语言学中的优选论
Optimality Theory in Liguistics
北京大学 哲学系 郑 植
2014.10.21
优选论背景



由语言学家 Alan Prince 和 Paul Smolensky 于 1993 年作
为一个音系学理论提出。
该理论提出了一种新的研究方法，在音系学研究中造
成重大影响，几乎取代了以往的研究方法。
随后被推广至语法学和语义学等研究领域。
优选论背景 2

之前的音系学理论基于语音规则的概括、归纳与整理
音系表达与音系规则

语法学、语义学的做法也类似

缺点：
例外众多，规则的一般性与广泛性难以保障
规则的生成能力过强

优选论在承认深层结构与普遍语法的前提下，对“规则”
提出了挑战
优选论的基本观点

人的语言机制包含两种机能
生成机能——对输入形式生成许多输出形式的候选项
筛选机能——对多个候选项进行筛选，找出最佳的输出形式
• 例 1：给定文字表达式，想象其可能的读音（如：ginger，栎）
• 例 2：给定一个表达式，揣测其可能表达的意义（如：任意键）
• 例 3：给定一个意义，组织其语言表达形式（如：拒绝邀请）

语言机制根据制约条件对候选项进行筛选，最大程度满足
（最小程度地违反）各种制约条件的候选项即为最优，成
为“合法”的输出形式。
优选的运作机制

一个优选模型包含以下几个组件：
1. 输入（Input）
2. 生成器（Genarator, GEN）
3. 评估器（Evaluator, EVA）
4. 输出（Output）
运作流程
Input
输入
GEN 生成候选项
Candidate 1
Candidate 2
……
Candidate Í
……
constraint 1
EVA 评估候选项
constraint 2
constrain 3
……
constraint Í
Output
输出
输入与输出

在不同的研究领域，输入项与输出项的划分是相对的。
领域
输入项
输出项
音系学
语素的底层表达形式
实际的发音
语言表达式
意义
意义
语言表达式
语法与语义
语用学
……
生成器
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功能：对于给定的输入项，生成输出项的候选项。

GEN(I)＝{x| x 是 I 的可能的输出形式}
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语言学家尚未对生成的过程给出严格刻画
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生成的三原则（McCarthy & Prince, 1993）
1. Freedom of analysis: 生成的候选项在数量上和多样性上不受限制
（保证潜在最优选项的存在）
2. Containment: 输入项的成分必须包含在每个候选项中，生成的过程
中不允许删除输入项的成分（保证候选项的信息完整）
3. Consistency of exponence: 生成的过程中不允许改变语素信息（保
证候选项的信息正确）
评估器



功能：根据优选原则对候选项进行筛选和评估，找出
最优输出项
EVA(GEN(I))＝Output(I)∈GEN(I)
选择函数 EVA 的运作机制：选择 GEN(I) 中最大程度
满足（最小程度地违反）各种制约条件的候选项
制约条件
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




制约条件：普遍语法对语言的表层形式提出的肯定性的期望或否
定性的制约。
普遍语法并非体现在“规则”中，而是体现在制约条件
（Constraint）对语言表达的作用上
制约条件的特点：普遍的、可违反、具有层级、可能冲突
普遍语法由制约条件构成，每一种语言包含所有具有普遍意义的
制约条件。不同语言的差别体现在特殊性制约条件的不同以及制
约条件的层级排列不同。
EVA 根据本语言中所有制约条件进行评估，层级高的制约条件较
层级低的条件具有绝对优先性（一票否决）。
找出语言中的各种制约条件，就成为优选论语言学家的重要工作。
候选项竞选表

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设 C1, C2, C3, C4 是4个制约条件，具有 C1＞C2＝C3＞C4 的层级关系。
A, B, C, D, 是4个候选项。
空白表示没有违反，* 表示违反，其数量表示违反的次数。— 表示忽
略。! 表示因此被淘汰。►表示优选项。
A
B
C1
C2
C3
C4
*!
—
—
—
*!
*!
—
**!
—
C
►D
E
*
*
*
**!
制约条件的基本类型

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忠实性制约条件与标记性制约条件是制约条件的两种基本类型。
忠实性制约条件：加强输入项与输出项之间的相关性，使输出项
区别力加强。

标记性制约条件：对输出项进行加工与简化，使输出项易于表达。

两种条件是一个矛盾体。

例：双写辅音字母的发音
古典拉丁语：双写的辅音字母要发两次音
现代英语：双写的辅音字母只发一次音
C1.输入项中的所有辅音都在输出项中表达出来（忠实性条件）
C2.对输入项中重复的辅音进行一次省略（标记性条件）
古典拉丁语：C1＞C2
现代英语：C2＞C1
优选项与输出

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优选项：最小程度违反制约条件的候选项。
当最小程度违反制约条件的候选项不唯一时，就有多种合法的输
出项。
应用1: OP Semantics

Hendrik & de Hoop, 2001

输入项：语言表达式

输出项：语义结构

制约条件：关于表达式与意义的联系
例：回指词的判定

制约条件：DOAP（Willianms, 1997）
Don't Overlook Anaphoric Possibilities. Opportunities ro
anaphorize text must be seized.

制约条件：Principle B
If two arguments of the same semantic relaion are not
marked as being identical, interpret them as being distinct.

Principle B ＞ DOAP

Often when I talk to a doctor1, the doctor2 disagrees with him3.
Principle B
1＝2，2＝3，1＝3
►
►
*!
1＝2，2≠3，1≠3
1≠2，2＝3，1≠3
DOAP
*
*!
*
1≠2，2≠3，1＝3
*
1≠2，2≠3，1≠3
**!

Often when I talk to a doctor1, the doctor2 disagrees with himself3.
Principle B
►
DOAP
1＝2，2＝3，1＝3
1＝2，2≠3，1≠3
*!
1≠2，2＝3，1≠3
*!
1≠2，2≠3，1＝3
*!
1≠2，2≠3，1≠3
*!*
应用2: OP Lexical Semantics

G. Bouma, P. Hendriks, etc. 2007
对 round 意义的分析

1. Completeness: There is a point of the path in every direction from
the centre.

2. Constancy: Every point of the path has a constant distance to the
centre.

典型的 circle ＝1＋2

“非典型”的 round
The earth goes round the sun in one year (elliptical path).
There is a wall round the garden (rectangular path).
The planet spirals round towards its sun (spiral path).
The tourist drove round the city centre (crisscross path).

3. Inversion: There are points of the path at opposite sides of the centre.

3是1的弱化
The burglar drove round the barrier (Figure 1b).
The children sat round the television.
The car turned right round.

4. Orthogonality: There are points of the path at perpendicular sides of
the reference object.
The steeplechaser ran round the corner (Figure 1c).
A man put his head round the door.
John turned round to the woman sitting next to him.

5. Detour: The length of the path is longer than the distance between
starting point and end point.
The bridge is damaged, so you will have to go round by the lower one.

考虑一个路径，round 的意义从强到弱排列如下：
Circle > Completeness > Inversion > Orthogonality > Detour


制约条件
STRENGTH
Stronger interpretations are better than weaker interpretations. （总是
选择最强的解释）

FIT
Interpretations should not conflict with the (linguistic) context.
FIT＞STRENGTH
一个弱的合适的意义优于一个强的不合适的意义。

Put your head round the door.
FIT
►
Circle
*!
Completeness
*!
STRENGTH
*
Inversion
**
Orthogonality
***!
Detour
****!
总结

形式主义 vs 功能主义
功能解释在优选论的制约条件层级排列中，得到了形式主义的表述。—
—王嘉龄，2002




对语言底层结构与表层结构的关系给出了较为明确的
说法。
对普遍语法提出了一种新的解释，丰富了对普遍语法
的理解。
不足：1. 底层结构的表示；2. 生成器的运作机制；3.
制约条件的理据。
针对以上三点不足，形式化方法的拓展空间
参考文献

Bouma, et al. 2007. Conflicts in interpretation. Cognitive Foundations
of Interpretation, 39-68

Hendriks & Hoop. 2001. Optimality Theoretic Semantics. Linguistics
and Philosophy 24: 1-32

Prince, A. & P. Smolensky. 2004. Optimality Theory: Constraint
Interaction in Generative Grammar. Blackwell, London.

李兵. 1998. 优选论的产生、基本原理与应用. 现代外语, 71-91

王嘉龄. 1995. 优选论. 当代语言学, 1995.1

王嘉龄. 2002. 优选论与功能主义. 外语教学与研究, 2002.1