社会科学研究方法
Research Methods In Social Sciences
王福涛
博士
华南理工大学公共管理学院
pawangfutao@scut.edu.cn
第四讲
研究设计
4 研究设计
研究设计的定义和目的
 研究设计（research design）是为了保证未来研究所得到的
关系是因果关系，而必须在当前做出的一系列逻辑安排。可
以称之为证明设计。
 研究设计不是研究计划（research plan），不是有关未来
研究的时间、资金安排。它涉及到的是逻辑问题。
 就是为了最大程度的保证你研究所得到的变量之间的关
系是因果关系。
 所以研究设计过程中要考虑三个问题：
 怎样才能做到让要被证明为因的变量在果变量变化之前
发生变化？
 怎样才能证明两者之间发生了共变？
 怎样最大限度的证明两者之间不是虚假关系？或者怎样
才能最大限度的排除掉其他备选关系。
研究目的与研究设计
 回顾：研究的分类
 研究的三大分类：探索性研究、描述性
研究和解释性研究。
解释性研究是重点，学术研究的主要
目的在于寻找因果关系与相关性。
探索性研究的结果还需其他研究证实
或证伪，可以是描述性也可是分析性。
科学研究的目的
最高 (highest)
控制
(control)
解释 (explanation)
预测 (prediction)
理解的程度
(degree of understanding)
叙述 (description)
了解与报道 (reporting)
最低 (lowest)
目的1：发现规律

科学解决“是什么”的问题，而不是“应该如
何”的问题。所以，社会科学研究也不能建立在价
值判断基础上，而是尽量保持价值中立。社会科学
只能帮助我们了解事实和事件的成因，不能直接告
诉我们价值。

科学家相信，世界存在客观规律，科学的任务
就是发现和解释规律。社会和自然界一样，存在不
能以人的主观意志为转移的规律。社会科学的目的
是探求社会生活的规律。
目的2：解释规律
 社会科学家主要关注集体行为模式而不是个
体行为模式，他们需要解释的是，为什么个
体行为千变万化，而有些集体行为却仍然表
现出规律性。
 例如，“理性的人追求自我利益最大化”、
“女性收入低于男性”，这些规律反映的是
社会总体趋势。
目的3：都是因果决定论
社会科学家和自然科学家都假定，任何
事物的发生都有其原因，科学家的任务
就是发现、解释和预测因果关系。
目的4：都以概率形式表述因果关系
现代因果决定论都是以概率方式表述的。所以，
社会科学和自然科学对规律的认识都是有限的，对
事物发展的预测的应验率都达不到100%。
例子：天气预报（气象学）
测不准原理（物理学）
男性收入普遍高于女性（社会学）
测不准原理与霍桑效应
 海森堡（Werner Hersenberg）于1927年提出
的测不准原理（Uncertainty Principle）是量
子论中最重要的理论之一。该理论指出，不可
能同时精确地测量出粒子的动量和位置，因为
在测量过程中仪器会对测量过程产生干扰，测
量其动量就会改变其位置，反之亦然。海森堡
对这种理论进行了量化，提出粒子的动量与位
置这两个变量的乘积大于某个常数。
什么是因果关系
 John Stuart Mill认为满足三个条
件就可以称之为一个因果关系：
 “因”在“果”之前（时间要
求）
 “因”与“果”之间是相互联
系的（共变要求）
 除了“因”之外，没有其他的
因素可以解释“果”的变化。
（非虚假关系）
1806-1873

Locke（1690）指出“A cause is that which makes any other
thing, either simple idea, substance, or mode, begin to be; and
the effect is that which had its beginning from other thing”
（原因就是可以使一些其他的事情、想法、物质、或样式开
始出现，而结果就是它从其他事情中获得一个开始）
 对因果关系的认识是反复和无限发展的过程。
• 人类对对因果关系的认识也是 “实践、认识、再实践、
再认识，循环往复以至无穷”的过程。
• 因果关系中的识别问题：我们只能研究原因的结果，而
不是结果的原因。
 自然科学中的因果关系通常是决定性的；
 社会科学中因果关系是概率的。
• 一个原因不可能完全的被决定，研究者只是寻
求结果出现的概率，所做分析并不是测量因果
关系，而是原因导致结果出现的概率。
 进行因果推论的标准。
因果的相对性
因果的操纵性
因果的时间性
消除潜在的影响
因果关系的类型
直接关系
X
间接关系
X
Y
单因关系
Z
Y
X
因果关系
Y
多因直接关系
Z
X
多因关系
多因间接关系
W
Y
W
Y
Z
X
多因多重关系
Z
单因关系探索：求同法
事例
1
2
3
因素
ABEF
ACD
ABCE
推论
A
现象
abs
acd
afg
a
单因关系探索：求异法
事例
1
2
因素
ABC
BC
推论
A
现象
a
a
单因关系探索：求同求异法
事例
1
2
3
4
因素
ABC
ADE
FG
HI
推论
A
现象
a
a
a
单因关系探索：剩余法
事例
1
2
3
因素
ABC
B
C
现象
abs
b
c
推论
A
a
单因关系探索：共变法
事例
因素
现象
1
A1BC
2
A2BC
3
A3BC
a1
a2
a3
推论
A
a
进一步探索因果关系
 详析模式与统计控制
 多因素分析
 路径分析
 定类与定序分析
 多项互关分析
因果关系的本质
• 我国现在有不少私立学校，这些学校一般都有
一流的硬件设施和相对较好的师资，那么是否
私立学校学生成绩比公立学校好？
• 有人提出，教育是最好的投资，因为上大学的
人的收入显著高于没上大学的人的收入。这个
命题是不是有问题？
 因果关系本质上是一个反事实的问题。
• 总的期望规则（total expectation rule）：
E ( Yt - Yc ) = E ( Y1t - Y1c ) ( 1 – q ) + E ( Y0t - Y0c ) q
• 分解为两个部分：
 上了大学的人和他们如果不上大学比：
E ( Y1t - Y1c ) ( 1 – q )
 没上大学的人和他们如果上了大学比：
E ( Y0t - Y0c ) q
• 如果要知道上大学的人和不上大学的收入的平
均差异是多少，至少需要四个部分的数据：
确实上大学
可能上大学
不大可能上大学
确实没上大学
• 但只能观察到两个部分的数据：
确实上大学
可能上大学
不大可能上大学
确实没上大学
• 要完成分析，就必须引进假设：
 “可能上大学的人如果确实没上大学”的收入水
平和“不大可能上大学也确实没上大学的人”的
收入水平是相当的：
E (Y1c ) = E (Y0c )
 “不大可能上大学的人如果上大学”的收入水平
和“可能上大学也确实上了大学的人”的收入水
平是相当的：
E (Y1t ) = E (Y0t )
• 总期望规则就变成：
E ( Yt - Yc ) = E ( Y1t - Y1c ) ( 1 – q ) + E ( Y0t - Y0c ) q
= E ( Y1t – Y0c ) ( 1 – q ) + E ( Y1t - Y0c ) q
= E ( Y1t – Y0c )
• 如果忽略了个人素质这个变量，只是进行简
单比较，就会高估大学教育的回报率，犯干
扰变量偏误。
• 干扰变量偏误出现的条件。
因果关系的具体化
 科学的解决方案。
• 重复实验。
• 随机分组。
• 科学方案的缺陷
 很难满足反应恒定、效应短暂和单元同质的假设；
 外部效度的问题。

统计的解决方案。
• 尽量使被试的前测特征和分组安排独立，两者之间没有关系。
• 尽可能包含影响结果的变量
• 常见的统计方法:
 固定效应模型 ( fixed effects model )
 工具变量 ( instrumental variable )
 倾向分数 (propensity score )
 回归间断点 ( regression discontinuity )
 结构方程模型(structural equation model)
研究设计的要素
 研究设计的空间维度选择：分
析单位（units of analysis)的选择
 研究设计的时间维度选择
 研究方式的选择
研究设计的前提：选择分析单位
units of analysis
 分析单位是指研究要聚焦的主要对象,也就是指研究数据。
 四种分析单位：个体、群体、组织、社会人为事实.
 个体（最常见的分析单位）
 如果研究者试图研究不同群体中的个体行为如何发生
的，那么分析单位就是个体，而非群体。
 即使使用群体中的个体信息来概括出个体的集合特征
时，分析单位也是个体。例如要研究中等收入阶级对
某项政策的态度。
 个案调查：一至数个研究对象 探索性研究最为常用
1. 常例
2. 特例 (如专家、领袖、有特殊行为或经历者)
 抽样调查
 普查：调查总体内每一个体
例:大学图书馆向每一位老师派发要求购买新书表格；
魁北克省全民投票决定是否留在加拿大联邦内。
 群体
 当研究人员把群体看着是与个体一样，具有一些属性的
时候，分析单位就是群体。例如研究不同黑帮的特征：
入帮仪式、帮派规章、帮派规模、地理特征等。
 组织
 企业、社区、学校、超级市场、医院、教堂佛庙——
 社会人为事实（social artifacts）
 人类行为或人类行为的产物。书本、汽车、建筑物、歌
曲、学生缺考缘由、机器等等。
思考题：指出下面研究问题或陈述中所涉及的分析单位





研究不同收入阶层婚礼仪式的规模、奢华程度等特征。
20%的家庭是单亲家庭。
500户家庭的年平均收入为20000元。
该企业中60%的员工是女性。
研究电子政务技术在政府职能部门的扩散速度受哪些因
素影响。
 父权社会有更多的暴力倾向吗？
 家庭的父权程度与对配偶施暴之间有关联吗？
两种有关分析单位的错误推理
 层次谬误（ecological fallacy）：用较高层次分析单位所收
集到的资料，来对一个较低层次分析单位的结论进行论述。
也就是用宏观层次资料来论述微观层次现象。
 简化论（reductionism）：用较低层次分析单位的资料，来
对一个较高层次分析单位的运行状况进行论述。也就是用微
观层次的资料来论述宏观层次的动态。
 作出结论时使用的分析单位必须与数据收集时所用到的分析
单位一致。
案例：确定分析单位
Report on the study of gender consciousness
in television commercials
Association for Advancement of Feminism
Mass media and Women Concern Group
May 1995
2. Survey methods
Follow the Hong Kong Advertisers Association’s classification, the
samples of the commercials were divided into ten types:
1 government and public services
2 costume
3 personal goods and gifts
4 food and beverage
5 alcoholic drinks
6 tourism and leisure activities
7 household utilities
8 retails
9 transportation, mass media, organizations, public utilities
10 banking, finance, insurance, real estates
2.2
a survey form was designed for the compiling of sex
consciousness in the commercials. (Appendix 1)
2.3
a survey form was designed for the election of the most serious
gender discrimination commercial. (Appendix 2)
Sexism score
This part reviewed the situation of sexism as a whole on each individual
commercial and a summary score was assigned. In the 300 samples, 50%(150) do not
have any tendency on sexism. Among the other 150, 80%(120) touched on gender
discrimination and only 20%(30) touch on gender equality. Among the 80% of
commercials with gender discrimination, 66%(79) were at ordinary level (-1 to -2),
23%(28) were medium (-3) and 11%(13) were serious. Among the commercials with the
consciousness of gender equality, most of them were at ordinary level, with a total of
67%(20), only 17%(6) were at medium level, 16%(4) were at high level but none of them
could get the highest mark of 5.
10. The top ten most gender discrimination against female commercials.
10.1 Name: Schweppes Soft Drink (Lam Man Chung version)
This commercial used females as touts and sex objects, all female actors in the film
wore super low cut top wears and mini skirts, they were the embodiments of the desire of
sex and food. After drinking the soft drink, all the sexual female actors threw into the
male chief actor’s bosom, in order to thank for his good recommendation. The film
implied that drinking of this brand of soft drink could get the appreciation from sexual
females.
时间维度
 两类方式：
 横向研究（Cross-sectional studies）：了解研究对象在某一个
时点内的情况
 纵向研究（Longitudinal studies）：了解研究对象在数个不同
时点内的情况
 纵向研究
 趋势研究（trend studies）：不同时点抽选不同样本作研究
 同期群研究/人口特征组研究（cohort studies）
 同组研究/面板研究（panel studies）：各次调查都是同一样本
横向研究
1990
21-30
31-40
1990
21-30
31-40
41-50
51-60
41-50
51-60
同期群研究
1990
21-30
31-40
41-50
51-60
趋势研究
2000
21-30
31-40
41-50
51-60
2000
21-30
31-40
41-50
51-60
同组研究（追踪研究 ）
2000
1990
21-30
21-30
31-40
31-40
41-50
51-60
41-50
51-60
研究方式选择
调查研究
内容分析
观察研究
文献研究
现存统计资料分析
实地研究
研究方式
实验研究
二次分析
参与式观察
------案例研究
各个研究方式的优缺点
 调查研究（社会学、适用范围广）
 优点：资料及时、所的结论的可推广性较好
 缺点：要有大量资金的支持
 实验研究（心理学、公共政策）
 优点：是检验因果观的最有力的工具
 缺点：伦理、道德、法律和政治上的限制，很难应用于社会
领域；可推广性问题
 文献研究（传播学）
 优点：二次分析和现存统计资料分析省力省钱
 缺点：很难找到合适的原始资料
 实地研究（人类学、多用于构建理论）
 优点：可以很好的对变量之间关系发生的中间环节加以理解
 缺点：对研究人员的素质要求较高
选择标准
 所研究现象的性质
 研究对象的规模
 研究所采用的分析单位
 研究所要达到的目标
 方便、经济、可行
注：同一问题可以用不同的研究方式开展研究
研究设计
研究细节
问
研究目的
研究类型
· 探索性
· 因果关系
· 描述性
· 相关性
· 案例研究
· 群体差异
· 假设检验
· 排序等
研究者介入
· 最低程度介入
，按事件自然发
生状态进行研究
· 操作、控制、
模拟
测量
研究环境
测量工具
· 人为控制
· 操作化定义
· 非人为控制
· 题项（测量）
· 量表
· 编码
题
陈
述
分析单元
抽样设计
时间维度
资料收集方法
· 个体
· 概率抽
样/非概
率抽样
· 横截面
· 观察、访谈
· 纵贯面
· 问卷调查
· 群体
· 组织
···
· 样本大
小
· 实际测量
· 非介入性方法
资料分析
1.掌握资
料概况
2.资料的
质量
3.假设检
验
案例
The impact of supply chain management
practices on competitive advantage and
organizational performance
论文结构
1
研究背景及框架
2
研究方法及研究模型
3
研究局限及拓展
研究背景
SCM定义(Council of Logistics
Management)：
SCM定义
两条发展路径
研究现状
研究目的
研究框架
为了提高个体组织与整条供应
链的长期绩效，跨某一特定组织内
部不同部门或跨供应链内部不同企
业，对传统业务功能与跨这些业务
功能的策略进行系统性、战略性的
协调。
双重目的

提高个体组织的绩效

提高整条供应链的绩效
研究背景
运输与物流管理
SCM定义
两条发展路径
采购与供应管理
研究现状
研究目的
研究框架
整合供应链管理
研究背景
大部分研究只关注供应链上游和下
游中的其中一方面，只有新近少量
的研究同时考虑了这两个方面。
SCM定义
两条发展路径
学者对SCM的方方面面作了大量研
究，但缺乏一个整合的框架，能够
整合供应链上下游的活动，并将其
与竞争优势和组织绩效挂钩。
研究现状
研究目的
研究框架
通过实证研究，验证SCM实务、竞
争优势与组织绩效三者之间关系的
框架。
研究背景
研究框架
SCM实务
SCM Practices
Strategic Supplier Partnership
Customer Relationship
Level of Information Sharing
Quality of Information Sharing
Postponement
Organizational
Performance
Market
performance
Financial
performance
竞争优势
组织绩效
研究假设
Competitive Advantage
Price/cost
Quality
Delivery Dependability
Product Innovation
Time to Market
研究背景
五个维度
定义
研究框架
战略性供应商关系
企业与其供应商之间的长
期合作关系
SCM实务
客户关系
应对客户投诉、与客户建
立长期关系及提高客户满
意度的一系列活动
竞争优势
信息共享水平
与供应商交流关键与独占
信息的程度
组织绩效
信息共享质量
指的是交流的信息的精度、
及时性、充分性与可信度
研究假设
将一个或多个操作或活动
制造延迟
（制造、采购及发货）移
（Postponement）
向供应链较后的点
研究背景
竞争优势
研究框架
SCM实务
竞争优势
组织绩效
研究假设
组织绩效
 价格/成本
 投资回报（ROI）
 质量
 市场份额
 发货可靠性
 销售毛利率
 产品创新
 ROI增长率
 对市场的反应时间
 销售增长率
 市场份额增长率
 综合竞争地位
研究背景
假设一：
研究框架
供应商管理实务水平越高
的企业，组织绩效越好
H1：SCMPCA
SCM实务
假设二：
竞争优势
供应商管理实务水平越高
的企业，竞争优势越明显
H2：SCMPOP
组织绩效
研究假设
假设三：
竞争优势越明显的企业，
组织绩效越好
H3：CAOP
论文结构
1
研究背景及框架
2
研究方法及研究模型
3
研究局限及拓展
研究流程
1.
条目生成(Item generation)
•
2.
预试点(Pre-pilot study)
•
3.
与六位专家学者、三位实务工作者进行结构
面谈后确定条目选择和描述符合研究构念
(research construct)的适当性
试点(Pilot study)
•
4.
以Q-sort法经过三轮试验反复验证问卷条目
与研究概念的适当性
大样本研究方法(Large-scale methods)
•
研究模型
由过去研究成果寻找适当的问卷条目
问卷以五分尺度(five point scales)的量表
设计，透过问卷信件发送与网络问卷向目标
对象取样
研究流程
实际样本结构
 共196份样本，回收率6.3%
 样本职位结构
• 20%高层管理者(CEO/President/Vice
President/Director)
• 50%中层管理者(供应链经理/工厂经理/物流
经理/IT经理)
 样本专业结构
• 30% 采购
• 47% 制造生产
• 30% 配销/运输/销售
研究模型
 约30%样本担任过供应链中一个以上的职务，具
备跨专业背景，对供应链管理有更全面的了解
研究模型
因子分析－SCMP
SCMP的5个公共因子
因子负荷
累积贡献率
因子分析－CA
CA的5个公共因子
因子负荷
累积贡献率
因子分析－OP
因子负荷
OP的2个公共因子
累积贡献率
第二阶段因子分析模型
SCMP=0.75SSP+0.61CRP+0.75IS+0.64QS+0.18PT+ε
CA=0.33PC+0.64QL+0.39DD+0.41PI+0.59TM+φ
OP=0.82MP+0.81FP+θ
因子分析模型信度评估
信度大于0.70
结构方程假设
H1：SCMPCA
H2：SCMPOP
H3：CAOP
结构方程模型与检验
假设成立
结构参数






模型拟合度高
SCMPOP(β=0.5>0)
SCMPCA(β=0.55>0)
CAOP(β=0.48>0)
SCMPCA(β=0.55)＞SCMPOP(β=0.24)：组织绩效所受之影响因素较多
CAOP(β=0.48)＞SCMPOP(β=0.24)：竞争优势确实为SCMP与组织绩效
间之中间媒介
SCMPOP direct effect(β=0.26)～SCMPOP indirect effect(β=0.24)
有更好的假设吗?
供应链→竞争优势
有更好的假设吗?
→
供应链→组织业绩
有更好的假设吗?
竞争优势→公司业绩
论文结构
1
研究背景及框架
2
研究方法及研究模型
3
研究局限及拓展
研究结论
研究局限性

文章试图回答以下三个问题：
(1) 有高水平的供应链管理实践的组织会有
高水平的竞争优势吗？
研究改进
(2) 有高水平的供应链管理实践的组织会有
高水平的组织绩效吗？
研究方向
(3) 具有高水平的竞争优势的组织会有高水
平的组织绩效吗？
研究局限性
供应链管理的实践可能会受到其他
相互关联的因素的制约，比如行业
性质、公司的大小、公司在供应链
中所处的位置、供应链的长度和供
应链的类型等因素。
研究改进
由于研究的的观测值有限，仅有196
个，无法进行结构方程的再验证。
研究结论
研究方向
研究所需的数据是由不同组织中的
单一回答者给出的，这可能会产生
回答偏误和测量的不准确。
研究中主要关注的是供应链管理的实践、
竞争优势和组织绩效间的单向关系，而忽
略了他们之间可能存在的双向影响的关系。
研究结论
研究局限性
SCM Practices
Strategic Supplier Partnership
Customer Relationship
Level of Information Sharing
Quality of Information Sharing
Postponement
Organizational
Performance
Market performance
Financial performance
研究改进
研究方向
Competitive Advantage
Price/cost
Quality
Delivery Dependability
Product Innovation
Time to Market
研究结论
 扩大样本，对模型进行再验证。
研究局限性

力求获得一条供应链上每一个组织不同层次
回答者的反馈，从而强化研究结果。
研究改进

调查问卷可增加直接量化的条目，增强调查
结果的效度。比如客户满意度、产品缺货率
以及专利产品和专利技术数量等客观指标。
研究方向
研究结论
研究局限性
研究改进
研究方向
 扩大供应链管理实践的领域，结合考虑
一些其他的维度，比如地理的接近度、
精益生产、跨部门合作、物流整合等本
篇论文中忽略的维度。
SCM Practices
Strategic Supplier Partnership
Customer Relationship
Level of Information Sharing
Quality of Information Sharing
Postponement
Geographical proximity
JIT/lean Capability
Cross-functional Coordination
Logistics Integration
Organizational
Performance
Market performance
Financial performance
Competitive Advantage
Price/cost
Quality
Delivery Dependability
Product Innovation
Time to Market
 检验供应链管理实践的五个维度
之间的关系和相互依赖性。
研究结论
研究局限性
SCM Practices
Strategic Supplier Partnership
Customer Relationship
Level of Information Sharing
Quality of Information Sharing
Postponement
Organizational
Performance
Market performance
Financial performance
研究改进
研究方向
Competitive Advantage
Price/cost
Quality
Delivery Dependability
Product Innovation
Time to Market
研究结论
研究局限性
研究改进
研究方向
 可以在供应链的层次上研究供应链
管理的问题，比如一条供应链上各
组织的供应链管理实践的差别。
 将一些其他相关因素引入模型来检
验本文所假设的关系，比如组织的
大小和供应链的结构等因素。
谢 谢