成长的中国公司所面临的一个不断恶化的问题
靳继刚
美国铭群律师事务所
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美国的法院系统（US Court System)
专利简介（Introduction of Patent)
联邦地区法院专利诉讼简介（District Court Patent Lit.)
国际贸易委员会337调查案简介（ITC 337
Investigation)
简谈专利诉讼中的原告（Plaintiffs in Patent Lit.)
中国公司在进入美国市场前应注意的事项（Things every
Chinese company need to pay attention before
entering the US market)
专利诉讼的费用及如何有效地控制和减少诉讼费用（How
to effectively control Patent Lit. costs)
mitchell+
company
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美国的法院系统（US Court System)
专利简介（Introduction of Patent)
联邦地区法院专利诉讼简介（District Court Patent Lit.)
国际贸易委员会337调查案简介（ITC 337
Investigation)
简谈专利诉讼中的原告
中国公司在进入美国市场前应注意的事项
专利诉讼的费用及如何有效地控制和减少诉讼费用
mitchell+
company
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联邦法院系统 (Federal Courts)
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联邦最高法院 (U.S. Supreme Court)
联邦上诉法院 (U.S. Court of Appeals)
联邦地区法院 (U.S. District Court)
其它 (Administrative Court)
各州法院系统 (State Courts)
◦ 州最高法院 (State Supreme Court)
◦ 州上诉法院 (State Appellate Court)
◦ 州地方法院 (State Trial Court)
mitchell+
company
加州联邦地区法院的划分
mitchell+
company
联邦上诉法院的划分
mitchell+
company
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联邦地区法院——US District Court
◦ 例如：美国北加州地区法院，东德州地区法院
◦ 一般性的专利诉讼案件

美国专利局——USPTO
◦ 单方再审查程序（ex parte Reexamination)
◦ 双方再审查程序（inter partes Reexamination)

美国国际贸易委员会——ITC
◦ 337调查案（Section 337 Investigation）

哥伦比亚特区联邦地区法院——US District Court for the District of Columbia
(35 USC §145)
◦ 不满专利局上诉和干涉委员会对专利申请的拒绝，可以提出一般民事诉讼
mitchell+
company
联邦最高法院 US Supreme Court
联邦巡回上诉法院 US Court of Appeals for the Federal Circuit
一般性的专利案件
联邦地区法院
US District Court
再审查程序
专利局 USPTO
337调查案
国际贸易委 ITC
为获取专利而对专利局
提起的一般民事诉讼案
哥伦比亚特区联邦
地区法院
mitchell+
company
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美国的法院系统（US Court System)
专利简介（Introduction of Patent)
联邦地区法院专利诉讼简介（District Court Patent Lit.)
国际贸易委员会337调查案简介（ITC 337
Investigation)
简谈专利诉讼中的原告
中国公司在进入美国市场前应注意的事项
专利诉讼的费用及如何有效地控制和减少诉讼费用
mitchell+
company

在专利的有效期内：20年（for the life of a
patent: typically 20 years)

阻止他人（the right to exclude others)

使用专利要求（from practicing the claims)
mitchell+
company
专
利
书
简
介
mitchell+
company
专
利
书
简
介
mitchell+
company
专
利
书
简
介
专利要求
(claim)
mitchell+
company
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美国的法院系统（US Court System)
专利书简介（Introduction of Patent)
联邦地区法院专利诉讼简介（District Court Patent Lit.)
国际贸易委员会337调查案简介（ITC 337
Investigation)
简谈专利诉讼中的原告
中国公司在进入美国市场前应注意的事项
专利诉讼的费用及如何有效地控制和减少诉讼费用
mitchell+
company
相关的法律法规
◦ 联邦民事诉讼程序 (Federal Rules of Civil Procedure)
◦ 地区法院的民事地方法规 (Civil Local Rules)
◦ 地区法院的专利法规 (Local Patent Rules)
◦ 法官的长期令 (Judge’s Standing Orders)
mitchell+
company
发起
诉讼
案件管理会议
收到起诉书
和传票
21天之内
递交应诉
书
90天之内
法官下达进度令
(Scheduling
Order)
• 事实调查的范围和截至日期 (fact discovery)
• 提出动议的截止日期 (motion deadline)
• 权利要求解释听审日期 (claim construction
hearing)
• 庭审日期 (trial)
• 等等……
mitchell+
company
6～9个月的事实调查阶段(fact discovery)
事实调查阶段的开始 (beginning of fact discovery)

原告要提交侵权争议书 (infringement contention)
◦ 详细的侵权理由（infringement claim charts)
◦ 明确地指出被控产品 (Accused Products)

被告要提交专利无效争议书 (invalidity contention)
◦ 详细的无效理由（invalidity claim charts)
◦ 明确列出先有技术 (Prior Art)
mitchell+
company
6～9个月的事实调查阶段(fact discovery)
五种事实调查的手段：
1. 要求交付文件和实物（request for
production of documents and things）
2. 要求承认事实（request for admissions)
3. 书面讯问（interrogatories)
4. 庭外证人质问（deposition)
5. 传讯证人及证据（subpoena)
保护令(protective order)
强制动议(motion to compel)
mitchell+
company
1～2个月(month)
权利要求解释听审
（Claim Construction
Hearing)
～1天(day)
权利要求解释
令 (claim
construction
order)
• 双方互相交换有争议的权利要求词语，术语，或是语句
• 双方对有争议的词语，术语，或是语句给出各自的解释和理
由
• 双方磋商解决一部分争议
• 共同向法院提交一份权利要求解释表
• 双方各提交一份辩护状
mitchell+
company
即决裁判
(summary
judgment)
2～3个月的专家调查阶段(expert discovery)
• 原告 (Plaintiff)
• 侵权即决裁判 (Summary Judgment for Infringement)
• 被告 (Defendant)
• 不侵权即决裁判 (Summary Judgment for Non-infringement)
• 无效即决裁判 (Summary Judgment for Invalidity)
• 专利权不可行使即决裁判 (Summary Judgment for
Unenforceability）
mitchell+
company
2～3个月的专家调查阶段(expert discovery)
• 专家给出专家报告 (expert report)
• 技术方面的报告 (invalidity vs. validity;
infringement vs. non-infringement)
• 经济和损失方面的报告 (accounting, damage)
• 专家被庭外质问 (expert deposition)
• 双方挑战对方专家的意见 (Daubert motion)
mitchell+
company
1～2月预审(pretrial)
• 双方交换证人名单和证据清单
(exchange witness and evidence
list)
• Motions in limine
• 建议的陪审团指令 (proposed jury
instructions)
上诉 (Appeal)
mitchell+
company
联邦地区法院
(District Court)
专利案从开始至庭审所需时间
(Time to Trial for patent cases)
东弗吉尼亚地区法院
(Eastern District of Virginia)
10.2个月（months)
东德克萨斯地方法院
(Eastern District of Texas)
25个月（months)
北加州地方法院
(Northern District of Cal.)
24.5个月（months)
中加州地方法院
(Central District of Cal.)
19个月（months)
特拉华地方法院
(District of Delaware)
34个月（months)
注：2009年统计数据
mitchell+
company
专利诉讼（Patent Infringement Suit）
费用-百万（Cost-Million）
标的小于一百万美元（Less than $1 M at risk）
截至调查阶段结束（End of discovery)
全部（Inclusive, all costs)
$0.35
$0.6
标的在一百万到两千五百万美元之间（$1-$25 M at
risk）
截至调查阶段结束（End of discovery)
全部（Inclusive, all costs)
$1.25
$2.5
标的高于两千五百万美元（More than $25 M at risk)
截至调查阶段结束（End of discovery)
全部（Inclusive, all costs)
$3
$5
注：2007年统计数据
mitchell+
company
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美国的法院系统（US Court System)
专利书简介（Introduction of Patent)
联邦地区法院专利诉讼简介（District Court Patent Lit.)
国际贸易委员会337调查案简介（ITC 337
Investigation)
简谈专利诉讼中的原告
中国公司在进入美国市场前应注意的事项
专利诉讼的费用及如何有效地控制和减少诉讼费用
mitchell+
company
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行政法院（admin law court)
拥有自己的程序法和证据法（special procedural and evidentiary
rules)
◦ ITC rules of Practice and Procedure
◦ Administrative Law Judge Ground Rules
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无陪审团（no jury)
三方诉讼：投诉人，答辩人和公众（three parties: complainant,
respondent, and public)
在十五个月左右结案（average length for investigation = ~15
months)
无金钱上的赔偿，但是可获得相当于禁止令的排除令（no monetary
damage, but can obtain injunction like exclusion order)
mitchell+
company
30天
20天
投诉人递交投诉书
Complainant file complaint
5~8月
调查阶段
discovery
2~4月
3月
听审
Hearing
国际贸易委员会决定是否进行337调查
ITC determines whether to initiate 337 investigation
答辩人递交应诉书
Respondent file answer
行政法官的初级决定
ALJ’s Initial Determination
国际贸易委员会的终极决定
ITC Final Determination
mitchell+
company
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美国的法院系统（US Court System)
专利书简介（Introduction of Patent)
联邦地区法院专利诉讼简介（District Court Patent Lit.)
国际贸易委员会337调查案简介（ITC 337
Investigation)
简谈专利诉讼中的原告
中国公司在进入美国市场前应注意的事项
专利诉讼的费用及如何有效地控制和减少诉讼费用
mitchell+
company
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谁在发起诉讼？（who is suing?)
◦ 美国本土的公司和企业（local US companies)
◦ 在美的外国公司和企业（foreign companies in the US)
◦ 拥有专利但并不使用的单位（non-practicing entity)
 专利流氓（patent troll)
 大学和研究机构（universities)
 独立发明者（individual inventor)

为什么？（why are they suing?)
◦ 垄断美国市场，排除竞争者（preclude competitors)
◦ 获得赔偿（monetary damage)
◦ 中国公司是容易的对手（easy target)
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在什么地方提起诉讼？（where are they suing?)
◦ 国际贸易委员会（ITC)
◦ 地区法院（district courts)
mitchell+
company
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美国的法院系统（US Court System)
专利书简介（Introduction of Patent)
联邦地区法院专利诉讼简介（District Court Patent Lit.)
国际贸易委员会337调查案简介（ITC 337
Investigation)
简谈专利诉讼中的原告
中国公司在进入美国市场前应注意的事项
专利诉讼的费用及如何有效地控制和减少诉讼费用
mitchell+
company

了解相关的美国专利（understand relevant patents)
◦ 查询相关的专利（search relevant patents)
◦ 分析这些专利（analyze these patents)
 技术分析（technical analysis)
 法律分析（legal analysis)
 是否侵权（infringement)
 有效性（validity)
 可执行性（enforceability)

提起专利再审查程序（reexamination)
◦ 单方面专利再审查程序（ex parte reexamination)
◦ 双方面专利再审查程序（inter partes reexamination)
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
回避设计（design around)
获得许可（get a license)
做好诉讼的准备（be prepared for litigation)
mitchell+
company
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美国的法院系统（US Court System)
专利书简介（Introduction of Patent)
联邦地区法院专利诉讼简介（District Court Patent Lit.)
国际贸易委员会337调查案简介（ITC 337
Investigation)
简谈专利诉讼中的原告
中国公司在进入美国市场前应注意的事项
专利诉讼的费用及如何有效地控制和减少诉讼费用
mitchell+
company
专利诉讼（Patent Infringement Suit）
费用-百万（Cost-Million）
标的小于一百万美元（Less than $1 M at risk）
截至调查阶段结束（End of discovery)
全部（Inclusive, all costs)
$0.35
$0.6
标的在一百万到两千五百万美元之间（$1-$25 M at
risk）
截至调查阶段结束（End of discovery)
全部（Inclusive, all costs)
$1.25
$2.5
标的高于两千五百万美元（More than $25 M at risk)
截至调查阶段结束（End of discovery)
全部（Inclusive, all costs)
$3
$5
注：2007年统计数据
mitchell+
company
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显性（Obvious costs)
◦
◦
◦
◦

律师费（Outside counsel’s fees)
专家证人费（Expert witness fees)
事实调查（Discovery expenses)
法院诉讼费（Court fees, etc.)
隐形（Hidden costs)
◦
◦
◦
◦
◦
效率低下的文件收集（Inefficient document collection)
扯皮拉锯的卫星诉讼（Non-merit based satellite litigation)
重复性的事实调查（Repeated discoveries)
法院制裁（Sanctions)
生产力损失（Lost productivity)
mitchell+
company
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控制整个诉讼的大小（control the litigation’s
size)
推迟事实调查的开始（delay the discovery)
控制事实调查中的隐形费用（control the hidden
costs in fact discovery)
mitchell+
company
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
有选择地对诉讼中遇到的问题进行取舍（selectively choose what
to pursue and what not to pursue during litigation)
把精力和财力用在最有效的地方——求精而不求全（focusing on
the most effective strategy)
不放弃取得授权的机会，有时候这样更划算，并给自己足够的时间进
行知识产权积累（do not easily rule out the possibility of
getting a license, sometimes it is cheaper to take a license,
and it provides opportunity for you to grow more complicated
in the IP field)
mitchell+
company

怎么做？（how?)
◦ 和对方商谈（negotiate with opposing party)
 有些地方法院的案件积压严重（certain courts have
congested dockets)
 庭审的日期十分靠后（trial date was set far in the future)

为什么？（why?)
◦ 更多准备时间以提高效率（More time for preparation to
increase efficiency)
◦ 更多的时间去制定辩护战略（More time to develop defense
strategy)
◦ 争取更多的时间达到尽早的庭外和解（More time for early
settlement before incurring substantial discovery cost)
mitchell+
company

文件和电子邮件的管理（document and email
management)
◦ 目的：有利于提高文件收集和交付的效率（increase document
collection and production efficiency)
◦ 范围：技术资料，销售数据，市场营销信息，法律文件，等等
（technical material, sales data, marketing information, legal
documents, etc.)
◦ 方式
 正式的文件和数据保存及销毁政策（formal document retention and
destruction policy)
 集中管理（centralized management)
 明确的管理规定和存储格式（clear management and storage rules)
◦ 律师委托人特权（attorney-client privilege)
 标识相关的文件和电子邮件（mark relevant document and email)
 避免滥用标识（avoid over-using the mark)
mitchell+
company
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避免扯皮拉锯的卫星诉讼（avoid non-merit based satellite
litigation)
◦ 起因：事实调查中的争端（cause: discovery dispute)
 强制动议（motion to compel)
◦ 后果




更多的律师费（more legal fees)
罚款和制裁（monetary sanctions)
重复性的事实调查（Repeated discoveries)
祸及整个案子（jeopardizing the whole case)
◦ 案例
mitchell+
company
谢谢！
问答……
mitchell+
company