lOMoARcPSD|23901105
200c-CHƯA Đ.ÁN
Nghiệp vụ Ngân Hàng Đầu Tư (Trường Đại học Ngân hàng Thành phố Hồ Chí Minh)
Scan to open on Studocu
Studocu is not sponsored or endorsed by any college or university
Downloaded by Annh Ki?u (anhnguyen3802@gmail.com)
lOMoARcPSD|23901105
Andrews, một nhà quản lý gia sản, đang thực hiện phỏng vấn để tuyển dụng một nhà
phân tích nghiên cứu cho ngân hàng của mình. Một trong những ứng cử viên là Wright,
nhà phân tích của một ngân hàng đầu tư địa phương. Trong cuộc phỏng vấn, khi
Wright đang mô tả về công việc phân tích của mình, anh ấy đề cập đến một vụ sáp nhập
mà ngân hàng của anh ấy đang tư vấn. Andrews đã nghe tin đồn về vụ hợp nhất này,
nhưng các công ty liên quan không đưa ra bất kỳ thông báo nào. Hành động nào sau
đây của Andrews ít có khả năng vi phạm bộ tiêu chuẩn nhất? a. Chờ cho đến ngày hôm
sau, khi giao dịch này thực hiện, để cho phép thông tin này công khai.
b. Thông báo cho tất cả các nhân viên trong ngân hàng của anh ta biết rõ về thông tin này để
không khách hàng nào của họ bị thiệt thòi.
Đưa các chứng khoán của các công ty sáp nhập vào danh sách giao dịch hạn chế của ngân hàng
1.
Bản cáo bạch tóm tắt là tài liệu mà tổ chức phát hành:
A. Cung cấp cho các nhà đầu tư
B. Cung cấp
cho nhân viên của tổ chức phát hành
C. Nộp cho UBCKNN trong hồ sơ xin phép phát hành CK
D. Dùng để
thăm dò thị trường trong thời gian
3. Bảo lãnh phát hành hàng là việc tổ chức bảo lãnh phát hành giúp tổ chức phát hành
thực hiện các công việc sau ngoại trừ
a. Thực hiện các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán
b. Nhận mua một phần hay toàn bộ
chứng khoán của tổ chức phát hành để bán lại
c. Nhận bán chứng khoán của tổ chức phát hành để mua lại
d.
Mua số chứng khoán còn lại chưa được phân phối hết 4.
Biểu
hiện của đòn cân nợ cao trong công ty thường manifest như thế
nào?
a) Tăng đột biến về lợi nhuận b) Tăng tỷ lệ nợ xấu trong tài sản
c) Giảm biên lợi nhuận gộp d)
Tăng cao tỷ suất sinh lời từ hoạt động kinh doanh
5. Bộ phận điều hành của ngân hàng đầu tư quản lý những loại rủi ro nào
A. Rủi ro tín dụng
B. Rủi ro thị trường C. Rủi ro hoạt động D. Rủi ro
thanh khoản (Phòng quản lý vốn)
6. Bộ phận kinh doanh tương ứng với bao nhiêu nghiệp vụ của Ngân hàng Đầu tư
a) 5 b) 6 c) 7
d) 8
7. Bộ phận ngân hàng đầu tư của một ngân hàng thường nhận được thông tin qua trọng
không được công khai có thể có giá trị đáng kể nếu được sử dụng để tư vấn cho khách
hàng của bộ phận môi giới của ngân hàng. Để tuân thủ bộ tiêu chuẩn, chánh sách nào
sau đây là tốt nhất cho ngân hàng? a. Cẩm vĩnh viễn cả khuyến nghị “mua” và “bán” cổ
phiếu của khách hàng thuộc bộ phận ngân hàng đầu tư
b. Thiết lập các rào cản trong ngân hàng để ngăn chặn việc trao đổi thông tin
giữa bộ phận ngân hàng đầu tư và bộ phận môi giới. c. Giám sát việc trao
đổi thông tin giữa bộ phận ngân hàng đầu tư và bộ phận môi giới.
8. Bộ phận quản trị rủi ro của ngân hàng đầu tư quản lý những loại rủi ro nào
A. Rủi ro tín dụng
B. Rủi ro thị trường C. Rủi ro hoạt động D. Tất cả đều
đúng
9. Bronson thực hiện tư vấn đầu tư cho hội đồng quản trị của một quỹ tài trợ đại học tư
nhân. Những người được ủy thác đã cung cấp cho anh ta thông tin tài chính của quỹ,
2.
Downloaded by Annh Ki?u (anhnguyen3802@gmail.com)
lOMoARcPSD|23901105
bao gồm cả các khoản chỉ tiêu theo kế hoạch. Bronson nhận được điện thoại từ
Murdock, một cựu sinh viên nổi tiếng, yêu cầu Bronson gửi cho anh ta đầy đủ thông tin
tài chính của quỹ. Theo Murdock, anh ta có một người đóng góp tiềm năng cần thông
tin vào ngày hôm đó để thực hiện góp vốn nhưng không thể liên hệ với bất kỳ người
được ủy thác nào. Dựa trên các tiêu chuẩn của viện CFA, Bronson nên:
a. Gửi cho Murdock thông tin vì sẽ có lợi cho khách hàng.
b. Không gửi cho Murdock thông tin đề bảo mật. c. Gửi cho
Murdock thông tin, và thông báo ngay cho những người được ủy thác.
10. Brown làm việc cho một ngân hàng đầu tư. Green, một khách hàng mới của ngân hàng,
sẽ gặp Brown lần đầu tiên. Green đã được một ngân hàng tư vấn khác tư vấn tài chính
trong nhiều năm, nhưng cô ấy đã chuyển tải khoản của mình sang ngân hàng của
Brown. Brown giải thích với Green rằng cô ấy đã phát hiện ra một cổ phiếu được định
giá thấp mang lại lợi nhuận tiềm năng lớn. Cô ấy khuyến nghị Green mua cổ phiếu.
Brown đã vi phạm các tiêu chuẩn. Cô ấy nên làm gì khác đi?
A. Brown lẽ ra phải xác định nhu cầu, mục tiêu và khả năng chấp nhận rủi ro của Green
trước khi đưa ra khuyến nghị về bất kỳ loại hình đầu tư nào.
B. Brown lẽ ra phải giải thích cặn kẽ các đặc điểm của công ty này cho Green, bao gồm cả
đặc điểm của ngành mà công ty hoạt động.
C. Brown lẽ ra phải giải thích về trình độ chuyên môn của cô ấy, bao gồm trình độ học vấn,
đào tạo, kinh nghiệm của cô ấy và ý nghĩa của chứng chỉ CFA.
11. Bước thành lập báo cáo thẩm định trong quy trình M&A bao gồm những công việc:
A. Tập trung kiểm tra việc tuân thủ các chuẩn mực kế toán, chuyển nhượng vốn, trích lập dự
phòng
B. Xác định được loại giao dịch mục tiêu là thầu tóm toàn bộ hay thâu tóm một phần
C. Tiếp cận đối tượng mục tiêu thông qua nhiều kênh như: Marketing của bên bán, tự tim
kiểm trong mạng lưới thông tin của bên mua
D. Bên mua và bên bán cần phải tìm hiểu về các loại hành và biển thể của hình thức giao
dịch M&A để đàm phán các nội dung cho phù hơn và hiệu quả
12. Các hoạt động chính của khối đầu tư bao gồm
A. Môi giới, bán hàng, đầu tư B. Đầu tư, phân tích thị trường, bán hàng
C. Đầu tư, tạo
lập thị trường, phân tích thị trường D. Đầu tư, tư vấn, bán hàng
13. Các khối thuộc bộ phận kinh doanh trong Ngân Hàng đầu tư gồm:
A. Khối NHĐT, khối đầu tư, khối nghiên cứu, khối quản lý đầu tư, khối ngân hàng bán
buôn, khối dịch vụ nhà môi giới chính
B. Khối đầu tư, khối nghiên cứu, khối quản lý đầu tư, khối ngân hàng bán buôn, khối
dịch vụ nhà môi giới chính
C. Khối NHĐT, khối đầu tư, khối nghiên cứu, khối quản lý đầu tư, khối tư vấn bão lãnh
phát hành chứng khoán, khối dịch vụ nhà môi giới chính
D. Khối đầu tư, khối nghiên cứu, khối quản lý đầu tư, khối tư vấn bão lãnh phát hành
chứng khoán, khối dịch vụ nhà môi giới chính
14.
Các loại chứng khoán nợ huy động từ nhóm sản phẩm tài trợ vốn sử dụng đòn bẩy tài
chính, gồm:
Downloaded by Annh Ki?u (anhnguyen3802@gmail.com)
lOMoARcPSD|23901105
A. Nợ sử dụng đòn bẩy, nợ bắc cầu
B. Trái phiếu lợi suất cao
C. Nợ mezzanine (Có
thể chuyển đổi thành cổ phiếu) D. Tất cả đều dúng
15. Các nhà cung cấp vốn mạo hiểm kết nối với giao dịch huy động vốn bằng đòn bẩy tài
chính theo hình thức
A. Chào bán riêng lẻ
B. Phát hành cổ phiếu công khai
C. Mua trái phiếu doanh
nghiệp D. Tham gia thị trường ngoại hố
16. Các phương pháp phát hành nào sau đây không phải là phát hành chứng khoán ra
công chúng
a. phát hành riêng lẻ b. bảo lãnh phát hành c. hàng đại lý phát hành d. phát hành qua đấu giá
17. Các quỹ đầu tư có thể huy động vốn bằng các hình thức sau đây ngoại trừ
a. bằng tiền b. bằng cổ phiếu (chứng chỉ quỹ) c. bằng trái phiếu
d. cả ba hình
thức đều sai
18. Cannan làm việc ở nhà vào cuối tuần và thỉnh thoảng, lưu thư từ với khách hàng và
hoàn thành công việc trên mây tỉnh ở nhà của cô ấy. Do điều kiện thị trường ngày cảng
tồi tệ, Cannan là một trong số nhân viên được ngân hàng cho nghỉ việc. Trong khi,
Cannan đang tìm kiếm một công việc mới, cô ấy sử dụng các tập tin mà cô ấy đã lưu ở
nhà để yêu cầu thư giới thiện từ các khách hàng cũ. Cô cũng cung cấp cho các khách
hàng tiềm năng một số báo cáo làm ví dụ về khả năng của mình.
a. Cannan đã vi phạm bộ tiêu chuẩn vì cô ấy không nhân được sự cho phép từ ngân hàng cũ
của mình để lưu giữ hoặc sử dụng các tập tin sau khi công
b. Cannan không vi pham bộ tiêu chuẩn vì các tệp được tạo và lưu trên máy tính vào thời gian
riêng của cô ấy
c. Cannan đã vi phạm bộ tiêu chuẩn vì cô ấy bị cấm lưu các tệp trên máy tính ở nhà cua minh
19. Chức năng chính của nhà bảo lãnh phát hành là
A. Phân phối chứng khoán ra công chúng và cung cấp thị trường cấp 2
B. Cung cấp thị trường cấp 2 và cung cấp tài chính cá nhân
C.
Phân phối chứng khoán ra công chúng và tư vấn cho tổ chức phát hành các thủ tục
pháp lý liên quan đến đội phát hành
D. Cung cấp thị trường cấp 2 và tư vấn cho các tổ chức phát hành các thủ tục pháp lý liên
quan đến đợt phát hành
20. Chức năng của nhóm huy động vốn thông qua sử dụng đòn bẩy tài chính là
A. Tư vấn cho các công ty tham gia vào các giao dịch mua bán, thoái vốn hoặc mua lại các bộ
phậnhoặc tài sản cụ thể tại công ty khác
B. Tư vấn, bảo lãnh phát hành chứng khoán, bao gồm chứng khoán vốn (ECM) và chứng
khoán nợ (DCM) cho các nhà đầu tư đại chúng
C. Cung cấp các dịch vụ tái cơ cấu các doanh nghiệp đang trong tình trạng khó khăn về tài
chính
D. Cung cấp dịch vụ huy động vốn vay cho các doanh nghiệp có định mức tín nhiệm thấp
(hạn đầu cơ), mức độ rủi ro cao, khó tiếp cận với nguồn vốn
Chức năng nào sau đây không thuộc về ngân hàng đầu tư?
a) Tư vấn đầu tư. b) Cung cấp dịch vụ thanh toán cho khách hàng. c) Quản lý tài sản.
giới chứng khoán.
22. Chức năng nào sau đây thuộc ngân hàng đầu tư?
21.
Downloaded by Annh Ki?u (anhnguyen3802@gmail.com)
d) Môi
lOMoARcPSD|23901105
A. Bảo lãnh phát hành chứng khoán B. Thanh toán
C. Tự doanh D. A và C
23. Chức năng nào sau đây thuộc về ngân hàng thương mại?
A. Nhận tiền gửi của khách hàng B. Ủy thác quản lý tài sản
C. Môi giới chứng khoán
D. Thực hiện thương vụ tư vấn
24. Chuyên gia xác định mức độ chấp nhận rủi ro của các nhà đầu tư bằng cách nào
A. Dựa trên kinh nghiệm của nhà đầu tư B. Dựa trên kinh nghiệm của chuyên gia tư vấn
C. Dựa trên bảng câu hỏi điều tra D. Dựa trên nhu cầu của mỗi nhà đầu tư
25. Cơ cấu tổ chức của ngân hàng đầu tư bao gồm những phần nào sau đây?
a) Bộ phận cho vay và Bộ phận thanh toán. b) Bộ phận kinh doanh, Bộ phận quản trị rủi ro và Bộ
phận điều hành.
c) Bộ phận tiết kiệm và Bộ phận vay mượn. d) Bộ phận giao dịch ngoại hối và Bộ phận bảo
hiểm.
26. Cơ quan nào ở VN có chức năng quản lý hoạt động của ngân hàng đầu tư?
A. Ngân hàng nhà nước B. Bộ tài chính
C. Ủy
ban chứng khoản
D. Sở giao dịch chứng khoản
27. Công đoạn nào dưới đây là quan trọng nhất trong quá
trình phát hành chứng khoán?
A. Định giá chứng khoán
B. Chuẩn bị hồ sơ phát hành C. Quảng bá và tiếp thị
chứng khoán
D. Phân phối chứng khoán
28. Công ty A sở hữu bao nhiêu phần trăm từ công ty B thì công ty A có quyền phủ
quyết các quyết định của đại Hội đồng cổ đông?
A. 10% trở lên
B. 25% trở lại
C. 35% trở lên
D. 40% trở lên
29. Công ty bị thôn tỉnh thực hiện một đòn phân công ngược bằng cách mua lại cổ phần
công ty đi thôn tỉnh là chiến lược:
A. Viên thuốc độc
B. Lady Macbeth
C. Kỵ sĩ áo trắng
D. Pac-man
30. Công ty nào sau đây không được phép phát hành trái phiếu
A. Công ty cổ phần
B. Công ty TNHH
C. Doanh nghiệp tư nhân
D. Công ty nhà nước
31. Công ty nào sau đây không được phép phát hành trái phiếu?
A. Công ty cổ phần
B. Công ty TNHH
C. Công ty liên doanh D. Công ty nhà nước
32. Công ty V cần một khoản vốn nhỏ để đầu tư vào một dự án mới và không muốn chia sẻ
quyền kiểm soát với nhà đầu tư lớn. Trong trường hợp này, lựa chọn phù hợp nhất là:
a)Phát hành cổ phiếu riêng lẻ
b) Phát hành cổ phiếu ra công chúng
c) Mua
lại cổ phiếu
d) Chia cổ tức
33. Công ty W muốn tăng cường uy tín và minh bạch trên thị trường và muốn thu hút một
lượng lớn vốn từ nhiều nhà đầu tư. Trong tình huống này, phương án tốt nhất là:
a)Phát hành cổ phiếu riêng lẻ
b) Phát hành cổ phiếu ra công chúng
c) Mua
lại cổ phiếu d) Chia cổ tức
34. Công ty X đã có một nhóm nhỏ cổ đông ổn định và muốn tăng cường vốn sở hữu của họ
để thúc đẩy sự phát triển trong một dự án mới. Trong trường hợp này, lựa chọn phù
hợp nhất là:
a)Phát hành cổ phiếu riêng lẻ
b) Phát hành cổ phiếu ra công chúng
c) Mua lại cổ phiếu d) Chia cổ tức
Downloaded by Annh Ki?u (anhnguyen3802@gmail.com)
lOMoARcPSD|23901105
Công ty Y cần một khoản vốn lớn để mở rộng quy mô kinh doanh của họ và muốn thu
hút sự quan tâm của nhiều nhà đầu tư lớn. Trong tình huống này, phương án tốt nhất
là:
a)Phát hành cổ phiếu riêng lẻ
b) Phát hành cổ phiếu ra công chúng
c) Mua
lại cổ phiếu d) Chia cổ tức
36. Công ty Z đang gặp khó khăn tài chính và cần một khoản vay ngắn hạn để đảm bảo
hoạt động kinh doanh hàng ngày. Trong trường hợp này, lựa chọn phù hợp nhất là:
a)Phát hành cổ phiếu riêng lẻ
b) Phát hành cổ phiếu ra công chúng
c) Mua
lại cổ phiếu d) Chia cổ tức 37. Đặc điểm nào sau đây phù hợp với ngân hàng đầu
tư?
a) Chủ yếu cung cấp dịch vụ vay mượn cho khách hàng. b) Cung cấp dịch vụ tài chính
như tư vấn đầu tư, quản lý tài sản, và môi giới chứng khoán.
c) Chỉ cung cấp dịch vụ thanh toán và tiết kiệm. d) Không liên quan đến hoạt động tài chính và
đầu tư.
38. Đặc tính của mua lại bằng đòn bẩy (LBO)
A.Công ty đi vay sẽ vay một số lượng vốn lớn để trả cho thương vụ M&A B. Trong
thương vu LBO, tỷ lệ mo 30% tỷ lệ vốn chủ sở hữu là 70% C. Thành công của thương vụ
LBO phần lớn không phụ thuộc vào sự nỗ lực của ban giam đốc
39. Đại diện cho khách hàng thực hiện các giao dịch thuộc về chức năng nào sau đây?
A.Ủy thác
B. Môi giới C. Tư vấn
D. Cố vấn
40. Điều kiện cần thiết để phát hành cổ phiếu riêng lẻ đòi hỏi sự chấp thuận của:
a) Hội đồng quản trị
b) Đại hội cổ đông
c) Cả hai
đều đúng
d) Không cần sự chấp thuận 41. Điều kiện cần
thiết để phát hành cổ phiếu riêng lẻ tại Việt Nam bao gồm:
a) Phải có tài sản đảm bảo cho việc phát hành
b) Phải có quyết định của hội đồng quản trị hoặc đại hội cổ đông
c) Phải được sự chấp thuận của 2/3 số cổ đông có quyền biểu quyết tại đại hội cổ đông
d) Cả a và b
42. Điều nào dưới đây không phải là yếu tố ảnh hưởng đến chi phí niêm yết chứng khoán?
A. Quy mô đợt niêm yết
B. Uy tín của công ty tư vấn
C. Thời gian chuẩn bị hồ sơ
D. Chính sách lãi suất của ngân hàng trung ương
43. Doanh nghiệp được quyền phát hành chứng khoán theo quy định của pháp luật Việt
Nam là
a. công ty cổ phần
b. công ty trách nhiệm hữu hạn
c. doanh nghiệp nhà nước
d. Tất cả các loại hình doanh nghiệp trên v (tư nhân với hợp danh là
không được)
44. Đối với công chúng đầu tư, tài liệu nào quan trọng nhất trong hồ sơ đăng ký phát hành
ra công chúng:
A. Bản sao giấy phép thành lập và đăng ký kinh doanh B. Danh sách và sơ yếu lý lịch thành viên
Hội đồng quản trị và Ban Giám đốc
C. Đơn xin phép phát hành
D. Bản cáo bạch
45. Đối với công chúng đầu tư, tài liệu nào quan trọng nhất trong hồ sơ đăng ký phát hành
ra công chúng:
35.
Downloaded by Annh Ki?u (anhnguyen3802@gmail.com)
lOMoARcPSD|23901105
A. Bản sao giấy phép thành lập và đăng ký kinh doanh B. Danh sách và sơ yếu lý lịch thành viên
Hội đồng Quản Trị và Ban Giám đốc.
C. Đơn xin phép phát hành.
D. Bản cáo bạch
46. Động lực chính thúc đẩy hoạt động M&A là:
A. Tăng quy mô và thị phần
B. Tiết kiệm chi phí C. Đa dạng hóa sản phẩm
D. Tất cả đều đúng
47. Gần đây, Paper đã nghỉ việc với tư cách là một trong năm nhà quản lý của một quỹ đầu
tư. Trong một lá thư gửi đến các nhà tuyển dụng tiềm năng, Paper trình bày (với sự cho
phép bằng văn bản của ngân hàng) lịch sử hoạt động của quỹ để chứng minh thành
công trong quá khứ.
a. Paper không vi phạm bộ tiêu chuẩn.
b. Paper đã vi phạm bộ tiêu chuẩn bằng cách tuyên
bố hoạt động của toàn bộ quy lá của riêng mình
c. Paper vi phạm bộ tiêu chuẩn do trình bày các kết quả lịch sử của người sử dụng lao động
trước đây của anh ta.
48. Giá cổ phiếu của công ty hiện cao gấp đôi mệnh giá. Công ty thực hiện phát hành cổ
phiếu cho cổ đông hiện hữu với giá phát hành bằng mệnh giá, giá thị trường sẽ bị pha
loãng vào ngày
a. Hội đồng quản trị thông báo cho cổ đông
b. Ngày giao dịch không hưởng
quyền
c. Ngày chốt danh sách cổ đông
d. Ngày chính thức phát hành
cổ phiếu
49. Gray khuyến nghị mua chứng chỉ quỹ của một quỹ đầu tư vào trái phiếu kho bạc của
Hoa Kỳ. Ông đưa ra những tuyên bố sau đây với khách hàng của mình: (i). Việc thanh
toán trái phiếu được bảo đảm bởi chính phủ Hoa Kỳ; do đó, rủi ro vỡ nợ của trái phiếu
hầu như bằng không. (ii). Nếu bạn đầu tư vào quỹ, bạn sẽ kiếm được tỷ suất lợi nhuận
10% mỗi năm trong vài năm tới dựa trên hiệu suất lịch sử của thị trường. Các tuyên bố
của Grey có vi phạm các tiêu chuẩn hành vi nghề nghiệp của Viện CFA không?
a. Không tuyên bố nào vi phạm bộ tiêu chuẩn.
b. Chỉ tuyên bố I đã vi phạm bộ tiêu chuẩn.
c. Chỉ có tuyên bố II vi phạm bộ tiêu chuẩn
50. Hai công ty A và B thỏa thuận M&A kết quả chỉ còn lại công ty A thương vụ này thuộc
loại M&A gì
a. sáp nhập công ty
b. mua lại công ty
c. hợp nhất công ty d. Hợp nhất theo
chiều ngang
51. Hầu hết khách hàng sử dụng dịch vụ quản lý gia sản đều thuộc nhóm?
A. Tầng lớp thượng lưu thu nhập cao
B. Tầng lớp trung lưu thu nhập trung bình
C. Tầng lớp hạ lưu thu nhập thấp
D. Những nhà đầu tư cá nhân
52. Hình thức bảo lãnh mà trong đã các nhà bảo lãnh phát hành cam kết sẽ mua bán bộ
chứng khoản của tổ chức phát hành cho dù họ có thể bán hết hay không được gọi là
A. Bảo lãnh tất cả hoặc không
B. Bảo lãnh với cố gắng tối đa
C. Bảo lãnh với cam kết chắc chắn
D. Bảo lãnh với hạn mức tối thiểu
Downloaded by Annh Ki?u (anhnguyen3802@gmail.com)
lOMoARcPSD|23901105
Hình thức bảo lãnh mà trong đó các nhà bảo lãnh phát hành cam kết sẽ mua toàn bộ
chứng khoán của tổ chức phát hành cho du họ có thể bán hết hay không được gọi là:
A. Bảo lãnh tất cả hoặc không
B. Bảo lãnh với cố gắng tối đa
C. Bảo lãnh với cam kết chắc chắn
D. Bảo lãnh với hạn mức tối thiểu
54. Hình thức bảo lãnh phát hành trong đó đợt phát hành sẽ bị hủy bỏ nêu toàn bộ chúng
khoản không bản được hết gọi là
A. Bảo lãnh với cam kết chắc chắn
B. Bảo lãnh với cố gắng tối đa
C. Bảo lãnh tất cả hoặc không
D. Tất cả các hình thức trên
55. Hình thức nào sau đây được sử dụng để thanh toán một thương vụ M&A
a. Thanh toán bằng cổ phiếu
b. thanh toán bằng tiền mặt
c. thanh toán bằng trái phiếu
d. tất cả các hình thức trên
56. Hình thức nào sau đây không thuộc loại hình quản lý tài sản của Ngân hàng Đầu tư
a. quản lý gia sản b. quản lý vận hành tòa nhà c. nhà quản lý quỹ đầu tư
d. quản lý
danh mục đầu tư
57. Hoạt động nào sau đây được xem là niêm yết cửa sau trên sở giao dịch chứng khoán
New York
a. công ty đang niêm yết trên sở giao dịch chứng khoán New York phát hành cổ phiếu hoán
đổi toàn bộ cổ phần của công ty B tại Việt Nam để sáp nhập vào A
b. công ty B tại Việt Nam đã phát hành cổ phiếu hoán đổi toàn bộ cổ phần của công ty đang
niêm yết trên sở giao dịch chứng khoán New York để sáp nhập A vào B
c. công ty đang niêm yết trên sở giao dịch chứng khoán New York phát hành cổ phiếu hoán
đổi 75% cổ phần của công ty B tại Việt Nam để thâu tóm B
d. công ty B tại Việt Nam đã phát hành cổ phiếu hoán đổi 75% cổ phần của công ty đang niêm
yết trên sở giao dịch chứng khoán New York để thâu tóm A
58. Hoạt động nào sau đây không được gọi là cổ phần hóa
a. Doanh nghiệp nhà nước chuyển thành công ty cổ phần
b. Công ty cổ phần có 3 cổ đông chuyển thành công ty đại chúng
c. Công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên chuyển thành công ty cổ phần
d. Từ Công ty trách nhiệm hữu hạn hai thành viên chuyển thành công ty cổ phần
59. Hoạt động nào sau đây không phải là chuyển đổi hình thức doanh nghiệp
a. cổ phần hóa
b. thay đổi ngành nghề kinh doanh
c. chuyển đổi công ty cổ phần thành công ty trách nhiệm hữu hạn
d. chuyển đổi doanh nghiệp tư nhân thành công ty trách nhiệm hữu hạn
60. Jamison là nhà phân tích nghiên cứu của Howard & Howard, một ngân hàng đầu tư.
Bộ phận hợp nhất và mua lại của Howard & Howard đã đại diện cho công ty Britland
trong tất cả các thương vụ mua lại trong 20 năm qua. Hai trong số các nhân sự cấp cao
của Howard & Howard là giám đốc của nhiều công ty con khác nhau ở Britland.
Jamison đã được yêu cầu viết một báo cáo nghiên cứu về Britland. Cách hành động tốt
nhất để cô ấy làm theo là gì?
a. Jamison có thể viết báo cáo nhưng phải hạn chế bày tỏ ý kiến vì mối quan hệ đặc biệt giữa
hai tổ chức.
53.
Downloaded by Annh Ki?u (anhnguyen3802@gmail.com)
lOMoARcPSD|23901105
b. Jamison không nên viết báo cáo vì hai giám đốc cho các công ty con của Britland. i nhân sự
cao cấp của Howard & Howard låm
c. Jamison có thể viết báo cáo nếu cô ấy tiết lộ mối quan hệ đặc biệt với công ty trong báo
cáo.
61. Jurgen là một nhà quản lý danh mục đầu tư. Một trong những khách hàng của ngân
hàng cô ấy đã nói với Jurgen rằng anh ấy sẽ thưởng cho cô ấy ngoài mức thưởng do
ngân hàng của cô ấy trả, trên cơ sở đánh giá hiệu quả danh mục đầu tư của anh ấy mỗi
năm. Jurgen nên:
a. Từ chối khoản thưởng bổ sung vì nó sẽ dẫn đến xung đột với lợi ích của tài khoản khách
hàng khác.
b. Giảm khoản thưởng bổ sung vì nó sẽ tạo ra áp lực không đáng có đối với cô ấy trong việc
đạt được hiệu suất cao trong ngắn hạn.
c. Xin phép ngân hàng của cô ấy trước khi chấp nhận thỏa thuận thưởng bổ sung.
62. Khác biệt giữa bộ phận quản lý tài sản và quản lý gia sản trong khối quản lý đầu tư là
A. Bộ phận quản lý tài sản chịu trách nhiệm về việc quản lý và tối ưu hóa các khoản đầu tư
tài chính, trong khi bộ phận quản lý gia sản chịu trách nhiệm về việc quản lý và bảo vệ các
tài sản vật chất của doanh nghiệp.
B. Bộ phận quản lý tài sản chịu trách nhiệm về việc quản lý và bảo vệ các tài sản vật chất
của doanh nghiệp, trong khi bộ phận quản lý gia sản chịu trách nhiệm về việc quản lý và tối
ưu hóa các khoản đầu tư tài chính.
C. Bộ phận quản lý tài sản hướng đến các quỹ đầu tư và các doanh nghiệp, trong khi bộ phận
quản lý gia sản hướng đến các khách hàng cá nhân có thu nhập cao
D. Bộ phận quản lý tài sản nằm trong cơ cấu của NHĐT, trong
khi bộ phận quản lý gia sản nằm trong cơ cấu của NHTM 64. Khái
niệm và đặc điểm của ngân hàng đầu tư là gì?
a. Ngân hàng đầu tư là tổ chức tài chính thuộc hệ thống ngân hàng, chuyên cung cấp các dịch
vụ tài chính và đầu tư cho khách hàng cá nhân và doanh nghiệp.
b. Ngân hàng đầu tư là một loại ngân hàng chuyên cung cấp các sản phẩm và dịch vụ tài chính
như tư vấn đầu tư, quản lý tài sản, và môi giới chứng khoán cho các nhà đầu tư và doanh
nghiệp
c) Ngân hàng đầu tư là ngân hàng mà chỉ cung cấp các dịch vụ thanh toán và tiết kiệm, không
liên quan đến hoạt động đầu tư tài chính.
d) Ngân hàng đầu tư là tổ chức tài chính chuyên cung cấp các khoản vay và thẻ tín dụng cho
các cá nhân và doanh nghiệp.
65. Khi công ty phát hành cổ phiếu thường cho cổ đông, thì giá phát hành sẽ được tính
bằng
a. Bằng mệnh giá
b. Bằng 0
c. Bằng giá thị trường
d. Tùy thuộc vào quyết định của
công ty
66. Khi doanh nghiệp muốn tăng vốn điều lệ bằng cách bán cổ phiếu cho công chúng thông
qua quá trình niêm yết trên thị trường chứng khoán, phương pháp nào được sử dụng?
a) Phát hành cổ phiếu riêng lẻ
b) Phát hành cổ phiếu ra công chúng
c) Mua lại cổ phiếu
d) Chia cổ tức
Downloaded by Annh Ki?u (anhnguyen3802@gmail.com)
lOMoARcPSD|23901105
67. Khi một công ty mua lại một đơn vị kinh doanh khác trong cùng ngành, đó là loại
binh M&A nao?
A. Sáp nhập ngang hàng
B. Sáp nhập dọc
C. Sáp nhập đa ngành D. Mua lại công ty con
68. Khi nào khách hàng nên sử dụng dịch vụ quản lý tài sản?
A. Khi có nhiều tài sản cần quản lý B. Khi thiếu kiến thức về đầu tư C. Khi muốn đa dạng hóa
D. Tất cả đều
danh mục đầu tư
đúng
Khi nào sáp nhập được coi là "sáp nhập bảng nhau”
A. Khi hai công ty có quy mô tương đương
B. Khi hai công ty có lĩnh
vực hoạt động khác nhau
C. Khi hai công ty có giá trị thị trường tương đương D. Khi hai công ty có cùng quy mô và lĩnh
vực hoạt động
70. Khi sử dụng lệnh MAK và bên mua còn dư 1000 cổ phiếu, nhà đầu tư đặt bán 1200 cổ
phiếu, kết quả khớp lệnh sẽ như thế nào?
a) Toàn bộ 1200 cổ phiếu được mua
b) Chỉ 1000 cổ phiếu được mua, 200
cổ phiếu còn lại không được khớp
69.
c) Cả hai đều đúng
d) Không có phản hồi nào đúng
Khi sử dụng lệnh MOK và bên mua còn dư 1000 cổ phiếu, nhà đầu tư đặt bán 1200 cổ
phiếu, kết quả khớp lệnh sẽ như thế nào?
a) Toàn bộ 1200 cổ phiếu được mua
b) Chỉ 1000 cổ phiếu được mua, 200 cổ phiếu còn lại
không được khớp
c) Cả hai đều đúng
d) Không có phản hồi nào đúng
72. Khối có các nhóm nghiên cứu chứng khoán vốn vốn, nghiên cứu chứng khoán có thu
nhập cố định, nghiên cứu kinh tế nói chung, nghiên cứu chỉ số và ccas công cụ phân tích
là
A. Khối nghiên cứu
B. Khối đầu tư
C. Khối ngân hàng bán buôn
D. Khối dịch vụ nhà môi giới chính
73. Khối đầu tư trong bộ phận kinh doanh của ngân hàng đầu tư còn được gọi là
A. Bộ phận thị trường
B. Bộ phận chứng khoán
C. Ngân hàng bán buôn
D.
A&B
74. Khối đầu tư, gồm các nhóm
Nhóm sản phẩm, nhóm ngành, nhóm theo vùng địa lý
B. Nhóm chiến lược, nhóm bán
hàng, nhóm cơ cấu, nhóm đầu tư
71.
C. Nhóm thị trường vốn, nhóm tài trợ vốn sử dụng đòn bẩy, nhóm M&A, nhóm tái cấu trúc D.
Nhóm quản lý tài sản, nhóm quản lý gia sản 75. Lệnh MOK và MAK khác nhau ở điểm nào?
a) Số lượng cổ phiếu được mua b) Giá cổ phiếu được mua c) Thời gian giao dịch d) Phí
giao dịch
76. Loại điều kiện nào sau đây không nằm trong điều kiện niêm yết cổ phiếu tại Việt Nam
a. Quy mô doanh nghiệp
b. Khả năng sinh lời của doanh nghiệp
c. Thời gian hoạt động của doanh nghiệp d. Giá trị thực của doanh nghiệp so với giá thị trường
77. Loại hình niêm yết nào sau đây mang tinh chất thâu tóm, sáp nhập công ty
A. Niêm yết lần đầu B. Niêm yết lại C. Niêm yết bổ sung D. Niêm yết cửa sau
Downloaded by Annh Ki?u (anhnguyen3802@gmail.com)
lOMoARcPSD|23901105
Loại niêm yết nào sau đây mang tính chất thâu tóm và sáp nhập công ty
niêm yết bổ sung
b. niêm yết cửa sau c. niêm toàn phần d. niêm yết lần đầu tại
78.
Lợi ích của khách hàng khi sử dụng nghiệp vụ quản lý tài sản của Ngân hàng Đầu tư
ngoại trừ
a. giảm thiểu rủi ro nhờ đa dạng danh mục đầu tư b. đảm bảo lợi nhuận chắc chắn
c. ăn
giảm thiểu chi phí giao dịch d. được quản lý chuyên nghiệp 80. MAK trong giao dịch chứng
khoán Hà Nội có nghĩa là gì?
a) mua toàn bộ khớp b) mua không khớp c) mua ít nhất khớp d) mua không xác định
81. Mệnh giá trái phiếu phát hành ra công chứng ở Việt Nam
A. Tối thiểu 100.000 đồng và bội số của 100.000 đồng B. 100.000 đồng
C. 10.000
đồng
D. 200.000 đồng
82. Michelieu nói với một khách hàng tiềm năng, trong ba năm tham gia tư vấn đầu tư, các
khách hàng theo định hướng đầu tư của anh ta đã đạt được tổng lợi nhuận trung bình
hơn 26%/năm. Tuyên bố là đúng, nhưng Michelieu chỉ có một vài khách hàng và một
trong những khách hàng của anh ấy đã nắm giữ khoản đầu tư lớn trong một cổ phiếu
(theo lời khuyên của Michelieu) và nhận được một khoản lợi nhuận khổng lồ. Mức lợi
nhuận lớn này khiến tỷ suất sinh lời trung bình của tất cả các khách hàng mà Michelieu
quản lý vượt quá 26% một năm. Nếu không có một khoản đầu tư này, lợi nhuận trung
bình sẽ là 8% một năm. Michelieu có vi phạm bộ tiêu chuẩn không?
a. Không vi phạm, bởi vì Michelieu không hứa rằng anh ấy có thể kiếm được tỷ suất sinh
lời 26% trong tương lai.
b. Không vi phạm, vì tuyên bố mô tả đúng và chính xác về thành tích của Michelieu.
Có vi phạm, vì tuyên bố này trình bày không chính xác thành tích của Michelieu.
79.
MOK là viết tắt của gì trong giao dịch chứng khoán Hà Nội?
a. mua ít nhất khớp
b) mua toàn bộ khớp
c) mua không khớp d) mua
không xác định 84. MOK và MAK là hai loại lệnh được sử dụng trong giao dịch chứng
khoán Hà Nội để:
a) Mua và bán cổ phiếu theo giá thị trường b) Mua và bán cổ phiếu với mức giá cố định
c) Mua và bán cổ phiếu với số lượng cố định d) Mua và bán cổ phiếu theo số lượng khớp được
85. Một chiến thuật mà bên thứ 3 giả vờ là kỵ sĩ áo trắng để lấy lòng ban giám đốc nhầm
tiến hành M&A, tuy nhiên hiệp sĩ áo trắng này lại cầu kết với người mua để lừa ban
giám đốc của công ty bị mua là chiến thuật
A. Viên thuốc độc
B. Lady Macbeth
C. Kỵ sĩ áo trắng
D. Pac-man
86. Một công ty mua lại 100% cổ phần của công ty B thương vụ này thuộc loại M&A nào
sau đây
a. sáp nhập công ty
b. mua lại công ty
c. hợp nhất công ty d. sáp nhập
theo chiều ngang
87. Một công ty phát hành 1.000.000 CP mới với giá 15.000đ (đã bán hết trong đợt phát
hành). Một thời gian sau, giá cổ phần trên thị trường là 20.000đ. tại thời điểm này, vốn
cổ đông của công ty là
a. Tăng 5 tỷ
b. Giảm 5 tỷ c. Chuyển 5 tỷ từ nợ sang vốn
d. Không thay đổi
88. Một cựu giám đốc quỹ đầu cơ, Jackman, đã quyết định thành lập một công ty quản lý
quỹ mới. Từ những kinh nghiệm trước đây của mình, ông tin rằng công ty mới cần đạt
được mục tiêu huy động 1 triệu đô la Mỹ trong năm đầu tiên. Jackman cung cấp ưu đãi
83.
Downloaded by Annh Ki?u (anhnguyen3802@gmail.com)
lOMoARcPSD|23901105
10.000 đô la cho bất kỳ nhà quản lý nào tham gia vào công ty của ông với việc thu hút
được khoản đầu tư cam kết tối thiểu 200.000 đô la từ khách hàng. Jackman đăng thông
báo về việc khai trương trên một số cổng thông tin điện từ của ngành và các trang điện
từ tìm việc làm. Điều nào sau đây là đúng theo bộ tiêu chuẩn? a. Một thành viên hoặc
ứng viên đủ điều kiện cho vị trí mới nếu họ có thể sắp xếp đủ khách hàng hiện tại để chuyển
sang công ty mới.
b. Một thành viên hoặc ứng viên có thể không chấp nhận làm việc với công ty mới vì lời đề
nghị của Jackman vi phạm bộ tiêu chuẩn.
c. c. Một thành viên hoặc ứng viên không đủ điều kiện cho vị trí mà Jackman tuyển dụng vì
việc mời chào khách hàng của công ty mà thành viên hoặc ứng viên đang làm là hành động bị
cấm, trừ khi người đó hiện đang thất nghiệp.
Một giải pháp tái cấu trúc phù hợp để giảm đòn cân nợ cao có thể là:
a. Tăng vốn điều lệ thông qua phát hành cổ phiếu mới b) Tăng cường tiếp cận thị trường
mới để tăng doanh số
c) Giảm nhân sự và cắt giảm chi phí
d) Mua lại cổ phiếu để giảm lượng nợ xấu
90. Một ngân hàng đang muốn mở rộng hoạt động kinh doanh và cần huy động vốn từ các
nhà đầu tư tư nhân để tăng cường vốn lưu động. Nghiệp này thuộc phậm vi của khối
A. Khối quản lý đầu tư
B. Khối đầu tư
C. Khối ngân hàng bán buôn
dịch vụ nhà môi giới chính
91. Một ngân hàng đầu tư đã được ETV Corporation thuê để thực hiện việc tư vấn phát
hành thêm cổ phiếu ra công chúng. Bộ phận môi giới của ngân hàng hiện đang khuyến
nghị “bán” cổ phiếu ETV, tuy nhiên, người đứng đầu bộ phận ngân hàng đầu tư đã yêu
cầu người đứng đầu bộ phận môi giới thay đổi khuyến nghị từ “bán” thành “mua”.
Theo tiêu chuẩn I (B), người đứng đầu bộ phận môi giới sẽ nên:
a. Thay đổi khuyến nghị thành “nắm giữ”.
b. Đặt công ty ETV vào danh sách
hạn chế và chỉ cung cấp thông tin thực tế về ETV
c. Chỉ định một nhà phân tích mới để quyết định xem cổ phiếu ETV có xứng đáng được xếp
hạng cao hơn hay không.
92. Mua bán sáp nhập theo chiều ngang là:
A. M&A giữa các doanh nghiệp trong cùng ngành nghề kinh doanh
B.
M&A giữa các doanh nghiệp trong cùng quốc gia
C. M&A giữa một doanh nghiệp và một bên là khách hàng của
doanh nghiệp đó
D. M&A giữa một doanh nghiệp và một bên là nhà cung cấp
của doanh nghiệp đó
93. Mục đích chính của phát hành cổ phiếu ra công chúng là:
a. Tăng cường vốn sở hữu của cổ đông hiện tại
b) Thu hút sự quan tâm của nhiều nhà đầu
tư lớn
c) Tăng cường quyền kiểm soát của doanh
nghiệp
d) Giữ lại quyền kiểm soát tại
công ty
94. Mục đích chính của phát hành cổ phiếu
riêng lẻ là gì?
89.
Downloaded by Annh Ki?u (anhnguyen3802@gmail.com)
lOMoARcPSD|23901105
a) Tăng cường uy tín và danh tiếng của công ty trên thị trường
b) Huy động vốn từ các nhà đầu tư cá nhân và tổ chức nhất định
c) Mở rộng quy mô kinh doanh và đầu tư vào dự án mới
d)
Tăng cường quyền kiểm soát của các cổ đông hiện tại 95. Mục đích chủ yếu của
phát hành chứng khoản ra công chúng là:
A. Để chứng tỏ công ty hoạt động B. Huy động vốn để mở rộng sản C. Tăng số lượng cổ đông
của công ty D. Không có câu nào đúng
96. Mục đích của sự tách biệt nghiệp vụ giữa phòng môi giới và phòng tự doanh của công
ty chứng khoán sẽ làm cho
A. Tăng chi phí giao dịch B. Tăng chi phí nghiên cứu
C. Gây khó khăn cho công ty trong
công việc
D. Khách hàng yên tâm và tin tưởng vào công ty
97. Mục đích phân biệt phát hành riêng lẻ va phát hành ra công chúng là
A. Để dễ dàng quản lý
B. Để bảo vệ công chúng đầu tư
C. Để thu phí phát hành
D. Để dễ dàng huy động vốn
98. Mỹ đạo luật nào sau đây quy định tách mạch nghiệp vụ Ngân hàng Đầu tư và nghiệp vụ
Ngân hàng thương mại
a. Đạo luật McFadden (1927) b. Đạo luật Glass-Steagall (1933) c. Đạo luật Gramm-Leach-Bliley
(1999) d. Đạo luật Dodd-Frank (2010)
99. Nếu khách hàng của bạn là người sợ rủi ro, bạn sẽ tư vấn cho họ đầu tư vào
A. công cụ phái sinh
B. cổ phiếu phổ thông
C. trái phiếu chính phủ
D. bất
động sản
100. Ngân hàng A mua lại 100% chi nhánh của ngân hàng X tại Việt Nam và chấm dứt tư
cách pháp nhân của chi nhánh này thương vụ này thuộc loại gì a. sáp nhập công ty
b. theo chiều dọc
c. M&A theo chiều ngang
d. a và b đúng
101. Ngân hàng Đầu tư có thể tư vấn cho chính phủ huy động vốn bằng các hình thức sau
ngoại trừ
a. tư vấn phát hành cổ phiếu b. tư vấn phát hành trái phiếu
c. tư vấn và bảo lãnh phát hành trái
phiếu d. tư vấn thực hiện các khoản vay với lãi suất ưu đãi
102. Ngân hàng Đầu tư có thể tư vấn cho doanh nghiệp tư nhân huy động vốn bằng hình
thức nào sau đây
a. tư vấn phát hành cổ phiếu b. tư vấn phát hành trái phiếu c. tư vấn và bảo lãnh phát hành
trái phiếu d. cả ba lựa chọn trên đều sai
103. Ngân hàng đầu tư là gì?
a) Ngân hàng chuyên cung cấp dịch vụ cho vay và tiết kiệm cho cá nhân và doanh nghiệp.
b) Ngân hàng chuyên cung cấp các sản phẩm và dịch vụ tài chính như tư vấn đầu tư, quản lý
tài sản, và môi giới chứng khoán cho các nhà đầu tư và doanh nghiệp.
c) Ngân hàng chuyên cung cấp dịch vụ thanh toán và chuyển khoản cho khách hàng.
d) Ngân hàng chuyên cung cấp dịch vụ bảo hiểm và cho vay mua nhà.
104. Ngân hàng Đầu tư nào bị phá sản trong cuộc Cuộc đại khủng hoảng 2007 đến 2009
a. Goldman Sachs
b. Lehman Brothers
c. Morgan Stanley
d. Bear
Stearns
105. Ngân Hàng Đầu tư sử dụng vốn để thực hiện các hoạt động sau ngoại trừ
a. Cho vay ký quỹ giao dịch
b. Nhận chứng khoán c. Cho Vay khách hàng cá nhân
d. Đầu tư trên thị trường chứng khoán
Downloaded by Annh Ki?u (anhnguyen3802@gmail.com)
lOMoARcPSD|23901105
106. Nghiệp vụ nào trong các nghiệp vụ sau đây được cho là cơ bản nhất của nghiệp vụ
Ngân hàng Đầu tư
a. nghiệp vụ tư vấn doanh nghiệp
b. nghiệp vụ môi giới c. nghiệp vụ hỗ trợ huy động
vốn
d. nghiệp vụ quản lý tài sản
107. Nghiệp vụ nào trong các nghiệp vụ sau đây không phải là nghiệp vụ Ngân hàng Đầu tư
a. nghiệp vụ tư vấn doanh nghiệp
b. nghiệp vụ bảo hiểm
c. nghiệp vụ hỗ trợ
huy động vốn d. nghiệp vụ quản lý tài sản
108. Nghiệp vụ tự doanh của ngân hàng đầu tư
A. NHĐT mua và bán cổ phiếu cho khách hàng
B. NHĐT mua và
bán cổ phiều cho chính họ
C. NHĐT quản lý vốn của khách hàng thông qua năm giữ chứng khoán vì lợi ích của khách hàng
D. Tất cả đều đúng
109. Nguồn vốn của ngân hàng đầu tư được hình thành từ các nguồn sau đây ngoại trừ
a. chứng khoán b. Phát hành trái phiếu
c. tiền gửi khách hàng
d. vốn góp của
chủ sở hữu
110. Nguyên nhân chính gây ra đòn cân nợ cao trong công ty là gì?
a) Khoản vay ngắn hạn không thể trả kịp b) Lợi nhuận giảm do doanh số bán hàng giảm
c) Chi phí sản xuất tăng cao d) Tăng lãi suất vay của ngân hàng
111. Nhà đầu tư sẽ vi phạm đấu giá nếu:
A. Vi phạm quy định về bước giả
B. Số lượng đặt mua lớn hơn số lượng
chao bán
C Sử dụng phiếu không hợp lệ, không ghi giá và/hoặc khối lượng trên phiếu tham dự đấu giá
D. Tất cả đều đúng
112. Nhận định nào sau đây đúng với phương thức phát hành qua đấu giá
a. Nhận bán chứng khoán cho tổ chức phát hành trên cơ sở thỏa thuận về giá
b. Tổ chức phát
hành trực tiếp bán cổ phiếu cho tổ chức cá nhân có nhu cầu
c. Nhận bán chứng khoán của tổ chức phát hành để mua lại d. Chào bán chứng khoán dựa trên cơ
sở cạnh tranh hình thành giá và khối lượng trúng thầu
113. Nhóm nào là sản phẩm quan trọng của khối NHĐT
A. Nhóm thị trường vốn B. Nhóm tài trợ vốn sử dụng đòn bẩy tài chính C. Nhóm mua
lại và sáp nhập (M&A)
D. Tái cấu trúc
114. Nhóm nào sau đây là nhóm ngành thuộc khối NHĐT trong bộ phận kinh doanh
A. Nhóm thị trường vốn
B. Nhóm tài trợ vốn sử dụng đòn bẩy tài chính C. Nhóm các nhà tài trợ
tài chính (FSG)
D. Tái cấu trúc
115. Nhóm nào sau đây là nhóm sản phẩm thuộc khối NHĐT trong bộ phận kinh doanh
A. Nhóm mua lại và sáp nhập (M&A) B. Nhóm tài chính công C. Nhóm các nhà tài trợ tài chính
(FSG) D. Nhóm các tổ chức tài chính (FIG)
116. Những thuận lợi của đầu tư vẫn tự nhiên
A. Đơn giản, dễ thực hiện B. Hai hoà lợi ích của ban giám đốc và cổ đông C. Có thể tiết kiệm
thuê thông qua chính sách cổ tức
D. B&C
117. Những thuận lợi của đầu tư vốn tư nhân
A. Đơn giản, dễ thực hiện B. Hài hòa lợi ích của ban giám đốc và cổ đông C. Có thể tiết kiệm
thuế thông qua chính sách cổ tức
D. B và C
Downloaded by Annh Ki?u (anhnguyen3802@gmail.com)
lOMoARcPSD|23901105
118. Ở Mỹ, Đạo luật nào sau đây bắt buộc các Ngân hàng phải tách biệt nghiệp vụ Ngân
hàng thương mại (NHTM) với nghiệp vụ Ngân hàng đầu tư (NHĐT), kinh doanh bảo
hiểm.
A. McFadden Act (1927) B. Glass-Steagall Act (1933) C. Gramm-Leach-Biley Act (1999) D. a,
b, c đều không dùng
119. Ở Việt Nam Nam một hoặc một số nghiệp vụ Ngân hàng đầu tư được thực hiện tại các
chủ thể sau đây ngoại trừ
a.công ty cho thuê tài chính
b. công ty chứng khoán
c. công ty quản lý quỹ
d. tất cả các công ty trên
120. Ở Việt Nam nghiệp vụ hỗ trợ huy động vốn có thể áp dụng cho các công ty sau đây
ngoại trừ
a.Công ty cổ phần
b. Ty trách nhiệm hữu hạn
c. Công ty hợp danh
d. DN nhà nước
121. Ở Việt Nam phát hành bán cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu sẽ thuộc các loại phát hành
nào sau đây ngoại trừ:
a.phát hành ra công chúng
b. phát hành với giá cố định c. phát hành riêng lẻ
d. phát hành thêm
122. Ở Việt Nam việc công ty niêm yết phát hành cổ phiếu cho cổ đông chiến lược sẽ thuộc
loại phát hành nào sau đây
a.phát hành ra công chúng
b. phát hành lần đầu c. phát hành riêng lẻ d. phát hành
theo phương pháp đấu giá
123. Ở Việt Nam việc phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng sẽ thực hiện cùng với hoạt
động nào sau đây
a.niêm yết cổ phiếu b. cổ phần hóa
c. phát hành cổ phiếu thường
d. phát hành
cổ phiếu cho cổ đông chiến lược
124. Ở Việt Nam việc phát hành cổ phiếu ra công chúng sẽ thực hiện cùng với hoạt động nào
sau đây
a.niêm yết cổ phiếu b. cổ phần hóa
c. phát hành cổ phiếu thường
d. phát hành
cổ phiếu cho cổ đông chiến lược 125. Phân biệt giữa ngân hàng đầu tư và ngân hàng thương
mại, điều nào sau đây là đúng?
a) Ngân hàng đầu tư chủ yếu cung cấp dịch vụ vay mượn, trong khi ngân hàng thương mại tập
trung vào tư vấn đầu tư.
b) Ngân hàng đầu tư cung cấp dịch vụ tư vấn đầu tư và quản lý tài sản, trong khi ngân hàng
thương mại cung cấp dịch vụ vay mượn và tiết kiệm.
c) Ngân hàng đầu tư chỉ hoạt động tại thị trường tài chính quốc tế, trong khi ngân hàng
thương mại hoạt động ở cả thị trường nội địa và quốc tế.
d) Ngân hàng đầu tư thường không có chi nhánh, trong khi ngân hàng thương mại có nhiều
chi nhánh trên toàn quốc.
126. Phát biểu nào sau đây đúng với hoạt động niêm yết chéo tại Việt Nam
a. công ty có cổ phiếu niêm yết tại sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh và trái
phiếu niêm yết tại sở giao dịch chứng khoán New York
b. công ty có cổ phiếu đồng thời niêm yết tại sở giao dịch chứng khoánThành phố Hồ Chí
Minh và Hà Nội
Downloaded by Annh Ki?u (anhnguyen3802@gmail.com)
lOMoARcPSD|23901105
c. công ty có cổ phiếu đồng thời niêm yết tại sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí
Minh và New York
d. cả ba lựa chọn trên đều đúng
127. Phát biểu nào sau đây đúng với hoạt động niêm yết chứng khoán
a. niêm yết là việc đưa chứng khoán vào giao dịch
c. niêm yết là việc đưa chứng khoán
có đủ điều kiện giao dịch trên sở giao dịch chứng khoán
b. niêm yết là việc phát hành chứng khoán có đủ điều kiện trên thị trường sơ cấp d. niêm yết
là việc đưa chứng khoán giao dịch trên sở giao dịch chứng khoán
128. Phát biểu nào sau đây đúng với hoạt động quả lý danh mn ục đầu tư
a. không cần trao đổi chính sách đầu tư với khách hàng
b. không nhận ủy thác Đầu
Tư Từ khách hàng
c. không huy động vốn từ nhiều khách hàng
d. Không cần quy định thời hạn đầu tư
129. Phát biểu nào sau đây đúng với hoạt động quản lý gia sản
a. không dành cho đối tượng có thu nhập cao
b. không thực hiện hoạt động
quản lý danh mục đầu tư
c. không thực hiện hoạt động tư vấn lập kế hoạch tài chính
d. ảnh không được quyết định thay cho khách hàng khi chưa nhận ủy thác
130. Phát biểu nào sau đây đúng với lệnh giới hạn bán
a. Mức giá ghi trong lệnh giới hạn bán là mức giá cao nhất nhà đầu tư chấp nhận bán
b. mức giá ghi trong lệnh giới hạn bán là mức giá thấp nhất nhà đầu tư chấp nhận bán
c. mức giá ghi trong lệnh giới hạn bán là mức giá duy nhất nhà đầu tư chấp nhận bán
d. A và B đúng
131. Phát biểu nào sau đây đúng với lệnh giới hạn mua
a. mức giá ghi trong lệnh giới hạn mua là mức giá cao nhất nhà đầu tư chấp nhận mua
b. mức giá ghi trong lệnh giới hạn mua là mức giá thấp nhất nhà đầu tư chấp nhận mua
c. Mức giá ghi trong lệnh giới hạn mua là mức giá duy nhất nhà đầu tư chấp nhận mua
d. a và b đúng
132. Phát biểu nào sau đây đúng với nghiệp vụ quản lý quỹ đầu tư
a. không được thâu tóm một doanh nghiệp
b. không được nắm giữ
khoảng đầu tư vô hạn
c. không được tham gia hội đồng quản trị của công ty đầu tư
d. không được cơ cấu lại danh mục
đầu tư trong nhà trong quá trình quản lý
133. Phát biểu nào sau đây không đúng với hoạt động quản lý danh mục đầu tư
a. danh mục đầu tư được hình thành từ vốn góp nhiều nhà đầu tư
b. hoạt động quản lý
theo ủy thác của từng nhà đầu tư
c. danh mục đầu tư chỉ bao gồm cổ phiếu và trái phiếu
d. Cả hai a và c
134. Phát biểu nào sau đây không đúng với hoạt động quản lý gia sản
a. Đối tượng khách hàng là tầng lớp Thượng Lưu
b. Huy động vốn của khách
hàng để thực hiện đầu tư
c. thực hiện ủy thác đầu tư cho khách hàng
d. bao gồm lập
kế hoạch tài chính và hoặc quản lý danh mục đầu tư cho khách hàng
135. Phát biểu nào sau đây không đúng với khái niệm về quỹ đầu tư
Downloaded by Annh Ki?u (anhnguyen3802@gmail.com)
lOMoARcPSD|23901105
a. hình thành từ vốn góp của nhà đầu tư
b. hướng đến mục tiêu
lợi nhuận
c. nhà đầu tư có quyền kiểm soát hành nghề đối với hoạt động của quỹ d. đầu tư vào các tài
sản tài chính hoặc các tài sản khác
136. Phát biểu nào sau đây không phải là ưu điểm của việc niêm yết chứng khoán
a. gia tăng tính thanh khoản cho chứng khoán
b. việc mua bán chứng khoán niêm yết sẽ
mang lại lợi nhuận cho công ty
c. giúp giá chứng khoán được định giá công
bằng hơn
d. Nâng cao uy tín của tổ chức phát
hành
137. Phát biểu nào sau đây là đông và quỹ
đầu tư ETF?
A. Cũng giống như cổ phiếu, quỹ đầu tư ETF được niêm yết trên sở giao dịch chứng khoán
B. Trader có thể bán và mua chứng chỉ quỹ ETF vào bất kỳ thời gian nào trong phiên giao
dịch
C. Quỹ đầu tư phù hợp với cả nhà đầu tư chủ động và thụ động, còn quỹ hoán đổi danh mục
ETF chỉ phù hợp với nhà đầu tư thụ động
D. Tất cả đều đúng
138. Phát biểu nào sau đây là đông về quỹ phòng hộ
A. Quỹ phòng hộ thường được biết đến như quỹ thành viên
B. NĐT tham gia vào quỹ phòng hộ thường là NĐT công chúng
C. Quỹ phòng hộ chủ yếu đầu tư dài hạn và tại sản có tính thanh khoản cao
D. Quỹ phòng hộ chủ yếu đầu tư vào các tài sản có thu nhập cố định
139. Phát biểu nào sau đây là đúng và vốn tư nhân?
A. Sau khi tái tái cấu trúc và phát triển, doanh nghiệp tư nhân đí sẽ không được niêm yết trên
sàn nhằm mục đích thoải vốn
B.
Chức năng của ngân hàng đầu tư bao gồm huy động vốn cho quỹ đầu tư vốn tư
nhân, tư vấn bảo lãnh, cung cấp hỗ trợ kỹ thuật
C. Đầu tư mạo hiểm không phải một loại hình của đầu tư vốn tư nhân D. Quỹ đầu tư vốn tư
nhân chỉ tập trung vào các công ty không được niêm yết
140. Phát biểu nào sau đây là đúng?
A. Thôn tình thân thiện được hiểu là M&A không có được sự ủng hộ từ ban giám đốc công
ty bị thôn tỉnh
B. Thôn tính thù địch được hiểu là M&A không có được sự ủng hộ từ ban giám đốc công ty
bị thôn tính
C. Trong M&A thù địch, công ty bị thân tình sẽ dùng việc phát hành ESOP
D.
B&C
141. Phát biểu nào sau đây là sai và MBO
A. MBO là khái niệm dùng để chỉ việc hội đồng quản trị mua công ty mình hay một bộ phận
của công ty
B. Lợi ích của việc MBO là để một công ty có thể chuyển sang dạng tư nhân trong nỗ lực
hợp lý hóa hoạt động và cải thiên lợi nhuận
C. MBO là một nhóm quản lý bên ngoài mua lại một công ty và thay thể ban quản lý hiện tại
Downloaded by Annh Ki?u (anhnguyen3802@gmail.com)
lOMoARcPSD|23901105
D. Trong thương vụ MBO người mua sử dụng tài sản của công ty làm lài sản thế chấp đề
vay nợ
142. Phát biểu nào sau đây sai?
A. Thuận lợi của chiến lược tự xây dụng so với chiến
lược M&A là kiểm soát được quá trình thực hiện
B. Thuận lợi của chiến lược tự xây dựng một chiến
lược M&A là kiểm soát được chi phí
C. Thuận lợi của chiến lược tự xây dựng so với chiến lược M&A là thời
gian thực hiện dài
D. Thuận lợi của chiến lược tư xây dựng so với chiến lược M&A là tạo ra
giá trị cộng hưởng giữa các công ty 143. Phát hành chứng khoán riêng lẻ
là:
A. Phát hành cho những nhà đầu tư chứng khoản chuyên nghiệp
B. Ít hơn
100 nhà đầu tư người không phải nhà đầu tư chứng khoản chuyên nghiệp C. Không sử
dụng các phương tiện thông tin đại chúng D. A và C 144. Phát hành cổ phiếu ra
công chúng là quá trình gì?
a) Công ty mở cửa ra thị trường chứng khoán
b)
Công ty mở rộng quy mô kinh doanh
c) Công ty tăng vốn điều lệ bằng cách phát hành cổ phiếu mới cho công chúng
d)
Công ty thu hút nhà đầu tư lớn vào sở hữu cổ phần của mình 145. Phát hành cổ phiếu ra
công chúng thường được thực hiện thông qua:
a) Bán đấu giá
b) Thương vụ sáp nhập và mua lại
c) Thỏa thuận trực tiếp với các nhà đầu tư lớn d) Đưa ra thị trường chứng khoán thông qua quy
trình niêm yết.
146. Phát hành cổ phiếu riêng lẻ và phát hành cổ phiếu ra công chúng là hai phương án huy
động vốn được doanh nghiệp lựa chọn. Trong trường hợp nào dưới đây, doanh nghiệp
nên chọn phát hành cổ phiếu riêng lẻ?
a)
Doanh nghiệp muốn mở rộng quy mô kinh doanh một cách
nhanh chóng
b) Doanh nghiệp muốn tăng cường vốn sở hữu của cổ đông hiện tại
c) Doanh nghiệp muốn minh bạch hóa thông tin tài chính và thu hút
nhà đầu tư
d) Doanh nghiệp muốn tăng cường uy tín và danh tiếng trên thị trường chứng khoán
147. Phát hành cổ phiếu riêng lẻ và phát hành cổ phiếu ra công chúng là hai phương thức
gì?
a)
Huy động vốn b) Chia cổ tức
c) Tăng lương cho nhân
viên d) Mua sắm tài sản 148. Phí ngân hàng đầu tư đến từ dịch
vụ nào sau đây ngoại trừ?
A. Dịch vụ thanh toán
B. Dịch vụ môi giới C. Dịch vụ quản lý tài
sản
D. Dịch vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán
149. Phương pháp dựng số có ưu điểm nào sau đây?
A. Mức giá bán Giá bán phù hợp với cầu của NĐT vì trước khi đưa ra
C. Bất cứ nhà
đầu tư nào cũng có thể tham gia được
B. Thúc đẩy khả năng bán thành công cao hơn, vì có sự tham gia của các chuyên gia, của tổ
chức bảo lãnh phát hành
Downloaded by Annh Ki?u (anhnguyen3802@gmail.com)
lOMoARcPSD|23901105
D. Các tổ chức bảo lãnh được chủ động tham gia vào quả trình định giả nên sau khi chào bán
công khai, các đơn vị nay cũng tích cực phát huy vai trò tạo lập thị trường
150. Phương pháp nào sau đây được sử dụng để huy động vốn cho doanh nghiệp mà không
cần niêm yết công khai trên thị trường chứng khoán?
a) Phát hành cổ phiếu riêng lẻ
b) Phát hành cổ phiếu ra công chúng
c) Bán
cổ phiếu quyền
d) Thực hiện hợp nhất và sáp nhập
151. Phương thức phát hành qua đấu giá là
A. Nhân bản chứng khoán cho tổ chức phát hành trên cơ sở thỏa thuận và gia B. Tổ chức
phát hành trực tiếp tân cổ phiếu cho tố chức, cá nhân có nhu cầu
C. Nhân bàn lại chứng khoán của tổ chức phát hành để mua lại
D. Chào bán chứng khoán dựa trên cơ sở cạnh tranh hình thành giả và khối lượng trúng thầu
152. Pietro, chủ tịch của công ty X, đã thuê ngân hàng đầu tư Vogt để tìm kiếm đối tác sáp
nhập. X đang niêm yết trên một sản giao dịch chứng khoán và không báo cáo đang thực
hiện các vụ M&A. Vogt đã thảo luận về khả năng sáp nhập với một số công ty, nhưng
tất cả họ đều quyết định đợi cho đến khi có dữ liệu tài chính của kỳ tiếp theo. Những
người mua này dự đoán kết quả kinh doanh của X sẽ kém hơn các giai đoạn trước và sẽ
cho phép họ mua X với giá thấp. Pietro muốn tăng khả năng thực hiện thương vụ sáp
nhập. Hành động nào sau đây rất có thể là vi phạm bộ tiêu chuẩn?
a. Pietro có thể chỉ đạo X đưa ra một thông cáo báo chí rằng họ đã thuê Vogt để tư vấn tìm
đối tác sáp nhập.
b. Pietro có thể đặt lệnh mua 2.000 cổ phiếu X (gấp bốn lần khối lượng trung bình hàng tuần)
thông qua Vogt bằng tài khoản cá nhân của minh
c. Sau khi xác nhận với giám đốc tài chính của X, Pietro có thể chỉ đạo X phát hành một
thông cáo báo chí về dự kiến thu nhập của X cho toàn bộ năm tài chính.
153. Quản lý tài sản là gì?
A. Quản lý các khoản đầu tư của nhà đầu tư B. Quản lý tài chính cá nhân C. Quản lý quỹ đầu tư
D. Tất cả đều đúng
154. Raphael, một cố vấn đầu tư cho Enright Financial Solutions (EFS), đã có sự kết nối với
một người bạn là luật sư về việc giới thiệu khách hàng; theo đó, Raphael sẽ giới thiệu
khách hàng của EFS cần dịch vụ pháp lý cho luật sư để đổi lại luật sư sẽ giới thiệu
khách hàng cần dịch vụ tư vấn tài chính cho Raphael và EFS; hành động này của
Raphael là:
a.Chấp nhận được vì không có khoản thanh toán nào liên quan.
b.Chấp nhận được vì luật sư đã công bố thỏa thuận này cho các khách hàng mà anh ấy giới
thiệu cho Raphael.
c.Chấp nhận được vì EFS được cung cấp đầy đủ về thỏa thuận của Raphael với luật sư.
d. Không thể chấp nhận được.
155. Rose, người quản lý danh mục đầu tư của một ngân hàng đầu tư, đang có kế hoạch bán
một phần danh mục đầu tư cá nhân để trang trải chi phí học tập của con. Rose muốn
bản một phần cổ phần của mình trong các công ty về sản phẩm gia dụng, nhưng ngân
hàng của anh ấy gần đây đã nâng cấp cổ phiếu lên thành "mua mạnh". Điều nào sau
đây mô tả các lựa chọn của Rose theo bộ tiêu chuẩn?
Downloaded by Annh Ki?u (anhnguyen3802@gmail.com)
lOMoARcPSD|23901105
a. Dựa trên khuyến nghị "mua" của ngân hàng anh ấy, Rose không thể bán cổ phiếu vì anh ấy sẽ
kiếm lời không đúng cách từ khuyến nghị này,
b. Rose có thể tự do bản có phần cá nhân của mình khi anh ấy thông báo chính xác về ý định của
mình cho ngẫm hàng
c. Rose có thể bán cổ phần cá nhân của mình nhưng chỉ khi một khách hàng của ngôn hàng đặt
lệnh mua các cổ phiếu này.
137. Rosenthal Collins Group (RCG) là một công ty giao dịch hợp đồng tương lai có một số
chi nhánh, bao gồm ở Memphis, Tennessee. Phillips được thuê làm giám đốc chỉ nhành
của Memphis, giảm sát một số nhân viên, bao gồm cả Lewis. Phillips cho phép Lewis
làm việc tại nhà và Lewis cũng không thể đến văn phòng của chi nhánh Memphis hoặc
thậm chí không có quyền ra vào tòa nhà. Bên cạnh đó, Lewis cũng làm việc cho một
công ty giao dịch hợp đồng tương lai khác (AFCM). Thông qua một nhân viên khác tại
RCG, anh ấy giúp mở tài khoản hợp đồng tương lai mới cho khách hàng X mà RCG
đại diệu. Mặc dù nhân viên khác tại RCG nhân được tất cả tiền hoa hồng của tài khoản
này, nhưng cô ấy đã lén lút chia các khoản tiền hoa hồng này với
Lewis. Sự sắp xếp chia sẻ hoa hồng này cũng không được Phillips biết đền. Hành động
của Phillips với tư cách là người giám sát được xem là
a. Có thể chấp nhận được nếu RCG không phát triển các chính sách và thủ tục đầy đa để phát
hiện và ngăn chặn các hành vi sai trái có thể xảy ra của nhân viên b. Chấp nhận được nếu
Phillips không được RCG đào tạo đầy đủ về các chính sách va quy định
c. Chấp nhận được nêu văn phòng chính của RGC tiến hành kiểm tra thường xuyên chi nhánh
Meuplus
d. Không thể chấp nhận được vì Philips đã không nỗ lực thực hiện trách nhiệm giám sát của
mình
138. Rủi ro lớn nhất đối với ngân hàng đầu tư là
A. Rủi ro tín dụng
B. Rủi ro thị trường
C. Rủi ro hoạt động D. Rủi ro lãi suất
139. Rủi ro mà NHĐT phải đối mặt do sự tham gia sâu rộng vào các hoạt động đầu tư trên
thị trường vốn là
A. Rủi ro tín dụng
B. Rủi ro thị trường C. Rủi ro hoạt động D. Tất cả đều đúng
140. Sau Cuộc đại khủng hoảng các ngân hàng Đầu tư thực hiện chuyển đổi nào sau đây
a. Sáp nhập cùng ngân hàng thương mại b. chuyển đổi thành ngân hàng đa năng
c. Tiếp
nhận vốn của Chính phủ
d. tất cả các chuyển đổi trên
160. Sau khi phát hành chứng khoán thành công, công ty phải làm gì?
A. Thực hiện công bố thông tin định kỳ B. Tuân thủ các quy định về quản trị công ty C. Trả lãi
và gốc đúng hạn (đối với trái phiếu)
D. Tất cả đều đúng
161. Scott làm việc cho một công ty môi giới chứng khoán. Ông ước tính rằng Walkton
Industries sẽ tăng cổ tức thêm 1,50 đô la Mỹ trên một cổ phiếu trong năm tới. Ông nhận
ra rằng sự gia tăng này phụ thuộc vào một đạo luật đang chờ xử lý, nếu được ban hành,
sẽ cho Walkton một khoản giảm thuế đáng kể. Đại diện của địa phương (nơi mà
Walkton đặt trụ sở) đã nói với Scott rằng, mặc dù, cô ấy đang vận động hành lang
mạnh mẽ cho dự luật và triển vọng thông qua dự luật là rất cao, tuy nhiên, mối quan
tâm của Quốc hội Hoa Kỳ về thâm hụt liêu bang có thể khiển dự luật giảm thuế bị bác
bỏ. Walkten Industries chata dira ra bất kỳ tuyên bố mào về việc thay đổi chính sách cổ
tức. Scott viết trong báo cáo nghiên cứu của mình, “Chúng tôi kỳ vọng giả có phiếu của
Downloaded by Annh Ki?u (anhnguyen3802@gmail.com)
lOMoARcPSD|23901105
Walkton sẽ tăng t nhất 8 đô la Mỹ một cổ phiếu vào cuối năm vì có tác sẽ tăng thêm
1.50 đô la Mỹ trên một cổ phiếu. Các nhà đầu tư mua cổ phiếu vào thán điểm hiện tại
nên kỳ vọng nhân được tỷ suất sinh lời từ có phiêu này ít nhất là 15 Theo tiêu chuẩn
VVB)
a. Scott đã vi pham tiêu chuân vì anh ta sử dụng thông tin mới bỏ qua trong
b. Scott đã vi
phạm tiêu chuẩn vì anh ta đã không tách rời ý kiến khỏi sự thật
c. Scott đã vi phạm tiêu chuẩn do thực hiện nghiên cứu của anh dựa trên những dự đoán
không chắc chắn về hành động của chính phủ trong tương lai
162. Simon Sasserman là nhân viên ủy thác đầu tư tại một ngân hàng đầu tư. Anh ấy thích
ăn trưa hàng ngày với bạn bè tại câu lạc bộ; khách hàng của anh ấy đã nhìn thấy anh
ấy uống nhiều rượu. Trở lại làm việc sau bữa trưa, anh ấy bị bắt gặp đang say khi đıra
ra các quyết định đầu tư. Các đồng nghiệp của anh ấy thống nhất chỉ trao đổi công việc
kinh doanh với Sasserman vào buổi sáng vì họ không tin tưởng vào khả năng nhận định
của anh ấy sau bữa trưa. Hành vi của Sasserman được cho là:
a. Không trung thực
b. Không chính trực
c. Ảnh hưởng bất lợi đến uy tin nghề
nghiệp
163. Smith, một nhà phân tích nghiên cứu của một ngân hàng đầu tư, quyết định thay đổi
khuyến nghị của mình cho cổ phiếu phổ thông của Green Company, Inc., từ "mua"
thành “bán”. Anh ấy gửi lời khuyên đầu tư thay đổi này tới tất cả các khách hàng của
ngân hàng vào thử tư. Một ngày sau khi gửi thư, một khách hàng gọi điện đặt mua 500
cổ phiếu của Green Company. Với tình huống này, Smith nên:
a. Thực hiện lệnh mua.
b. Thông báo cho khách hàng về sự thay đổi trong khuyến nghị
trước khi chấp nhận lệnh mua. c. Không chấp nhận lệnh mua vì nó trái với khuyến nghị của
ngân hàng.
164. Stafford là nhà quản lý danh mục đầu tư cho một quỹ đầu tư. Ngân hàng của cô ấy mô
tả rõ ràng về các chính sách tài trợ nghiên cứu phục vụ cho lợi ích của quỹ. Stafford
thấy rằng việc tham gia chương trình CFA sẽ nâng cao kỹ năng ra quyết định đầu tư
của cô ấy và quyết định sử dụng chính sách tài trợ của quỹ để thanh toán tiền học CFA.
Câu nào sau đây là đúng nhất?
a. Stafford đã không vi phạm bộ tiêu chuẩn vì chính sách của quỹ đã nêu rõ cho những nhân
viên.
b. Stafford đã vi phạm bộ tiêu chuẩn vì việc nâng cao kỹ năng đầu tư của cô ấy không phải là
cách sử dụng hợp lý chính sách tài trợ nghiên cứu của quỹ.
c. Stafford đã vi phạm bộ tiêu chuẩn vì học chương trình CFA không phải là hoạt động
nghiên cứu được tài trợ bởi chính sách nghiên cứu của quỹ.
165. Tại Mỹ cho phép Ngân hàng Đầu tư thực hiện các hoạt động nào sau đây
a. tư vấn và bảo lãnh phát hành chứng khoán
b. bảo hiểm c. nghiệp vụ Ngân hàng
thương mại
d. tất cả các nghiệp vụ trên
166. Tại thời điểm đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng, theo Luật chứng khoán 2019,
công ty cổ phần phải có mức vốn điệu lệ từ 30 tỷ đồng VN trở lên được tính theo:
a. Giá trị ghi trên sổ kế toán
b. Giá thị trường
c. Giá trị sổ kế toán và giá thị trường
d. Tất cả các giá trị trên đều có thể được sử dụng
167. Tại Việt Nam công ty bất động sản Anh mua 75% cổ phần của công ty thép do nước
ngoài đầu tư 100% vốn thương vụ này thuộc loại M&A nào sau đây a. M&A xuyên lãnh
thổ
b. mua lại Công ty
c. M&A theo chiều dọc lùi d. a và c đúng
Downloaded by Annh Ki?u (anhnguyen3802@gmail.com)
lOMoARcPSD|23901105
168. Tại Việt Nam Lệnh Hủy sẽ không được sử dụng trong đợt khớp lệnh nào sau đây
a. đợt khớp lệnh xác định giá mở cửa
b. đợt khớp lệnh liên tục
c. đợt khớp lệnh xác
định giá đóng cửa
d. cả a và c
169. Tại Việt Nam loại hình doanh nghiệp nào sau đây thuộc đối tượng cổ phần hóa doanh
nghiệp nhà nước
a.doanh nghiệp do nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ
b. công ty cổ phần do nhà
nước nắm giữ 75% vốn điều lệ
c. công ty cổ phần do nhà nước nắm giữ 51% vốn điều lệ d. cả ba lựa chọn đều đúng
Downloaded by Annh Ki?u (anhnguyen3802@gmail.com)