国际知识产权规则
发展趋势和特点
张乃根
复旦大学 特聘教授
zhangng@fudan.edu.cn
校知识产权研究中心 主任
http://www.ipcenter.fudan.edu.cn
商务部海外维权援助中心专家
http://ipr.mofcom.gov.cn
概述

加强知识产权实施规则的趋势和特点
从TRIPS到TPP：近20年国际贸易相关知识产权实施规则的
发展

国际知识产权协调运动的趋势和特点
美国、日本、中国专利法的修改，“申请在先”
欧盟专利法院的建立，协调各国专利保护制度

网络版权国际立法趋势和特点
从1996年“互联网条约” 到2012年6月《视听表演北京条约》

WTO知识产权争端新趋势和特点
印度、巴西诉欧盟海关对过境仿制药品措施案
澳大利亚烟草平装法对商标使用的限制措施案
古巴、多米尼加、洪都拉斯、乌克兰、印尼5成员起诉、近40个第三方
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加强知识产权实施规则的趋势
第一次将实施
规则纳入贸易
相关的国际知
识产权条约
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TRIPS：第一次将实施规则纳入
贸易相关的国际知识产权条约
1995年1月1日生效的WTO/TRIPS协定
 第三部分：知识产权的实施

一般义务
 民事和行政程序及救济
 临时措施
 与边境措施相关的特殊措施
 刑事程序
 争端解决：适用于“违约之诉”
 2007年美国诉中国的知识产权实施措施案

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ACE： 第一次设立的
知识产权实施国际咨询委员会

2002年10月，WIPO设立知识产权实施国际咨询委员
会（Advisory Committee on Enforcement, ACE）

协调各政府间、非政府间国际组织的反假冒货及盗
版的活动；

开展公众教育；

协调开展各国和地区的培训项目

交换执法问题的信息
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知识产权实施国际咨询委员会
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ACTA：第一次将知识产权实施规则
适用于数据环境的国际条约
第1节 基本义务
Sec. 1
General Obligation
第2节 民事实施
Sec. 2
Civil Enforcement
第3节 边境措施
Sec. 3
Border Measures
第4节 刑事实施
Sec. 4
Criminal
Enforcement
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第5节 数据环境
的知识产权实施
Sec. 5
Enforcement of IPR
In the Digital
Environment
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2011年10月1日 ACTA 签署仪式
美国、澳大利亚、加拿大、日本、墨西哥、摩洛哥、新西兰、新加坡、
韩国、欧盟
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TPP：正在谈判中的
知识产权实施新规则的国际条约

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
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



Copyright
Copyright damages shall consider the suggested retail price or other legitimate
measure of value submitted by the right holder.
Would eliminate any possibility of parallel trade in copyrighted books, journals, sheet
music, sound recordings,
computer programs, and audio and visual works (i.e., categories of products in
which the value of the copyrighted
material represents substantially all of the value of the product) (art. 4.2, and
footnote 11)
Each Party shall establish or maintain a system that provides for pre-established
damages, which shall be available upon the election of the right holder
Requires criminal enforcement for technological measures beyond WIPO Internet
Treaties, even when there is not copyright infringement (art. 5.9)
Impose a legal regime of ISP liability beyond the DMCA standards (art. 16.3)
Requires legal incentives for service providers to cooperate with copyright owners
in deterring the unauthorized storage and transmission of copyrighted materials;
(art. 16.3.b.vi.A)
Requires identifying internet users for any ISP, going beyond U.S. case law (art.
16.3.b.xi)
Includes the text of the controversial US/KOREA side letter on shutting down web
sites
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TPP：正在谈判中的
知识产权实施新规则的国际条约 （续）

Patents

Parties agree to Patent Cooperation Treaty and the Patent Law
Treaty
Patents shall be available for any new forms, uses, or methods of
using a known product; and a new form, use, or method of using a
known product may satisfy the criteria for patentability, even if such
invention does not result in the enhancement of the known efficacy
of that product. (art. 8.1)
Requires patent for second use (art. 8.1)
In civil and administrative proceedings involving patents, each Party
shall provide for a rebuttable presumption that a patent is valid, and
shall provide that each claim of a patent is presumed valid
independently of the validity of the other claims.
[Placeholder for provisions concerning patent term
restoration/adjustment] (art. 8.6)
Where a Party provides proceedings that permit a third party to
oppose the grant of a patent, a Party shall not make such
proceedings available before the grant of the patent. (art 8.7)





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TPP：正在谈判中的
知识产权实施新规则的国际条约 （续）





General Enforcement Obligations
Each Party shall provide ex officio border measures with
respect to imported, exported, or in-transit merchandise, or
merchandise in free trade zones, that is suspected of being
counterfeit or confusingly similar trademark goods, or
pirated copyright goods (art. 14.4)
Requires adopting compensation for infringement without
actual damages (art.12.3 and 4)
For copyright and trademark, criminal punishment would
apply even to non-for-profit infringement (art. 15.1)
In determining damages for infringement of intellectual
property rights, its judicial authorities shall consider, inter alia,
the value of the infringed good or service, measured by the
suggested retail price or other legitimate measure of value
submitted by the right holder. (art. 12.3.b)
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跨太平洋伙伴关系九位与会经济体领导人和OPEC会议
东道主，于泛太平洋伙伴关系高峰会合影 2010/11/14
文莱、智利、新西兰、新加坡、美国、澳大利亚、秘鲁、越南、
马来西亚、墨西哥、加拿大、日本
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加强知识产权实施规则的特点

1. TRIPS plus: 在TRIPS协定的“起码标准”上增加、
提高实施水平；

2. 以发达国家、尤其是美国为主导，将“美式”
实施机制推广至全球；

3. 加强数据环境下的知识产权实施，尤其是对
网上版权的保护；

4. 加强海关对国际贸易相关知识产权的保护；

5. 中国承受压力有增无减。
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以海关知识产权实施规则为例
TRIPS（51条）：各成员海关有义务（shall）
查处进口假冒或盗版货；可(may)查处出口侵
权货；（注13）无义务（no）查处过境侵权
货。
 ACTA（16.2）：各缔约方海关可（may）查
处过境侵权货。
 TPP（14.4）：各缔约方有义务（shall）查处
进口、出口、过境或自由贸易区的假冒或盗
版货。

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美国海关知识产权保护制度
根据《海关条例》，海关根据备案人申
请或依职权查处进口假冒或盗版货；
 根据《关税法》337条款的调查程序，
查处进口侵犯美国专利的货物；
 根据《美国法典》第18篇“犯罪和刑事
程序”，禁止在美国转运或出口假冒货；
 根据《对外贸易区法》，海关可查处假
冒货。

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18 USC § 2320 - Trafficking in
counterfeit goods or services

(i) Transshipment and Exportation.— No
goods or services, the trafficking in of which is
prohibited by this section, shall be transshipped
through or exported from the United States. Any
such transshipment or exportation shall be
deemed a violation of section 42 of an Act to
provide for the registration of trademarks used in
commerce, to carry out the provisions of certain
international conventions, and for other purposes,
approved July 5, 1946 (commonly referred to as
the “Trademark Act of 1946” or the “Lanham
Act”).
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欧盟海关知识产权保护制度

根据2013年6月修改（2014年1月1日生
效）的《海关知识产权条例》，海关应
查处进口、出口的侵权货物；对过境货
物，除“合法怀疑之将进入欧盟市场”，
海关不予查处；对进入自由区的侵权货
物，海关也应查处。
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WCC《京都公约》专项附约4
“推荐做法”（recommended practice）
 直接自国外进入自由区的货物，除非基于“公
共道德或秩序”（public morality or order）或
“专利、商标和版权保护”（the protection of
patents, trade marks and copyrights），不应仅
以收到禁止或限制为由拒绝其进入，而不论
原产国、发运国或目的国。
 在自由区应实施海关知识产权执法的措施，
查处入境的涉嫌侵权货物。

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中国承受压力有增无减

中国入世后全面加强知识产权实施，2008年、
2013年全面修改专利法、商标法，2010年部分
修改著作权法、海关知识产权保护条例。

中国加入了绝大多数现行国际知识产权条约，
目前正考虑加入外观设计海牙协定。

但是，中国对外贸易、商务活动中，仍面临知
识产权保护的巨大压力。
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2013年全球
第七届反假冒盗版大会
4月24-26日，伊斯坦布尔
http://www.ccapcongress.net/
1. Building Respect for IP
2. Determining Jurisdiction in Cross-Border
Cases
3. Public-Private Partnerships and other SelfRegulatory Measures
4. Capturing the Elusive Infringer on the
Internet
5. Awareness and Education
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来自100多个国家
850多个代表团
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贸易大国的地位与出口侵权货物
居高不下的矛盾
欧盟查处来自 中国的 侵权产品
http://ec.europa.eu/taxation_customs/customs/customs_controls/counterfeit_piracy/statistics/index_en.htm
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2012年中国20490亿美元货物出口额的
贸易类别
http://www.customs.gov.cn/publish/portal0/tab44604/module109000/info414066.htm
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2013.10 出口贸易方式总值
http://www.customs.gov.cn/tabid/2433/InfoID/671493/frtid/49667/Default.aspx
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“贴牌”（OEM）贸易的问题
欧美海关查处的进口侵权货物中70%来自
中国的出口货物，主要是假冒商标货物。
 中国海关查处的出口侵权货物占查处侵权
货物的99.7，其中94.73%为侵犯商标专用
权(2012年海关统计) 。
 问题出在哪里？
 未在中国得到保护的知识产权：不查处；
 在中国得到保护的，是否查处？
 在海关特殊监管区域内，是否查处？

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海关特殊监管区域日益增多与
海关知识产权保护的相对薄弱

各类海关特殊监管区域多达上百个，遍布全国各地，保税
场所（如保税仓库等），更是数以千计；

海关特殊监管区域的功能亦从国际贸易、出口加工、物流
仓储及保税展示交易业务升级为研发、设计、创立品牌、
核心元器件制造、物流等业务，并向保税加工、保税物流、
保税服务等多元化方向发展。

上海自贸区“可复制可推广”，如何适应国际知识产权规则
的发展趋势。
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中国（上海）自由贸易试验区
共约28平方公里的海
关特殊监管区域，总
的销售额和工商税收
占全国所有此类区域
50%以上。
推动建设具有国际水准的投资贸易便利、
监管高效便捷、法制环境规范的自由贸易
试验区
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海关特殊监管区域知识产权实施
的国际规则

“境内关外”的海关特殊监管区域，最大的特点就是从第三国直接进入
该区域的货物，从免受海关税费来看，可视为在“关境”（二线）之外。
但是，海关在该区域“国境”（一线）内应实施知识产权保护的执法措
施；

海关应如同在关境之内那样适用本国海关知识产权保护法律法规；

《京都公约》专项附约四：应查处入境嫌疑侵权货；

美国在对外贸易区限于禁止未经权利人许可入境，或假冒商标的货物
进入；

欧盟在自由区的海关知识产权保护则适用于各类知识产权。
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适应国际规则发展趋势的立法建议

国务院修订《知识产权海关保护条例》

建议该条例第三条增加第二款：“知识产权海关保
护适用于海关特殊监管区域。具体实施办法由海
关制定。”

海关总署制定《海关特殊监管区域知识产权保护
办法》

上海市制定含有知识产权保护规定的《中国（上
海）自由贸易试验区条例》
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29
谢谢！
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