专利贸易壁垒及其应对研究王灿

密级：保密期限分大聲博士研究生学位论文题目：专利贸易壁垒及其应对研究学号姓名专业导师学院：王灿：：管理科学与工程梁雄健：：经济管理学院年月日密级：保密期限博士研究生学位论文题目：专利留易壁垒及其应对研究学号姓名专业导师学院：王灿：：管理科学与工程：梁雄健：经济管理学院年月日独创性（或创新性声明）本人声明所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得旳研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果其他教育机构的学位或证书而使用过的材料，。本人签名，与我一同工作的同志对本研究所。本人承担一切相关责任从：日期论文中也不包含为获得北京邮电大学或做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意申请学位论文与资料若有不实之处，：。，关于论文使用授权的说明学位论文作者完全了解北京邮电大学有关保留和使用学位论文的规定即：研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北京邮电大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容缩印或其它复制手段保存汇编学位论文、定。（，，。，学校允许学位论文被可以允许采用影卬、保密的学位论文在解密后遵守此规）保密论文注释论文注释：：本学位论文属于保密在 —年解密后适用本授权书本学位论文不属于保密范围本人签名导师签名：：从，适用本授权书日期日期：。。非保密专利贸易壁垒及其应对研究摘在知识经济和全球化时代增大。，要知识产权对经济与贸易的影响日益作为知识产权重要组成部分的专利在产生之初并没有限制国际贸易和投资的考虑和规范的情况下在全球的利益，，，但在传统关税和一般非关税壁垒不断被限制拥有技术优势的发达国家及相关企业为了维护其保持技术领先的优势并获取利润，开始利用专利构筑合乎国际规则的贸易壁垒并通过专利制度与贸易规则将这一手段不断地向更高级的形式发展中国作为发展中大国受到的这种，。，与专利有关的贸易和投资壁垒的影响越来越大并且难以应对。同时，中国自身也需要适合中国国情的专利保护制度以促进国内的自主创对中国所面临的与专利有关的贸易和投资壁垒进行深入研究并探讨如何通过中国的专利制度建设来对其进行有效应对就成新。因此，为本文写作的初衷及希望解决的问题。本文总结和梳理了当前中国面临的与专利有关的贸易与投资壁垒，起来将政府层面的专利贸易壁垒与企业层面与专利有关的做法结合，模型作为数理分析的起点以利用博弈理论作为分，析工具研究了在幵放经济条件下专利贸易壁垒的相关影响因素，并利用计量经济学方法实证分析了各类技术产品的出口与专利贸易壁垒之间的关系，将专利制度视为专利贸易壁垒的核心国专利制度存在的问题，壁垒的角度提出对策建议出发，，分析当前中从加强专利制度建设以应对国外专利贸易。本文首先从对基础专利贸易壁垒的分析按照专利贸易壁垒发展的内在逻辑顺序对专利制度的国际演化进行了分析，从专利贸易壁垒的视角解释了保护工业产权巴黎公约与贸易有关的知识产权协议、专利法条约和实体专利法条约草案（生和缔结的原因协议，（专利合作条约等条约、（、协议产进而对不同种类的专利贸易壁垒的作用机理和影响模式进行了重点说明度来发挥作用方面、，，特别是各类专利贸易壁垒如何通过专利制并结合具体案例重点分析国外专利保护，包括专利诉讼和专利许可的影响及原因。调查、本文认为，；同时，以及专利积聚与专利投机对中国随着中国对外贸易竞争力的不断提升技术密集型产品出口不断扩大威胁，对发达国家的竞争对手带来挑战和，中国在知识产权保护方面虽然已经取得很大进步在知识产权理念意识、制度建设，、，但以及人才储备等方面还存在不足技术创新能力和知识产权成果转化能力有待提高。发达国家就利用其在技术和专利制度上的优势地位在这种情况下，，，设置各种贸易谋求保持甚至扩大其优势地位面对这种情况中国可行的做法是加强自身专利制度建设修炼内功提高应对专壁垒，限制中国。，，，利贸易壁垒的能力基础上，。为此，，本文在对专利贸易壁垒进行上述分析的对中国专利制度中的与专利贸易壁垒密切相关的专利纠纷解决机制和专利代理市场问题等进行了较为深入、详尽的讨论而有针对性的提出了中国在目前条件下可行的对策建议，，进包括要加强专利领域国际层面的平等对话和多边合作增强企业的专利意识、以及借鉴国外经验进行制度创新机构，完善专利代理制度专利服务市场，。关键词专利：建立中国的专利纠纷调解和仲裁并创新管理手段不断完善和发展中国的从而在整体上提高中国在专利的创造和管理各方面的水平贸易壁全，，，，、运用、保护这样才有可能较好的应对中国所面临的专利专利贸易壁垒专利制度应对，，录目章雜研究背景和问题的提出研究目的和意义研究目的研究意义文献综述国内外与专利有关的贸易壁垒研究与知识产权、专利制度和做法有关的研究对国内外研究现状的综述与评价研究框架和内容研究思路和研究方法研究思路研究方法主要创新点第二章专利贸易壁鱼的理论分析专利贸易壁垒的概念专利和专利制度的概念专利制度涉及的当事各方专利贸易壁垒的概念和本文的研究范围专利贸易壁垒的经济学分析— 基于模型开放经济条件下对基础专利贸易壁垒的博弈分析基本假设和模型描述对该模型的讨论专利贸易壁垒的关键因素专利制度专利贸易壁鱼的基础和核心贸易政策和制度—专利贸易壁垒的助推剂专利贸易壁垒的发展基础专利贸易壁垒不断增加本国基础专利贸易壁垒的强度扩大专利的适用范围，从私权上升到公权扩大专利制度的适用范围，在全球推广专利制度通过国际贸易体系推动世界各国对专利保护的力度不断推进专利审查程序的简化和实质授权条件的统一专利贸易壁垒的作用机理和影响模式专利贸易壁垒的种类专利贸易壁垒的作用机理和影响模式本章小结第三章专利贸易壁垒对中国的影响分析国外专利诉公和专利许可对中国贸易和投资的影响思科诉华为专利侵权案专利池案美国调查对中国的影响中国遭遇的专利贸易壁垒中反映出的问题专利积聚和专利投机的潜在影响 — 以高智发明公司为例高智发明公司的背景及主要业务高智发明公司现有做法及其影响专利积聚和专利投机对中国出口潜在的风险我国现有法律法规中对技术出口的监管措施本章小结第四章专利贸易壁垒对技术产品出口影响的计量分析中国技术产品出口结构的度量和分析中国企业面临的专利贸易壁垒的测度和分析模型构建模型构建思路相关数据说明平稳性检验模型设定协整检验回归结果与分析本章小结第五章中国的相关专利制度研究关于专利纠纷解决机制中国专利诉讼和专利纠纷发展现状中国专利纠纷解决机制中存在的问题专利仲裁作为专利纠纷解决手段的国际经验中国专利代理制度中国专利代理制度的现状现有专利代理制度存在的问题国内对专利代理制度完善的主要观点和做法本章小结第六章中国的对策建议加强专利领域的平等对话和多边合作促进国内专利制度的建设和完善建立专利调解和仲裁机构完善专利代理市场加强专利代理人建设大力发展专利服务业拓宽专利服务市场扩展专利服务范围加强专利信息服务发挥公益和私营专利服务机构的作用注重专利价值评估和增值服务加强专利法律服务增强企业专利意识积极防范和应对国外专利贸易壁垒提升专利意识是应对国外专利壁垒的最重要因素在出口目的国提前进行专利布局积极参与国际标准的制定重视标准中的专利问题本章小结，，，，，第七章总结与展望论文主要结论和成果研究展望参考文献致 ■ 攻读博士学位期间发表的学术论文目录图表目录图论文的研究框架图潜在进入者厂商的决策树厂商的利润函数平行进口示意图图图各类技术产品出口量折线图各类技术产品产品出口占比折线图外国申请人在中国申请发明专利的数量图中国申请人向外国申请专利的数量图与比较图中国申请人在国内申请发明专利的数量图与比较图的协整检验结果的协整检验结果图图图图图图图、图图图的回归结果图的回归图图的回归图图的回归图图的回归图图的回归图图的回归图图的回归图表表表表表表表表表表表中日韩发明专利相互申请比例思科：：华为专利侵权案进展一览表年年美国调查数据、中国遭遇的美国调查情况出口产品的技术含量分类：：」各类技术产品出口量各解释变量取值各变量单位根检验结果模型中各变量含义说明和各、的回归结果、、、协整检验结果北京邮电大学博士研究生学位论文专利贸易壁鱼及其应对研究绪论第一章研究背景和问题的提出二十一世纪被称为知识经济时代，进入知识经济时代以来值体现和载体— 知识产权的重要性日益提高展竞争的重要内容和手段。，，知识的重要价并成为各国在知识经济时代开二十一世纪也是全球化进一步发展的时代国已经被纵横交错的贸易与投资紧密连接起来，被产品、服务、，世界各技术和人员的全球流动机密联系起来在知识经济和全球化时代知识产权对全球化的影响。，特别是对经济与贸易的影响日益增多明专利以其技术性和专业性代，，而在诸多知识产权中，对产业的影响最直接且影响重大与专利有关的国家战略与政策资与技术转移等投资，，、都会影响相关国家与专利有关的具体制度、产业和企业的竞争力、，专利权特别是发。在知识经济时与专利有关的投一影响国际贸易与。尽管专利制度产生之初，目的是保护发明产品的国际贸易和投资并非其本意资的发展，。人的权益国家的国内就业造成一定的冲击但随着全球化的发展，，家进行贸易限制的一个很好的理由，，限制专利特别是国际直接投进一步引发了贸易保护主义的做法，，，，，大量对发达在传统知识产权保护成为发达国拥有技术优势的发达国家利用专利构筑合乎国际规则的贸易壁全就成为一种重要的手段，鼓励创新影响了发达国家相关产业的发展关税和一般非关税壁全不断被限制和规范的情况下同时、使得发展中国家越来越多的参与到国际分工和国际贸易之中物美价廉的产品进入发达国家市场，并不断向更高级的形式发展贸易的发展也对专利权人在该国的利益产生影响过本国的专利法阻止其专利产品进入国内，，。专利权人幵始通以保护其自身利益免受外来产品的冲击随着知识产权特别是专利权在发达国家经济发展中的地位越来越突出。，最大可能地从专利中获益成为发达国家专利权人和政府的共识发达国家及相关企业为了维护其在全球的利益效益，，越来越多地利用专利制度来保护其利益这些制度和做法会对其他国家产品形成贸易壁皇。比如，，。保持其技术领先的优势和维持其在相关国家的竞争力服务和技术进入该国市场产生障碍，，从而发达国家利用专利保护制度对进口产品的可能存在的侵权行为实施知识产权调查准或技术法规、，，，，禁止侵权产品进入本国市场构成技术性贸易壁全对贸易产生影响；；将专利技术上升为标发达国家的专利保护制 — 北京邮电大学博士研究生学位论文专利贸易壁鱼及其应对研究度还使得一些企业和企业联盟越来越多的利用专利池来维护自身的利益以专利诉讼为威胁来收取高额的专利许可费如高智发明公司聚集大量专利中国技术出口产生很大的影响，，实现其自身利益，还有部分企业；直接以专利为产品来获取高额利润这不仅对，也对未来中国产品出口具有潜在影响会因为专利技术出口而造成未来产品出口受挫或者，，很可能。近年来中国受到与专利有关的贸易壁垒的影响也越来越大早些年的。，专利池案件使得中国产业受到重创而只能给国外做代工中国出口产品发起的调查使得中国很多产品被扣押而不能进入美国市场华为、；最近几年美国对中兴等高科技企业在走出去的过程中不断遇到专利争端和诉讼车领域专利保护对中国汽车出口的影响等之中的专利问题此外；贸易壁金中影响面很广的一种壁垄做法对中国贸易和投资的影响日益凸显定的政策和做法这对国际贸易要而意义深远的影响，、，这也是与专利有关的国外与专利有关的法律法规。。欧美汽还有越来越多的被嵌入标准，构成了对中国出口的技术性贸易壁全，；；、制度及相关发达国家政府和企业围绕专利权而制专利的国际保护和各国的专利制度都带来了重对中国的对外贸易投资和企业走出去都有较大的影响、因此有必要对与专利相关的贸易和投资壁垄及其发展形式进行深入的研究，。中国对外贸易和投资领域遇到的各种与知识产权相关的障碍也使中国进一步认识到自主创新和知识产权的重要性。党的十六大以来制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议新能力、建设创新型国家的战略目标进一步强调加强自主创新展规划纲要 — （作为调整经济结构、年。建设创新型国家、》转变增长方式、中共中央在《关于中明确提出了增强自主创》第四次全国科技大会召开，之后，正式公布并实施月，《，国家中长期科学和技术发其中强调 “ 把提高自主创新能力，提高国家竞争力的中心环节，把建设创新型国家作为面向未来的重大战略选择 ” 并在若干重要政策和措施部分明确提出； “ 实施知识产权战略和技术标准战略 ” 高自主创新能力力的关键。月，建设创新型国家。。报告强调指出在： “ ，。 “ 提是提高综合国，，。随后的自主创新成为中国经也是促进经济转型的重要动力年底召开党的十八大上：把增强自主创新能力贯彻到现代，国务院发布《国家知识产权战略纲要》的重要保障党的十七大报告中提出并在该部分明确提出 “ 实施知识产权战略 ” ”，展的一项重要任务，这是国家发展战略的核心要坚持走中国特色自主创新道路化建设各个方面年，年。；济社会发而知识产权战略自主创新创新再次成为热门词语，十八大科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑必须摆在，国家发展全局的核心位置 ” 十八大报告特别把科技创新的重要性做了进一步提升，也反映了当前科技领域的创新对经济社会发展的重要作用；而科技创新的专利贸易壁呈及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文重要体现就是专利，专利权是对科技创新影响最大的知识产权产业发展影响最直接的知识产权效果，也是对经济和，中国专利制度和做法将极大的影响科技创新。综上所述，中国一方面面临着国外在专利方面设置的障碍临国内自主创新所需要的知识产权制度保护。另一方面也面，如何通过国内知识产权制度建设来有效应对国外设置的与专利有关的贸易和投资壁全就成为当前急需研究的问题。面对发达国家和企业专利制度和做法对中国的影响利有关的贸易和投资壁金究竟有多少种？，我们不禁要问他们的作用机理是什么？么影响？为什么会有这样的影响？中国在这些方面的情况是怎样的主创新制度、，与专对中国有什？中国的自知识产权战略和制度及企业的做法与国外相比还存在哪些差距如何应对国外与专利有关的制度和做法对中国的负面影响制度来维护中国的利益？这些都是本文希望回答的问题，？？如何利用知识产权以期对中国在全球化和知识经济时代在专利领域到底面临哪些类型的贸易与投资壁全有一个系统的总结与分析，对比国内现有的做法和具体操作层面提出对策建议全球利益，、找出存在的差距和不足，以从战略、制度更好的利用知识产权制度和做法来维护中国的。研究目的和意义研究目的随着中国自主创新战略和知识产权战略的出台言而喻。专利作为其中技术性含量最高的知识产权企业的发展越来越重要产权，谁拥有专利技术，，知识产权的重要性己经不对于科技创新特别是在高科技行业和战略性新兴行业，谁就可能在市场中处于优势地位，；，、对产业和谁拥有知识即便在传统行业，创新和知识产权也决定着行业内利润的分配格局尽管相关国家战略已经出台。但是从战略转化为具体行动仍然有很多具体的问题需要研究贸易、投资和企业走出去的相互促进问题就是其中的一个同时，与专利有关的贸易壁全，包括基础专利壁皇、利有关的技术性贸易壁垒等问题对贸易的影响也越来越大 ■ 的关注，，专利制度与对外。知识产权调查，、与专值得引起更进一步。本文的研究目的是总结和梳理当前中国在专利相关领域面临的贸易与投资壁垒，从理论和实践两个层面分析这些壁鱼的种类对贸易和投资的影响及其作用机理等专利制度和做法上的成功经验，，、产生的原因从而找出其中的规律为中国完善知识产权制度、；、相互关系、同时借鉴国外在应对国外专利贸易北京邮电大学博士研究生学位论文与投资壁皇提出对策建议贸易专利贸易壁垄及其应对研究以此提高中国自主创新政策的实际效果，投资和企业走出去的顺利发展、具体说来，更好的维护中国的合法利益，研究目的包括以下几个方面，促进对外。：系统总结中国开放型经济发展面临的与专利有关的贸易与投资壁全、从理论角度探讨这些壁全产生的原因壁金的影响因素和作用机理、判未来面临的与专利相关的贸易和投资壁全供理论基础为此。关的技术法规、，将重点研究基础专利壁全标准等技术性贸易壁垒存在的差距并从整体上进行应对国外壁垒提，知识产权调查制度以预判未来专利贸易壁全的发展趋势总结中国现有的专利制度和做法、，与专利有，。分析中国与发达国家专利制度和做法分析中国专利制度现状与中国知识产权战略目标之间的关系；出中国未来专利制度完善和专利相关工作的重点领域和方向标的建议权战略为中国预模型分析国外专利贸易壁垄形成及不，，并以及类似利用专利制度进行专利投资，和积聚带来的贸易壁全并利用断发展的原因、，，，提以及实现知识产，。借鉴发达国家利用专利制度来促进贸易利益的经验和做法提出中国专、，利制度与对外贸易和投资相互促进的政策建议制度转化为国际竞争力的政策建议，以及将自主创新成果通过专利。研究意义本文对与专利有关的贸易和投资壁全进行系统深入的研究外对不同形式专利贸易壁垄的研究成果面与专利有关的做法结合起来垒进行分类析，，，。按照壁鱼产生的原因和作用方式对专利贸易壁并对不同形式的专利贸易壁金的作用机理和影响模式进行理论分，此外利战略发展；总结当前国内将政府层面的专利贸易壁垄与企业层为研究与专利有关的贸易壁全提供一个理论分析框架术价值，，从贸易壁全的角度研究专利理论，特别是专利制度演化以及专以及从专利的角度研究技术性贸易壁垄问题可以促进学术研究的多视角具有理论意义和学，是研究视角的创新，，。对中国面临的与专利有关的贸易和投资壁金的研究将有助于中国相关部门和企业了解对外贸易中的专利壁全更好的应对此类贸易壁全。，市场等，，提出具有操作性的政策建议具有实际应用价值，，，，并提出具体的对策建议如专利仲裁和调解机制对于促进中国专利事业发展实自主创新政策对竞争力的促进作用投资相结合，早做准备，以而结合中国知识产权发展战略和自主创新政策探讨中国专利制度改革的重点领域和方向作实际熟悉国外相关制度和做法，具有现实意义。，此外，、特别是结合工完善专利代理通过专利制度来落，将专利与贸易和提出中国落实知识产权战略在贸易和投资领域的政策建议，对于专利贸易壁鱼及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文促进中国开放型经济发展促进中国产品服务和技术的走出去具有积极意义、，。文献综述与本文相关的研究涉及多个领域技术性贸易壁皇、贸易与投资等是与专利有关的贸易壁垒研究，包括专利，、专利制度、标准和标准化但与本文直接相关的主耍包括两个方面二是专利战略与专利制度相关的研究，：、一。国内外与专利有关的贸易壁全研究发达国家与专利有关的贸易壁垄研究并不多接对专利贸易壁鱼的研究很少主要是对技术相对落后家而言。、护与贸易的关系，知识产权制度已经相对成熟，、品市场的产品标准的研究，或者研究专利保，其小与的有关“ 标和￡、关于标准化政策与和关于无边界市场的产品标准联盟问题的研究行动议程的研究的对标准与对主题为 “ 构成一个欧洲市场、对标准、图议程发展中国家的问题 ” 的研究：等等、：标准、法规与治合格评定与发展中国家之标准与技术性贸易壁鱼的后西雅关于 “ 、、，对于国际一体化商如，国际贸易方面的研究国外学者对发达国家来说专贸易壁垄特别是技术性贸易壁垄研究很多问题的研究间关系的研究能找到的直。本文相关的标准问题研究尤其丰富理 ” 的研究，或者可能存在专利侵权的国其更关注的是如何在全球保护其专利，但是国外对专利问题准与保护 ” 在文献检索中可能是由于与专利有关的贸易壁全，缺少专利权的国家而言对于发达国家来说利贸易壁鱼影响不大究其原因。，。特别是发达国家对专利与贸易相关问题的研究多从专利保护制度如何促进这些国家的出口贸易或者是进口国加强专利保护对于进口的影响等角度进行研究影响进行了研究保护的敏感度等。，对专利制度对经济的（研究了加拿大制造业出口对专利权，；其结论是加拿大会向知识产权保护更好的国家出口更多产品即加拿大倾向于向高收入国家出口更多，而减少对低收入国家的出口 “ 对技术创新对贸易模式的影响进行了研究研究了专利制度对创新的影响创新的关注 “ 。、， “ ，。。认为专利制度忽视了对小企业和发展中国家的研究认为和强度增大能够使得专利许可的谈判成本降低的情况下，，在专利保护提高专利保护的强度能北京邮电大学博士研究生学位论文专利贸易壁全及其应对研究够使得技术许可的活动增加应进行了研究能力。，对专利保护所带来的贸易效等。认为一国专利保护的强度对该国进口的影响取决于该国的模仿研究了专利保护对国际贸易的微观作用机理。加强南方国家的专利保护会带来 “ 市场势力效应 ” 释效应 ” 和 “ “ 、经过进一步的研究贸易条件效应 ” 市场扩张效应 ” ，将有助于北方国家旳出口发现专利保护反而会不利于北方国家的出口保护强度和而如果模仿率低，，，如果南方国加强南方国家的考察了中国的专利 ‘ ，年中国专利法的两次修改促进了年和，国家对中国的出口贸易的研究也表明和。，中国专利保护强度提高显著地增加了发达国家的研发密集型产品对中国的出口国内对与专利相关的贸易壁垄研究较多与知识产权尤其是，究很多，年之间：年之针对中国出口面临的专利壁垄及其应对研，年之后又有增多趋势钟光正主要体现在几个方面综合性的专利贸易壁鱼很多成果集中出现在年到，，。专利相关的贸易壁垄及其对贸易的影响的综合研究、从文献检索上看后。较早对中国对外贸易遭遇的专利壁鱼进行了研究（指出专，利壁全就是 “ 指一国企业或个人为了减少竞争对手达到独占市场的目的申请专利或设置专利陷讲来阻碍或限制来自另一国商品的市场进入 ” 专利之所以能成为壁金，主要是因为 “ ，制高点、部化而为了应对专利壁全设置专利网、加大专利保护范围，，分别是对侵权专利择时起诉、可以采取以下策略：收费门策略叉许可策略木披筒色策略用专利出专利以及公幵技术策略、在《、、了知识产权壁垄的基本特点及其采取的习惯做法的定义是 “ 专利所有人依据其专利权专利权为由向司法机构起诉额的专利使用费 ” ；，，，，阻止该产品的进入：，。 ° 、：控制专利以及专利内潜艇策略、、，交郑秉秀，并分析最后提出了相关的对策。其中对专利壁全或向该产品的制造商征收高一是在他国垄断技术三是全方位大规模垄断技术五是延长专利的取得时间以阻止他人进入专利暂时申请 ” 制定来应对专利壁鱼，对进入其本国市场的外国产品以侵犯其表现形式主要有五种是专利联盟一致对外场，对国际专利壁全的发展趋势进行了研究（通过他认为，国际贸易中的知识产权壁垄》一文中也给知识产权壁金下了定义姚新超，专利权人拥有对使用该专利产品或使用该专利制造的产品的进口权 ” 专利壁全的形式主要有五种；，国家对中国出口贸易的影响发现国外专利授予量和对中国的出口量之间存在正相关、市场稀、，加强南方国家的专利保护对于北方国家的出口促进效应并不确定家的模仿率高发现，。；、控制市场，二四是利用优先权以控制市，并提出中国企业可利用美国的姚新超（还特别对美国的专专利贸易壁全及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文利壁金发展趋势及中国的应对之道进行了研究其中在年文章基础上进，，一步提出 “ 专利地痞 ” 的威胁问题，指出专利地痞专利诉讼泛滥通过专利诉，讼获得高额的专利许可费用并提出应对专利地痞的几项措施包括联合应诉，建立知识产权管理团队等张志新了研究蔽性任启平、对国际知识产权保护对中国对外贸易的影响进行指出以知识产权保护为名义的贸易壁全比传统的非关税壁垒 “ 更具隐，对国际贸易的影响日益加深 ” ，响体现在微观和宏观两个层面，所产生的巨额费用无论哪种，长期会影响企业的经营和发展，场萎缩而面临生存危机，都会增加企业成本，；从应对角度看加快知识产权人才的培养和管理田彦（；对中国对外贸易的影；具体从微观来说或者承担知识产权诉讼；短期内面临市场份额从宏观层面看，会导致产业因市作者提出中国要树立企业社会责任战，。对中国企业走出去面临的专利壁垄障碍进行了研究、，影响中国产品的国际市场，并进而影响中国企业对外直接投资和跨国生产，减少的压力略，，短期和长期来个时间维度企业会因为缺乏知识产权而必须支付的巨额专利费用竞争力、。（歧视性和报复性、，并把国外专利壁垄分为政府主导型和跨国公司主导型，，前者主要是 “ 发达国家的政府通过立法和国际公约限制或打压其他国家的产品进入本国 ” 而后者主要，是指发达国家的企业在政府的支持下 “ 为了保护自己的市场份额和谋求最大利益，利壁全的国家作用认为专利壁全是国家之间的博弃，战略和法律地位之争观发展战略徐元（的影响及对策、是国家经济实力、政策、，与知识产权、发展措施支持等方面支持企业应对专利壁全 ” 作用机理和贸易效应等问题进行了研究、提出 “ 国家可从宏对知识产权贸易壁全的法律形成机制 ” ，、，因此在应对上国家的作用至关重要，法律体系构建、的形成机制，知识产权壁全对中国出口知识产权壁全的实质，。专利相关的行业和企业典型案例研究除了针对知识产权、专利对中国对外贸易的总体影响进行研究外些针对特定行业和典型案例进行的研究后作者强调了应对专利用专利所有权限制其他国家的企业生产和发展 ” 此类研究主要集中出现在，，还有一年以。张伟波（就中国制药企业面临的专利问题进行了剖析争力是中国制药企业的致命弱点吴秀贞、遇的典型知识产权摩擦案例进行了介绍和总结应对知识产权的策略。李良、陈晓红（全毅，（，提出专利竞对中国对外贸易遭并从企业和政府两个角度提出对中国商业银行面临的外资银专利贸易壁垒及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文行的专利壁全进行了研究，特别计对金融产品的专利保护问题提出中国商业银李本就技术出口中的专利壁垄应对进行的专利战略对策。行了研究专利池纠纷案为切入点并以，马治国、（研究了针对技术出口中专利壁鱼，的企业自己的私力救济和政府及相关组织的公力破解之道。赵鹏飞、肖俊涛提出实施知识产权战略对于中国汽车工业技术创新能力的提升及应对对中国工程机械出口面临的国外跨国公司专利壁全的重要性。贺杰专利贸易壁鱼进行了研究、顾晓燕从美国。向征中国战略性新兴产业的发展问题此外本身姚新超，（、（调查的趋势出发研究了。于乐芬等很多专家对美国（条款对中国贸易的影响及中国的应对策略进行了研究、好的参考、，条款为本文提供了很。对专利技术标准与技术性贸易壁全相关的研究、学术界对专利问题、技术性贸易壁鱼的研究起步相对较早但是将专利与技术壁鱼、技术性贸易壁鱼结合起来的研究主要还是在巾国加入世贸组织之后，并且研究内容从笼统介绍技术标准与知识产权的关系对标准中的专利问题的具体技术条款的研究壁垒的角度来看待标准中的专利问题知识产权问题的规则研究易的影响，，。，，发展到并且有一些研究是从技术性贸易，近两年，该领域的研究更加注重标准中包括国内规则和国际规则，而不是仅仅关注其对贸。袁俊基础且成果较多，讨论了专利（、标准与市场竞争的关系是形成贸易技术壁垒的有效手段口的杠杆 ” ，，是中国加入指出后文章还分析了专利和标准在国际贸易中的作用，利和标准的竞争，说到底是对未来产品和未来市场的竞争，。， “ 专利是标准的参与国际竞争入认为 “ 高新技术专将专利和标准与国际贸易挂钩是国际上的一个新动向 ” 田芙蓉关于知识产权和技术性贸易壁全的相关内容分析了（，讨论了发达国家在框架下进行贸易保护的知识产权保护战略并在此基础上提出了中国加入后的应对策略董旭升简单的分析，并对其构成和特征做了分别从知识产权保护和技术性贸易壁全的对复合型技术壁垒如何影响国际贸易进行了分析垒。在提出了复合型技术壁全的概念（，，，强调要从技术创新的角度来应对这种复合型技术壁。张平张平（权结合到技术标准中、、马骑、张平分别对知识产技术标准战略与知识产权战略的结合壁垄与知识产权问题进行了研究。张平（在《、以及技术性贸易当知识产权结合到技术标北京邮电大学博士研究生学位论文准中一文中指出》： “ 专利贸易壁皇及其应对研究技术标准形成的贸易壁全对国际贸易已构成很大的威胁如果将知识产权尤其是专利技术结合到标准之中杀伤力 ” 动权 ” “ ，谁掌握了标准的制定权，其对国际贸易将具有更大的，谁的技术成为标准说明了当专利上升为标准之后对贸易的影响，朱星华刘彦、策进行了研究产品标准中高志前、文中指出，年（。就标准化条件下应对专利壁皇的战略对）标准的使用更多的与专利的许可捆绑在一起 ”，为技术性贸易壁鱼与知识产权相结合的主要表现形式 ” 识产权协定标准、谁就掌握了市场的主，随着 “ 标准中更多专利技术的引用，（在促进国家间技术转移的同时，，； “ “ ，同时专利技术纳入，专利壁垒相应成与贸易有关的知，更促使发达国家将技术知识产权作为保持其技术垄断利益和竞争优势的重要手段中国家获取技术的难度 ” 施知识产权战略为此；深化 “ 人才，、，，加大了发展作者从以下几个方面提出应对措施专利技术标准 ” 三大战略、包括，：实围绕科技兴贸战；略实施自主知识产权联合行动将专利的产业化作为科技成果转化工作的重点成员权利等几个方面尽快建立和启动知识产权预警机制以及充分运用；程恩富谢士强、权问题进行了研究需要相互促进，方面存在的不足但知识产权上升为标准需要特定的条件，，如法律缺失并据此提出对策建议王江作用机制郑小玲、】制度环境欠缺、；分析了技术性贸易壁全与知识产权相结合的特征（标准和技术法规用于合格评定，那么， “ 、技术法规中去利标准化贸易壁皇的形成贸易壁垒产生旳原因种新手段性” ，，，，略体系，；值得一提的或者不把技术，在有。及对中国不断深入与广泛的影响；分析了专，对于专利标准化作者指出 “ 专利与标准的结合是知识产权有效运用的一，全世界范围内呈现出专利标准化专利标准化贸易壁全的发展碍之一，、当专利标准被应用于技术性贸易措施时具备高度隐蔽性和贸易阻碍从趋势看曹世华， ” 对专利标准化贸易壁鱼对中国的影响进行了研究（，就会对，即使知识产权的保护力度再大些时候也不会形成壁全或者形成的壁鱼不会那么严重 ” 种栗相互。作者认为如果知识产权不纳入到技术标准，，技术性贸易壁垒体系不健全等、进口产品产生明显的数量控制机制和价格控制机制的双重作用是。指出当前中国在这认为 “ 与知识产权有关的技术性贸易壁全一旦形成并实施，；从技术标准的角度对技术性贸易壁全中的知识产（认为技术标准与知识产权之间具有共同的利益基础，，（认为，、标准全球化趋势，这进一步。知识产权壁垒己经成为中国企业贸易发展的主要障中国应从战略高度加以应对，必须抓紧构建和实施中国的知识产权战作者将知识产权壁鱼主要分为四类：一是由专利权和标识性权利构成北京邮电大学博士研究生学位论文的技术性贸易壁垒的严格限制；，专利贸易壁垄及其应对研究二是知识产权的滥用从应对上作者从宏观，三是选择性投资，中观和微观三个角度、，，四是对平行进口分别对国家、行业协会和企业提出了对策建议杨帆对技术标准中的专利问题进行了系统的研究（术的两种主要的标准化途径—事实标准和国家标准战略分析了专利技，并介绍了相关国际，标准化机构标准制定中的专利政策以及事实标准形成中的专利政策此外还有很多博士和硕士论文涉及专利联盟，中专利权滥用及其规制问题等机理进行了研究郭济环；如姚远，、。标准与专利融合喻琴（、吕雯韬题也为本文拓展研究思路和领域视角对专利贸易壁皇和专利制度进行研究提供了有益的借鉴与知识产权、如，，在上世纪五六十年代就已经有很多等就专利制；等专利制度中非常重要的专利保护长度问题进行了研究和。国内对专利制度的研究也不少问题开展了研究包括刘华，年以来自，，很多学者对专利制度相关对专利制度与中国经济增长问题的研究（对专利制度与技术进步和经济发展的研究对专利制度对创新的激励作用的研究展的研究和方伟珠、张鹏、李新春励创新的三个维度，作用已经得到充分论证，陈美章，等等。。，郑友德高华、、，、吴志鹏并分析了专利制度激科技进步和创新的积极。杨兴宪专利制度与中国面临的专利贸易壁全问题也涌、认为发达国家的专利壁全已影响到中国（，满足国家战略需求采取措施在关系国计民生的关键高技，实现自主知识产权，为此需要重点解决三个方面的问题包括专利检索专利技术转让和科研项目的专利管理，叶林威、戚昌文（、对专利制度与企业发（专利制度对于经济发展中国应加强专利战略研究术领域实现技术突破、对专利制度和科技创新的研究（围绕着专利战略现出了一些研究成果进出口贸易、对专利制度的经济学意义进行了研究（近年来，等对知识产权保护的长度和宽、陈美章从新的。、度和国际专利制度的经济学分析进行了研究度进行了研究，专利制度和做法有关的研究国外学者对专利制度的研究起步很早专利制度的研究并分这些研究反映了当前学术界对专利问。，，的研（究都涉及专利权滥用及反垄断规制问题特别是标准中的专利问题的重视标准化对技术标准下的专利联盟形成（对标准与专利的融合问题进行了研究（析了其中存在的冲突与协调问题，、、。从专利战略的角度分析了技术标准战的实质以及技术专利贸易壁皇及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文标准对于国家吴汉东响，、企业在技术与市场竞争中的重要意义并提出了相应的对策，研究了中国加入世贸组织以来跨国公司的专利战略对中国的影（并强调企业知识产权战略的重要性。戴翔的角度分析了中国实施知识产权战略的重要性壁鱼的角度就建立专利预警机制进行了研究成一个集专利信息收集、分析利制度不正确的认识，就从应对贸易（指出了通过整合各方面资源， “ 此外，，正确认识和理解专利制度的制度功能以及专利；；形针对当前社会上出现的对于专（制度对于当前中国经济社会发展的重要作用 ” 进一步完善专利制度利的保护，。徐海燕，提出应戚淳发布和反馈于一体的专利预警体系的必要性、并提出建立预警机制的人工智能模型在中国专利制度改革方面条款从应对美国（还要改革中国现行的专利制度，，强化对专优化专利制度的制度环境，大力加强知识产权文化建设对国内外研究现状的综述与评价根据上面的文献回顾可以看出比较丰富，，目前国内外对于专利贸易壁全的研究已经对于专利制度方面的研究也有不少易壁全的角度来探讨专利制度问题。总体说来，，并且已经有研究从应对专利贸对于中国对外贸易业走出去面临的知识产权壁全和专利壁垒已经有较为全面的总结利有关但并非直接相关的贸易壁鱼研究还较少在联系和相互作用的系统性分析理分析方面，，行业协会和企业的建议，，，。，。在数但对于专利贸易从应对国外专利壁全角度看，很多特别是对外的政策建议以及对国内政府部门但大多数是政策性和方向性的特别是从国家专利制度本身出发待进一步开发但对于与专对各种形式专利贸易壁垒的内已有较多关于专利制度与宏观经济发展的研究研究从多角度提出了对策建议投资和企缺乏对专利贸易壁垒分析的理论框架壁全对中国影响的专门的数量研究还不多方案，，、，，、缺少系统可行的解决从专利相关工作出发的解决方案尚有。与专利有关的贸易与投资壁皇本身有不同层次的表现形式和分类现形式实际上也有内在的联系：的专利贸易壁垒与跨国公司主导的专利贸易壁垒是相辅相成的利壁垒与基于专利技术的专利贸易壁垒也是相互关联的类型的专利贸易壁鱼已经构建成一个立体体系。各个表如基于专利权保护法律法规的基础专利壁垒与上升到技术法规和标准层面的高层次专利壁全之间是相互支撑的出口以及企业的走出去，，。；；，政府主导基于产品的专这些不同层次、不同全方位影响中国产品和技术的我们只有清晰全面地了解该体系及其作用机理和模式才可能从整体上进行系统的应对，而不是单独地逐个应对面对国外全方位的专利贸易壁全体系，，。无论哪一种壁垄的应对都不是轻松北京邮电大学博士研究生学位论文的工作加困难；。专利贸易壁垄及其应对研究考虑到国内在创新能力在这种情况下，、专利水平与国外仍然有很大差距的固本培源就显得非常重要，，应对更而其中专利制度的作用是巨大的良好的专利制度将有助于国内创新氛围的形成和创新能力的不断提高。形成良好的知识产权保护和促进氛围而现有的研究在这方面仍显不足，，有助于中国知识产权战略目标的实现本文也将在这方面进行研究，做出贡献，，。研究框架和内容本文将重点对以下问题开展研究第二章，：对专利贸易壁全进行理论分析。该部分内容主要是根据现有研究对专利贸易壁皇的内涵和本文的研究范围进行界定根据模型对专利；贸易壁全的产生进行经济学分析利贸易壁鱼的相关影响因素析其产生的背景发，、作用机理；、，并运用博弈理论研究了在开放经济条件下专对实践中不同类型的贸易壁鱼进行归纳总结影响模式和影响路径对专利贸易壁金发展的内在逻辑进行解释分析框架，，，分从专利制度的国际演化出从而构建专利贸易壁垄的理论。第三章，以相关案例为基础点关注信息通信行业的案例生发起的关于墨盒的，，分析专利贸易壁垒对中国的影响以思科诉华为专利侵权案调查以及高智发明公司为例贸易和投资壁垒对中国的影响，分析影响产生的原因，、、。该部分重专利池案、爱普主要研究与专利有关的路径和程度，其中着重对以高智发明公司为典型代表的专利积聚模式对中国的潜在威胁以及中国现有的应对措施及其不足题。，重点梳理分析中国对于专利技术出口的监管及存在的问该部分还对中国遭遇专利贸易壁鱼的原因进行分析。第四章构建计量模型研究分析专利贸易壁全对中国技术产品出口影响，，在宏观上将出口技术产品按技术含量进行分类口情况与实际国民收入、，利用计量经济学软件包为类技术产品构建了一个统一的计量模型作为工具和专利贸易壁垒的关系进行了数理分析，重点考察了各类技术产品的出国际贸易环境等宏观经济数据以及与中国发明专利相关的各类数据之间的相互关联第五章，。，对中国不同种类的技术产品出口。对中国专利制度中与专利贸易壁全相关的影响因素进行分析要分析中国的专利纠纷解决机制和专利代理制度鱼的国内部分的原因展开论述。，。通过司法诉讼解决专利纠纷的方式所存在的程序冗长；主该部分对于影响专利贸易壁根据对相关专利业务的深入了解用而形成专利贸易壁鱼的缺陷进行详细分析，、，对目前主要费时费力从而容易被滥还对现有专利代理市场中存在的北京邮电大学博专利贸易樓全及其应对研究研究生学位论文：专利代理人数量偏少和专利代理行业能力不足以及诚信建设有待加强等问题的深层原因进行深入论述法，其中还探讨其他国家在专利制度构建方而的经验和做。以期能对中国有所启发第六章根据之前的分析，两个角度提出对策建议，。的对策建议提出中，从国家战略，管现层面分别提出对策建议出。、政策、法规和制度层面，、企业的战略和以及采取可行措施加强和完善进而人力发展专利服务业，该部分将从国际和国主要从促进国内专利制度的建设和完善的角度提建立中国专门的专利纠纷调解和仲裁机构对专利代理行业的管理。拓宽专利服务市场，。再辅之以国内企业专利意识的逐步提高和中国在国际知识产权事务十话语权不断增大，中国可望能够从容面对其他国家设置的专利贸易壁全本文的研究框架如图所示：味论第一章选題背景和相关領域辦究思路和研究文献餘分析柩架的第二章概念界定专利贸易经济分树。 ‘ 一 “ ‘ 查的理论分析发展演化博弈分折作用机理分析 ■ 士第三章令利货务望全对中因的影》第四拿专利贸易壁全对技术产品出口影响的计分析实证分析 — 第五章的相关专利制度研究中现实研究代理制度利糾纷解决机制中国的对策建议第六章国际协调建立调解完善专利发展专利增强全民与合作件裁机构代理市场服务业利意第七章总结与展望主要结论和成果研究不足与展望图论文的研究框架建议展 ‘ 专利贸易壁鱼及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文研究思路和研究方法研究思路本文以与专利有关的贸易和投资壁全为研究主线对与专利有关的贸易壁全进行归纳总结影响模式，分层次，、从理论和实践两个层面，分类别的分析其作用机理和以形成对与专利有关的贸易壁皇的立体认识；在此基础上通过案例分析和计量分析研究与专利有关的贸易与投资壁全对中国贸易出去的影响素，包括影响原因分析哪些是可控的，做的，、影响范围和影响路径哪些是不可控的因素哪些是需要企业做的和企业能做的，策建议和水平既要争取有利的国际环境，而对于后者，，相关建议，，。投资和企业走找出造成影响的国内外因哪些是需要政府做的和政府能最后从对内和对外两个层面提出对；又要练好内功就需要多方面的配合文化等多方面的共同作用角度出发，，，、，，提高中国企业的自身能力包括政策法律法规、、制度环境、本文将从提升我专利竞争力以应对国外专利壁全的结合专利管理工作中存在和遇到的实际问题以期能通过国内制度建设，，提山专利制度改革的提高应对国际专利壁垄的能力。研究方法本文将采用理论和实践相结合的研究方法多学科的交叉研究，重视管理学、经济学和法学等注重理论研究与实践相结合的研究方法。对于专利贸易壁全的研究将采用文献分析法和专家访谈法，，借鉴己有的理论专利有关的贸易和投资壁全进行分类汇总和规范研究理论框架响，。对于与专利有关的贸易壁全对中国贸易采用法律文件分析、行必要的归纳总结和判断，提炼上升为此类研究的投资以及企业走出去的影，并进如对于高智发明等专利投资所造成的壁垄将采用重。对于政策建议部分则从实际工作出发提出可行的。具体说来主要包括以下研究方法、采用归纳法对于案例分析和计量分析法相结合的方式进行研究点案例分析的方式进行研究解决方案、，，：分类和归纳相结合的研究方法专利贸易壁垄种类繁多，表现各异和投资中遭遇的专利贸易壁全的分析，，本文通过文献研究和对中国对外贸易对当前中国面临的各种与专利有关的贸易和投资壁垒进行了分类梳理在此基础上归纳出专利贸易壁垄的定义和特点，再通过分类研究总结不同类型专利贸易壁全的作用机理和共同点、文献分析法、，。案例分析和专家访谈法相结合的研究方法专利贸易壁鱼主要是发展中国家研究的比较多，并且也是从中国加入世贸专利贸易壁鱼及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文组织之后，相关研究才多起来对专利贸易壁全的研究除了借鉴已有文献之外，更重要的是与实际案例相结合的总体状况及发展趋势理论研究、、法律文本和实践观察相结合的研究方法、专利制度相关内容进行研究、，皇的实际现状相结合在的问题，，本文将理论研究（通过专利贸易壁全的经济学分析和博弃论分析，，研究专利贸易壁垒的作用机理也同样采用此类方法和实践中的应用等结合起来，，对专利贸易，以更好的反映理论的发展和实践的发展对于专利贸易壁全的作用机理和影响模式和实践相结合。法律文本分析与实践观察相结合的研究方法本文大量采用理论壁全并通过专家访谈来了解当前专利贸易壁全发展，以立体分析专利贸易壁鱼及其影响，。数理模型研究。）与专利贸易壁，对于中国专利制度及存将对相关问题的理论探讨、中国的法律规定以更好的提供关于专利制度等问题的总体理解。案例分析与计量分析相结合的研究方法、对于当前主要的专利贸易壁金及其对中国的影响际影响案例相结合的方法此类分析方法，如对专利诉讼，，采用法律文本分析和实调查等对中国的影响、而对于专利贸易壁垄的整体影响；建了计量模型进行研究，，都采用则通过计量经济学的方法构两者结合对专利贸易壁垄的影响进行了刻画。重点案例分析方法、对于当前国际上关注度比较高的专利积聚和专利投机所产生的贸易壁垒本文采用重点案例分析方法，以高智发明公司为例中国外贸的潜在影响和影响模式，进行深入研究，，分析其对。与实际工作相结合的研究方法、本文在文献分析、案例分析和实践观察的基础上专利复审领域的工作经验及对专利制度的了解纷解决效率和专利服务等角度提出对策建议用价值，，，，结合自身在专利审査和从完善专利制度，提高专利纠提高论文研究的现实针对性和应。主要创新点本文的创新点主要体现在以下几个方面、：针对专利贸易壁全中的专利积聚模式对中国的潜在威胁研究了中国的，应对手段—对专利技术出口进行监管的制度体系出了改进方向、。，分析其中存在的不足并指对专利技术出口监管的研究弥补了现有研究的不足。构建了计量经济学模型对中国不同种类的技术产品出口和专利贸易壁鱼的关系进行了数理分析。模型选取了相关专利指标对专利贸易壁全的影响因素北京邮电大学博士研究生学位论文进行刻画、，专利贸易壁垒及其应对研究对模型的检验也反映了中国专利制度中存在的问题。提出了依托专利复审委员会建立中国专利纠纷调解和仲裁机构的建议避免专利制度被滥用于贸易壁垒的构建促进专利服务市场的繁荣发展，；还建议改进专利代理市场管理制度为应对专利贸易壁垒提供人才保障。，，专利贸易壁全及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文专利贸易壁垒的理论分析第二章与专利有关的贸易与投资壁垒其次对贸易和投资产生了障碍权的概念，（以下简称专利贸易壁鱼）首先与专利有关才成为专利贸易壁全，；并从专利贸易壁全的影响因素出发发达国家在专利贸易壁鱼方面的新发展体、本章首先简单介绍专利结合中国对外贸易面临的各种与专利有关的贸易和投资壁垄提炼出专利贸易壁全的概念分析。实施方式等不同分析其作用机理和影响模式的理论分析框架，，从中介绍近年来并从经济学视角对专利贸易壁全加以，对现有在专利贸易壁全从动态和发展的视角进行分类总结；，，，根据实施主并最终提炼出专利贸易壁垒。专利贸易壁全的概念专利和专利制度的概念关于专利，一种被普遍接受的说法是专利是由政府机关或者代表若干国，家的区域性组织根据申请而颁发的一种文件这种文件记载了发明创造的内容，并在一定时期内产生这样一种法律状态经专利权人许可才能予以实施义：第一：是专利权的简称，。，即获得专利的发明在一般情况下只有，在其使用中，根据语境通常会有如下三种含指专利权人对发明创造享有的专利权，即国家依法在一定时期内授予发明创造者或者其权利继受者独占使用其发明创造的权利，在这里主要强调的是权利。专利权是一种专有权他性。非专利权人要想使用他人的专利技术许可。第二：法律保护的技术方案。。 “ 即专利技术，第三：，是受国家认可并，它是指一项发明创经依法审查合格后向专利申请人授予的该国，并需要定时缴纳年费来维持这指专利局颁发的确认申请人对其发明创造享有的专利权的专利证书或指记载发明创造内容的专利文献相互存在密切联系，专利 ” 在这里具体指的则是受国家内规定的时间内对该项发明创造享有的专有权。，专利是受法律规范保护的发明创造造向国家审批机关提出专利申请种国家的保护状态这种权利具有独占的排必须依法征得专利权人的授权或，是指受到专利法保护的发明创造在公开的基础上进行法律保护的专有技术，在使用过程中不易区分，。这三种含义存在区别但又实际上也并不会造成很大混淆专利制度是指利用法律的和经济的手段确认发明人对其发明享有专有权以保护和促进技术发明的制度。年，第一部专利法在威尼斯颁布，。，内容只北京邮电大学博士研究生学位论文有一条，即任何人制造了本城市前所未有的机械装置：向市政机关登记作相似的产品专利贸易壁全及其应对研究。本城市其他任何人在否则；发明人告发后，册专利，，后来在法律的实施中也含有强制发明者注是保护的范围（机械装置四是具有生产垄断性保护的地域限制（；）；二是保护的条件五是侵权赔偿本城市）。；（新颖和可用六是保护期：依据专利法经过审查和批准后对申请专利的发明，，，，，简单说一个是专利保护，，这其中包括一系列的制度安排专利许可、专利诉讼并作出决定技术的市场进入产生影响从第一部专利法算起会在政治革，、经济、，。，如他人侵犯，。、，，，，则一个是专，其以此来维护，实现国家的鼓励创专利授权专利转让、、其中涉及的相关当事人都从自身短期和长期利益最大化出发、，服务和。，专利制度在世界上存在已有科技方面都发生了巨大变化，多年期间人类社。各国专利制度也发生了许多变，期间反专利运动曾几乎成功，却又骤的最优专利长度模型对专利制度的经济学分析才取直至得了实质性的进展；这些决定就可能对其他国家的产品对于专利制度也曾有过极大的争议然失败如他人要使用某项专利国家提供保护专利申请：及其他专利救济和保护制度会根据专利制度及专利相关政策的安排，，，非经专利权人同意：同时国家可以最大程度的鼓励创新。进行成本收益核算但威尼其反映的是各个相关方之间权利和义务的平衡；八是公诸于世，专利制度主要包括两个方面的内容新的目标、，；；专利制度的主要内容，承担一定的义务，中对贸易影响较大的部分就是专利权人交纳费用专利权人的专利权益；一：三是要求登记将其要点写成详细说明或使用专利方法就要取得专利占有人许可并付给一定报酬利授予目前。。。；包括七是司法仲裁机构授予发明者以专利权这些权利包括其他人不得制造和销售专利产品要受到法律的追究；），尽管现代专利制度已经发生了很大的变化斯专利法中所反映的专利制度思想依然是存在的包括。但是反映了专利制度的一些基本要素，即应年内没有得到发明人的许可不得制以及如果专利不是用于商业就会被撤销的条款威尼斯专利法虽然简单，本城市任何机关可以明令侵权者赔偿，克特并且把仿制的装置立即销毁 ” 一旦能够应用，，，也为专利制度的存在和发展提供了理论依据面部分对该理论加以介绍和应用）。（本文将在后可以说专利制度对专利的授权和保护是与，专利有关的贸易与投资壁垒产生的根源。与专利制度相关的专利政策和做法，包括专利制度本身都可能引发专利贸易壁全专利制度中所涉及的独占垄断权。以及对侵权行为的惩罚，既与专利制度本身相关，也与专利制度的实施相关；有些涉及专利保护本身有些是一些专利权人利用专利制度而引发的贸易壁鱼，无论哪种都对贸易和投资产生影响。，，专利贸易壁全及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文专利制度涉及的当事各方如前所述专利制度最重要的是包括两部分内容，这也反映了专利制度中相关当事人的权利和义务有。，专利授予与专利保护，专利制度涉及的重要当事人：发明人、发明人是指创造出发明成果的人也是专利制度从设计之初希望鼓励的人，专利发明人发明专利付出努力报，并要花费成本包括利用发明或转让发明所获得回报，用专利生产产品或提供服务所获的回报许可获得的回报、，其收益是发明成果带给他的回，如果其将发明申请专利转让专利权获得回报则包括利以及进行授权。专利申请人是指向专利审批部门申请专利保护的人可能不是。专利制度中有先申请原则谁先提交专利中请，，，专利申请人、原则。能成为专利申请人。，，他可能是发明人，也有职务发明的情况存在谁就是专利中请人，。，如上所述也根据先申请如果发明者未能早中请，专利申请人的成本包括专利申请费和获得发明的成本益是获得专利权的经济收益，就不，收。专利审批部门、专利审批部门是指依法并按照法定程序和标准决定是否对专利申请人授予专利权以及在某些条件下宣告专利权无效的机构，工作所产生的运行费用、，。其成本包括开展专利审批其收益包括专利申请费和年费。初始专利权人初始专利权人往往是获得专利审批部门授权后的专利申请人维持专利权的年费等；、如果遭到侵权可能面临的损失而收益包括专利转让收益、、专利许可收益、、专利实施收益等，则不存在专利权受让人以及支付专利年费、。。如果初始专利人不其成本是向初始专利权人支付专利转让侵权损失及打击侵权的成本等专利许可和专利实施等所获收入、。专利权受让人转让专利权，其成本包括采取措施打击侵权的成本专利权受让人是指接受初始专利权人专利转让的一方费。；收益来自专利再转让、。专利权被许可人专利权被许可人是指不拥有专利权授权的人，，但是从专利权人处获得专利技术使用其专利许可来自当前的专利权人能是专利权受让人。，其成本是支付专利许可费收益主要是来自专利实施所获得收益。可能是初始初始专利权人、，也可侵权损失及打击侵权的成本；北京邮电大学博士研究生学位论文专利贸易壁金及其应对研究侵权人、侵权人是指非法实施专利的人，其不拥有专利权或者并未获得专利许可，但是在利用专利获益其成本包括被发现后面临的惩罚和赔偿打官司成本等。收益来自专利的实施，。政府、政府拥有对专利权进行界定的权利利制度进行修改或调整运行效果，，为了维持本国的利益并制定并实施更广泛的专利政策政府还会对专来影响专利制度的。仲裁与判决机构包括专利行政部门和法院其往往根据专利权人的起诉或者申请权行为，维护专利权人的合法权益，专利贸易壁鱼得以实施的重要环节利贸易壁皇的重要形式从可谈。，，，是实施专利保护的重要机构对专利诉讼进行仲裁或判决维持市场秩序。，，以打击侵其中对专利诉讼和判决是通过法律手段来维护专利权人的利益是专如果没有对专利权的法律保护，则专利贸易壁全就无。、合法模仿者还有一类专利当事方是合法模仿者技术外溢方式，的重要方式，，。合法模仿是一种专利权人较难控制的模仿者通过从事所谓的绕过性发明专利许可费的同时一方，，仲裁与判决机构、断加强，，拥有自己的专利技术但是近年来，。，合法模仿曾经是一些国家专利发展随着专利数量的不断增加合法模仿者也经常被提起专利诉讼在避免专利侵权或者支付，，基础专利的重要性被不也成为专利贸易壁全限制的重要。专利贸易壁全的概念和本文的研究范围目前学术界对于专利贸易壁全并无明确的概念本文所指的专利贸易壁鱼，是指一国或区域组织与专利相关的制度和政策政策和规定及其执行的一些做法产品、服务，、，，包括与专利相关的法律法规、以及专利相关当事人基于上述专利制度围绕专利而采取即专利制度的实施，这些专利制度技术和投资进入该国市场产生障碍、，政策和相关做法对其他国家统称为专利贸易壁垄贸易壁全产生的根源是一国或区域组织的专利制度和政策及其实施制度包括专利授予和专利保护这两块主要内容，往往由法律来规定，；。专利其中专利而专利政策包括政府为实施专禾制度而采取的相关的政策和措施如对专利制度的调整，对专利保护范围或边界的调整利保护的政策新，；、相关激励政策、，、科技政策等影响专利授予和专专利政策往往由政府或者相关主体制定促进科技进步等，，其目标往往是促进创专利政策往往也需要通过专利制度来发挥作用。专利贸易壁全及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文徐元解释组织曾从广义（、中义和狭义三个角度对知识产权贸易壁垄进行了其中将广义的知识产权贸易壁全解释为 “ 一国政府，，也包括国内组织，既包括政府间组织组织、（既包括国际也包括非政府间组织，、企业或者个人基于知识产权保护而采取或支持的对国际贸易包括货物贸易服务贸易和、技术贸易产生阻碍的各种政策或措施 ” 括进口国设置的为 “ ，涵盖所有类型的知识产权壁全，也包括出口国设置的贸易壁金。的政策或措施。，既包将狭义的知识产权壁垒解释一国政府基于知识产权保护釆取或支持的对其他国家的货物的进口产生阻碍作用的不合理的政策或措施 ” ，服务或技术、仅指政府部门设置的且不合理，而将中义的知识产权壁全解释为 “ 广义的知识产权壁皇排除了对出口的限制措施 ” 即仅对进口产品设置的限制并在研究中采用这一解释，，本文对于专利贸易壁垒的研究范围与前述广义的知识产权壁皇有相似之处但又不同。相似之处在于：套用上述对广义的知识产权贸易壁全的解释，本文所研究的专利贸易壁全是指一国政府组织既包括国际组织也包括国内组织（、，企业或者个人基于专利权的保护而采既包括政府间组织也包括非政府间组织、取或支持的对国际贸易包括货物贸易服务贸易和技术贸易和投资产生阻碍的各种政策或措施易壁鱼，。不同之处在于；第二，府相关的专利制度和政策，度、，而不考虑诸如商标权，，根据专利制度的补偿理论，，，更多关注的是政府层面的专利制包括影响产品、服务、技术和投，，模型基于技术进步和产业升级需要技术创新如果不对技术创新进行保护快就会被其他厂商所模仿，是社会将无法获得任何技术创新很好的进行技术进步和产业升级，、，其将缺少从事创新活动的激励，至少是不能获得适量的技术创新阻碍了社会的良性发展就必须对创新行为进行补偿，，但在自由那么创新厂商的技术成果很从而使创新厂商处于竞争中的不利地位创新厂商意识到这种不利情况后，尽。专利贸易壁金的经济学分析会发展，所提出的对策建议也主要是针对政府所应采取政策及其实施所带来的贸易和投资壁全竞争的市场环境中版权等其他类但作为专利贸易壁全产生的根源则是与政本文所研究的专利贸易壁全资进入该国的措施、因此本文在分析专利相关当事人的做法时通常也是基于专利制度的实施进行分析因此，本文所关注的仅是与专利相关的贸，本文重点关注专利制度及其实施对贸易产生的限制管专利相关当事人包括企业和个人。第一即仅考虑知识产权中的专利权型的知识产权的措施：、。因此，。而当潜在最后的结果，也就不能为了促进社使创新者所获利润和创新为社会带来的 ’ 北京邮电大学博士研究生学位论文贡献相匹配。新进行补偿。专利贸易壁垄及其应对研究专利制度就是通过给予创新者一定时间的垄断权来对其作出的创显而易见的是上述措施所引致的市场垄断将会带来社会福利的总体损失，如果仅考虑鼓励创新那么专利保护期越长对创新厂商的激励就越大，保护期越长对社会福利造成的损失也将越大在一个有限长度的专利保护期限，在其最优专利设计文献里存在。本部分简要回顾模型中完全竞争的状态，因此，，。。假定了三个阶段，在第一阶段。完全排除了同类产品的竞争此时。，又恢复到完全竞争状态普遍采用的水平，，它们的平均成本和边际成本都是一样的在第三阶段，专利保护到期。许多同质的厂商处于。在第二阶段，，从而将其他其中第二阶段的时间长度即为专利这就整个社会的消费者剩余得到增加，，，市场由于该专利技术被。是由于采用专利技术而带来的总的利润的净现值是折现率，在第一阶段和第三阶段因此这两个阶段的，，是在，：； ⑴ 是在时时刻由于要采用专利。市场处于完全竞争状态都为零。设，每个厂商都只能获得正是专利产品进入市场的时刻，是专利保护终止的吋刻设在该专利保护期限中每年可获得垄断租金为常数，并用折现因子式，所以整个社会生产该产品的生产成本和市场价格都将低于第一阶段技术而引起的投资支出流，有且市场结构就是完全垄断的与这一阶段的完全竞争不同的是刻从事创新活动所带来的超额利润的现金流常利润，其他厂商都可以无偿享有该技术，，这里将专利简化为成本节。创新厂商在第二阶段进行技术创新所获得的净收益可用表示其中。，因此该厂商在第二阶段能够获得垄断利润的期限应当存模型中对于专利制度的分析并在此基础上即该专利的功能是使得该厂商的平均成本低于其他厂商厂商逐出市场，但专利第一次清楚地解释了最优专利保护期限的，仅有一个厂商进行了技术创新并成功地申请了专利约型的直观上可以理解，使得这两者可以得到很好的权衡进一步探讨专利贸易壁鱼产生的根源在。；。对投资额进行折现，，那么上述厂商的收益可以表示为如下形专利贸易壁皇及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文考虑简单的情况均成本相等假设厂商的成本形式为，成本会随着研发投入的变化而变化。上述折现后的投资。投入研发后的成本，不发生变化第二阶段，为，。，存在如下关系而且第一阶段处于完全竞争阶段，。：假定整个市场的产量产品价格为，那么在：和式（代入到式、中（，由此可得到创新厂商的：厂商进行技术创新的决策依据的是使得自己的利润最大化作为自变量，对上式求一阶导数使其为零时收益的研发投入为考察第三阶段，其即为创新厂商通过自行实施该专利以及许可他人实施该专利所能获得的将共享，这种成本的下降仅能由该创新其他厂商则由于专利的排他性成本保持不变最大年利润为收益为，企业的边际成本与平表示研发投入用。与研发投入假定在第二阶段创新厂商的成本是下降的厂商独享，将研发投入即可求得能够给创新者带来最大：。专利保护到期市场恢复到完全竞争状态这使得消费者福利增加。能够降低成本的专利技术可以被其他厂商，此时产品市场价格降到，产量也增加为：￡￡为需求函数并将需求函数代入上式，消费者福利增加值广可表达为。厂其中的，，，，？可设为线性需求函数消费者福利丨可简化为，？设：广而生产者剩余则为创新厂商在第二阶段获得的垄断利润，当创新厂商的研专利贸易壁鱼及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文发投入为最佳的研发投入时将，代入式，有（：将力的值代入后进一步化简可得剛命。社会总福利的增加值为消费者福利增加而消费者福利增加和生产者剩余根据如下一阶条件专利保护期限，。龍：，和生产者剩余都为专利保护期之和的函数，可以得到使得社会总福利的增加值在这里不将其复杂表达从社会整体的角度看。。因此，最大的。在第二阶段中市场是处于完全垄断状态下断的市场结构会使得社会的福利受损：，这种垄因此给予创新厂商的专利期限越长，也就意味着创新厂商处于垄断地位的时间越长由此社会整体福利的损失就越大，但另一方面者剩余更多，，给予创新厂商的专利期限越长从而激励其研发投入的数额越大又能提高社会的整体福利创新。也就是说种相反的效应的效应，，，，。同时，也同时就意味着创新厂商的生产，使社会产生更多的发明还能刺激其他厂商研发替代技术而政府的目标就是要设定专利的最优期限使得社会的福利达到最大，，专利制度能够起作用，前提必须是要在这个产品市场。制度才能更好的起到促进创新的作用。所谓封闭经济地区不与其他任何国家和地区发生任何形式的经济交往给自足的经济方式国直接或间接投资，。、。。，因此从市这样，，使得专利。上述分析是在封闭经济条件下进行的我们的研究换句话说专利的功能就是要形成一个完全排除其他厂商的进入壁全创新厂商或者说专利权人在这个产品市场中占据完全的垄断地位自激励技术。所有使用该专利技术的厂商所获得的超额利润都要归专利权人所有，进而以平衡这两种冲突仅有创新厂商自己实施该专利技术或者许可他人使用该技术场的角度看，，延长专利保护期限能产生静态垄断损失与动态创新收益这两在上述理论模型中中，。在这种经济形态下，，，就是指一个国家或是一种完全孤立的既不存在国际贸易技术许可等其他国际经济活动。，、也没有诸如外这种经济形态是为了简化而假想存在的一种仅局限于一国范围之内的经济模式。在现实的北京邮电大学博士研究生学位论文经济世界中，完全封闭的经济模式是不存在的经济形式则是开放经济或地区）国际贸易专利贸易壁垄及其应对研究。与 “ 封闭经济 ” 相对应的一种它是指一个国家或地区的经济活动是开放性的，与国家（或地区包括货物、服务之间存在着各种各样的经济往来活动）技术的进出口、），模型简单地。，首要的推论就是必须使得进入该国产品市场中的外国厂商与国内的非创新厂商处在同等地位上用，，即或者不使用该专利技术但必须将使用该专利技术获得的超额利润交给专利权人的超额利润将受到损害这既包括也包括一国或地区对其他国家或地区进行直接和间接投资等各种形式的经济活动如果将推广到开放经济条件下，国家，因此。此形成了基础专利贸易壁垒在现代专利制度中，，。否则，，或者使创新厂商专利权都包括进口权由，。开放经济条件下对基础专利贸易壁垒的博奔分析如上所述，在开放经济条件下当将进口权包含在专利权中口其专利产品，，为保证创新厂商的超额利润不受损害即未经专利权人许可，从而构建了基础专利贸易壁鱼。的影响呢？本节利用博弃模型对此进行初步分析博弈论是研究析工具（ “ ，人对策略的选择而定好顺序（称为策略；，，并作为进一步讨论的基础（字用以表示这些偏好顺序。，因此利用博弈理论，能够借由形式化的推理，，来决以及如果他们真的如黄颖基于博弈模型对企业之间进行专利诉讼的战略进行了研究北方国家市场时的策略选择，给定一个数（。但其中并没有涉及多个国家的情况度出发（每一个局中人都有明确的偏定局中人为了要理性地追求利益将会选择采取何种策略此选择会产生怎样的结果：整个结果必须要是所有局中；因此可以对每一个结果的报酬、。其中每个决策者都有两个或两个以上对于各种可能的结果（（曹勇的进那么这样的壁鱼又会带来怎样其可以应用于具有下列三个条件的社会情况有两个或两个以上的决策者，都不得为生产经营应怎样以数学模型模拟理性决策者之间的冲突与合作 ” 的分，的行动方案的选择，，。，，因此也没有特别考虑南方国家厂商在进入本文沿着其研究思路，从基础专利贸易壁垒的角对开放经济下南北两国厂商的策略进行进一步的讨论。基本假设和模型描述现假设有两个国家一个是技术领先，另一个是技术相对落后，、已建立较完备专利制度的北方国家但也具有一定创新能力而专利保护很弱的南方国家北方国家中创新厂商作为专利权人掌握着一项有效的专利技术，。考虑北方北京邮电大学专利贸易壁全及其应对研究士研究生学位论文网家的厂商作为市场在位者时南方国家的厂商作为潜在进入者的战略选择，假设北方国家的专利权人掌握着一项有效的专利技术用来自行生产制造产品或者授权给其他厂商制造对专利的强保护的专利权，由于北方国家，通过专可包含若干项相互联系但有分别独立其中的专利技术仍假定都掌握在专利权人，为简化模型。这项技术可以在北方国家中能够生产该产品的最初仅有专利权人，来进行制造利技术，。手中而考虑南方国家弱保护的情况，可以假定南方国家中不存在专利制度％南方国家的厂商可以无偿使用专利技术进行该项产品的生产制造另外，，不失一般性可认为在南方国家中只有一家厂商，假定北方国家的专利权人在专利诉讼巾不会败诉该假定一方面反。映了现实世界中北方国家在多数领域技术水平普遍高于南方国家的情况方面也体现了北方国家构建专利贸易壁全的倾向，年美国专利诉讼趋势报告》而根据从左右年的统计在采用陪审团参审制的案件中，因此不失南方同家的潜在进入者厂商树模型来反映根据普华永道发布的《年美国专利审判中原告胜诉率超过年达到和，。另一，般性，原告胜诉率在可做出以上假定，。的决策行为与过程可以通过如下图的博究。否乂是否进人许可 ‘ 是十；十使用该技术 — 图通常制迫一个产要涉及多项由于本文仅考虑北方家和南方利权考虑到南方国家弱保护的情况，，的决策树在现劣世界屮这专利权也会分布在，通过专利技术可以近似这样认为。或者，从卜文可以影响商方国家战略选择的因素主要来山于这里主要考虑的是南方国家企业进入北方为一个整体考虑。进行制造 ■ 同的专利权人平家的实际技术差兄不失一般性将这些专利权抽象为切假定最初北方国家只有一个专利权人利在北方国家是强保护的潜在进入者厂商 ‘ 项专利技术。出，这样的假定影响并不大北方国家家市场的战略选择问题，因此即使打多家企业每一个企业在进行战略选择时也会面临同样的情况，因为专。。，可作专利贸易壁鱼及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文根据上图南方国家的厂商资产品生产之前，处结束在投厂商，如果决定不进入。的收益，其仅在南方国家此时厂商，第一阶段：决定是否进入北方国家的产品市场的行为将在节点商决策过程如下产品市场上通过模仿北方国家的产品而获得的禾润则厂，的（的收益则，而厂商其北方国家的垄断市场中获得的收益双方的收益为表示为冗。第二阶段考虑南方国家的厂商选择进入北方国家的产品市场的情况（，的成本费用去进行市场进入的前期准备如市场调研需要花费数量为厂商，，以及检索生产所需要的技术是否为专利技术所需花费的费用。需要说明的是，南方国家在本国通过模仿而进行生产是未必意识到是利用了北方国家的专利技术本身是包含若干项相关的专利权时尤其是在专利技术，假定前期准备的成本仅包括检索成本专利的概率为将与检索成本概率是一个常量花费了成本，但却依然没有发现技术根据检索结果将认为若厂商，则表示检索失败的概率而；， — 产产品进入北方国家的产品市场应向北方国家的厂商（人形成双寡头；点、，，支付的损害赔偿金则此时厂商，商成功检索出为专利技术点此时厂商，厂商技术与厂商，专利技术的收益分别为则厂商，，决定自行开发替代技术的行为将结束在节点处，。，只出现在厂表示厂商用，。厂商若厂商与专利的行为结束在。：使用何种技术的行为结束在节点，如图，通过谈判来决定是否签订专利如果获得授权。决定是否仍然进入市场厂商，和厂商的收益为其在南方第三阶段签订事前许可协议情况下所缴纳的许可使用费权人生两者之和再减去检索成本，实施许可合同以及许可费用的多少因此使用技术处获得的侵权损害赔偿金；。在此种情况和进入北方国家产品市场后与专利权、以及与其从南方国家的厂商（虽然获得的利润则为双寡头市场格局下获得的而专利权人双方收益表示为，。 — 表示南方国家的厂商。市场格局后获得的利润（与侵权损害赔偿金中从而导致了侵权用的产品市场上获得的利润；国家利润，此时厂商，是北方国家的有效专利不可能是专利技术，越大技即检索成本，，其中段成正向关系从专利库被检索出来的概率越大据此在这里构造概率函数术下，为简化讨论是北方国家有效发现技术设厂商。。。若厂商侵权使用专利决定如果厂商还是退出市场。第四阶如果幵发成功并且将产生一个额外的技术重置成本不使用，，厂商其中北京邮电大学博士研究生学位论文专利贸易壁垒及其应对研究包括技术研发成本以及生产设备重置等成本为了量化厂商的预期收益被专利权人厂商时，。由此引入以下符号发现的概率假定厂商。依照上述思路：在存在检索成本的情况下， — 件产品其中生销售，进入北方国家的产品市场的预期收益可以表示为厂商，可以得到其他各国平衡点上的收益，当南方国家的潜在进入者厂商，表示当侵权行为发生时用以价格。产产品成本为可变成本如上图所示，。 — — ： — — 经化简可得：冗似 — 冗 — — 其中，当侵权时必然被发现的情况下即厂商，，该式可进一步被简化为冗 — — 》冗 — 根据上述公式件即可计算出厂商（或（的最优检索成本， — 推而广之。期准备进入北方国家产品市场时要花费的最佳成本对该模型的讨论上述分析可由下图为自变量以检索成本进行简单解释。。，，通过一阶条即可得到南方国家在前专利贸勒壁每及其应对研究北京邮电大学博士研究牛学位论文：八了乂一斤乂 — 〔 ’ ；图所示如上图常数的利润率，，考虑简化的情形此吋南方国家的厂商则损失了最多的利润的利润，，赔偿时的利润情况有重要影响，即对应于表示曲线，而是采取。。。最上面的利润曲线的专利技术但，，以及点中、，而北方国家的创新厂商不采用北方国家如果厂商可近似假定为一个固定数值平行但下移。的一条曲线。，，因此在图形不仅仅包括开而曲线使用了北方国家的创新厂商表示的是的专利技术并被要求侵权这里的侵权赔偿额如何确定对于南方国家的厂商的决策法院在确定赔偿数额是一般会考虑专利权人是否曾经进行过对外如果有的话就以之前成交的许可费用作为参考计算许可费进行过许可点巾行研发技术绕过专利壁鱼的话所能获得还包括使用新技术的重置成本表示南方国家的厂商许可，获得了最多的利润为技术重置成本其屮的中表示为与利润曲线发成本。的专利技术的创新厂商有一个相对于产品数量为使用了北方国家的创新厂商未被要求使用费或侵权赔偿时的利润。假定厂商，那么利润曲线即为向右上方倾斜的直线表示南方国家的厂商的情况的利润函数厂商，若没有对外那么法院就会假定一个双方进行谈判可能会得到的权利费比率，专利贸易壁塑及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文作为计算侵权赔偿的参考两者数值中较小者量的线性函数，。如果其为固定值而如果是按销售数量计提赔偿数额；该点之前缴纳侵权赔偿比自行研发更经济，的专利技术更为合适术则比使用创新厂商替代技术的成本前者时厂商，置成本，。达成协议将愿意与厂商将是上限降低了该产品的成本而在该点之后因此，，当南方国家厂商，，，，也具有研发能力，但重从而在假设该专利是从另外的技术路径。，其中，，，拥有较高专利价值的这一般是在进行交叉许可协议的谈判时事先约定好的车行业等复杂技术产品领域中。诸如像手机这样的电子产品制造业以及汽存在着专利丛林产品的制造通常会涉及到数量巨大的多件专利。，使得北方国家的厂商反而也存在对南方国家厂商侵权的在现代产品的生产制造过程中的厂商手中在进行权衡当后者小于（厂商所获得的补偿。会对自行研发双方的博弃均衡点变为冗“ ，该利，自行研发替代技，如果厂商表示当两厂商所拥有的专利价值不同时，由此，。北方国家也在相关产品领域取得专利保护时生产可假设为产品销售数具体数额则取决于谈判能力，选择，后两者相交得到一个交点。和法院可能会判定的侵权赔偿数额进一步考虑交叉许可的情况威胁时，且通常每件产品中计提的赔偿额会小于利润率润曲线是斜率更低的但仍能向右上倾斜的曲线比较会将其与则厂商，现象一件而这些专利通常是掌握在不同，任何一个厂商都无法在不侵犯他人专利的情况下独自进行完整的各厂商之间通常需要进行交叉许可才能各自完成最终产品的制造其中一方发起专利诉讼即使法院判定对方侵权，，。如果但由于技术上的互补性被诉方必然也会发起反诉从而使得诉讼双方都无法进行产品生产厂商间的诉讼事件实际就成为设置交叉许可谈判的威胁点，。在这种情况下，是推动交叉许可协议达成的催化剂因此如果南方国家的厂商计划进入北方国家的产品市场。，可以考虑充分利用该国的专利制度，在该国中快速而与其本国的创新厂商尽快形成专利互锁贸易壁全，、大量地进行专利布局，，从可望能够有效应对北方国家的专利。专利贸易壁垄的关键因素专利贸易壁全产生的根源是专利制度而相关贸易政策是专利贸易壁鱼的专利制度是专利贸易壁垄的最重要因素而专利制度中从专利的中请助推剂。授权无效、，；、专利诉讼和救济等，都关系着专利的保护范围和强度，、都会对专专利贸易壁全及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文利贸易壁全产生影响度，。其中专利制度的国际协调也会影响专利保护的范围和程也是专利贸易壁全的重要影响因素。专利制度一专利贸易壁垒的基础和核心专利制度所包含的一系列内容利转让专利许可、、专利无效、的影响最大，、包括专利申请，专利授权进而对贸易和投资产生影响，，其中、专都会对专利，专利申请是构成专利贸易壁垄的最重。专利申请和授权方面影响比较大的是专利申请原则一是先申请原则：谁先做出的发明，，一是先发明原则。谁先申请专利就可能授予谁的发明创造提出专利申请，，，这方面曾经主要有两先申请原则简单理解就是不管是，如果有两个以上的人都就同样则专利权将授予最先申请的人发明人在专利申请上有更优先的权力。先发明原则意味着即便不是发明人的其他申请人更早提交发明人也可以在一定的时间内通过一定的程序而可能成为最终专利权人申请从保护真正做出发明创造的人的角度讲，不利于发明人尽快向社会披露其技术方案降低了审查效率，修改后。年之前美国也采用先申请原则，先发明原则尤其合理性，，但这种原则并且在具体操作上存在较多困难。，美国采用的是先发明原则，，年专利法这种先申请原则也会有效维护那些不是自己而是购买别人或别国发明创造的企业和个人更好的维护其专利权益、。这也在一定程度上更加支持美国公司在全球收购发明专利然后在美国申请专利，而防止真正的发明人根据发明优先原则获得专利权申请专利，，但是会投资于发明创造或者购买相关技术然后再以专利侵权诉讼为手段额专利许可费、，，。目前美国有很多专门以专利为产品进行经营的公司发明工作。并且使得已经获得授权的专利可能被其他发明人证明是在后发明的而使专利无效发明。专利无效专利申请、种原则、专利侵权和诉讼及专利救济相关制度和做法对贸易和投资特别是针对专利侵权的诉讼和救济要的因素之一、专利侵权和诉讼及其他专利救济和保障制度当事人的决策和行为产生影响和授权，，，这些公司大多不从事然后在美国及其他国家向那些使用专利技术的企业收取高。授权专利效力审查和专利争议处理授权专利效力审查主要是针对己经获得授权的专利的有效性进行审查，根据情况决定是否做出无效判断。一般来说含司法和行程两个层面的程序。司法程序是指当专利权人或者专利被许可人己经起诉或者以起诉威胁专利的实施者提出异议。而在行政程序上，，，关于已授权专利的效力审查制度包专利实施者才能向法院就专利的有效性不同国家有不同的规定。专利贸易壁垄及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文例如年修改的《专利法》第四十五条规定中国，政部门公告授予专利权之日起任何单位或者个人认为该专利权的授予不符合，本法有关规定的可以请求专利复审委员会宣告该专利权无效，请求人可以在专利授权后的任何时间内请求宣告专利权无效美国在自国务院专利行 “ ：年的专利法案创设了和行政再审程序双轨并行的审查机制 “ 单方再审程序 ” ，。 ” 因此无效宣告。建立了专利无效诉讼年又设置了 “ 双方再审程序 ” ；。这两种再审程序启动的前提是必须有在先审查过程中没有使用过的新的现有技术新的现有技术以专利和出版物为限（续程序的权利，，并要缴纳更高的审查费用专利效力审查制度又进行了改革消了双方再审程序无效，。、，的影响比如，，，。，，申请人年美国专利法修正案对年内，可以基年后或是针对该专利的 “ 授权并且要求只能以专利或出版物为证据，以新颖不同的专利效力审查制度将对专利相关当事人的行为产生很大对于原本不应授权的专利，在中国能通过相对简单易行的方式年专利法案修改之前的规定宣告该专利无效；，则会成本很高且更加困难这就意味着对已授权专利的保护程度相对更高年修改后的专利法虽然有修改护自己的自身利益关系；而在美国比在中国更加困难，己的权益、，但仍然对专利无效申请作出了很多限制。。第三人可能会更有动力通过请求宣告专利权无效来使用那些技术，取。请求宣告无效而根据美国在中国，申请该专利中的一项或多项权利要求向美国专利商标局非显而易见性为理由可以看出而双方再审程序中增加了授权后重审程序和双方重审程序而双方重审程序则指第三人在专利授权；；授权后重审程序是指在第三人专利授权后后重审程序 ” 终止后提出中请性请求人在单方再审程序中没有参与后包括对专利无效决定的上诉权等则需要参与后续审査于任何理由。，，又如，维这种无效申请由于申请事由和申请所需费用的这也鼓励了发明人或申请人通过申请专利来保护自。专利保护范围专利保护范围从另一个角度看就决定了其他人专利侵权的可能范围涉及的内容比较多，无论从专利审查角度专利侵权诉讼裁决角度都有体现例如，、。专利保护专利授予角度还是专利保护和。从专利审查和授权角度法定义的产品权利要求的专利申请，，对于用功能性限定特征的专利申请和用方是否应当给予授权美国倾向于扩大对专利权人的保护，在不同国家有不同的因而功能性限定特征的专利申请很态度。多而欧盟对于用方法定义产品权利要求的认可也容易使并未明确知道使用该，方法的相关方发生侵权行为。，北京邮电大学博士研究生学位论文专利贸易壁垒及其应对研究再比如从专利侵权诉讼裁决角度看范围的扩大对等同原则的适用也会带来专利保护，专利侵权主要包括相同侵权行为和等同侵权行为两种。前者是指。在被控侵权的产品或者方法中能够找出与权利要求中记载的每一个技术特征相同的对应技术特征 “ 基本相似 ”、 “ 后者是指被控侵权行为客体与权利要求中记载的技术方案差别不大 ” 似的东西会很多范围； “ 、实质相同 ” 在专利保护方面。，。世界上完全相同的东西很少利侵权的可能性大大增加此外，从另一个角度看也会使得专，。专利保护范围还涉及是否包含进口权的问题，可以对进口的合法专利产品发起侵权诉讼，即一国专利权人是否这就涉及平行进口问题。达国家不允许专利的平行进口也增加了合法专利产品侵权的可能性。、，关的贸易协定》签订后（在外观设计专利领域、泰国、秘鲁保护期限是利、欧美等发专利保护期限专利保护期限视专利类型在不同国家规定不同亚但是相等同原则的适用也进一步扩大了专利保护从权利要求中载明的扩展到与之相似的，，瑞士、年、；而韩国哥等国家保护期限是，中国丹麦、年日本、、、（如美国就不再受到保护，）中国台湾、马来西亚爱沙尼亚、、新加坡瑞典、法国的保护期最长为；专利保护期限的差异会带来很多问题期长的国家《、澳大利亚年还受到保护的专利，，年印度尼西、美国规定；、乌克兰、奥地罗马尼亚、阿根廷、墨西年。以发明专利为例，专利权人在保护可能在保护期短的国家这样将不利于专利权人权益的维护而。俄罗斯、。为此条约的签署而中国也将专利保护期限从积极推动了与知识产权有智利等国家和地区规定保护期限是、匈牙利但大多数国家发明专利保护期限为，各国差别较大加拿大、挪威，，专利保护期的长短也是影响专利贸易壁鱼的一个重要因素，，（如日本）美国等发达国家年年提高到特别是专利保护期在全球的统一也更加有利于专利权人权利的维护使得专利侵权的可能性更大，从而对贸易产生影响、侵权和专利救济在很大程度上是通过对专利侵权的处理来体现。对专利侵权行为的惩罚和相应的救济措施也是构成专利贸易壁全的重要因素。，，。专利制度对专利的保护例如。，美国法律对专利侵权的赔偿有专门的规定为合理赔偿的最低限额，足够之赔偿，其中将合理的专利使用费作美国还对专利侵权行为采取惩罚性赔偿制度权人需要向权利人支付维权费用的利息据有利于原告之证据显示，，。《美国专利法》第，专利侵条还规定法院应对原告因专利受侵害之程度作出判决其数目不得少于侵权人实施发明所需之合理权利金，，： “ 根给予以及法院所北京邮电大学博士研究生学位论文定之利息及诉讼费用之总和以上任一种情形下，专利贸易壁垒及其应对研究陪审团如未能确认损害赔偿额。法院均得将决定或估定之损害赔偿额增加至三倍另外从专利侵权诉讼时效看权人的保护不同两年，不同国家诉讼时效不同以中美两国为例。，一定时间内面临诉讼的可能性更高利侵权行为默不作声，辛苦为别人开发市场，许可费，此外为他人做嫁衣裳，而中国的则为这也部分的造成了一些专利权人先是对专，专利权人再通而这也是中国很多企业曾经面临的一个很大的。到最后面临高额罚款， ” 这也意味着专利侵权人在当专利侵权人将其专利技术打开市场后过专利侵权诉讼坐收渔翁之利问题，，。，这也意味着对专利，美国的诉讼时效长达六年即美国可以对六年以内的专利侵权提起诉讼。法院应估定之，，或者需要支付高额的专利。是否有专门的或者便捷的专利诉讼渠道或者场所也成为影响专利诉，讼的一个重要因素的特别场所，。如美国国际贸易委员会其审查程序便捷了专利侵权诉讼的发生，是美国解决专利侵权问题（专利诉讼成本相对更低、增强了专利持有人的力量令救济使得专利权人对实体经营公司有更大的威胁。，，也在很大程度上刺激美国国际贸易委员会的禁因为即便没有损害赔偿，仅仅是进口禁令的潜在威胁对于达成和解协议取得赔偿就具有极强的效力、是美国负责措施大，调查的机构，主要针对进口中存在的不公平竞争问题采取其中对进口侵权产品的排除令，。停止令等禁令救济措施对贸易的影响很、中国每年都有相关产品和企业被发起调查。贸易政策和制度 —专利贸易壁全的助推剂将专利保护与贸易挂钩只在一个国家应用同样，是专利贸易壁垒发展的一个重要力量，则影响会非常有限专利制度如果只在一个国家实施，产品服务和技术在全球推广、，也不涉及贸易，，，。专利如果不会产生贸易壁鱼影响也没有那么大；在全球化的今天。为了有效的维护专利权人和专利实施人的利益除了专利制度在全球的协调统一外将贸易与专利保护挂钩是非常重要的手段，就是将知识产权保护与贸易挂钩的尚方宝剑的保护与贸易壁金挂钩成为合法行为利贸易壁全实施的重要力量。，。使得各国将专利各国的国内贸易政策和制度也是专，。有关专利保护的规定、涉及多种类型的知识产权现在专利实施及救济方面第侵权行为此外，，，，其中与专利贸易壁全相关的条款主要体。条关于禁令的条款规定： “ 司法当局应有权命令一当事方停止特别是在涉及对知识产权有侵权行为的进口货物结关之后止这些货物进入其司法管辖区内的商业渠道。 ” ，立即阻这为各国设置专利贸易壁全提供专利贸易壁垄及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文了国际法依据。条关于损害的条款规定第 “ ：司法当局有权令故意从事侵权活动或有合理的根据知道是在从事侵权活动的侵权人就因侵权人对权利所有人知识产权的侵犯而对权利所有人造成的损害向其支付适当的补偿令侵权人向权利所有人支付费用中，活动。此外 ” “ ，司法当局有权可能包括聘请律师的有关费用，在有关案件。即使侵权人并非故意地从事侵权活动或有合理的根据知道其正在从事侵权成员方仍可授权司法当局下令追偿利润和或支付预先确定的损失，以看出对专利侵权行为的惩罚力度是很大的，大的权利来处理专利侵权案件律师费、，利润及预先确定的损失。条其。： “ 可还包括，还给予司法当局不做补偿的处置货物和相关材料的权利第他救济条款规定 ” 给予了各国司法当局很并且专利侵权补偿不仅包括实际损失；。为了对侵权行为造成有效的威慑，司法当局有权令其发现正在授权的货物避免对权利所有人造成损害的方式不作任何补偿地在商业渠道以外予以处置，或者在不与现行法律要求相抵触的情况下予以销毁司法当局还。有权令在侵权物品生产中主要使用的材料和工具以减少进一步侵权危险的方式不作任何补偿地在商业渠道以外予以处置。在考虑此类请求时严重程度与被决定的补救两者相称的必要性以及第三者的利益还赋予了各国司法当局采取临时措施的权利当局应有权决定及时生，、有效的临时措施其，应考虑侵权的，。 ” 条规定 “ ，司法阻止任何对知识产权侵权行为的发：特别是阻止包括刚刚结关的进口商品在内的侵权商品进入其司法管辖区内的商业渠道情况下，保护关于被断言的侵权行为的有关证据； ” 并规定 “ ，在适当的特别是在任何延迟可能会给权利人带来不可弥补的损害或证据极有毁灭危险的情况下可以看出，司法当局有权采取适当的措施易壁全提供了可能。 ” 条款赋予各国司法当局非常高的自由度来对进口侵权产，品做出严厉的惩罚，，这为各国，协定（；保护环境而采取的一些技术性措施，；。）技术性贸易壁全是指一国或区域组织以保证产品质量植物的生命或健康规则来设定专利贸特别是发达国家利用也为其对进口侵权产品采取严厉的措施提供了依据技术性贸易壁全协定、。防止欺诈行为；、保护人类、动物或保护国家的基本安全利益为由这些措施对其他国家产品进入本国市场造成障碍技术性贸易壁垒主要有三种形式：技术法规标准和合格评定程序、；。协定的主要目标主要有三点一是制定多边规则用以指导成员制定，采用和实施允许采取的技术性措施的歧视，，，、保证这些措施不成为不合理的或者是任意从而避免造成不必要的国际贸易障碍二是消除不合理的技术性措施；，北京邮电大学博士研究生学位论文减少国际贸易壁垄便利国际贸易根据专利贸易壁垄及其应对研究三是鼓励采用国际标准和合格评定程序；，提高生产效率和。协定》的规定《各成员在采取技术性措施时，守透明度原则和非歧视原则的基本原则之成为变相限制进口贸易的一种手段，尤其要遵，在采取技术性措施时。，不能使这要求进口产品的待遇不得低于国内同类产品的待遇也不能造成在具有同等条件的国家之间任意的或不公正的歧视。；从具体方面说小规则，制定、合理性规则；别待遇规则；采用和实施技术性措施必须遵守下述规则协调规则；：贸易影响最发展中成员尤其是最不发达成员的特殊和差。协定允许各国为了上述合法目标而采取技术性措施的，其中标准就是一种这也为包含在标准中的专利成为影响贸易的重要因素埋下了伏笔，目前标准中的知识产权问题，界的一个重要话题，，主要是专利问题已经成为国际贸易和知识产权其对贸易的影响不言而喻越来越多的发达国家的企业以。其领先的技术优势积极推动各个层面标准的制定利技术并通过标准在全球推广其专，使得其他国家的企业为了满足标准而不得不采用其技术，专利许可费，否则就面临专利侵权而被拒绝进入该国市场，并向其支付。各国国内与专利有关的贸易政策和制度、与专利贸易壁鱼有关的贸易政策目前主要是发达国家在实施的发达国家一直希望将知识产权保护与贸易挂钩框架下的知识产权谈判，现其知识产权保护的目的例如，美国通过 “ 特别条款 ” 和 “ 分别对外和对内开展知识产权保护，商标局隶属于美国商务部以美国为首签署《与贸易有关的知识产权协议》，实现其在技术领先方面的优势，。不仅积极推动多面贸易体制，积极在双边或区域贸易协定中将知识产权问题纳入其中论述。条款此外， ” （本文将在后面部分详细值得一提的是，美国的专利因此美国的贸易政策都会对与专利有关的贸易问题，美国目前有多部法律中涉及进口产品的专利问题从北美自由贸易协定开始，澳大利亚、国家还是发展中国家秘鲁，，知识产权条款是必备的内容的跨太平洋伙伴关系协议权保护也是重要议题目标之一，。事实上，美国在其签署的所有的，包括与韩国巴拿马等国签署的自由贸易协定、。。区域性贸易协定和自由贸易协定中都加入知识产权条款、还。，在自由贸易协定方面，以通过贸易政策来实产生影响而美国在制定贸易政策时也会把专利问题纳入其考虑范围新加坡。。，、智利、无论对方是发达在美国最近一直积极推动知识产（欧盟也将推动知识产权保护作为其自由贸易协定的重要在其签署的自贸协定中纳入知识产权条款，并推动另一方加入其他专利贸易壁垄及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文国际知识产权组织或者协议。专利贸易壁金的发展基础专利贸易壁全如前所述占权专利权是国家，（或地区下同，专利产品在一国销售除了当地生产外。授予专利权人实施其专利的独）还有一条途径是进口，是否有权制止未经其许可而进口其专利产品的行为法利益非常重要。对于维护该专利权人的合如果仅仅禁止未经专利权人许可而制造其专利产品的行为却不禁止未经其许可而进口其专利产品的行为洞，。者说 “ 专利权的国际用尽者地区制造并收出其专利产品（问题中，，其合法购买者将其购买的产品出口到专利这里需要明确的是。。进口的相关概念。箭头表示平行进口。设计三种权人或，图中虚线箭头表示权利转让。以发明专利为例（，下同），实线箭头表示产品流向国市场其中国称为出口国放到市场，、两个不同的，，专利国的进国市场上合法取得的该，国市场的该专利产品也称为灰色商品国的进口商也称为平行进口商，。。投国的该产品的市场也称为灰色。由于发明专利通常有产品发明和方法发明两种类型，粗线国的进口商的进口行为就称为平行进口专利产品进口并投放到，，实用新型和外观国制造的该专利产品投入市场后国的专利权被许可人在国称为进口国、并被授予同一专利权人口商在没有首先得到该专利权人的许可的情况下将从，解释平行本文将参照图相同的发明在，都获得了专利权的保护），，中国的专利分为发明但很多国家的专利仅指发明一种或地区，即平行进口问题涉及的不是保护不保护专利权的问平行进口问题是专利贸易壁全的重要内容（在平行进口，而是应当提供何种程度的保护问题国家，进口产品是专利权人自己或者被许可人制造并出售的是合法的产品本身不存在专利侵权问题，即专利权人在，该专利权人或其被许可人在其他国家或，是否需要得到专利权人的许可，问题无论该专利权人就同样的发明创造在该国家或者地区是否也获得一项产品专利权权所在国或（ ” （一国就其发明创造获得了一项专利权下，就会给产品专利权保护留下漏，与专利产品进口问题密切相关的是平行进口问题题专利权人。，该专利产品即为该专利的权利要求书所要求保护的产品在产品发明的情况，而在方法发明的二专利贸易壁锋及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文情况卜，专利产品则是指依照该专利方法直接获得的产品限于自然人，还包括法人人可以自行实施其专利明概念，可以采取独，也可以许可他人实施。中将专利权人和被许可人区分在图利的情况下，而且多数情况下是法人，可将专利权人自身视为被许可人许可、专利权可以转让需要说明的是来。。，，专利权为了清晰的说在对他人的专利实施许可中排他许可以及普通许可等形式这种情况也会逐渐增多，，在专利权人自行实施其专。同现，国中除专利权人，和被许可人之外的国内其他企业自身也可以是平行进口商权的放幵其中专利权人并不。随着中国对进出口。。国国专利权人 “ “ ： ‘ ‘ 国被许可人国被许可人 — 丨国市场— 国其他企业国市场进商— 平行进口示意图图根据国内外学者的研究，商出，」促使平行进口的发生原因可以归结成如下几点：一是低价批发可以使平行进口商以较低的价格买入数量巨大的专利产品并通过灰色市场进行销售展；；二是不同市场上零售价格的巨大差异刺激了平行进口的发三是灰色产品的销售商可以借助于被许可人的广告宣传活动进行促销从而更具有成本优势；四是汇率波动也会对平行进口产生影响变弱的国家流入币值坚挺的国家，，，促使零售商把商品卖向灰色市场不同国家有不同的立场美国对平行进口基本是持否态度，，。认为专利权包含进口权欧盟对欧盟内部采用权利用尽原则，。不同专家也有不同的观点可而将在该国受保护专利产品进口到国内的行为将构成侵利止灰色产品会从币值五是生产厂商为了获取最大利润而提供的产品超量供应最终会降低零售商的边际利润对于平行进口的问题，，，。未经专利权人许专利权人冇权禁但对欧盟之外的产品则不采用国际权北京邮电大学博士研究生学位论文利用尽原则平行进口专利贸易壁金及其应对研究不允许平行进口，。中国在最新修改的专利法中明确允许专利产品。以美国和欧盟为首的发达国家制专利产品的进口，，为了保护其专利权人而这将对货物在国际上的自由流通造成一定的障碍形成一种建立在专利权基础之上的贸易壁全贸易壁全一般都设定条件限，。其形式比较简单，由此即为基础专利，。基础专利贸易壁全是通过进口国国内法对专利的保护来排除来自国外同类产品的竞争此类贸易壁鱼很少受多边和双边贸易协定的约束。联合体可以根据竞争激烈程度来灵活的决定是否设置壁鱼至行业的贸易保护制货物的国际流通，，这是其经常采用的手段。但是，主要表现在以下几个方面一是受专利权的私权性质的限制来是专利权人自己的事情，。。专利权人或其实现对本国产品以基础专利贸易壁全想要限必须依赖于其在进口国国内专利权的行使贸易壁全的有效性完全取决于专利权的有效性用存在一些局限，、，，因此基础专利这使得基础专利贸易壁鱼的应。专利权是私权，如何行使专利权一般说政府没有主动禁止侵权的义务。因此，基础专利贸易壁垄的构筑主体完全是由独立的专利权人或者由其组成的联合体等民事主体的非政府行为，它不能像诸如关税等形式的贸易壁全那样具有普遍的效力府部门也难以主动采取有效的措施来实现贸易保护的目标。同时，本开发替代技术，，从而通过使用替代技术绕过受保护的专利技术二是受专利权的地域性的限制，，。只能在授权国家的主权范围内受保护，。年限有年，、、年在终止或者被无效的可能证，。、年不等。，是国家基础专利贸易制造和销售，更不能限。。历史上曾出现的保护同时在法定的保护期限内，专利也存而基础专利贸易壁全必须以专利权的有效性作为保因此基础专利贸易壁全存在不稳定的风险也就不复存在了因此，专利制度的本意是要促进技术创新以及对新所以一般都规定在一定年限的有效期年、。从而使基础只能保护专利产品不进入到该专利授制该产品在专利授权国之外的其他国家之间进行国际贸易三是受专利有效时间的限制，专利权是一国政府授予的独占权并不能限制该种产品在没有授权的国家中使用技术的推广应用而。壁鱼只能是在独立的专利授权国家构筑权国。专利权人的竞争者有时能够以低于专利许可费的成专利贸易壁垒失去了贸易保护的作用经济主权的体现政专利权的私权性质也意味着专利权人不能为了获得专利许可费而强制他人实施其专利专利由于其技术上的特性，，随着专利权的无效，贸易壁全。由于基础专利贸易壁全存在上述局限，不能充分达到贸易保护的目的。技北京邮电大学博士研究生学位论文专利贸易壁金及其应对研究术领先的专利权人和发达国家为了实现世界范围内获取最大利益的目的推动专利贸易壁全在不同的维度上向新的更高级的形式发展不断，。不断堪加本国基础专利贸易壁全的强度前述模型中全的市场垄断地位该市场。，在实施专利保护的第二阶段中，即其专利保护是完全旳但在现实经济条件下能实现完全的保护中存在较大困难，，，专利保护的程度由于受各种因素的影响，节要法律规则，条》，方式和不公平行为属于非法看调查，。对中国产品出口，调查耗时漫长例如最后的调查结果是没有侵权，，可能错过了最好的进入时机扩大专利的适用范围，、、商标权以及其它权利的不公平竞争。近年来，中国遭遇了大量的美国，、此类贸易壁全难以跨越，。。不仅使得本国的基础专利壁垄可以将受保、至少是延缓竞争产品进入本国如果专利权人宣称国外竞争产品侵权，即便到本国的专利权人也可以利用这段时间培育市场，，而出口国如发展中国家的市场竞争者则。，从私权上升到公权，将建立在私权非政府性质的贸易壁垄向建立在公权性质上的技术法国家强制性标准等政府性质的贸易壁鱼转化的不断规范和成熟《现被汇编在《突国法典》，越来越多的专利技术被融入技术法规和标准之中性质的专利基础之上的规它最初主要管制对美》以此为手段阻碍确立其在国内市场上的竞争优势地位近年来，特别是科技含量较高的产品出口带来了很大影响，护的专利产品挡在国门之外。对可能造成从多年来美国适用该条款的整体情况来通过加强本国专利保护的力度市场，年综合贸易与竞争法和《条款主要适用于专利的侵权案件，发达国成为美国管制外国厂商侵犯美国知识产权尤其是专利权的重条款将包括侵犯专利权。，典型的例子是美国通过 “ 。年乌拉圭回合协议法》都对该条款进行了修改补充编为此这。倾销产品和垄断商业等不公平贸易行为第。，主要措施是通过国内立法加大专利年关税法第条款 ” 原指美国《 “ 取证等相关环节尤其是通过与贸易相关的条款设置苟刻的进入条件来加强本国基础专利贸易壁皇 ” 、削弱了本国基础专利贸易壁全，专利侵权的产品采取边境措施或贸易报复措施条款由于在预警，并不，通过司法诉讼的程序来保护专利的进口权往往费事费力家不断增加本国基础专利贸易壁全的强度，创新厂商获得了完没有其他类似产品产品能够进入，尤其是在涉及国际贸易时使得专利的保护强度有所降低保护的力度，，使得构筑在专利基础之上的随着发展中国家越来越多的参与全球市场大规模生产成为可能，成本也在不断下降。，生产技术领先的企业从专利贸易壁鱼及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文生产中获取的利润被不断拉低则因此其将目标转向了生产的更高端，越来越多的领先企业积极参与和推动标准制定。标准规则在一国行业内甚至全球推广，谁就会收益最大，。生产的规将其领先技术优势转化为，在当前竞争时代谁掌握话语权，谁制定、因此发达国家的领先企业越来越多的将其专利技术上升到标准甚至技术法规之中大化。，，成为具有公权性质的壁鱼以此来实现其利益最，。的协定》对此类包含专利的公权性质的壁鱼做出了规定《其中。，技术性法规是指 “ 规定了强制执行的产品特性或其相关工艺和生产方法、适用的管理规定在内的文件工艺或生产方法的专门术语强制性技术文件，、符号、包装标志或标签要求、其以政府的公权为后盾足技术法规所规定的条件艺和生产方法该文件还可包括或专门关于适用于产品。。， ” 技术法规的基本属性是要求所有相关的进口产品都必须满标准是指 “ 规定了强制执行的产品特性或其相关工包括适用的管理规定在内的文件、。、包括。标准的定义其中的标准是自愿性的但在巾对强制性标准进指南。，协定没有给出强制性 ““ 行了定义 “ 强制性标准是因普遍性法律的效力或法规的排他性引证而强制使用的标准 ” ，而 “ 对标准的排他性引证 ” 指 “ 满足技术法规的相关要求的惟一方法是符合所引证的标准这种对标准的引证方式就是排他性引证 ” 即强制性标。，准也是由一国的法律法规所赋予的，其同样以政府的公权为后盾关的进口产品都必须满足标准所规定的条件如前所述实施其专利，专利权是私权，，，。而专利权人的竞争者可以通过使用替代技术来绕过该项专利法规或强制性标准之中时用，。但是，而替代技术则可能由于不符合技术性法规或强制性标准不能使，，国外的竞争者如果不想放弃该国市场年拟定的关于进口打火机的如欧盟其核心内容是规定进口价格在启装置即带安全锁。州的企业制造的但是机制造商碧克（。而进口价格在，法案。事实上，，属于欧盟的技术性法规欧元以下的打火机主要是由中国特别是温防止儿童开启装置的相关技术大多已经被美国的打火公司和日本的东海公司申请了专利有人认为。欧元以下的打火机必须带有防止儿童开果想继续向欧盟出口又不被专利权人的指控侵权用从专利技术就会由于技术性法规或标准旳强制执行而此时的专利贸易壁鱼也就难以跨越，，当将专利包含于政府制订的技术性就只能向专利权人缴纳许可费或者开发符合要求的新技术范畴耍求所有相专利权人不能为了获得专利许可费而强制他人而较容易地突破基础专利贸易壁全具有普遍效力，法案主要就是碧克，若国内的制造企业如就需要向其支付专利许可费公司和东海公司就是为了（保护其在欧洲的市场不受中国企业的冲击而提出的。【。北京邮电大学博士研究生学位论文专利贸易壁鱼及其应对研究扩大专利制度的适用范围，在全球推广专利制度为了更好的保护专利权人的利益制度，发达国家还不断在发展中国家推行专利通过贸易协定等手段促使其加大专利保护力度，的专利审查从形式要件到实体要件都与发达国家趋同如前所述，由于专利的地域性特征，并不断推动这些国家中，。基础专利贸易壁全只能是在独立的专利授权国家构筑并不能限制该种产品在没有授权的国家中使用，制造和销售、更不能限制该产品在专利授权国之外的其他国家之间进行国际贸易的发达国家为了从领先中获得更多的收益。技术领先将技术上的优势转化为更多的经济，利益首先就需要尽可能多的国家能建立专利制度促使其加大专利保护力度，，使本国的先进技术能在更大的地域范围内取得专利保护断通过经济际保护、制度，、外交手段推动其他国家建立专利制度，多年来。，，发达国家不寻求并不断扩大专利的国使得基础贸易壁鱼可以构筑在更多国家的边界上。扩大专利保护的地域范围积极推动没有建立专利制度的国家建立专利，。在前边下的情况的模型中现在考虑两个国家，只考虑了一国，的情况、国中没有建立专利制度果考虑的情况，，这就能直接的增进来消费者福利损失的问题国时，。，因此，，可称为国）国创新厂商的专利技术从而以更低国消费者的福利而不会存在市场垄断带显而易见的是，、国的技术水平远远落如果经济的选择展中国家最初不愿在国内建立专利制度的内在原因。。但与此同时度通常要求专利权人必须清楚、国该专利技术必须是公开的这就难以阻止该技术传入专利制度的情况下。荷兰、德国、如果本国在模仿别国发明的行为中投机取巧的能那么一开始不釆用专利制度是一种更好的选择，在封闭经济条件且假设技术扩散成本很低以至于可以不必国不建立专利制度是一个合理在瑞士等国的工业化历史显示力足够的话，（。国厂商可以无偿引进那么的成本进行生产后于，这也是许多发，由于专利制完整地公开其技术方案才能获得专利国的创新厂商将无法在国，国获得任何利润而在，因此，即在国不建立，代表本国创新厂商利益的政府必然会通过各种手段来促使本国专利产品有市场的国家中都建立专利制度取更多的利润因此，，从而在更大的地域范围内通过专利制度构建市场壁垄获。有技术优势的若干国家会率先建立专利制度度向存在相关产品市场的国家去推行专利制度通过限制投资，、技术出口、。，然后必然会将这一制如果推行目标没有实现，则会技术交流以及征收关税影响双边贸易等相关措施不仅使得相关专利技术的实施存在各种困难、，而且也会存在其他方面的利益遭专利贸易壁垄及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文受损失。因此专利制度，欠发达国家会对本国的整体利益进行权衡。这一思路在中国专利制度建立的过程中隐约可见并没有实施专利制度定》但早在。在美方的要求下，进而决定是否建立，年。中国在改革开放之初日签署的月《中美科学技术合作协其中第五条就将 “ 知识产权的处理，，作为 “ 执行本协定 ” 的具体协议 ” 是中国政府同发达国家所签署的协定中第一次提到有关知识产权，问题。而在年月关保护知识产权的内容护，，日签定的中美贸易关系协定》中第六条《该条共有五款这也体现了美方的强烈要求。另外，其中第一，、三、当时与联邦德国全部是有，四款都是关于专利保、瑞典等国签订的科技合作协定以及与美国签订的高能物理合作协定》其中都有保护专利的条款《，在中国和联邦德国的经济合作混合委员会第二次和第三次会议上示希望同中国签订专利保护协定样，，，希望中国尽快建立专利制度政府首脑在接见中国的一个银行代表团时中国得不到保护中国举办讨论会经济情况下虑之中，当然力，，，、那么，。技术转让介绍新产品、联邦德国的企业直接提出、接待中国代表团，培训中国专业人员决定建立专利制度，对于后发国家而言，。因此从长远的、。而在这些考建立专利制度也有其内在动动态的角度看技术水平没有提升的动力从而一直处于落后的水平如果考虑到技术引进的成本的总体发展。厂商引进国专利技术的激励、这显然对于的上述模型可以发现而考察降低成本。，、进而也不会对这也将使，实际上也不利于引进先进技术的厂商进行激励的话。，，国经济国国的厂商不是开发新技术来如果也就是说不但国的国的社会总福利的增加也是不利而是通过引进新技术来降低成本进而获得垄断利润的话国的社会总福利的影响也是类似的两国、不建立专利制度甚至都不存在，在。国不建立专利制度也就意味着不存在生产者剩余，、在当时的政治。。厂商的创新活动进行激励了。如果知识产权在，尤其是当两国技术水平虽有差距但差距不大的情况例如在上述的情况中的、出售专利等方面将受到影响中国政府综合考虑各方面利弊从另一个方面看而日本的。把中国没有实行专利制度说成是影，发达国家的外在推动显然是不可忽视的重要因素，对方多次表认为这一协定的签订同两国投资保护协定一是促进双方经济合作的重要前提响两国经济合作的两大障碍之一，。，如果在其对于，国也建立专利制度对国的消费者剩余会增加，国引进技术的厂商的生产者剩余也可能由于技术引进成本低于研发成本而可能获得更多的利润。会授予专利因此，，当专利制度在欧洲国家建立之初例如在，对于首先引进新技术的人世纪初英国所颁布的《垄断条例》中引进新技术的人授予市场独占权的规定，，就规定对第一个而事实上早期被授予的大量专利都是北京邮电大学博士研究生学位论文本国居民从国外引进的因此之下专利贸易壁金及其应对研究。专利制度最初在少数发达国家中建立，世界上绝大多数国家建立了专利保护制度，识产权组织的成员国达到了（在多国建立了专利制度之后、，然后在发达国家的大力推动，，个之多年截止到月，世界知。又加强了各国专利制度的协调 — 《保护工业产权巴黎公约》的签署专利制度的建立和运行属于一国主权范畴等相关规定都是由各个国家确定的。因此，，专利的申请审批、授予保护、虽然在不同的国家中都建立了专利制度但其中的具体规定和做法在这不同的国家中未必一致尤其是如前所述。，在专利制度建立之初导致如下情形仅在实际上很多专利都是本国居民引进的外国技术国申请了专利，还未来得及在国居民抢先申请技术信息的。国申请专利保护时。。这种情况正是竞争的真实写照，，《样的待遇《；、政府也会有》，。。发投入都增加了要的事实是，其主要内容分别是吴欣望、朱全涛，根据其分析，，《，的模型，分析了《保护工业产权巴黎公约》签订后创新厂商的垄断利润增加了，实际上也是《。在技术和产业上各自具备某些方面的优势于上述结论可以直观理解为能够获得的超额垄断增加，：。，，，构造了一个两两国厂商的研这是创新厂商将专利壁鱼的地域范，。即两者的经济水平相当即存在专利产品的互补产品市场的规模从一国扩展到两国而对于两国的消费者而言如文中没有明确提交但却更重因此研发投入也能够相应增加故而消费者剩余也会增加，巴黎公约》签订的潜在原因，，巴黎公约》对于研发支出和社会但是该模型的前提是签订公约的国家是同质的，对于专后一申请将被视为在首次申请依照（两国的社会福利也得到了改进围不断扩大的内在动力由此：。各个缔约国必须给予其他缔约国的国民与本国国民同两种产品市场的博弃模型福利的影响，，一个专利的申请人在任何缔约国首次提交专利申请后的一年内之曰同日递交类就已经被获取了新保护工业产权巴黎公约》诞生前的欧洲各国专利果再向其他缔约国提交同样主题的专利申请时；其保护工业产权巴黎公约的签订正是在这种背景下应运而生利权等工业产权的保护创新，使得本国居民在专利申请的竞赛屮巴黎公约》确定了国民待遇原则和优先权原则个国家这就会而这种情形又使得各国在希望从别国获得技术的同时却对其他国家封锁本国的技术《，而在各国授予专利的审批过程中意无意地倾向于本国居民而歧视外国居民胜出，国的创新厂商投入大量研发资金开发出一种新技术后当，，，，不仅消费者剩余有了增加，。因此，，对创新厂商所从而更好地促进了，还增加了产品种。发达国家不仅成功将专利制度推行到世界上的大多数国家，还通过北京邮电大学博士研究生学位论文专利贸易壁鱼及其应对研究巴黎公约体系成功地进行了国际协调度产生了相互联系需要着重指出的是须强化专利保护小的国家《保护工业产权巴黎公约》从月签约国达到了年到，《，于创新能力相对高、限并不一致。》对于创新能力相对弱，因此，，得的整体福利、市场规模相对则是强化专利保护在巴黎公约签订前后，更高的专利保护，、而对；延长保护期各个国家在专利保护期但根据上述结论可以想见。先的发达国家不断将专利制度推行到更多的国家取更长的专利保护期限、更短的保护期就更能增进本国的福利、保护期的长度也比较短，个发年的。市场规模相对大的国家限更能增进本国的福利。保护工业产权巴黎公约并没有要求所有缔约国都必采取更弱的保护强度，个根据上文的模型分析。独立的各国专利制、更加有效地保护了技术领先的发达国家的利益，最早作为专利国际保护的起国使得原本完全分散，随着技术领，其必然也会要求相关国家采，以进一步提高其能从技术创新中获。通过国际贸易体系推动世界各国对专利保护的力度鉴于专利制度对发展中国家存在一些消极影响护并不像发达国家那样严格，而《，很多国家对于专利权的保保护工业产权巴黎公约》等专利国际保护的发达国家寻求通过贸易措施来条约又缺乏像贸易体制那样强的约束力。对别国施加影响条款 ” 规定可以对那些被其认为 “ 未提供充分的方面，，如美国的 “ 特别因此，有效的知识产权保护的国家采取贸易报复措施、。而在多边贸易谈判发达国家将专利等知识产权的问题带到需要达成 “ 一揽子协议 ” 的世界贸易组织谈判中个也不达成。。所谓 “ 一揽子协议 ” ，因此即便不能达成一致也不至于产生重大影响贸易对于发展中国家则是利害攸关，是指要么所有协议都达成一致，，发展中国家也不得不有所取舍年的乌拉圭回合谈判产生了世界贸易组织权协议》协议。。这样，，因此规则要求其成员要根据，与贸易有关的知识产的规则使国内法与其成员修改国内法，提。协议是发达国家在专利保护方面取得的重要进展够按照发达国家的要求建立基本的专利保护体制由于在而由于国际在发达国家的推动下《（这样也就迫使原来对知识产权保护较弱的高保护的水平。而且随着经济全球化的进程其重要程度也经过，要么一同时多边贸易协定中也包括一些对发展中国家有利的因素从总体利益出发相一致，发展中国家仅涉及专利这一个方面的国际谈判中比较容易采取坚持其立场的做法在不断增加，的框架内，，，使得多数国家能并具有较强的约束力发展中国家很难在这一问题上做出进一步的让步国家又寻求通过区域自由贸易协议来对其他国家施加影响，。，但是发达通过各个击破的方专利贸易壁鱼及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文式进一步提高其他国家专利保护的程度。如美国与其他国家签订的区域性自由贸易协定多方面的要求都超过了。或在专利有效期限方面中协议虽然与，，延伸。容在强制许可方面，从保护的内容看，都增加对生命形式动植物产品（专利保护的相关内）允许政府在不特定的情况下实施强制许可，国在区域性自由贸易协定中对贸易伙伴实施强制许可规定了比的限制另外，，药品的平行进口，则是将平行进口是否合法交由各国决定而《专利合作条约》（而美禁止了对专利美国还在。相关内容可见下文条款使得发达国家能将专利贸易壁垒更高的构筑在其这些超中，，更为严格美国与澳大利亚和巴林签署的自由贸易协定中中要求所有的贸易伙伴都加入其很，年一致但又规定了因专利申请审查程序的延误专利的期限可以中规定的。协议简称（）。的对象。不新推进专利审查程序的简化和实质授权条件的统一专利制度虽然在大多数国家建立了利，还是需要分别到不同的国家去中请能获得授权。而各国尤其是经济专利制度的消极影响，，，但是先进技术的拥有者如果想取得专必须满足各个国家的法律规定之后才技术水平总体相对落后的国家为了尽量避免、保护本国利益在审查形式，程序、性的具体审查标准上都有与发达国家存在较大差异的规定些先进技术不能得到有效保护如德国在世纪初。业得以窃取英国和法国的发明的情况了自己的发明保护左右，；，。，，采用了与美国不同的前期公幵制度其专利申请平均时间长度是、创造性、，，，以后有严格执行专利审查周期只需要两年年，，并且尽量延长专利审查国外申请通常时间更长，，、。同时，，同一在另一些国家则被驳回的现象屡见不。这种审查程序和审查标准的差异使得专利权人不能在各国按基本相同的时间构筑贸易壁全越不同国家贸易壁鱼的难度也存在着很大差异的差异在一定程度上规避发达国家设置的壁鱼。从而使降低初始基础专利的商业价其审査周期也开始有了缩短这就造成了专利保护的不确定性和不稳定性经济利益，实用性的法律规定和适用上的不同发明的专利申请在一些国家得到授权，使得发达国家的有而日本战后为了使本国企业能够以尽可能低的成本充分利用发达国家特由于不同国家对新颖性鲜和专利为了使年轻的工业如染料又如美国的专利从申请到授权而当其技术水平有了较大提升之后。）开始想方设法不让专利法生效，本国企业围绕早期公开的专利申请开发改进专利值，包括时限本国专利需要受保护时又竭尽全力巩固专利法防止外国窃取别是美国的技术的时间，（，，同时使得在跨竞争者可以利用各国专利制度不利于保护专利权人在全球的因此发达国家又在大力推进专利审查程序的简化和统一，以及实质专利贸易壁全及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文授权条件的统一性、。专利合作条约年月请体系开始运行的总数达到的签订（专利合作条约在美国华盛顿缔结，只有当时，个出专利申请的制度个成员国，申请人只需要向，。月年月成员国，受理局对申请进行形式审查并将国际检索报告向申请人提供和予以公布并将其通知被指定局，；对附有相关国际；；以及可任选进并将该审查的报告提供给申请人和有关被指定局，专利申，受理局提出一份 “ 国际 ” 专利申请即然后由检索报告的国际申请集中进行国际公布行国际初步审查截止；年为申请人建立了一种更简洁快速的在一个以上国家提。可 “ 指定 ” 希望其授予专利的国家进行国际检索；该报告中，载有提出权利要求的发明是否符合国际认可的可授予专利权的主要标准的意见虽然专利权的授予仍由国家局和地区局负责但是这些局在授予专利权时。，，由国际检索单位和国际审查单位所做出的国际检索报告和国际初步审查报告却是不得不考虑的途径已经成为各国申请人向外国申请专利的重要途径。根据世界知识产权组织途径进入的外申请是通过哥的为的。，年的统计资料而印度、，年世界各国平均有，中国的比例刚好是，世界知识产权组织人更方便的取得在国外的专利年的统计资料专利合作条约，，、和实体专利法条约草案（在中等收（虽然极大的简化了发达国家的专利权人在外国申请专（缩短了获得专利授权的时间。但是仍然需要进入国家阶段，而如前所述，国获得专利的产品可能在另外的国家中不能受到保护该国该种产品的国际贸易国家又促成了专利法条约的缔结（的缔结在其希这种差异就使得在本专利权人也就不能限制。因此，发达并在积极推动实体专利法条约草案，。专利法条约是在（年月的外交大会上通过的协调授予和维持专利的形式和程序的要求、，。从而不能有效的构建其专利贸易壁垒，，各国关于授权和维持专利程序和专利性的具体审查标准上都存在很大差异内容和形式，从而使其更容易步调一致在国际范围内建立专望授权的国家进行专利性的实质审查形式通过，。专利法条约利的程序墨西这一制度的建立和不断完善使得发达国家的专利权入国家中平均也有、，途径进入途径进入的国外申请占国外申请总数的比例在发达国家平均为利贸易壁鱼的国巴西的为南非等国家则是全部的国外申请都是通过这一趋势仍在继续发展。代理、。。条约的目的是这些要求包括确定申请曰联系和通知等的详细规定。截止到年、申请的月为止已在北京邮电大学博士研究生学位论文个国家生效有加入，专利贸易壁垒及其应对研究但已经有个国家已经签署并将陆续生效而在对于决定是否将发明专利权授予申请人的更为关键的新颖性。造性标准上面截止年，经就《实体专利法条约草案月，巳经有包括美日欧在内的》（罗斯和巴西等国家也对此持反对意见也将主要是集中在发达国家迫使发展中国家加入在大多数国家内生效。，而一旦专利法条约形式、，印度、成员国在很长时间内和《实体专利法条约（，》从而能有。能够在世界范围内推行》（程序和实体标准做出符合发达国家利益的规定，发达国家，尤其是对专利创造性的评判，，但是对专利审查的权力各国审查员都有由裁量因此仍然存在某些国家能授权的申请在另一些国家则被拒绝的可能贸易壁鱼还是达不到发达国家所希望的坚固程度因此以美国。主的发达国家开始积极倡导建立一种全新的世界专利制度由美国专利商标局日本京都召开会议（，、欧洲专利局极大的缩短专利在各国的审批程序，审查和维护的费用在于一项发明只需经过一次审查，，国家一旦被纳入到这种制度之内日，，，。。。。但是，。。显然因此，，世世界专利制度的实申请人不再需要在不但可以降低构筑贸易壁全的成本，提而技术相对落后的发展中却有着极大的优势在多个国家的地域范围内获得同样的专利权可以有效保护自身利益，，，这种制度的核心就极易成为发达国家的专利领地现对发达国家构筑专利贸易壁垄而言多个国家接受标准难以统一的审查。，三方在（获得授权的专利在世界范围内有效界专利在多数国家尤其是发展中国家中并不受欢迎，月改进各国专利授权的质量技术领先的发达国家在审查权方面占有更大的优势的数据网络专利认为一个世界性的专利审批制度是经济全球化所需要的高专利信息的传播效率世界专利制度的建立，欧盟和日本为年和日本特许厅（、，、。其将有利于降低专利申请基本相同俄、虽然能够在相关的国际条约和协议中对授予和维持专利的。仍然掌握在各国手中权中国。实体专利法条约草案仍然不会就此止步，由于以非洲为专利权人将在各种获得基本相同的权利范围世界专利制度的推进《该条约即便签署。但是不排除发达国家通过各种手段和交换条件来，效的修补专利贸易壁全的漏洞即便，，创、个发达国家已的主要部分达成了一致代表的发展中国家对于专利认定标准的统一表示强烈的反对、中国目前尚没。，更能使得在各国的专利贸易壁全也能为最终实现此目的，美欧日三局积极推动采取的措施包括联合开发用于专利管理和技术数据变换建立三边协作检索和审查制度。三边合作初步形成了互相承认各局检索和审查结果的框架有可能以此为雏形达成在全球范围的互相承认检索，审查和专利性结果的体系，从而最终建立世界专利制度。专利审查高速路、北京邮电大学博士研究生学位论文专利贸易壁全及其应对研究项目看似也是推动这一目标的手段专利审查高速路（提交首次申请的专利局，只要相关后续申请满足一定条件获得等的工作结果为基础申请人即可以，于年正式导入提供了与其他局之间的服务而截至国专利商标局、，韩国知识产权局从该项目上获益更多。相反左右仅从，，个国家共有，与中国国家知识产权局分别是俄罗斯联邦知识产权局，、：日本特许厅、丹麦专利商标局美、因此协议双方对外中请专利的数量决定了谁能中关于中日韩间的对外申请情况可以看出，对于日本实施、，占该国外国申请的万多件，，占在中国的占在中国的中国向海外专利申请数量上还远远不及日，大优但由于该项目的日本在中国申请的专利则是，项目本身来看对于中国申请人的好处综上，月韩国每年在中国申请的专利则是几千件，外国申请比例为，，从下表左右见，项目对协议双方是对等的请比例为夕卜国申家月中国在日韩申请的专利每年仅有几百件，左右。、年年年日本和美国于，。势在于对外申请可以加速审查比例仅为截止并已启动试点的专利局有，虽然从形式上看年。，芬兰国家专利与注册委员会从请求，。项目试点协议包括首次申请和，工作结果可被后续申请的专利局、专利审查高速路主要是通过双边协议的形式开展签署申请人，认为该申请的至少一（后续申请的权利要求充分对应开始试行是指，项或多项权利要求可授权加快审查后续申请。、韩。可韩国申请人的好处远远大于。国际贸易的发展使得利用专利制度作为贸易壁全的优势不断显现专利制度也通过与贸易壁全的结合而对自身向更高的形式发展来使知识产权在发达国家经济发展中的地位越来越重要优势中获取最大利益并保持技术上的领先贸易壁垒的努力不会停止。同时，，，发达国家通过利用专利制度来构筑由于专利制度涉及国家经济主权对专利贸易壁鱼的设置采取相应的措施。知识经济的到而为了从领先的技术家所设置的贸易壁垄对发展中国家的国际贸易产生巨大影响国家博弈过程中不断发展。。，，，而发达国发展中国家也会专利贸易壁全会在发达国家和发展中北京邮电大学博士研究生学位论文专利贸易壁垄及其应对研究表和中国在的【申请及外国专利申请中所占比例：平韩发明专利相互申请比例中日曰本在和的【和韩国在中去及在外国专利申请中所占比例的请量及在外国专利申请中所占比例：：】 — — 专利贸易壁全的作用机理和影响模式掌握专利贸易壁全的作用机理和影响模式易壁全具有重要的意义式也有差异用机理，。，对于中国采取措施应对专利贸而不同类型的专利贸易壁垄的作用机理不同本部分将对不同类型的专利贸易壁垒进行归纳总结，，影响模并分析其作。专利贸易壁垒的种类专利贸易壁垒的种类有很多条款国的特别；门领域的专利诉讼的影响；；如针对一国知识产权政策的贸易报复区域性贸易协定中的知识产权问题政策所设置的基础贸易壁鱼企业的知识产权调査，；；由私人部门提起政府部门实施的针对可能侵权，私人部、受影响对象、影响范围、；等等。程度等又有不。从实施主体看专利贸易壁垄；由专利投资或其他方式带来的专利积聚给贸易和投资带来由专利上升到技术法规和标准层面而产生的技术性贸易壁鱼同的分类方法如美法律法规中平行进口针对进口侵权产品的海关监管和边境控制措施这些专利贸易壁鱼根据实施主体比如，、，，，有政府部门实施的专利贸易壁全还有政府部门和企业联合实施的区域性贸易协定中的知识产权问题、。，也有企业实施的前者如美国特别政府部门实施的知识产权调查条款、、海关监管和边境措施等企业为主实施的专利贸易壁鱼则包括针对进口产品的专利诉讼。强迫征收高额专利许可费、专利积聚带来的影响等。、而将专利纳入技术法规和专利贸易壁垄及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文标准则可视为是政府部门和企业联手的结果，企业积极将其专利上升到标准而国家在制定技术法规和标准时也会受企业现有技术的影响权纳入到技术法规和标准之中从受影响对象分的。如美国的特别，，，而将此类知识产从而对更广范围的贸易产生影响有针对国家及其国内政策的条款主要针对的就是国家，，。也有针对企业和产业层面区域性贸易协定中的知识产，权问题主要针对的就是国内政策和做法针对企业和产业的专利贸易壁全包括。将专利上升到技术法规或标准查讼；；；对侵权产品的海关监管措施专利积聚带来的贸易影响等对侵权产品和企业的知识产权调查；，平行进口相关的基础贸易壁垒问题如；：调专利诉。专利贸易壁垒的作用机理和影响模式不同类型的专利贸易壁全影响路径和模式不同艮无论是影响一国的贸易政策和专利政策，，但作用机理有共同之处还是直接作用于企业，，专利贸易壁全最终都需要通过法律设定的专利制度的实施专利权的保护来实现其影响、也就是说，专利贸易壁垒要起作用侵权行为提起诉讼，，最终还是要依靠国内法对一国国内发生的这种侵权既可能是国内生产的产品专利侵权诉讼的目的主要有两个，，，。。，，，。另一专利许可是，迫使相关从而对外国投资或者出因此专利制度是专利贸在此基础之上专利贸易壁鱼又有多种表现形式，本文将通过重点介绍影响较大的几种专利贸易壁全模式。而专利权人通过发起专利侵权诉讼这是专利贸易壁垒的最根本的作用方式易壁全的根基和最重要因素也可能是进口产品打压竞争对手产品的生产企业支付专利许可费或者是退出该国市场口产生影响，一个是将相关产品和企业驱逐出市场个是通过收取高额的专利许可来维护自己的利益专利权人的重要利润来源之一。，，来分析其作用机理和影响。基础专利贸易壁金与平行进口、基础专利壁全是利用一国对专利权的充分保护现设置障碍的目的。也获得授权，有获得专利权，包括对进口权的保护来实其中对平行进口的限制也反映了发达国家利用专利制度限制其他国家低成本产品进入其市场的做法利获得授权之后，。举例来说，当申请人在美国申请专假设同一专利人将同一发明创造在中国也申请了专利并最终专利权人或者其被许可人在中国售出其专利产品，专利权人或者被许可人在中国出售同样的产品购买者将其在中国购买的产品进口到美国的进口是侵犯了专利权，，；，或者在中国没这两种情况下美国法律通常都认为这些专利产品而在前一种情况下就构成了专利产品的平行进口。专利产品的平行进口通常是由该种产品在不同国家或地区之间的价格差异而引起，而形成价格差的原因又多种多样。例如，生产厂商在不同国家或地区北京邮电大学博士研究生学位论文专利贸易壁垄及其应对研究进行产品制造的成本以及市场推广销售的成本可能差别巨大的消费者的购买需求和购买能力之间存在差异汇率政府补贴、为了竞争，而各国家或地区各个国家或地区的关税政府限价等政策也会对产品售价也会产生影响、权保护程度也会影响商品的销售价格护较弱旳国家；，，，可能不得不降低价格口产品拒之门外以说。，、而保主要借助的，，将相关进则会被专利权人诉诸法律来解决专利制度本身就是此类壁垒得以实施的关键，，。通过对专利制度中专利保护范围的界定如果有此类产品进口。货币另外知识产，保护较强的国家倾向于提高售价美国等发达国家此类包括禁止平行进口在内的专利贸易壁全工具是其国内的专利制度、可，。技术法规和标准中的专利问题将专利技术上升到技术法规或者标准层面是专利贸易壁垒的高级形态是影响面更广的形态近年来。，领先的企业越来越注重标准的制定，也，通过制定标准制定规则来垄断市场保持自己的竞争优势是领先企业的重要选择其中。，将专利技术融入标准和技术法规级形态的专利贸易壁垄规强制实施，可能面临不能符合相关要求场，，高就会使得更多的企业不得不接为了符合标准或者技术法规的要求，丨此种贸易壁全的作用机理是将专利技术上升的技术法支付相关的专利许可费，并在相关行业或国家甚至全球推广是或者上升为标准在相关行业推广受这样的技术模式技术。，，，；或者需要自己研发创新或者专利侵权等风险，，，就可能需要用到专利满足相关要求；否则最终可能会因侵权丟掉市或者因为研发或者支付高额专利许可费而影响自身竞争力。如前面所述的欧盟针对售价两美元一下的打火机需要加装防止儿童幵启的装置的法案就是将专利融入技术法规的典型案例，。现在通信领域企业将自己的专利技术上升的行业标准或国际标准的做法也是其中的一种贸易的作用机理主要就是将专利上升到标准或者技术法规的力量或者国家法律法规的力量来推广据市场制高点，，美国依靠更广阔的市场或者可以向需要使用期技术的企业收取专利许可费之后竞争优势将受到影响，此类专利相关企业或者可以作为规则制定者占不能满足技术法规或标准的产品将不能进口和在市场销售、，。从而使贸易受到影响，。其结果是而支付专利许可费。调查调查主要是美国国际贸易委员会（依据 “ 对进口产品条款实施的知识产权调查。的不公平竞争行为尤其是要防止有可能侵犯知识产权的进口产品侵害美国的， “ 知识产权权利人的权益条款规定，条款 ” 所针对的主要是向美国出口的产品中所存在。如果国际贸易委员会发现存在相关非法活动，应根据该条专利贸易壁鱼及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文款和其他相关的法律规定进行处理法活动包括两种权的情形：。针对出口到美国的货物一种是所述货物存在侵犯了有效的或者是在涉案专利为方法专利时；，、与专利相关的非，可执行的美国专利和版存在实施该专利方法而制造、生另一种则是侵犯在美国受到保护的设计的专有产、加工或开采的货物的情形权。而认定为非法活动的条件是美国存在与专利。版权、、商标掩膜产品或设、计保护有关的货物的产业或者是或正在建立上述相关产业也就是说如果。发现进口货物的所有者、，进口商或承销商将涉嫌侵权的货物进口到美国与涉案专利权有关的产品已经存在国内产业，前述进口行为就被视为非法的不公平竞争方法对于如何处理这些非法情况或者正在建立相关的产业条款规定，美国应予以处理，， “ 并且，那么，。委员会可以根据申诉或自行对任何被指控侵犯以上权利的行为进行调査发起上述调查时委员会应在《联。邦公报》上发布通知。在发布通知后本条款的调查并作出裁决。国国际贸易委员会自行进行对于裁决侵权行为。但是仲裁的协议，，委员会应在每起发起的调查中的有关产品不得进入美国，。，也可以由美，裁定是否存在，或根据双方的协议，，包括提交。 ” 。如果美国国际贸易委员会在经调查后裁定存应当要求所有的侵权人但是（终止调查，主要包括排除令和停止令两种形式条款规定，在违反该条款的相关行为（即侵犯本条款规定的人）如果这种排除进口的行为对于公共健康和福或者在考虑了美国经济的竞争状况以及美国类似产品或直接竞争产品的生产状况后，美国国际贸易委员会认为不应排除上述产品的进口取上述排除措施。财政部长通报后者在收到该通报后规定，，予初步救济。在调查期间，，采取措施拒绝有关产品入境，申诉人 “ 可请求委员会发布该排除令，作为发布该排除令的条件初步救济的程度相当于根据禁令和临时限制令，可以不采美国国际贸易委员会根据本条款作出排除进口的决定后应向要求申诉人提交保证金此外最早的时间内完成在完全没有或部分没有作出上述裁定的情况下，关于排除令， “ ，委员会也可通过发布同意令对于可采取的救济措施利不利、。条款规定，委员会应在可行的，调查可以根据申请人申请发起即 ” ，《。，委员会可委员会可以根据规定。，给联邦民事程序规则》可作出的初步 ”。救济措施还包括停止令条款规定。， “ 根据案情相信违反本条款的人发布并对其实施停止令不公平方法或实施有关做法。 ” 并规定 “ ，为合适的通知和利用其认为合适的方式，委员会还可对任何违反或，要求该人停止使用有关委员会可在任何时候，修改或取消上述停止令通过发布其认 ”。概括说来排除令就是禁止被诉方的产品或者是所有侵权产品进口到美国，，专利贸易壁鱼及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文后者也包括不是被诉方生产的相关侵权产品物。如果进口商不顾警告仍试图进口该产品扣留并进而没收货物㈣。这种方式只针对终裁后进口的货。那么美国国际贸易委员会就可以，临时排除令是指在做出最终裁决之前的调查期间果委员会虽没有最终认定但有理由相信存在违反 “ 发出临时排除令条款 ” 的行为为了防止临时排除令被相关权利人滥用。，，，如就可以美国国际贸易委员会要求起诉方在得到临时救济前必须缴纳保证金临时排除令一般在立案后。曰内发出，天停止令是为了在不完全禁止进口相在特殊情况下可以再延长。关产品的情况下又能起到打击不公平行为的作用为非法的行为。，通常是要求被诉方改变裁定停止令可以替代排除令或临时排除令或与前者同时采取，调查对贸易的影响主要是通过知识产权调查和救济措施发挥作用进口侵权货物拒绝在美国之外行为或做法侵权产品，，这里所指的改变包括获得专利权人的许可类产品，条款特别条款是法》第年贸易法易与关税法》的修改尤其是经过《行条款别条款。， “ 后者则是指美国，《年贸易》、，其形成于《年贸易协定法》以及《《年贸易年贸年综合贸易与竞争法》修改而成现条款 ” 之下的有关知识产权保护的一个特条款 ” 是 “ 特别其核心就是以双边谈判和贸易制裁的方式迫使其他国家和地区保护美国的知识产权 “ ，迫使国外出口方，其是针对国外在立法或行政上违反相关国际协定，之后历经《，，。损害美国利益的行为采取单边行动的国内法律条款扩展法》或者不再生产和销售一个是通过调查；条款的组成部分条节的第将或者是不再出口此类产品或者采用新技术生产此都会对贸易产生影响特别、 “ 无论哪种。；，调查对贸易的影响包括两个方面。一个是通过边境措施直接对贸易产生影响支付专利许可费而变成合法，除非专利侵权人采取措施改变被裁定为非法的或者使用其他技术来生产，。，并准许美国的知识产品进入其市场条款 ” 的规定，。美国贸易代表办公室根据针对各国知识产权保护的情况以及对依赖知识产权保护的行业或企业是否提供公平的市场准入机会进行审查并根据年度审议结果，发布报告将相关国家列为知识产权保护的观察国家名单 ” ，名单和 “ 条款监管国家 ” 名单，和程度的审查条款对贸易影响的作用机理是，：通过对国家的知识产权保护水平，并通过双边谈判和贸易制裁手段促使该国提高包括专利在内的知识产权保护水平，优先观察国家 ” 。确定该国是否属于需要观察和监管的国家企业和个人知识产权的有效保护 “ 美国政府依据该名单视情况决定是否对相关名单下的国家进行不同程度的贸易报复措施特别、，维护其贸易利益。，以实现对美国美国企业和个人的专利权专利贸易壁垄及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文保护影响会通过专利制度作用于其他国家的出口企业和出口产品，，从而产生贸易。专利积聚和专利投机、专利积聚和专利投机是一种潜在的贸易壁鱼直接体现，其对贸易和投资的影响不是而是在专利权人认为合适的机会被抛出利诉讼来迫使对方支付高额专利许可费的影响主要体现在出口成本上升具体分析，，，，通过威胁专利诉讼或者专作用机理与专利诉讼相似利润下降。其对贸易，相关内容将在第三章中结合案例。本章小结本章主要对专利贸易壁全的内涵和和本文的研究范围进行了界定研究的基础上，对专利贸易壁鱼进行了广义上的理解利相关的制度和政策，包括与专利相关的法律法规、，，这些专利制度进入该国市场产生障碍的产生进行经济学分析的博弈。政策和规定及其执行与标准的结合，，，政策和相关做法对其他国家产品统称为专利贸易壁鱼。、、、服务，、、以即专利制度技术和投资讨论了在开放经济条件下南北方国家围绕专利所进行，从专利制度必然要包利用国内法加强对专利产品进口的保护强度、到专利再到在全球推广专利制度并通过贸易体系來推动各国对专利保以及不断推动专利审查程序的简化和实质授权条件的统一其产生的背景，根据理论模型对专利贸易壁鱼根据实践对不同类型的贸易壁鱼进行归纳总结含的基础专利贸易壁全护力度、在前人将一国或区域组织与专及专利相关当事人基于上述专利制度围绕专利而采取的一些做法的实施，作用机理、垒不断发展演化的内在逻辑下章将依据本章的分析壁垒对中国的影响。，影响模式和影响路径，，，分别分析研究各种类型的专利贸易壁构建了与专利有关的贸易和投资壁鱼分析框架。选取若干典型案例具体分析与专利有关的贸易和投资北京邮电大学博士研究生学位论文专利贸易壁垄及其应对研究专利贸易壁垒对中国的影响分析第三章随着中国对外贸易结构调整高科技产品在国际贸易中所占比重不断提高，而高科技产品又是专利密集的产品响也越来越大查、。，因此，近年来中国面临的专利贸易壁全影本文将以案例分析的方式对国外专利诉讼和专利许可专利投机等几个问题展幵分析，调、。国外专利诉讼和专利许可对中国贸易和投资的影响中国加入世贸组织以来，高科技产品频繁遭遇国外专利贸易壁金的影响无论是产品出口还是企业走出去都遇到了问题，本部分将以思科诉华为案和。专利池案为例分析以专利诉讼和收取专利费为主要特征的专利贸易壁垄，对中国对外贸易和投资的影响。思科诉华为专利侵权案思科诉华为侵权案是中国走出去企业面临的专利侵权诉讼案中的典型经引起了业界广泛的关注华为在美国的分公司，，法院终止这起诉讼权案进展如表所示。、帮助界面和部分源代码的新产品；，了该案件的影响，，，；直至年，生实质的阻碍，曾思科正式起诉中国华为公司及，月日，全部解决了该起专利争端年半的时间，；期间，双方分别采华为公司最终与思科。思科、华为专利侵期间华为公司停止部分被指并修改其公司产品中相关的命令行界面、用户并且华为同意在全球范围内只销售经过修改后华为作为中国较早走出去的高科技企业相关产品停止销售还需要支付高额的诉讼费用战略的实施日并已经将其相关产品提交给一个中立的第三方专家进行审核在本案中夕卜，此案历时侵权产品在美国市场上的销售手册月要求华为公司停止侵犯其知识产权取了相应的措施来应对和辩驳达成和解年。，。但是确实一个障碍、修改产品、，。其贸易和投资都受到并提交独立第三方审核。此尽管此案并没有对华为产品和服务走出去产，也是一个提醒，使得华为能更加注重专利。負专利贸易壁全及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文表年，科知识产权思科、华为专利侵权案进展一览表思科正式起诉中園华为公司及华为美園分公司要求停土侵犯思 — 华为公司面应产，一贯尊重他人知识产权，并注重诛妒自己的知识， — 年步剂事调查月 ■ 华为公司宜布停止部分破指優权产在美国市场上的销售思科托绝对华为公同涉嫌窃取其商机密研发类似产，连银成都一样年？义目月，华为否认剩奋思科的知识产权，并指控思科出于查断市场的目的公司联合宜布双方将纽建合资企业，，华为 ■ 公司邓华为抄袭思， — 华为公同与奚国公司进行进一 ■ 讯毀该公萄的形象 — 令 ‘ 华为一名前在员周一在速交联邦法庭的文件中声称科 ■ 产品为华为作证，称华为没有侵权行为思科持要東美園地方法院下令禁售华为产品华为应思科指责， ■ ■ — 声称早已来取有效步骤从美固市场上樹了 ■ 美地龙法院判华为停止使用有争议的代，但认思科没足够 ■ 掩证明华为抄袭思科句正常权益、华为五不相北，分别称将继续寻束法律手段解决和保炉公，要求法官裁决与华为合资生产产品没有優权两公司达成初步协议讼暂停个月，一同意在独立专家完成审核的过程中中土诉一思科向美地方法院提交申请请求法院继续延期事理该公司同华为，的专利到纷个月思科与华为最终达成和解决了该起专利争议资料来源：新浪网，法院终止思科对华为的诉讼，全部解 ■ ，专利池案通过征收高额的专利许可费是国外专利权人用来限制中国竞争对手的发展专利贸易壁金及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文和限制贸易的一个有效手段年东芝，松下、。、三菱电气、专利联盟以下简称的企业组成了就许可费与联盟达成协议关出口企业收取中国每出口：美元的专利使用费由索尼业发难月，先锋、飞利浦组成的、美元的专利使用费美元的专利使用费企业每台年。美元的专利使用费月，生产企业硬性成本增加业到做贴牌生产赚取加工费，壁全对中国出口的影响大量企业倒闭或转产，向技术密集型、电子设备。其中，将出口从劳动密集型，而、芯片、显示器、扫描仪等对高峰期，例如电池，一个是年更是创了第一个高峰；硒鼓、、，所涉无线设对中国影响非，。年也有年期间年到起，墨盒、并且以专利权为主，起，起资源密集型调查是其中最重要的壁皇之一调查制度出台以来在全球共发起了年创历史新高达、中国遇到了这些新领域的新形式的贸易壁美国的，给中国企业带来的损失也很大美国转而为国际品牌。及行业基本都是往往是技术含量较高的领域，，专利案充分显示了国外专利保护导致专利贸易。知识密集型转型时垒— —专利贸易壁全常大生产企国内。只好放弃自己的品牌当中国进一步加大外贸结构调整力度、要强制征收国内，调查对中国的影响美国备美元多家企业从事，企业为了生存一些。，汤姆直接导致中国，多家而最多的时候曾同时有年中期仅剩的生产利润减少，，生产企业纷至沓来的征收专利使用产品的生产和出口受到了严重的影响使得中国年。国外专利权人和专利联盟对中国费台收取公司也声称，同年。。每台。生产企：，家，从此停止出口业务，也向出口欧盟的中国，逊公司与中国电子音响工业协会达成专利许可意向至届广交会期间月第联盟达成协议中国每出口联盟就向相关出口企业收取，联盟就向相，产品频频被海关因侵权而扣押中国电子音响工业协会就许可费与播放机中国电子音响工业协会，播放机被驱逐出馆，正式开始与中国的，月年联盟中国出口欧盟国家的，）台。生产企业因为拒绝缴纳专利使用费，年。家全球领先时代华纳这、联盟（企业就相关专利的使用费问题进行谈判期日立、，起。在这年还只有，起，年间也包括两个相每年调查数量都在第二个高峰期是进入新世纪以来起以上，从，年到专利贸易壁鱼及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文年美国年共发起调查起年以来更是多在近一半平均每年近，表；年以来起占，起以上，调查数量的起最高达（见。表年份资料来源：丨年美国年调查数据调查数量年份美国国际贸易委员会网站统计。年中国土畜产进出口总公司的皮毛大衣被诉侵犯专利权并被发起从调查开始，中国逐渐成为调查的重要对象国到件主要是在中国加入世界贸易组织以后发起的在针对中国企业发起的起调査中的份额，共，美国发起的所有根据美国国际贸易委员。调查的案件统计信息会网站发布的信息及中国商务部网站关于年底调查数量丨中国占据了约，，。调查中年之前发起的有，而其中起，件是中国加入世贸组织之后发起的件调查有史新高达，，占美国所有调查案件的起，占美国当年年之后发起的件都是剩下年。年，，，且，针对中国企业的中国遭遇的调查总数的约一半，从趋势上看调查创历，美国针对北京邮电大学博士研究生学位论文专利贸易壁登及其应对研究调查数量不断增长中国的大目标之一中国大陆企业现已成为美国发起，中国所占的比例平均也上升到有显著增加，算美国共发起调査其中中国占了起，表中国遭遇的美国见表，。调查情况涉及中国的数量调查总量年开始计如果从。起占比约，年份调査的最中国占比％年以前合计资料来源：根据美国国际贸易委员会网站和中国商务部网站资料整理中国企业遭受美国调查通常需要付出巨大成本成和解所支付的专利许可费败诉后支付的赔偿金，。其中包括律师费，知识产权使用费、。、达通常败诉后的损失高的可达数亿美元低的也有几百万美元如果被判定为恶意侵权。，还将被处以补偿性赔偿金额的应诉令” ，，倍的惩罚性赔偿金。而如果被诉企业不参加则美国国际贸易委员会将认定被申诉企业为自动败诉而发出使所有生产该产品的中国企业都无法进入美国市场以美国爱普生公司对中国墨盒发起的日本子公司于年调查为例日向美国国际贸易委员会月， “ 普遍排除。美国爱普生公司及其，提出申请指控（，家美国及国外企业对美出口和在美销售的墨盒产品侵犯了其关于喷墨打印机墨盒的利，项专利一共涉及，要求启动项专利。调查、国其中大陆地区被申请人有两家，分销海格力磁电公司。、营销等行为据初步统计月，爱普生又追加了两项专发布普遍排除令或者针对以及停止侵权公司在美国境内与侵权产品有关的，进口、年申请人在申请书中要求被申请公司发布有限排除令销售。，。这，家公司分别来自美国、韩国、德国和中分别是珠海纳斯达数码科技有限公司和珠当时中国共有包括香港企业在内的家中国出北京邮电大学博士研究生学位论文口企业涉及此类墨盒出口大概有几百家的一些国家。年紧急协调会，位的企业来了也不一样，，专利贸易壁鱼及其应对研究而广东企业又占了大多数，产量占全球总量的如果侵权案成立月日月日品统一停止销往美国涉及的厂家数量较多最终只有珠海家应诉没有应诉的中国企业的产，并通过了爱普生申请的临寸排除令最初在爱普生 “ 。，家企业中，日只有中国的纳斯达公司和德国的另一家企业。初审裁定精工爱普生的涉案专利全部有效认定前，，建议发布 “ 普遍排除令 ” 和 “ 停止令 ” ，，各自的规模，家公司在美国所出售的超过千种型号的墨盒产品侵犯了爱普生的述被指控专利月其中中国墨盒生产量前因此许多企业都放弃了应诉，其他公司全部退出美国市场年，。调查法律援助中心召开，美国国际贸易委员会判决，调查 ” 名单上列有的，出口到以美国为主中国墨盒企业必将遭受致命的打击但由于应诉费用过高，纳思达电子科技有限公司应诉其中家墨盒生产企业负责人赴会很难协调各方的利益年，广东省商业联合会反倾销及，共有家，成左右当时全国墨盒生产企业。美国出口和销售侵权墨盒，月曰利案 ” 作出终审判决产品被禁止进入美国年月，，要求所有被指控公司停止向并且不管是否是由前述被指控公司所生产所有的侵权墨盒出口到美国市场年，。就纳思达电子科技有限公司，应禁止，判定涉案的爱普生专利有效， “ 侵犯爱普生墨盒专从此纳思达兼容耗材涉案。珠海纳思达电子科技有限公司再次接到调査法官以纳思达等公司的墨盒产品违反普遍排除令为由其在美国的两家分公司共计时幵出的 “ 最贵罚单 ” 的通知，，称建议给予纳思达及万美元的高额罚款这也是美国截止当，。中国遭遇的专利贸易壁鱼中反映出的问题综观中国遭遇的诸多国外专利贸易壁鱼题，突出反映出了以下几个方面的问：国外将中国和中国企业视为强大的竞争对手、随着中国质优价廉商品的大量出口增长方式力度不断加大算机、的利益，，特别是中国调整外贸结构中国在高科技领域的出口规模不断增加信息技术等相关领域的产品出口不断扩大，，中国和中国企业被视为强有力的竞争对手，，转变外贸在电子、计甚至威胁了原来该领域巨头。同时，中国在知识产权保北京邮电大学博士研究生学位论文专利贸易壁垄及其应对研究护方面虽然已经有很大进步，但仍然存在一些问题了国外将中国的知识产权问题作为抓手调查等方式来打压中国企业如者交纳高额的专利许可费，，，侵权行为时有发生来给中国施压强调质量建设、知识产权建设，没有前期的充分的专利布局源来应诉，，影响了企业的正常发展。，不得不投入很多资目前中国很多注重专利保护和专利布局的，更何况专利保护意识不高的。国内专利制度的有效性有待进一步提高、虽然中国的专利制度经过的困难比如在专利审查质量，都有进一步提高的空间球发展奠定良好的基础、。也因为没有提前做好国际专利检而面临国外的专利诉讼，其遭遇专利贸易壁鱼的风险就更高，关重要或虽然近年来中国一直，但很多企业并没有深刻的认识和切实的行动企业在走出去的过程中都会遇到发达国家的责难域，，。即便有一些拥有自主知识产权的企业和产品企业不断利用各种措施，迫使很多中国企业退出发达国家市场中国企业长期以来注重以量取胜的粗放式发展模式、导致国内企业在专利保护方面观念和理念有待提高、索，。，年的发展已经逐步完善但仍然面临一些实际，、专利侵权诉讼处理、以专利制度促进创新等领以此来使得中国专利制度能真正为中国企业的全在这方面，专利意识的提升和良好专利环境的形成至。国内专利人才建设需要加强由于专利是一项知识性和技术性非常强的事情法律层面的问题程度不断提高，，对人的综合素质的要求非常高专利申请数量的也在不断提高，。，既涉及专业技术，保证专利质量的提升，又涉及随着中国对专利问题的重视不仅相关企业需要专利人才专利审查和专利服务领域也需耍更多具有更高水平的人才审查工作，，，以更好的完成专利更重要的是更好提升专利运用能力。专利积聚和专利投机的潜在影响一以高智发明公司为例以上分析了中国实际已经遭遇到的专利贸易壁皇，本节则着重分析近年出现的专利积聚和专利投机作为一利专利贸易壁全的新形式对中国的潜在影响当前投资，，专利积聚和专利投机主要发生在发达国家在全球收集专利权不从事实物产品生产许可费来获得利润发，。，，，。一些专利投资主体通过专利此类专利聚集即涉及生产性企业而是以专利为主要产品进行相关运作，，还有很多自身并并通过收取专利此类专业性的专利投资公司往往自身并不直接从事专利研而是通过收购现有专利或者投资专利开发，获得相关的专利权。这些公司北京邮电大学博士研究生学位论文专利贸易壁垄及其应对研究通过对专利权的投资和购买（即包括对专利申请权的投资和购买获得专利授权的专利权的购买）对相关行业的影响也越来越大。集和专利投机对中国的影响，也包括对巳正在积聚特定行业和领域大量的专利技术其，，本文以高智发明公司为例来分析这种专利聚，。高智发明公司的背景及主要业务高智发明公司创建于软件架构师爱德华务。年由微软公司前首席技术官内森，荣格等人共同创立专门从事发明及与发明相关的投资业，高智发明公司的主营业务包括三个基金以及发明开发基金。主的专利研发和申请造，进行转让和许可业支持，对其认为有价值的创意经过十多年的发展诺基亚和索尼的制造企业、构以及诸如世界银行和资，亿美元共计约响力的专利组合，，并对相关专利进行优化组合后对外，经审查评估后向相关发明人提供资金和专；，与发明人分享相关收益高智发明公司获得了来自苹果，微软，主要用于高智发明公司自主要用于在全球范围内投资一些具有市场潜力和商业价；将创意变成发明创造并转化专利，其中主要用于从全球收购具有市场潜力的专利或发明创；高智发明公司在其基础上进一步开发值的创意发明科学基金：发明投资基金、米沃尔德和，、诸如美国宾夕法尼亚大谷歌、、英特尔、、圣母大学的学术机基金会等其他机构的大量投据估算拥有件专利在美国国内公司中排名第，已经成为全球有影在世界范围内排名第，。高智发明公司现有做法及其影响现代专利制度中的专利丛林现象，以及产业分工的进一步细化，使得一个产品特别是技术密集型产品往往涉及很多不同的生产加工环节和零部件以及相应的专利技术，而这些专利技术又可能是由不同的专利所有人拥有业往往很难避免使用他人的专利或者侵犯他人专利权模的专利聚集无疑加大了这种风险个巨大的威胁讼；；，。相关企业一旦使用其专利技术，侵权诉讼由于涉及复杂的技术和法律问题，得了官司对于被诉方而言，，高智发明公司这样大规就可能被高智发明公司提起诉对企业来说诉讼威胁就越大，通常耗费时问很长法院在做出最终判决之前往往还会对涉案产品采取查扣。也使得企对于任何一家相关行业的企业来说都是一并且高智发明公司掌握的专利越多响巨大，、，。而专利且耗资巨大禁止销售等措施即使法院最终认定其并没有侵犯原告的专利权，，也很可能因为丧失了市场进入的机会或者错过时机而失去了市场，影赢。从这点考虑很多被诉侵权的企业往往会选择支付和解费用的方式来解决纠纷。专利贸易壁全及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文这也在一定程度上鼓励了 “ 专利怪物 ” 为了科技公司防御专利怪物而成立一直反复强调其不是一个通过专利诉讼威胁来获取收入的公司，，在开展业务、，但年高智发明公。目前主要是发，高智发明公司的运营模式对于增加高校和研究机专利申请增加，。高智发明公司将其独特的发明投资模式引入中国，明幵发基金构研发资金高智发明公司最初主要是使其被认为与传统的专利怪物没有本质差别且被其反对者视为最大的专利怪物年。以此来与传统的专利怪物相区别家公司的专利侵权诉讼司对，现象的盛行提高专利成果转化率等有积极意义、但是。，其带来的威胁也不可小觑对于这样一家被很多人视为最大的专利怪物的公司。其在中国开展业务难免会引来惊呼，。针对高智发明公司的运作模式的批评和反对也部分来源于该公司并不公开透明地披露其经营活动的有限资料来看，。该公司在中国同样延续了这种经营风格高智发明公司目前在国内主要是跟高校合作。。从目前公开据其在接受杂志采访时称其已经与包括上海交通大学在内的十几所在屮国排名前的大学，进行合作目前有消息称高智发明公司正与清华大学、。以及有关科研院所洽谈收购事宜于如何收购合作，，南京大学和复旦大学且已经收购了北京大学并没有公开资料可循。多项专利明公司获得了将在大学开发的发明进行申请专利合作条约。也就是说，则有权提交该大学可以在其本国国内申请国内专利成。高智发专利申请的（，，然后高智发明公司申请并获得该发明在巴西之外的其他区域范围内的权利为高智发明公司的商业化结果，至根据国外的研究所发现的一个高智发明公司与巴西最大的学术机构之一的坎皮纳斯大学所达成的协议概要权利。，而作该协议看上去可能向该所大学提供一些利润分这种方式据信代表了高智发明公司与发展中国家的机构进行创新的批量转让的一种模式，因此其与中国高校的合作中也很可能包含这种模式。针对高智发明公司以及其他类似外国公司在中国所幵展的业务活动可能带来的威胁技术转让，、国内相关研究认为有如下几点信托或者独占许可给高智发明一是如果国内高校将大量有价值的：则存在关键技术外流的风险，高智发明有可能通过收购的专利来敲诈国内大公司成为攻击目标民族企业在国际市场的竞争空间；，，进一步压缩三是高智发明公司在提升专利价值的同时也意味着我国企业从外部获取专利的成本就会增加明合作的过程中二是如果它们拒绝投资就可能，而且国内企业在参与国际竞争时也可能备受限制，；，四是国内高校在与高智发；某些技术创意可能来源于国家财政性资金重点资助的项目，专利怪物又被称专利投机人专利钓馆专利幢螂专利流饭等主要是指一些非专利使用实体本身并不从事生产制造实施专利主要是想其他从事生产或提供相关服务的公司收取专利授权费来获得收入（、，、，。、，、，专利贸易壁全及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文容易造成国有资产的流失五是发明专利所有者与使用者的完全脱节也引发了学者对于专利所有者完全控制实体制造业的忧虑对我国而言。如果大量的，发明专利在本国产业化之前就流失了就会在事实上掠夺我国自主创新的成果，并且会使我国相关产品出口在未来面临被提起专利诉讼的风险利都集中在少数如高智发明公司这样的国外专利巨头手中不具有专利优势的国内相关企业一直沦为制造工厂，而如果大量专。就不得不让人担心无法翻身，，。专利积聚和专利投机对中国出口潜在的风险国外一些企业和机构通过专利投资积聚大量的专利在手中利投机利用其手中的知识产权来赢利，过投资或支持中国某一研发项目国内外进行专利申请申请称，在专利权投资方面。专利进行组合改进等，并通过与其已有的》国外专利积聚和专利投机对中国出口的影响主要表现在以下几个方面、，。国外知识产权投资公司通过专利投资掌握了大量的专利，国家：专利投资所带来的专利聚合可能会引发专利诉讼增加相关企业的专利使用成本利并在（重新包装好再申请新的专利并对外转让或许可，，框架下进行专利申请简（也可能直接收购中国已经授权的专利技术；国外公司可能通，获得相关发明的技术或者专利申请权特别是在专利合作条约，并借机进行专，特别是，专如果中国企业利用其在国内的专利出口到高智发明公司拥有专利权的其他则很可能会受到专利侵权起诉，者被迫对高智发明公司进行投资，。其专利权、，，，。但是在。或；除此之外，也意味着中国企业从外部获取专利的成这对中国企业参与国际竞争非常不利国际市场的竞争空间取收入的公司从而被迫交纳高额的专利许可费用否则就可能成为被攻击的目标高智发明公司在提升专利价值的同时本就会增加，，也进一步压缩民族企业在尽管该公司反复强调其不是一个通过专利诉讼威胁来获年月以此来获取高额的回报，高智发明公司最终起诉了家公司侵犯。专利投资带来的技术外流可能会影响中国的自主创新根基年进入中国以来主要是跟高校合作其已经与包括上高智发明公司海交通大学在内的十几所在中国排名前所国内一流高校洽谈收购事宜根据其与巴西大学的合作模式高智发明公司获得这些发明的学者认为，，，的大学进行合作至于如何收购合作，，申请权利，，并没有公开资料可循并与这些高校进行利润分成、则有可能会导致关键技术外流的风险智发明合作的过程中并与北大等多很可能是高智发明公司对相关发明进行支持如果国内高校将大量有价值的技术转让发明这类企业，，。。，有信托或者独占许可给高智；同时，国内高校在与高某些技术创意可能来源于国家重点项目的资助，容易造北京邮电大学博士研究生学位论文成国有资产的流失。专利贸易壁鱼及其应对研究除了诉讼的危险之外，学者也担心发明专利的拥有者与使用者完全脱节可能会使得专利拥有者在实际上完全控制了制造业言，如果大量的发明专利在本国产业化之前就流失了自主创新的成果险。，，。对我国而则会在事实上掠夺我国并且会使我国相关产品出口在未来面临被提起专利诉讼的风而如果大量专利都集中在少数如高智发明公司这样的国外专利巨头手中就不得不让人担心不具有专利优势的相关国内企业可能会一直沦为制造工厂无法翻身、，。专利投资导致的专利权流失会影响中国相关产品的出口如果一项技术获得了专利保护为生产经营目的实施该技术时握在谁的手中就变的非常重要对中国带来不利影响那么在专利权有效的地域范围内，就必须取得专利权人的许可，对于一些特定技术。享有的专利权利转让给外国主体，，。显然，，如果将中国单位和个人所可能就会限制该技术的应用和进一步发展，国家一直在关注中国知识产权保护问题，有不利影响，，一旦。另外美国等如果中国发明创造出来的专利技术被将在很大程度上制约中国自主创新的实现缺乏技术创新和支持的行业，将可能被征收高额专利许可费用或相关知识产权年起中兴公司在美国遇到的专利诉讼就是其中的体现国外掌握，。中国使用该专利的产品出口。他人在专利权掌如果大量具有商业价值的专利被高智发明公司这类的国外企业获取费用，，中国出口可能被限定在这对于中国转变外贸增长方式，调整外贸结构具。我国现有法律法规中对技术出口的监管措施诸如高智发明公司这样的专利积聚运营模式对中国的影响目前并没有显现，但如上所述，其潜在威胁不容忽视口的监管措施进行分析梳理彼，防患于未然，（《分析其中的不足，）的监管，如《专利法》及其实施细则保守国家秘密法》和《科学技术保密规定》等成了初步的监管体系、总结己有的做法包括对外转让或者许可中已经存在部分相关法律法规、因此有必要对我国现有的专利技术出，做到知己知。对于专利技术出口理条例》。，我国现有法律体系、，《技术进出口管根据不同情况形。涉及国家安全或者重大利益需要保密的专利技术在国内学界对于高智发明公司的担心中，重大利益的技术的控制权是否会落到他人手中常有比较完善的保密制度专利进行申请。，首先关注的是涉及国家安全或者。国家机关和国有企事业单位通在申请专利时也会依照相关规定按国防专利或保密对于非国有单位而言，其并不会主动将研发成果确定为国家秘北京邮电大学博士研究生学位论文密专利贸易壁全及其应对研究而实际上并不能排除其开发的某些技术会涉及国家安全或者重大利益，了在市场竞争中取得优势地位利益产生损害监替目。对此，，，就有可能对国家安全或者重大利我国专利法从在国内进行申请和向国外申请两个方面进行。对于在国内进行专利申请的情况式为这些单位通常都会积极地向我国和外国申请专，而如果这些专利申请被公布或公告之后，。使得相关技术既能获得专利保护大利益。《专利法实施细则》，，主要是通过国防专利和保密专利的形又通过保密措施来维护国家安全或者重第七条规定由国防专利机构受理并进行审查专利申请涉及国防利益需要保密的：， … … 国务院专利行政部门认为其受理的发明；或者实用新型专利申请涉及国防利益以外的国家安全或者重大利益需要保密的，应当及时作出按照保密专利申请处理的决定对于向国外申请专利的情况，并通知申请人，为维护国家安全或者重大利益识产权局对相关技术进行审查批准后方可对外申请。《。，需经国家知专利法》第二十条规定，任何单位或者个人将在中国完成的发明或者实用新型向外国申请专利应尚事先报经国务院专利行政部门进行保密审查保密审査的程序期限等按照国，、。务院的规定执行。中国单位或者个人可以根据中华人民共和国参加的有关国际条约提出专利国际申请。申请人提出专利国际申请的也应当事先报经国务院专利行政部门进行保密审査。，应当遵守前款规定，即向国务院专利行政部门提交专利国际申请的视为同时提出了保密审查请求对于保密审査的后续程序。，《专利法实施细则规定递交的请求后》，重大利益需要保密的求递交日起第九条规定，国务院专利行政部门收到依照本细则第八条经过审查认为该发明或者实用新型可能涉及国家安全或者，应当及时向申请人发出保密审查通知个月内收到保密审查通知的，，。同时，审查、，《。国防专利条例》；第九条规定第八条规定，，，由国防专利局报国防科工委批准防专利权人许可外国的单位或者个人实施其国防专利的局提交请求书的转让和许可，，由国防专利局报国防科工委批准后虽然现行《专利法》、《，；，，我国禁止向国外的单位向中外合资经营企中外合作经营企业转让国防专利申请权或者国防专利权的利局提出转让请求书、有效避免了技术秘密因不当申为防止在国防专利的转让和许可过程中泄露技术秘密或者个人转让国防专利申请权和国防专利权、。，对此也做出了具体的规定业申请人未在其请通过上述规定使得涉及国家安全或者重大利益的技术在对内对外申请专利的过程中都能够经过蹄选请而泄露；可以就该发明或者实用新型向外国申请专利或者向有关国外机构提交专利国际申请由此可见，，必须向国防专第二十六条规定，国必须事前向国防专利方可进行。对于保密专利专利法实施细则》以及《专利审查指北京邮电大学博士研究生学位论文南目前并没有单》专利贸易壁垒及其应对研究独作出明确的规定但此类保密专利的对外转让或许可，仍要遵守《技术进出口管理条例》的相关规定，根据保密专利技术属于禁止出限制出口类或自由出口类技术分别采取不同的监管措施口类、。对于利用财政性资金所形成的与专利有关的权利、利用财政性资金设立的科学技术基金项目或者科学技术计划项目所形成的与专利有关的权利，如果涉及国家安全或者重大利益规定按照国防专利或保密专利的规定执行的专利执行。，需要根据上面的相关对于除此之外的情况。但对于这些专利的对外转让和许可，则按照普通则应当经前述财政性资金设，立的科学技术基金项目或者科学技术计划项目的项目管理机构批准。根据谁投资谁受益的原则利用财政性资金所形成的专利权理论上也应当，归国家所有。但由于在具体操作上存在一些困难为避免所有权缺位所带来的，消极影响并且出于调动科研机构和科技人员的考虑十条第一款规定，、计算机软件著作权除涉及国家安全承担者依法取得科学技术进步法》第二利用财政性资金设立的科学技术基金项目或者科学技术计划，项目所形成的发明专利权物新品种权《，、、集成电路布图设计专有权和植国家利益和重大社会公共利益的外，授权项目。对于上述利用财政性资金所形成的与专利有关的权利的对外转让和许可《科学技术进步法》第二十一条规定，，国家鼓励利用财政性资金设立的科学技术基金项目或者科学技术计划项目所形成的知识产权首先在境内使用。前款规定的知识产权向境外的组织或者个人转让或者许可境外的组织或者个人独占实施的应当经项目管理机构批准，照其规定、；法律。《行政法规对批准机构另有规定的对于普通专利的对外专利权转让，、专利申请权转让我国《；由国务院外经贸主管部门（商务部制定、调整并公布禁止或者限制出口的技术目录不得出口。属于限制出口的技术中，，，实行许可证管理对于属于国家秘密技术的限制出口技术密审查主管部门批准的《申请出口的技术进行审查，止出口或者限制出口的技术部分内容。，、专利实施许可；。、限制出口的技术和）会同国务院有关部属于禁止出口的技术未经许可，不得出口应先办理保密审查手续，。，其。应当会同国务院科技管理部门对作出批准或者不批准的决定。，并持保国家秘密技术出口保密审查批准书》办理出口申请国务院外经贸主管部门收到技术出口申请后参见下述第依技术进出口管理条例》进行了规技术进出口管理条例》将技术分为禁止出口的技术自由出口的技术三种门，。对于普通专利的对外转让和许可定、对属于自由出口的技术，。保密专利通常属于禁实行合同登记管理。北京邮电大学博士研究生学位论文有学者认为密有关《专利贸易壁登及其应对研究技术进出口管理条例》对技术进出口进行管理的目的是与保但是对于非国防专利和保密专利的普通专利而言，社会公布或公告保密并没有什么意义，因此从理论上说。利对外转让一般按照自由出口的技术进行管理在这里需要指出的是利权，专利具有地域性专利申请权指的是在中国的专利权利、定的中国单位或者个人向外国人或者专利权的情况、，。在我国的专利法体系中所说的专因此《，专利法》第十条中所规外国企业或者外国其他组织转让专利申请权实际上是指中国单位或者个人将其在中国享有的专利权利，对于中国单位或者个人将其在外国享有的专利权利转让给外。国主体的情况实际上并不受我国的专利法限制。因此，对于国内高校向高智发明公司转让其发明在中国以外的其他国家所申请的专利申请专利的权利则根据《科学技术进步法》的规定需要项目管理机构批准，如果不是来自于这些项目的规定》口范畴或者转让其在国外、如果是来自于利用财政性资金设立的科学技术基金项目或者，科学技术计划项目进步法我国普通专利的权，。转让给外国主体，其技术方案都要向，但是。，，那么上述转让就没有违反我国《《科技由于此类专利相关权利的对外转让仍然属于技术进出因此需要遵守《技术进出口管理条例》的相关规定，专利法》和；限制出口类和自由出口类技术进行管理，按照禁止出口类、。监管措施小结、根据上述分析以下三类第，依据对其出口监管措施的不同，可将我国的专和技术分成：类：涉及国家安全或者重大利益需要保密的专利技术，其中也包括了利用财政性资金设立的科学技术基金项目或者科学技术计划项目所形成的专利技术。该类技术在对内申请时应按照国防专利或保密专利进行申请时需经国家知识产权局保密审查后进行技术只能是在中国的专利权利第类：位或者个人转让科工委批准；。该类专利国防专利申请权和国防专利权禁止向国外的单。向中外合资经营企业、中外合作经营企业转让的，必由国防国防专利权人许可外国的单位或者个人实施其国防专利的国防科工委批准第；若须保密则不得对外申请对外申请可进一步细分为两类，国防专利技术，，类：出口的技术目录，也须。保密专利技术，对于保密专利技术的出口。若属禁止出口类技术则禁止出口须持保密审查主管部门批准的《；，根据禁止或者限制若属限制出口类技术，则国家秘密技术出口保密审查批准书》办理出口专利贸易壁金及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文申请，再由商务部和科技部相关部门进行审查。而其中利用财政性资金设立的科学技术基金项目或者科学技术计划项目所形成的保密专利者个人转让或者许可境外的组织或者个人独占实施的批准向境外的组织或还应当经项目管理机构，。类利用财政性资金设立的科学技术基金项目或者科学技术计划项目第：所形成的类技术之外的其他专利技术除上述第、在外国的专利权利。包括在中国的专利权利和，该类专利技术向境外的组织或者个人转让或者许可境外的组织或者个人独占实施的应当经项目管理机构批准，限制出口的技术目录进行审査审查，由于其中不涉及保密。。此外还应按照禁止或者因此这里无须进行保密，。类第由中国主体：之外的其他专利技术，包括个人和单位（）记管理，、除上述第包括在中国专利权利和在外国的专利权利术出口只须按照禁止或者限制出口的技术目录对限制出口的技术拥有的未经许可不得出口；，。、类技术该类专利技对禁止出口的技术禁止出口对属于自由出口的技术，；实行合同登。综上所述高智发明公司及类似公司在中国的运营可能会对我国带来一定，的消极影响，我国现行法律法规已经形成了初步的监管体系，可以尽量减少国外专利运营公司可能带来的消极影响避免其对我国的经济运行产生不良后果，但是现有的法律法规仍存在着一些问题，可缺少有效监管个项目，，，还不完善在操作上存在一些困难。第三在一些空白；，对于保密专利转让和许；。其次，尤其是与国防对于利用财政性资金所取得的专利，由于申请专利时并不需要标明是否来源于某，进而去适用《科学技术进步法》第二十条第一款对于中国的单位和个人的发明在国外申请专利的权利的监管存现有法律法规所涉及专利申请权转让权利的对外转让问题，，但并没有涉及申请专利的这样就难以监管诸如高智发明公司与巴西坎皮纳斯大学的合作模式—大学可以在其本国国内申请国内专利申请并获得该发明其他区域范围内的权利提交，因此难以判断专利是否利用财政性资金设立的科学技术基金项目或者科学技术计划项目所形成的的规定首先现有的专利法规并没有做出详细具体的规定，专利的转让和许可相比的监管。。，而高智发明公司则有权。申请专利的权利和专利申请权是两个不同的概念申请专利的权利是指发明创造作出之提出专利申请之前有关单位和个人享有的决定是否对该发明创造申请专利何时申请专利申请何种专利以及向哪些国家申请专利的权利而专利申请权则是指申请人提出申请之后对其专利申请享有的权利即对该专利申请的所有权这两种都可以转让需要指出的是后、。，、，。，。。、北京邮电大学博士研究生学位论文专利贸易壁皇及其应对研究对于上述存在的问题以及其他问题决，但有些却并非简单地填补漏洞即可，，有些是可以通过针对性的建章立制解其中会涉及国家整体利益与专利权人利益的平衡市场机制和行政干预的平衡以及相关政府部门之间的协调和合作，等，有待更深入的研究。本章小结影响本章以思科诉华为专利侵权案、调查以及高智发明公司为例主要研究专利贸易壁金对中国的现实和潜在，分析影响产生的原因、，专利池案路径和程度，、爱普生发起的关于墨盒的并以高智发明公司为典型代表的专利积聚模式可能对中国产生的影响方面进行了详尽的分析贸易竞争力的不断提升手带来挑战和威胁；，同时但在知识产权理念意识、技术密集型产品出口不断扩大，制度建设在技术和专利制度上的优势地位壁全范，，。认为随着中国对外对发达国家的竞争对中国在知识产权保护方面虽然已经取得很大进步、以及人才储备等方面还存在不足新能力和知识产权成果转化能力有待提高至扩大其优势地位，，，。在这种情况下设置各种贸易壁鱼，，，，技术创发达国家就利用其限制中国，谋求保持甚这在国际贸易方面就具体表现为构筑各种方式的专利贸易而专利积聚模式很有可能成为专利贸易壁鱼的新形式，中国应当加强防至少要避免本国技术所形成的知识产权反而构成对自身的限制。专利贸易壁垄及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文专利贸易壁金对技术产品出口影响的计量分析第四章从第二章的理论分析可以看到手的，、约束等，，面的影响；。又包括利用国际贸易体系来加强，还包括通过专利体系的国际协调来加强对发展中国家专利对于贸易的影响也是多方面的中国产品对其出口自不待言口发达国家构建专利贸易壁金是从多方面着这既包括在发展中国家推广专利制度各国对专利保护的强度的监督，从积极的方面看而从消极的方面看，；，其具有鼓励创新的功效，从而有可能刺激对外出专利的法定垄断权不仅会对消费者的福利产生损失，包括抑制了对外出口品的生产一章通过案例分析了专利贸易壁全对中国的影响，外国的专利制度会限制而专利制度在中国的建立对于中国而言则具有多也会对于中国本土的生产者产生各种限制经济数据。利用计量经济学软件包利贸易壁全对中国出口贸易的影响，，从实证的角度研究专。，由于专利所要保护的是技术方案是否授予专利的实质条件是看该技术方案对于现有技术的贡献技术含量的产品受专利贸易壁鱼的影响是不同的的视角对中国出口产品的结构进行划分。其中，，。为此，，，因此具有不同本章将基于技术含量讨论不同技术含量的产品分别与专利通过选取相关专利指标对专利贸易壁全进行刻画进而建立定量分析模型对屮国的实际数据进行验证论上本章将主要运用有关的宏观作为工具从对外贸易结构与专利保护的关联度看贸易壁全之间的关系。，，，并对验证结果进行分析讨。中国技术产品出口结构的度量和分析中国的对外贸易自改革开放之后迅猛发展第一出口额在是前者的百倍有余日益优化，。现在对外出口量已经排名全球亿美元到年仅为，，，年则达到并且随着对外出口数量的不断增长逐步形成了工业制成品占据绝对主导地位上稳步增长又幵始向新兴国家市场多元化拓展的局面向工业制成品、、加工制成品分为高技术水平产品技术水平产品四类、，根据产品在技术含量上的差异中国出口产品结构也既保持在传统出口市场。年发布的一份报告中将经合组织在其中高技术水平产品，而且实现了从初级产品，从低技术产品向高技术产品的不断转变以每类产品的技术活动为标准，亿美元、，中低技术水平产品和低将所有产北京邮电大学博士研究生学位论文专利贸易壁全及其应对研究品依次从低到高地划分成初级产品在此基础上品和高技术产品争优势中的作用出发，、资源制造型产品从研发投入比重、规模经济简称码分类号，术制成品、以下九类木制品泥、、基于国际贸易标准分类，中技术制成品和高技术制成品初级产品：石材等的其他资源型产品包括合成纤维产品、包括引擎品等加工工业产品常用家电等的机械产品等的电子及电器产品技术产品。、包括金属精矿、金属铸件包括汽车及配件颜料、、动设备包括制药业航空设备具体构成参见表、、、玩具、具体分析讨论，，仅对、，、塑料、管道制水泵、轮船、钟表视频接收发送器、发电机、、，，，在此不进行类产品进行这和。，现代专利制度的建立应当自日第六届全国人民代表大会常务委员会第四次会议通过始，并且由于其中的初级产品、中国专利制度建立的时间较晚实行的第一部专利法开始算起、精密光学仪器等的其他高通常受专利贸易壁金很小、并将其统称为技术产品塑。因此本文将参照该分类方法来分析中国出口产品技术含量往往较低、钢、这种分类方法能够比较清晰地反映具有不同技术含量的产品的出口情况和资源性产品水皮革制造、珠宝、、、摩托车及配件等的自动化、合成肥料包括办公石化产品、衣物、家具、制造业机器设备、低技、包括纺织产品化工制品、包括经加工的肉类鱼类饮料：、包括陶瓷资源性产品、还进一步将后四类制成品又细分为，按技术含量由低到高的顺序依次为料制品等的其他低技术产品（第二版中两百多种产品的三位：按照技术含量的多少分为如下五类箱包等的纺织服装类产品进入壁鱼以及学习效应等方面、植物油等的以农业为基础的产品玻璃、，中技术产、综合考虑技术含量在形成产品竞，对已有的分类标准进行合并和拓展，低技术产品、。年年、因此本章中的研究数据起始时间自并考虑相关数据权威来源的可得性，截止时间为年。月月日起年开北京邮电大学博士研究生学位论文专利贸易壁垒及其应对研究表粗分类抽分类出口产品的技术含量分类分类代辟主要内容分类号新鮮鱼类肉类大米可可茶叶咖木材煤灰、、如级产品略、、、原油天然气等装加工的肉类皇类、；衣棒加工贫、。彳、聽“ 上 — 。其他资滿性产品低技术制成制。植物油等金属精石化产品玻璃石材等。、 ⑴ 、木、水泥、、、气装纺饮料、衣物产狐皮革、 ■ 其他低技术产？。陶瓷、祝真、 ■ 金展待件蜜料制、汽车及配件合成奸維合成犯料等加中技术制成品丨变、家其、。摩托车及配件等化工制钢蜜料、、、制邊、珠玄、等拥料管道制、、、火襄权器设各、 ” 自电子：仏高枝术制成电货。川支联合国商品贸易统计数据库称度商品贸易数据，，每年超过。、为了使统计更具有可比性比率和交易额度转换成美元、目前全球最大、、、、，约亿个数据记录，其中的数据最早可回溯至产品进行统计中国自。资料来源根据：《《。，各国家该数据库中采用了国际贸易标准分类》编码国际协调商品名称和编码制度分类》、分类号即为上述按技术含量进行分类中的统计数据来对以技术含量分类的出口因此本文根据，数以及按大类经济类别的分类。的基础。所有商品值按呈报国家的货币汇率或月度市场包括各个版本的和、、、，精密光学最权威的国际商品商品数量都尽可能地被转换成公制单位，、真实反映国际商品流动趋势，地区上报的数据均被转换成联合国统计署的统一标准格式多种方法对产品进行了分类航空设务简的商品交易种商品、】个国家和地区向联合国统计署提供其官方年涵盖全球据库收集了超过關 ‘ （是由联合国统计署创建贸易数据型资源库年丨至年的这类产品出口情况如表丨整理而得。和图 ’ 北京邮电大学博士研究生学位论文所示专利贸易壁全及其应对研究。表各类技术产品出口量年度】资料来源：联合国商品贸易统计数椐库】，单位：美元士研究生学位论文北京邮电大学专利贸易壁 — 应对研究 — 如—— — ■ 、、、一、、： ■ 、、， ‘ ■ 、、、、。、各类技术产品出口量折线图图各类技术产品出口量占当年出口总量的比例如图 — 、、， — — —— — 所示 — “ — 。 — 一— —— ——— — ———— 寒— ！ — 、一 ‘ 、會一 — — 爭分、、 ■‘ ‘ ‘ ‘ ‘ ‘ ‘ 均比重分别为的平均比重为达以看出，一一— ‘ 次一、、 “ — ‘ ‘ ‘ “ ■ ‘ ‘ “ ‘ “ ‘ 、 ‘ ‘ 、、 ■ ■ ‘ ■ — 各类技术产品产品出口占比折线图图从以上图表中 ■ 一 “ ‘ 、 — 以低技术广品为主 ‘ 次参々会 ’ “ ，中国出口产品在改革开放后的很长一段时间内是低技术广品和、，卜、丨尤其是在等技术广品和阔技术广品占出口总额的平。特别是类产品，其占出口总额年间的平均比重更高达。专利贸易壁皇及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文年之后而得益于，类产品占比的快速增长的比重开始超过低技术产品渐深化至，这反映了中国对这类产品国际分工的参与程度逐年低技术产品。，均比重分别为、中等技术产品和高技术产品占出口总额的平出口结构进一步优化和、类产品反映的主要还是中国出口产品附加值低更能反映技术深度的高技术产品占出口总额，。但是通常属于劳动密集型产品，，而类中等技术产品在整体出口中所占比例的增速仍较慢尤其是需要技术投入较高和具有规模密集型特点的自动化产品类所占，平均比重仅为，而要求有较高研发投年所占比重也仅为至，入和更多自主知识产权的高技术类产品所占平均比重也仅为，至年所占比重也刚达到中国企业面临的专利贸易壁垒的測度和分析由于对专利贸易壁鱼的深入研究时日尚短度方式对专利贸易壁鱼的研究。口量之间的关系。目前，更多的是研究中国的知识产权保护强度与出，本文主要研究的是中国企业所面临的构建的专利贸易壁垄从而对中国出口造成的影响以下指标来对专利贸易壁鱼进行刻画因此理论分析，一方面。发达国家在自己国家建立专利制度之后使其创新在更大的地域范围受到专利保护。，本文将主要考虑选取人在中国申请专利后人的限制，，。其母国申请专利另一方面，，这样以中国为例或者是被禁止生产，外国申请从而在中国构，在母国之外的其他存在较大市场，该申请人同样也会利用当地的专利制，。从而，这种限制也构成了中国企业面这是在中国构建专利贸易壁全的。。在中国生产的专利产品进口到这些具有专利保护的，必然也会受到专利权人的限制临的专利贸易壁垄，并且出于占领市场的角度，不断在其他国家推行专利外国申请人在中国申请专利的技术方案通常也会在，的国家以及可能具备生产条件的国家中度来申请专利保护如前对专利贸易壁垒的实施其专利的行为如制造该专利产品就会收到该专利权或者是向该权利人缴纳许可费建起一道壁全，而受到专利保护的技术方案的数量则可以用在本国之外申请专利的数量进行衡量国家时，国外利用专利制度所。选取该项指标主要有两方面的考虑因素，，、外国申请人在中国申请的发明专利的数量、制度并无在业内一致认可的测。此处忽略进口国对于平行进口政策的影响即假设进口国不允许专利产品平行进口事实上如果进口理性的专利权人也会在前期进行专利许可吋对被许可人的生产销售范围进行限制比如增加诸如 “ 该专利产品仅限大陆内地销售的条款实际上也限制了该进口国对该专利产品的平行进口当然被许可人可与专利权人进行许可谈判但即使能够对外出口也是支付丁相应的对价因此专利贸易壁全的影响依然存在上述假设同样是成立的。，国允许专利产品平行进口，， ” ，。，，，，。专利贸易壁每及北京邮电大学與士研究生学位论文丨另外，专利通常包括发明实用新型和外观设计三种形式、用新型和外观设计的技术水平与发明相比总体而言相对较低有十年专利贸易壁垒的效应与发明专利相比较弱，请数量相对较少量还是授权数量，，，一般认为；对于是选取申请数。一是包：括中国在内的大多数国家对于申请中的专利在未授权之前就有临时保护制度这样创新产品一申请就有排除他人使用的初步效力授权有较长的时间间隔甚至更长当期情况，。；因此数据并不能反映当期的创新能力；而申请数量则能更好的反映自，年起就逐步上升申请数量增加迅猛年外，年前基本稳定在多，，申请的发明专利的数量如阁所示中请人在中件外。。了、这年受全球金融危机的影响出现了下降至只是在中请人在中阔中请的发明专利的数量已达图年前后尤其是在中国加入世贸组织的，，。外国申请人在中国申请的发明专利的数量在件上长的得有四五年，所以本文在选取相关专利数据时一般都选取发明专利的申请量样也便于指标之间的口径统一和相互比较，二是目前专利从申请到一般短的也得有两年左右的时间盖，实且其保护年限仅，理由主耍有如下两点，，且外国申请人在中国的申因此在这里仅选取了发明专利进行分析本文选取申请数量进行衡量应对研究了了了了了了了了了丁了了了了丁丁外国申请人在中国申请发明专利的数量图中国申请人向外国申请发明专利的数量中国作为后发的追赶型国家尚处在不断增强的过程之利的数量并不太多，丨尤其是，，且专利制度建立时间较短在国外申请专利的激励不足年之前每年在，，，公众的专利意识因此在国外申请专外中请发明专利的数量仅有上研究生学位论文北京邮电大学一两百件，专利贸易樓余及件年才突破到。对外申请发明专利的数量才开始增加件从，年的年的从，总量的绝对数量上来说很不相称。并出台了一系列鼓励措施，件增加至，还是太少，年的，中国企业年的件增加至近年来随着中国企业在国外遭受专利壁全的情况不断发生。府对专利的重视程度进一步增加猛增长随着加入世贸组织时间的临近应对研究：件。，，企业和政对外申请开始迅里然增长迅速，但从尤其是与中国作为世界第一出口国的地位中国申请人向外国申请发明专利的数量如图〒口所示。口口口中国申请人向外国申请专利的数量图图在外国拥有专利理论上可以使得中请人在进行对外贸易或者对外直接投资、占领当地市场方面取得有利条件。根据第二章中的博弃分析可知，在外国拥有专利理论至少是在面临国外竞争对手设置的专利贸易壁全时能有一些谈判筹码，甚至考虑交叉许可。因此，本章选取中国申请人向外国申请专利的数量来反映中国企业在打破其面临的专利贸易壁全而付出的努力情况中国申请人向外国申请专利的数量利的数量对比情况见图专利的数量相比，。从图中可见和外国申请人在中国申请的发明专，与外国申请人在中国申请的发明中国申请人向外国申请专利的数量非常之少占比最多的是年，才达到。力量对比悬殊，。平均仅占前者北京邮电大学博」研究生学位论文专利贸易壁金及其应对研究：：！：甲賣「：：「 ■ ：「「「 ’ 「「「； □ 与图比较图中国申请人在国内申请发明专利的数量、巾国申请人在国内申请发明专利的数量通常被认为是反映了一国的技术研发水平。就应对专利贸易壁垄而言，根据第二章的分析可知，其有较强的研发能力理论上说可以通过研发替代技术在一定程度上绕过国外的创新厂商通过其专利技术设置的贸易壁全申请人在。因此，本文选取该指标来反映中国的创新能力内申请发明专利的数量如图所示。 — 丁一？图叫口口中国申请人在国内申请发明专利的数量图 —— 。中专利贸站殖全及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文从图中可见中国中请人在，少数年份也出现下降情况数量除年起但从，，发明专利申请数量突飞猛进年为之外都以两位数增长年和年也分别达到了申请人在中内中请发明专利的数量在前十年中稳步增长内申请发明专利的数量已达到了件、至。、增长年的增长比例最高的为，中国申请人向外国申请发明专利的数量专利的数量，，年，中。外国申请人在中国申请发明以及中国申请人在国内申请发明专利的数量对比情况见图。 ■ 丨：丨』丨丨』 □ 图从图中可见，、两者平均相差；从年起在最初几年相若不大件，年至；年件快速增加至年的相差内申请发明专利的数量，年相若的急剧增长相比更显得缺乏后者平均仅，年至；多于，中国申请人在国内申请发明专利的数量超外国申请人在中国申请的发明专利的数量量与中国申请人外国申请人在中国申请的发明专利的数量在国内申请发明专利的数量件比较图与，前者比重的年。多两者平均相差又开始反并且两者相差越来越大件丨丨，从与中国申请人在国国申请人向外国申请专利的数丨年的比例仅为。北京邮电大学博士研究生学位论文专利贸易壁鱼及其应对研究模型构建模型构建思路本模型将以技术含量分类的产品出口量随着一国经济总量的增长作为被解释变量通常情况下。该国出口量同时也会产生适度的扩张，同技术含量的产品出口量也都将与中国经济整体发展情况相关枉根据对年的数据相关数据的研究认为至出口与进出口总额有大体相同的走势与对外贸易的整体状况相关，而各类不。卢方元李成。，中国的进口、各类不同技术含量的产品出口量也会但是每类产品与其相关的程度不会完全相同，，，因为不同种类的产品可能会分别受到各种不同因素的影响。产品应当会对发达国家设置的专利贸易壁金更加敏感而由于不涉及复杂的技术况低技术含量的产品受专利的影响则可能会较小，以及对外贸易的整体状况，表征，作为本模型的解释变量，例如技术含量高的对于中国经济整体发展情。可分别用国内生产总值，，和出口量进行。中国对专利保护的强度大小与中国的进出口贸易之间存在相互联系考察了中国的专利保护强度和响国家对中国出口贸易的影发现国外专利授予量和对中国的出口量之间存在正相关，年中国专利法的两次修改促进了。年和，国家对中国的出口贸易和。的研究抱表明中国专利保护强度提高显著地增加了发达国家的研发，密集型产品对中国的出口进了其对中国的出口贸易同类产品出口的阻碍作用这意味着发达国家在中国构建的专利贸易壁全促。，。实际上也从另一方面反映了专利贸易壁垒对于巾国由于中国专利保护强度的提高最终必须落实到对具体专利技术的保护因此本文选取外国申请人在中国申请的发明专利的数量，来进行表征，做为本模型的解释变量根据现有研究徐慧、王勤秀，。中国申请人对外申请专利与中国对外出口存在密切关联通过对（国际申请与出口贸易的关联性分析认为申请目的国与出口贸易伙伴高度一致软件获得的利用验相关系数为通过专利布局做好法律和技术保障纠纷，包括采取 “ 交叉许可国家阶段比例非常低每件， ” ，，，通过了。但是， ” 中国对外申请的申请能够进入国家阶段数在国际申请是指申请人根据专利合作条约简称在通过国际阶段审查后再进入各国家或地区专利局的国家阶段进行审查，水平上的显著性检企业在 “ 走出去，，时应通过自己的专利的去积极应对国外的专利等手段和解等（利，申请量与出口贸易额高度关联，企业对外申请专利的主要目的是要保护出口产品；。年仅为进入，的途径对外申请专，。北京邮电大学博士研究生学位论文专利贸易壁垒及其应对研究申请还不能转化成一件在外国的一件申请即一件，实际上丧失了请途径可以一次申请就能进入多个国家的国家阶段的优点国家阶段就难以得到哪怕仅仅是申请期内的临时保护另外而不进入目标国的因此本文选取中国向外作为解释变量考察中国对外申请专利与技术国实际申请发明专利的数量产品出口之间的关系，；，。突破国外设置的贸易壁金最终还要靠自身创新能力的提高，于一国创新水平的衡量可以从研发投入和科技产出两方面进行面看，利指标，则通常会选取专利申请量、。就研发投入方而对于，对于专通常选取发明专利的数量，中国申请人在国内申请发明专利的数量是中国科技创新的产出一定程度上反映了中国的技术研发水平贸易壁鱼的能力。因此术产品出口之间的关系，型进行回归分析。，在也能在一定程度上反映中国突破国外本文选取该指标来反映中国的创新能力，考察其与技，。根据对前述相关变量数据的直观观察，通常对。专利授权量等数据作为指标由于一般说来发明专利技术含量相对较高，进行衡量验；一般会选取研发经费支出及其占国内生产总值的比重进行衡量科技产出申，本文拟釆用单方程多元线性回归模当然该模型是否成立还需要对相关数据和模型进行相关的检如对时间序列数据的平稳性检验以及各变量之间的协整检验等。相关数据说明国内生产总值的数据来源是进行重新计算实际国内生产总值，单位为件 ” 单位为万亿美元是相同的单位，；外国申请人在、国内申的数据来源是国家知识产权局编制的历年所示。被解释变量 “ 的数据来源是联合国商品贸易统计数据库单位变换为万亿美元的数据来源出口量。各解释变量的取值如表口量；中国向外国申请发明专利的数量请人在本国申请的发明专利数量统计年报单位为亿元，、年价格，，是联合国商品贸易统计数据库中国申请的发明专利的数量年中国统计年鉴并按。需要说明的是，以技术含量分类的产品出，见表只要同一变量的不同时间点上使用的都那么单位的变换只是对模型中相关的系数取值带来改变会对模型产生本质的影响。，，并不北京邮电大学博士研究生学位论文专利贸易壁垄及其应对研究各解释变量取值表年度平稳性检验在进行时间序列数据分析时即没有随机趋势或确定性趋势供的，传统上要求所用的时间序列必须是平稳的否则将可能产生伪回归，。，中提釆用类型的单位根检验法对样本期内的以上各变量进行平稳性检验其，检验结果如表所示。从表，中可以看到，所有变量的二阶差分都通过了平稳性检验表明所有变量的时间序列都是二阶单整序列需要指出的是，。，专利贸易壁全及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文国内申请人在本国申请的发明专利的数量分序列都没有通过原序列平稳性检验而根据协整检验的要求。个以上的解释变量时，解释变量的单整阶数要相同的二次差分序列则与其他变量一样量，当存在两个或两取自然对数后的变而都通过，，二次差、平稳性检验。各变量单位根检验结果表差分变量一次差分序列、值次效值临界值结论临界值 ° “ ，说明（：表示，检验式是否包含常数项表示变量差分后在表中仅是在表示其中平稳性检验平穩性检验原序列；一次差分序列、、临界值为其中的，平稳性检验的显著水平上通过的自然对数表示变量差分后在，。的显著水平上通过其余变量都是在时间趋势项以及滞后期数平稳性检验的显著水平上通过平稳性检验的显著水平上通过、。二次差分序列都没有通过。模型设定根据上面的单位根检验结果、、的出口量；为如下形式将、将不同种类的技术产品出口量作为解释变量、、，、、，代表各类技术产品并统一用作为解释变量、、、，把回归模型设定：爲式型，是用一个统一的计量模型公式分别代表了这其中每个计量模型中的解释变量相同，类技术产品的计量模但各变量对应的参数（至北京邮电大学博研究生学位论文：专利贸站欺单及其应对研究对于每类技术产品的值是不同的模型中各变量含义总结如表。。所示。模型中各变量含义说明表变堂变说明是指年以技术含蚩分类的各类产品的出口量为下述用一个统一的计跫模型分别代表了这类技七类技术产品在年出口量的统称式术产品的计星模型其中每个计堂模型中的解铎变相同但各变量对应的参数对干每类技术产品的值不同表中分别列出了各模型的相关参数、，、、、、、；，，。，表示制药业航空设备精密光学仪器等高技术产品的出口堂其所对应的国际贸易标准分类所示数据来源是联合国商品贸三位码分类号如表所示具体数据如表易统计数据库、、，（，，。表示办公自动设备视颂接收发送器发电机等电千及电器产品的出口量其所对应的国际所示数据来源是联贸易标准分类三位码分类号如表所示具体数据如表合国商品贸易统计数据库、、，，，。表示引擎制造业机器设备、、的国际贸易标准分类常用家电等机械产品的出口量所示水泉轮船钟表三位码分类号如表、、、，其所对应。表示合成纤维化工制品颜料合成肥料铜塑料管道制品等加工工业产品的出口堂其所对应的国际贸易标准分类三位码分类号如表所示具体数据如表、、、、、、（，，所示数据来源是联合国商品贸易统计数据库表示汽车及配件摩托车及配件等自动化产品的出口星其所对应的国际贸易标准分类所示数据来源是联合国商品贸易三位码分类号如表所示具体数据如表统计数据库，、，〕，，。表示陶瓷金属祷件、际贸易标准分类表示纺织产品准分类、（珠宝玩具塑料制品等低技术产品的出口堂其所对应的国三位妈分类号如表所示皮革制造箱包等纺织服装类产品的出口呈其所对应的囯际贸易标家具、、、、，。（衣物三位妈分类号如表、、品贸易统计数据库，所示，具体数据如表所示数据来源是联合国商，。是旨年的实际国内生产总值数据来源是年中国统计年鉴但其中并沒有按照一个基准价格迸行统一计算因此这里迭取年的价格作为基准价格进行重新计算，。，是指年中国所有产品的 “ 进行统计根据联合国商品贸易统计数据库口。是指年外国申请人在中国申请的发明专利的数数据来源干国家知识产权局编制的历年统计年报是指年中国申请人向外国申请的发明专利的数量数据来源千国家知识产权局编制的历年统计年报原序列是对年国内申请人在本国申请的发明专利的数童取自然对数后得到的变量一次差分序列二次差分序列都没有通过乎稳性检验而取对数辰的二次差分序列通过了平稳性检验根据协整检验的荽求当存在两个或两个以上的解择变时解变量乎稳性检验的结的单整阶数荽相同因此选取取自然对数的变量作为解释变量，。，。。、。，，。，果见表、，。表示与解铎变星无关的常数分别表示与宣之间的数星关系。、、相关的系数反映了被解择变里，与上述各变。表禾服从标准正态分布的随机变量型中去的所有因素产生的总效应，其代表了对被解择变有影响、但又未被考虑到模。协整检验没有协整关系的单整变量的回归是伪回归。实际丨归后的体数值参见表。。利用中提供的专利贸易壁鱼及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文协整检验工具进行协整检验，，选取其中第是以项对、为例，、结果如下、、、、：：从上述两图可以看到临界值值为，的协整检验结果图的协整检验结果项的值，大于，小于图，显著水平的临界值显著水平的大于项的，说明这五个变量之间至少有一个协整关系存在。用其他北京邮电大学博士研究生学位论文和、、所示专利贸易壁金及其应对研究进行协整检验、、，的运行结果如表摘取各。表和、、协整检验结果、、、由表可见各，项的值大于的项的值小于因此各变量之间至少有一个协整关系存在和，、、显著水平的临界值、这五个、可以用普通最小二乘法，进行回归（。回归结果与分析以归，为例，结果如图根据上面获得的数值所不可见，利用普通最小二乘法（进行回。图从图，的回归结果模型的拟合度非常高，判定系数的值为调北京邮电大学博士研究生学位论文的值为整的判定系数其中和别为呈正相关、水平上的显著性检验且通过了，与，值为且通过了，水平上的显著性检验，值分，表明高技术含，与中国整体经济状况以及出口的整体形势显著相关量产品负相关专利贸易壁全及其应对研究呈与；表明高技术含量与外国申请人在中国申请的发明专利的数量显著负相关外国申请人产品，高技术含量产品的出口有明显的抑制作用在中国申请的发明专利对于与呈正相关值为，明高技术含量产品，通过了水平上的显著性检验与中国申请人向外国申请专利的数量相关向外国申请专利对于中国在该领域的对外出口有促进作用水平上的显著性检验，通过了值为表明促进作用不明显水平上的显著性检验存在一阶自相关用其他中国申请人呈负相关表明高技术含量产品中国申请人在国内申请的发明专利的数量显著负相关；表但由于仅通过了与；，，，，；值为，与，不。和的运行结果如表、、所示。、、进行回归检验，摘取各 § 笑髮 ° § — 寸 — § 曰 … ！ § 函 § 安 “ — 二蒙运 “ — § ？口口 § § ；；笑 ° — § 零議务 ■ 琴？ ■ 。。 —一霍 ° § § 吟一一一 — ： — 、式丨伯寸卜； ■ 丄一丄 — § § ° 寒二；辦激辟？！於條 ‘ 专利贸易壁皇及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文各回归图如下合值曲线其中每幅图中的卜方曲线表示残差曲线，叉点表示实际值，上方曲线表示拟，。 ■ 咖允、。 ‘ ‘ ‘ ‘ ‘ ‘ ‘ ‘ ‘ ‘ ‘ — 丨的回归图图一 — 的回归图图。如 ■ ° — 共 —— 。一飞二 ” ■ “ “ “ “ “ “ “ ： — ；八 — — ？的回归图广 — — 图广 — 的回归图图、、。。一 ■ 。一 “ — 图八、 … 夕广 ■ （ — 。、的 “ “ 一 —— 一一一一一 —— — — — 的回归图图的回归图 —— 专利贸姑殖金及其应对研究北京邮电大学醉士研究生学位论文一：： — 八 — — 一化 ―“ 的回归图图以及图从表中可见：各类以技术含量分类的产品出口量回归模型拟合度都非常高、的值都超过判定系数略低于和、至图调整的判定系数，各模型的大部分也都超过仅。所育以技术含量分类的产品与的相关系数都为正值且通过了，水平上的显著性检验表明各类技术产品与中国整体所处的贸易环境密切相关如在年面临国际金融危机的严重影响时各类产品下滑程度不同和中技术含量的，的残差值为正、、，，，各类产品出口量都大幅下滑从图中可见残差值为负的有低技术含量的而高技术含量的以及中技术含量中的、部分技术产品出口量与外申请人在中、。的相关系数都为负值模型中和、但、这表明技术含量更高的产品出口抗风险能力更强、；，，即大申请的发明专利的数量是负相关的，这表明外国申请人在中国申请的发明专利对于以上各类技术产品的出口有抑制作用这体现了专利贸易壁榮对于中国的消极影响，的其他高技术产品品的负面影响的显著性检验送器、，这在尤其是对高技术制成品中中技术制成品中机械产品和自动化产品模型的回归中；，的相关系数为正值定程度上表明、以及低技术制成且通过了，所代表的办公自动设备、水平上视频接收发发电机等类产品没有受到该领域中的国外专利贸易壁全的消极影响、、通过了、、模型中和水平上的显著性检验，的相关系数都为正值这表明在高技术制成品领域中的机械产品领域和低技术制成品中的纺织服装类产品领域国申请专利能够起到突破专利贸易壁垒的积极作用相关系数都为负值，且通过了和。，且至少中技术制成品中国申请人向外模型中、水平上的显著性检验、，，。的这表明在中技术制成品中的加工工业产品领域和低技术制成品中的其他低技术产品领域，中国专利贸易壁全及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文申请人向外国申请专利没有起到应有的促进作用业运用专利能力的缺失、、，的显著性检验通过。模型中和、、水平上的显著性检验没有通过，在一定程度上反映了中国企，但相关系数为负值水平上的显著性检验，这表明用以表征国内创新能力的中国申请人在。术创新研发替代技术来实现突破贸易壁全的作用高、完善，水平上相关系数为正值且模型中国内申请发明专利与大多数类别的技术产品出口量不相关利制度还不足够成熟都大于通过模型中而仅有，的伴随概率，；并没有起到通过技在一定程度上反映了中国专企业利用专利作为手段进行运营的能力还有待提。本章小结本章将出口技术产品按技术含量进行分类口情况与实际国民收入、，重点考察了各类技术产品的出国际贸易环境等宏观经济数据以及与中国发明专利相关的各类数据之间的相互关联，类技术产品构建了一个统一的计量模型为利用计量经济学软件包作为工具，选取了自中国专利法实施以来至今可获得的权威数据进行了实证分析检验结果表明。技术产品与中国整体所处的贸易环境密切相关险能力更强抑制作用，；创造、计量模型的拟合度很高；技术含量更高的产品出口抗风体现了专利贸易壁鱼对中国的消极影响外竞争对手抗衡，，，外国申请人在中国申请的发明专利对于大多数技术产品的出口有易壁全的能力亟待加强水平，，，；目前中国应对国外专利贸中国申请人向外国申请发明专利数量太少，难以与国而国内申请数量虽然巨大但并不能真实反映国内企业的创新不能形成有效的市场竞争力运用专利的能力，。中国应当进一步完善专利制度从而有效的应对国外设置的专利贸易壁鱼，。提高企业专利贸易壁垒及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文中国的相关专利制度研究第五章对于发达国家利用其本国的专利制度所构筑的专利贸易壁鱼，在政府层面可以通过加强专利领域的平等对话和多边合作来尽量减少其对我国的消极影响与其相比更重要。所述，、更具有操作性的则是要完善中国自身的专利制度中国作为发展中国家发达的国家的推动，因而中国的专利制度在一定程度上是扮演了发达国家在中，了中国企业对其创新产品的模仿度限制了中国对外的出口贸易量的创新具有促进作用，，。，例如国外企业通过在中国的专利保护排除不仅扩大了其对中国的出口量但从另一方面看，中国政合理利用规则有而做到这一点就需要对中国的专利制度和政策不，通过创新机制来更好避免本国的专利制度更多地被用于构建发达国家年第一部专利法实行法经过了三次修改、，至今有近配套的专利法实施细则，经过多次专利法修改专利无效，，，。中国从、。尽量克服专利制度中通常会存在的不利影响地发挥专利制度的积极作用授权也在一定程而且随着中国技术实力和创新水平的不断提高效应对国外的专利贸易壁鱼的专利贸易壁垄，专利制度同样对中国国内府和国内企业同样可以利用专利制度来保护自身的合法权利，如前国内专利制度的建立和发展在很大程度上来自于国构筑专利贸易壁全的基础和工具断的完善。，、年的发展历程，专利审查指南等相关法律法规也中国已经建立了较完备的专利制度。在专利申请专利侵权诉讼及裁决等方面也已经具有自己的风格发达国家的专利制度和相关政策相比，期间专利中国既有自己的特色，，、与西方也存在不足章将重点对中国的专利纠纷解决机制和专利代理制度问题展开分析专利。本。关于专利纠纷解决机制由于专利权的私权性权人或者其代理人之间的专利纠纷上（。和应对存在很大关系，专利贸易壁垂的表现形式通常最终还是要落到专利如类似高智发明公司这样的专利运营公司，与被诉侵权人因此对专利纠纷的解决机制必然会对专利贸易壁垄的构建。专利纠纷处理是专利制度的重要内容手段），其中专利诉讼是专利权保护的重要而专利调解和仲裁则是解决专利纠纷的一种较新的手段。一般来说引发专利纠纷的原因不外乎几个一个是客观存在的专利侵权本身引发的专利诉讼，，专利贸易壁全及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文二是部分专利投机企业用专利诉讼作为获得专利许可费的手段于专利权自身的不确定性带来的专利纠纷投机相对较少。专利申请在各个国家能否被最终授权利权是否真正有效、、能否真正得到有效保护质量及其价值如何等等，不见起色的专利实施率，中国作为发展中国家，都具有不确定性专利权的范围有多大、专利技术能否得以实施垃圾，、要求解释的不确定性等因素影响下动辄挥舞专利大棒威胁制裁打、。仅以权利要求的保护范围为例明确地限定其所要求保护的范围往往难以实现又由于文字的不精确性，，，。究其原因，而在经过实质审查而授权的专利，，，在权利界定中对解释的依赖性和权利造成专利权利界定的确定性不足，而专利使得已授权的专利也。上述种种情况。在被提出宣告无效请求时也经常面临全部无可预见性较差。，时间也比较长，一旦最终败诉由于发达国家在技术上总体处于领先水平，。在不同审级可能会存在意见上的较大差异在进行专利诉讼时成本很高诉讼时通常具有较大优势，专利作为知识产这种不确定也为专利就纠纷的发生埋下了伏笔使得侵权判定在操作上非常困难，而通过权利要求要求书来限定其权审查中对现有技术的掌握程度以及无可避免的自由裁量的结论也不一定一致专利的、、权的无形性是其权利难以界定的天然基础。被授予的专从防御性专利申请的大量出现到所谓问题专利但在实际操作中却存在若干问题效或部分无效的命运、还是虽然各国专利法都规定权利要求应当清楚。包括专利、以及发达国家大力构筑专利壁全，，无论是矿日持久的专利诉讼。，存在不确定性本国的专利。击发展中国家都与专利权的不确定性有关利的制度设计，国内专利纠纷更多是由于专利权的不确定性带来的，侵权的很多案例也是与专利权的不确定相关专利的泛滥还有一类是由，，，各级法院带来的后果会比较严重在现行专利制度下因此就专利壁全的构建而言，，。进行专利专利权的这种内在不确定性从整体上说对发达国家比对技术上处于追赶地位的发展中国家更为有利。因此，发展中国家实际上应有更大动力去对现行专利制度进行改进目前并没有更有效的办法从专利制度本身消灭不确定性新制度可供选择，因此，，。然而，也尚未出现替代性的以尽可能低的社会成本和经济成本来化解专利纠纷不失为中国解决专利不确定性带来的问题的可选之路。中国专利诉讼和专利纠纷发展现状在中国现行专利制度下利权进行确权纠纷，，，国家知识产权局作为行政部门授权专利局等对专法院作为司法部门负责处理专利权纠纷。因此其解决机制一般是专利权人在法院提起专利侵权诉讼，会通过无效程序向专利复审委员会提出宣告专利权无效的请求在专利复审委员会做出无效宣告决定之前中止案件的审理，，如果出现侵权而被控侵权方则。通常，法院会而专利复审委员会北京邮电大学博士研究生学位论文专利贸易壁鱼及其应对研究则在做出无效宣告决定后通知受理法院持专利权有效审理宣布专利权全部无效还是宣布专利部分无效、，在此基础上继续如果无效宣告程序中的请求人和专利权人对于专利复审委员会的无效宣。告决定不服讼法院则根据无效宣告决定的结论是维，还可以继续向北京市一中院直至北京市高院对该决定提起行政诉，。中国专利纠纷解决机制中存在的问题、专利诉讼效率低下影响公众对专利制度的信心，中国现行的纠纷处理机制的设置使得整个处理过程时间漫长事人的大量金钱本，，尤其是在诉讼标的数额巨大时使社会公众以及国外的潜在投资者对中国的专利制度缺乏信心。同时也在一定程度上浪费了目前紧缺的行政资源和司法资源和解息讼的意愿以达成一致更加复杂，，，且会耗费当这抬高了专利权人的维权成。术水平相对较高的领域中也恶化了投资和贸易环境。，在国外技，这种纠纷处理机制当事人实际上或许有只是由于涉及到专利中的具体技术问题和法律问题时认识难不得己才选择走司法程序因为专利权具有地域性，当专利权纠纷涉及国际贸易时问题会。而各国专利法的规定又不尽一致通过司法程序来解决专利纠纷的最终结果存在较大的不确定性存在合作关系的当事人之间继续维持合作。并且，在诉讼解决的方式之外找到一种比较公平、，，这使得也不利于已经专利权纠纷有时会对企业尤其是对大型的跨国企业商业信誉产生比较大的影响式，，、因此当事人也希望能够合理和花费更省的纠纷解决替代方。这种情况引起了政府部门的高度关注席会议制定的成本国家知识产权战略实施工作部际联年国家知识产权战略实施推进计划》在 “ 加强知识产权保《护 ” 部分就强调，，要加强打击侵犯知识产权长效机制建设，采取措施降低维权专利复审委员会也把探索在确权和侵权程序分离运行体制下降低维权成。本和周期的举措作为近年的重要工作内容降低维权成本和周期的较好途径、，希望能够结合自身工作特点找到，。地方专利行政机关对专利侵权纠纷的行政处理和居间调解不能起到应有的作用关于专利侵权纠纷的处理专利权人许可，实施其专利，即侵犯其专利权，条进行了原则性的规定未经中国专利法第：，引起纠纷的，由当事人协商解决不愿协商或者协商不成的专利权人或者利害关系人司以向人民法院起诉；，也可以请求管理专利工作的部门处理。设计了除诉讼之外的行政执法解决机制权局作为管理专利工作的部门，也就是说。现实中，，，实际上中国专利法在制度上通常是各地方政府的知识产对所辖区域的专利侵权纠纷进行处理。按照专专利贸易壁鱼及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文利法所设计的这种纠纷解决替代方式能够主动调查证据，起给予专利权人经济高效的保护，：专利复审委员会宣告该专利权无效效的。因此对涉案专利的有效性进行认定。因此，否侵权进行认定，。一方面权赔偿数额另一方面虽然专利法第人的请求终局性，是最终结果出诉讼，，，虽然地方专利行政机关能够对是却并没有权利直接认定最终的侵条中规定了地方专利行政机关应当事，可以就侵犯专利权的赔偿数额进行调解也就是说。，，对于侵权赔偿数额，但这种调解结果并不具备无论是行政处理还是行政调解，如果当事人对赔偿数额反悔对行政处理结果不服、，，都不仍然可以提这一方面使得行政处理的意义不大另一方面还有可能造成循环诉讼，耗费更多的时间和金钱的积极性也不高，。由于存在上述缺陷，甚至会建议当事人直接向法院提起诉讼建立专利纠纷解决的其他替代机制，地方专利行政机关处理专利纠纷用来替代诉讼的纠纷解决机制不能起到其应有的作用、地方专利行政机关无权，二是对于专利权人非常关心的侵权。但在认定为侵权的情况下；可以请求在被控侵权方认为涉案专利无效的情况下就很难通过地方专利行政机关进行处理赔偿的具体数额难以做出最终认定，之日如果被控侵权方认为涉案专利是无，前只能向专利复审委员会提出无效宣告请求目，但这。自国务院专利行政部门公告授予专利权任何单位或者个人认为该专利权的授予不符合本法有关规定的，，一是地方专利行政机关无法对专利有效性进：条规定中国专利法第。地方专利行政机关在处理专利纠纷时快速做出行政决定种方式存在着两个比较大的缺陷行认定，。，因此从而使得原本设计，很有必要寻找并。中国现有的调解和仲裁机制目前难以承担处理专利侵权纠纷的任务调解和仲裁实际上是在纠纷的诉讼解决方式之外比较普遍的替代解决机制，被广泛地应用在多类民事纠纷的解决中人就争议的实体权利自愿进行协商的主体不同达成协议，，，、义务在人民法院，通过教育疏导调解有法院调解，、。其中促成各方达成协议、，在作出裁决前，可以先行调解调解达成协议的庭应当调解。作裁决书调解不成的实、。，裁决理由和裁决结果，，解决纠纷的办法、。以及人民调解等，自愿将其争议。调解。。提交由非官并受该裁判约束的一种制度此即前述仲裁调解，因调解写明诉争议事实和调解结果而仲裁一般是当事人根据他们之间订立的仲裁协议，、仲裁调解一般应当制作调解书或调解协议书方身份的仲裁员组成的仲裁庭进行裁判调解是指双方或多方当事人民调解委员会及有关组织主持下、行政调解，。当事人自愿调解的仲裁庭，仲裁仲裁庭应当制作调解书或者根据协议的结果制则应当及时作出裁决。裁决书中通常应当记载争议事。将调解和仲裁用于解决专利侵权纠纷时，存在着两个比较重大的障碍。第专利贸易壁垄及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文一个障碍是在理论层面性的质疑，会存在限制专利侵权纠纷往往涉及被控侵权方对于涉案专利有效。由于专利权是对世权，，其权利范围的划定实际上对社会公众的权利而对于涉及公共利益的权利处置的通过调解和仲裁达成合意予以解决况发生。例如，。构成限制，，，因此该专利是无效的如果被控侵权方是正确的，如果仅仅通过纠纷双方当事人可能会存在对于公共利益产生损害的情被控侵权方找到一些对比文件文件的组合不具备创造性权赔偿，，认为涉案专利相对于这些对比，专利权人不应当据此要求侵那么该专利权就不仅不应当对被控侵权方社会公众都应当具有实施涉案专利的自由或仲裁机制来解决专利纠纷，。但如果通过目前的调解假设最终结论是认定涉案专利应当是无效的，现有制度设计下并没有正常的途径对该专利的有效性进行登记并向社会公告因此，首先是除当事人外的其他社会公众并无从得知该专利应当是无效的次调解或仲裁机构对该专利有效性的认定并不是法定的确权机关人外的其他社会公众实际上还是要受到该专利权的限制有可能就该专利受到侵权指控，、。其故而除当事此时也就意味着其还，除非其也能够找到适当的对比文件能够让主持调解和仲裁的机构也认定该专利应当是无效的调解，；在。出于上述原因，诉讼内的法院地方专利行政机关的行政调解等调解方式或仲裁方式通常并不适用于专利纠纷的解决。第二个障碍是在操作层面技术问题和法律问题，备技术和法律双重背景主持调解。同时，，由于专利纠纷往往涉及比较复杂的通常难以找到双方当事人都能够接受的权威机构以及具、对专利问题经验丰富的仲栽员和调解员来进行仲裁或专利所涉及的技术领域划分非常细领域的专利事务都很熟悉，，很难有人对于不同技术即使是专利局和专利复审委员会的审査员也只能审查自己所熟悉的特定领域的专利。法院的法官、地方专利行政机关的工作人员以及现有的仲裁机构的仲裁员或者人民调解委员会的调解员在面对不同案件中的复杂技术和法律问题恐怕都会难以把握。另外如上所述，在法律层面已经规定了目前只有专利复审委员会才是对授权后专利的有效性进行确认的有权机关内目前，，也难以有其他仲裁和调解机构能够具有与之类似的权威性。至少在国虽然存在仲裁机构对专利纠纷进行调解和仲裁的案件但主要是合同纠纷，从目前的资料看先例。另外，，各仲裁机构也没有对专利侵权纠纷中专利有效性进行仲裁的国务院行政主管部门国家知识产权局及其下属单位包括专利复审委员会目前也没有与之相关的职能专利纠纷进行仲裁的职能；。而如前所述决专利纠纷的主要方式。，，地方专利行政机关也没有对虽然可以进行调解但却又存在诸多缺陷然通过诉讼解决专利纠纷的方式费时费力人考虑的选项，、代价高昂，。综上，虽但目前在中国仍然是解通过调解或仲裁来解决专利纠纷还没有成为相关当事北京邮电大学博士研究生学位论文专利贸易壁垄及其应对研究专利仲裁作为专利纠纷解决手段的国际经验国外对于专利可仲裁性认识的发展从基本否定逐步转向肯定、在国外《有的国家不认为对专利权的有效性进行仲裁存在问题，瑞士联邦国际私法法规是单方当事人有经济利益及的权利能否自由处分递交仲裁显然。第》条中规定，无论是双方当事人有经济利益还无论该利益是直接还是间接的，专利权纠纷也是可以通过仲裁解决，对争议所涉及的专利权作出效力认定和宣告的权力年宣布 “ ：。。。，在瑞士，任何请求都可以，瑞士甚至赋予了仲裁员瑞士联邦工业产权局曾在既然仲裁庭有权认定工业产权的有效性行其裁决 … … ” 也就是说事人也无论当事人对涉，只要有可以用货币计量的经济价值，如瑞士在。联邦专利局就可以执，不仅宣告专利无效的仲裁裁决约束仲裁当而且会因为联邦商标和专利登记机关据以撤销专利权或者商标权而对其，他人具有效力和影响力涉及公共利益利的所有权、再如比利时只属于一般利益纠纷，。，比利时最高法院认为专利效力争议不根据《比利时专利法》的规定效力和侵权的争议和专利许可协议效地递交仲裁解决另外一些国家可的转变过程。（非强制许可协议）有关专，都可以有。对专利权有效性的认定则经历了一个从断然否定到逐步认，在美国，法院最初认为，专利争议不能视为单纯的私人纠纷，由于专利权的对世性使得专利无效及侵权争议背后通常会涉及重大的公共利益这使其并不适宜通过仲裁解决，大及对商业信誉的赔损等弊端纳仲裁解决专利纠纷，。但由于专利诉讼通常的耗时漫长美国商界，、济发展委员会在促进技术进步的意见书中认为裁。，，：。增加了，《，。，；德国，。，，，其法院最，但这样使得当申请人在仲裁中提出专利侵权的，便可顺利地避开仲裁条款的约根据法国法律的规定一案，仲裁员有权就专利无效的抗辩仲裁员关于专利无效的裁决仅约束当事人双方国的公共政策在法国当然巴黎上诉法院针对作出的一份判决中认为做出裁定。被申请人则只需以专利无效作为抗辩束面对这种局面。。章第不论对以请求形式还是抗辩形式提出的专利有效性事项都禁止对专利的效力进行裁决，美国经美国法典》第明确规定对专利有效性争议及专利侵权纠纷可以进行仲裁初以公共政策为由，专利诉讼的巨额费用及矿曰持也对仲裁所适用的情形以及应遵循的规则和程序进行了规定主张时年代初在上世纪有效解决这一问题的方式就是选择仲美国在依据该意见书对专利法进行修改时节耗资巨法律界及专利执业者纷纷倾向于采包括专利效力及侵权纠纷久性损害美国企业的研究和发展的进程、；这种裁决不违背法这份判决说明法国已经开始承认这类专利纠纷的可仲裁性专利的有效性争议是否可以由仲裁来解决存在很大争议。。在年修改的专利贸易壁鱼及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文德国《民事诉讼法》第协议仲裁。条规定：任何与私有财产相关的民商事纠纷都可以如果仲裁协议包括与私有财产争议无关事项的条款，该条款是否有效以及哪些内容有效取决于各方当事人对于该问题所涉的权利享有的处分权根据上述规定，由于在普通的民事案件中当事人意思自治的界限在于争议当事人合意的结果不能影响争议之外第三人的权利和义务确约定通过仲裁确定的专利有效性仅对当事人有效因此如果仲裁协议中明，那么专利有效或无效的仲，裁结果并不会使得当事人之外其他人的权利和义务发生变化还有国际组织就是可仲裁的具有可仲裁性、如国际商会仲裁院，，从而专利有效性也认定专利有效性争议，。国外对专利侵权纠纷进行调解和仲裁的机构目前国际上对与专利侵权纠纷进行调解和仲裁的做法主要有两种利用现有的仲裁机构进行裁机构进行仲裁，承认仲裁机构的仲裁结果解和仲裁主体的具体做法也不尽相同行调解和仲裁、法国加拿大等、。，各国（或国际组织一种是由现有仲裁机构承担，。，）关于调实际上更采用这种做另外一种则是设立专门机构对专利纠纷进。世界知识产权组织订有《一种是第二种是设立专门的仲；多的是体现了对于现有仲裁体系中关于专利有效性的仲裁的承认法的国家有美国，。在破除专利有效性可仲裁性的理论障妈之外居间调解、。据统计。域。其中涉及专利争议的占产权局“高效解决争端中心 ” 受理；月就设立仲栽和调解中心仲裁和专家鉴定细则和条款大部分案件是最近几年才提交的人信赖的伸裁员组成年在（专家鉴定三种程序的服务，。，提供居间调解该中心处理的案件目前超过这些案件涉及专利在英国。》，，、商标、件制仲裁和，版权以及、，其中等领涉及专利纠纷的仲裁由英国知识它由处理知识产权纠纷经验丰富、值得当事而且可以根据双方要求在英国知识产权局位于伦敦或者纽波特的分局进行仲裁如果争议双方同意进行仲裁那么他们商定挑选的仲裁。员将尽其所能找到一个能够令双方都满意的纠纷解决的方案将为参加仲裁程序的双方当事人做好安排，。英国知识产权局包括发出书面通知及收取费用国知识产权局还将发出一份仲裁协定双方当事人需签名以示同意如下内容由仲裁来解决专利争议； ②确定一名仲裁员裁费用包括聘请仲裁员的费用、；，其原名为工业产权仲裁中心来因其业务范围扩大至著作权、。关于仲裁费用：，仲裁场地费用以及一般的行政费用和交通费除非另有协议一般情况下所有费用由双方均摊产仲裁中心 ③仲裁费用。，。在日本，、 ① 仲。成立有日本知识财成立之初旨在保护工业财产权技术秘密交易英域名纠纷等而改为现名，，后主要专利贸易壁皇及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文业务为仲裁调停、、判定出具专家意见等、年。日本制定了，《促进裁判外纠纷解决程序利用法》对日本裁判外纠纷解决程序机制的基本理念，责民间裁判外纠纷解决程序机关的职责和任务等进行了全面规定、了 “ 民间纠纷解决业务的认证制度 ” 结果经过认证后权后执行策略制度进行研究分析之后在经过对相关国家现行的专利授，提出一项政策建议即为澳大利亚知识产，权局建立和支持一个知识产权纠纷解决中心，提供关于专利实施的常用信息通过向当事人推荐在调解、系列与实施有关的服务它还能调整这些与实施有关的服务和和适当的调和。、；专家评估和仲裁领域合格且有经验的专家而提供一提供行政的执行，澳大利亚政府知识产权咨询委员会希望通过该项建议以及相关配套的进一步的建议问题的影响该法创设澳大利亚政府知识产权咨询委员会在。其所提交的《专利授权后执行策略》报告中；国家职日本知识财产仲裁中心对争议做出的处理，即具有法定的效力，。、，能够减少专利所有人在行使其专利权时所面对的各种。对于专利权无效能否被仲裁的做法调解所达成的最终协议以及仲裁裁决仅对各当事人有效仲裁解决纠纷的基本原则。但对于专利权有效性的否定评价某项或某些项权利要求在仲裁程序中被认定无效也有不同，，这是通过调解和，即涉案专利如有不同国家或组织的处理方式。一种是对于涉案专利是应当无效的认定不对第三人产生效力声明放弃权利。。当然，仅是作为进一步裁判的基础，专利权人可以对此进行自由处置国际商会仲裁院是这种观点，，仲裁庭也只能在一方提出专利无效的抗辩时才能对专利效力的仲裁进行附带审查有法官可以做出专利无效的判决另外一种做法则更进一步，并包括向专利局在法国的做法也类似，，，而只。如果仲裁裁决认为涉案专利应当是无效的，在经过一定的程序之后会就涉案专利的法律状态进行变更登记并向社会公众公告。此时，该裁决中关于专利有效性的认定就不仅对当事人产生效力，在一定程度上也对社会公众产生效力如前所提到的此种做法在瑞士执行的最彻底。另外，在美国，《美国法典》第，章第节第四、五款规定让人或被许可人应将有关仲裁的情况以书面形式通知专利机关涉及的每份专利都应有单独的通知书明人的姓名本。、。进行相应变动，、地址，、受相关裁决中所、专利发并附上裁决书副那么请求修改的一方还应将改动的内容通专利机关在收到任何一份通知后。。专利权人其中应写明涉案专利的专利号专利权人的姓名以及仲裁当事人的姓名如果该裁决书事后被法院修改知专利机关，：。，都应当对涉案专利的法律状态如果上述人员没有将栽决的状况通知专利机关，那么仲裁的上专利贸易壁垄及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文述任何一方当事人都可以通知专利机关法律状态的变更之前仲裁裁决中关于专利有效性的部分不具有强制执行力，专利机关对裁决情况进行归档记录询。在专利机关收到上述通知并进行相关。，公众可以对专利权法律状态的变动进行查前述规定在涉及公共利益的公众知情权和仲裁程序的保密性进行了权衡突破仲裁程序的保密性原则使得使得仲裁裁决具备了公示的效力，。，。中国专利代理制度应对专利贸易壁鱼需要处理大量与专利相关的事务根据需要申请专利，、专利侵权的诉讼等专利纠纷等专利事务是一项复杂、细致的工作利代理就是指在办理专利事务的过程中），。、、经济委托代理人在委托权限内，（知识和技巧包括专利申请人理制度是整个专利制度有效运转的重要制度保障，、要的作用。维护当事人的合法权益改革开放以来否认，，、必处理，当事人、。专专利权人、以委托人的名义按照专利法等，。专利代是中国专利事业发展的重要更是目前中国专利中介服务体系的核心组成部分专利保护，科学技术及、相关法律规定办理专利申请或其它专利事务时所进行的民事法律行为内容、甚至会丧失本应该得到的权利，当事人，而办理专利申请涉及法律如果不具备与之相关的各项法规。就有可能无法有效地维护自己应有的权利无效宣告请求人等如进行专利布局时要受到专利侵权指控是要对涉案专利进行专利尽职调查要的时候进行专利权的无效宣告科技文献等多个方面，，对于为发明创造提供提高专利审查工作的效率，发挥着十分重中国初步建立起了较为完备的专利代理制度体系现行的专利代理制度还存在一些突出的问题和不足，，但不可实际上也制约着我国有效的对专利贸易壁垒进行应对在一定程度上制约了中国专利事业的健康，、快速发展主要体现在专利代理人数量偏少和专利代理行业能力不足以及诚信建设有待加强等问题因此。有必要对现有专利代理制度中存在的问题进行深，入地分析提出现阶段可行的改进措施，，以期解决专利代理行业发展中的瓶颈从而使中国的专利事业能更好地为实施国家知识产权战略服务转变经济发展方式服务设置的专利贸易壁全、为创新型国家建设服务，、，为转型升级和从而也能够有效的应对国外。中国专利代理制度的现状中国的专利代理制度基本上是与专利制度同时建立的中国在。始讨论建立专利制度年月年，日起实施。在《月日《中华人民共和国专利法》专利法》实施前后，各部委、年代初幵通过，自各省市以及一些实北京邮电大学博士研究生学位论文力雄厚的企业是全民所有制、院、专利贸易壁鱼及其应对研究所相继成立了专利代理机构。其时的专利代理机构大部分在地方上绝大多数隶属于科委里面的内设机构，中的专利代理人属于国家机关工作人员第一批专利代理人自年月自年月年。日起施行日起施行月日通过举办学习班的形式培养出了中国，国务院批准了，年。专利代理机构；月日，《专利代理暂行规定》国务院颁布《专利代理条例》而原《专利代理暂行规定》同时废止，，全国专利代理人考核委员会成立并通过章程》其中明确了考核委员会的工作任务为，人员进行考核取消专利代理人资格；核委员会最初由中国专利局与司法部团体组成的在职人员，有，，考核委员会负责审定合格分数线自。，《国家知识产权局组织成立专利代理人考核委员会，其成员由国家知识产权局专利代理人资格考试每年举行一次格分数线的，、国务院有关部门，，中华全国专利代理主任由国家知识产权局局长担应试人员达到专利代理人资格考试合，月日，决通过的协会章程，根据现行的于中华全国专利代理人协会月日会员代表大会表中华全国专利代理人协会为由中华人民共和国的专利代理部的业务指导和监督管理护专利代理人的合法权益，，年人组成的自律的全国性的行业性非营利社会组织规范和道德标准自全国统一的专。经国家科委和民政部批准在安徽省合肥市正式成立。专利代理人考核委员会即主要通过该资格考试的方式作为发放专利代理人资格证书的主要手段，；业务范围包括：，接受国家知识产权局和民政保障专利代理行业的正常秩序加强并完善行业管理和自律并监督实施；，协助国家知识产权局专利代理人资格考试工作、证书审核发放专利代理人执业证书，国家知识产权局领导的惩戒委员会工作，，维学术交流和研发放专利代理人资格办理专利代理人执业证书的变更，，制定专利代理人执业组织开展专利代理的执业培训究活动理职责等、由国家知识产权局颁发《专利代理人资格证书》利代理人资格考试举行以来年，专利代理人资格考试大纲》和确定专利代理人资格考试人协会的有关人员以及专利代理人的代表组成；考日国家知识产权局公布新的《专利代理人资格考试实施办法》取代了月。。年每两年举行一次，之前的考试办法其中规定任。考生主要来自各事务所，位考生报名参加年起该考试更名为全国专利代理人资格考试至年专利代理人考核委员会中国国际贸易促进委员会等有关部门和月举行第二次考试年》，。在业务上监督和指导专利代理工作、，负责对申请登记为专利代理人的：月首次举行全国专利代理人考试年。；《自此至今。该条例即成为目前中国专利代理制度在专利法之外的主要法律渊源年，执行专利代理惩戒规则；；参与执行行业管专利代理人协会在国家知识产权局的宏观指导下实际执行着专利北京邮电大学博士研究生学位论文专利贸易壁皇及其应对研究代理行业的具体行业管理职能的作用。年年在目前中国专利代理行业发展中起着非常重要，月日国日起施行月，家知识产权局发布专利代理惩戒规则试行》自《国家知识产权局和各省、自治区直辖市知识产权局据此、分别设立专利代理惩戒委员会。施行了对专利代理机构及其办事机构的设立《专利代理管理办法》，年国家知识产权局制定并自、了规范这些法规和规章的设立架变更、停、专利代理人的执业和专利代理机构及专利代理人的年检等方面进行业和撤消。日起月初步构建了中国专利代理业的发展，管理框、。现行条例是在二十多年前制定的，而当时中国并未出现中介机构的概念当时的专利代理机构的性质是国家的事业单位而与此相应，。专利代理条例在，代理机构的审批条件和审批程序基本上按照事业单位的审批模式进行在。年专利代理机构改制、与政府部门实行脱钩之后专利代理条例对有限责任公，司形式的专利代理机构以及合伙企业形式的或者专利代理机构的管理出现了较大的缺失成为制约行业发展的重要因素，。为此国家知识产权局在经过长期，调研之后向国务院法制办提交了专利代理条例修订草案送审稿日，国务院法制办公室发布关于《专利代理条例意见的通知的关注征集时间截止至，年月日（修订草案送审稿业门滥上迄今。公开征求主要的争议集中在从，公开征求意见的征集截止时间已过去近两年，》月条例的修订牵动着社会各界。针对该修订草案送审稿也存在着一些不同声音，年。目，前仍无进展。现有专利代理制度存在的问题从形式上看条规定第代理人目前中国对专利代理实行的是行业准入制度，代理人工作证》。条规定第持有《专利代理人工作证理管理办法》在第构的聘请任用习满；。年在自专利日起施行的月《，专利代：并持有专利代理人执业证，《专利代理人是指获得《专利代理人资格证书》，的人员〉〉由专利代理机构发给，：（一。第条规定具有专利代理人资格）；（二颁发专利代理人执业，能够专职从事专利代）三不具有专利代理或专利审查经历的人员在专利代理机构中连续实）（年专利代理条例》条规定专利代理人执业应当接受批准设立的专利代理机证应当符合下列条件理业务《专利代理机构应当聘任有《专利代理人资格证书》的人员为专利，对聘任的专利代理人应当办理聘任手续。。并参加上岗培训，不超过条规定周岁（六）（四）由专利代理机构聘用品行良好。，；而对于专利代理人资格申请专利代理人资格的人员，考核合格的；；，经本人申请，，颁发时的年龄（五《专利代理条例）》第专利代理人考核委员会由中国专利局发给《专利代理人资格证书》。其中专利代理人考核专利贸易壁垄及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文委员会由中国专利局国务院有关部门以及专利代理人的组织的有关人员组成、。根据目前实行的《专利代理人资格考试实施办法》国家知识产权局组织成立专，利代理人考核委员会。考核委员会负责审定《专利代理人资格考试大纲》和确定专利代理人资格考试合格分数线门、其成员由国家知识产权局，、国务院有关部中华全国专利代理人协会的有关人员以及专利代理人的代表组成。由国家知识产权局颁发专利代理人资格证书由此可见，主任由应试人员达到专利代理人资格考试合格分数线的国家知识产权局局长担任《，，》。要成为一名可以接受当事人委托办理专利事务的专利代理人首先要取得专利代理人资格即需要通过专利代理人资格考试，要符合能够专职从事专利代理业务、；其次由专利代理机构聘用等六项条件，。，还必须仅取得专利代理人资格证书而没有专利代理人执业证仍不能以专利代理人的名义从事代理业务，年这在自条中有明确规定：日起施行的专利代理惩戒规则月具有专利代理人资格员为牟取经济利益而接受专利代理委托止非法执业活动，并记录在案；从事专利代理业务的，显示人获得专利代理人资格。情况，利申请数量万件，但与专利代理的需求相比仍有较大缺口，，代理率为。，天左右这其中包括技术交底、时间就捉襟见肘了专利代理执业证的人员当中，，全。。统计：考虑最宽松的理想、且所有从事专利那么按照，并将年的专年的人均代理量为。，、发明专利的审査意这对于外观设计专利或者。但对发明专利尤其是技术方如果再考虑到在这些已经领取了还有一些资深代理人或者虽然符合执业条件但实际上已经退休而没有参与具体的代理工作具体参与代理事务，申请文件的撰写比较简单的实用新型专利而言或许还能勉强应付，，也就是说平均不到两个工作日处理国外申请还要包括申请文件的校对等等案比较复杂的申请来说能够但同期专利代理人数量仅增长可以计算出，，人领取了专利代理执业证其中有年的专利代理人数据而全年工作日为完一件专利申请见的答复，因此，并进一步假定代理事务仅是专利申请月底的统计数据假定为件左右应当责令其停月底的统计数据年假定所有这些领取了专利代理执业证的人全部在执业，第其考试通过率仅在，另外人员缺口也可通过人均代理量的估算中看出代理事务的人只有这些人年，，根据。年中国发明专利同比增长，，而且取得资格证后再取得执业证的条件也比较严格虽然该数量已经有长足的进步）。真正拥有专利代理执业证的人数并不很多国共有试行但没有取得专利代理人执业证书的人、由于通过专利代理人资格考试本身难度就比较高左右（，或者是更多的从事管理工作而很少甚至还存在一定的 “ 挂证”现象（即虽然有执业证但并不实北京邮电大学博士研究生学位论文际从事专利代理业务），专利贸易壁垄及其应对研究因此真正执业的人数会比专利代理人的大量精力会投入到专利的复审更高的专利业务中均代理量将会更高方面说，以及开拓市场，、而专利代理人平均花费到每件申请也会更少，如果对每一件专利申请案件都能用心去做。工作负荷为最多省份达到件专利事务理呈现 “ 两个提高趋势 ” ：，，；，，全国平均每名专利代理人的潜在件另外：一方面人员实际上又可分细为三种情况理人资格证书的人员。另一方面。：。，明。，这种情况又造成大量不具具体说来。，这部分这部分人员通常被称为专利工程师或者专利助理 “ “ ” ， ”，这部分从业者的人数最少是他们实际上承担了其所在代理机构中所代理的大量案件但却由于不具备专利代理人资格证名义承接近年来专利代在专利代理机构工作但却不具备专利代（根据中华全国专利代理人协会会长马连元的估计倍，如果相关事务全部由执业的，备专利代理人执业证的人员却在办理具体的专利代理事务到或者从另一。专利代理人将没有足够的时间和精力用在具体专利事务的办专利代理的质量必然就难以保证代理人的实际上的人，那么目前专利代理人的数这种趋势也进一步加大了专利代理人的数量缺口专利代理人承担由于二是国家知识产权局对专利申请文件的要求这种情况带来了以下两方面的后果，，，一是企业提交的发明专利数量有较大幅度增长显高于实用新型和外观设计专利在逐步提高经调查显示而且。无效和专利诉讼等相对而言回报寻找案源等经营性活动当中量与市场需求的差距就会更大理上、要少很多、执业证却不能对外承接案件，只能以他人这造成了专利代理人的 “ 有名无实 ” 和专利工程师的 “ 有实无名 ”。拥有专利代理人资格证书但却不在专利代理机构工作的人员如前所述、全国共有执业证中，，。人获得专利代理人资格还有，，，但仅有一半稍多的人领取了专利代理人没有专利代理执业证占总人数的近，有的是在企事业单位从事专利相关工作，。在这部分人有的是在律师事务所工作的部分人员实际上至少是部分地从事了专利代理的工作。，其中不具备专利代理（人资格证更不具备执业证但却对专利事务有所了解或者比较了解而从事专利代理的人员。不能否认这部分人员中或许也有人具有比较高的专利代理水平总体来说可能业务水平不及通过专利代理人资格考试的人员识缺乏的普通申请人相比较低，，）的市场需求这三种情形各有其存在的合理之处例规定中的本意，不过其仍然能够提供一定层次的专业服务能够满足部分对价格敏感而对服务质量要求不高量而不追求授权专利的质量。也存在一定的问题。，（，，，但与专利知并且其收费如只要求专利授权数。但严格说来具体说来，，却都不符合专利代理条对于第（种情形，名义上的专利代理业务承接人和实际上的承办人所存在的名实不符使得客户难以根据专利贸易壁鱼及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文自己的需要进行分辨和选择也打击了实际承办人的积极性，所谓 “ 劣币驱逐良币 ” 的现象，同时还容易出现由于客户对于实际专利代理质量的信息不充分，只愿意按照预期质量的平均价格付费而实际承办人则倾向于付出较少的劳动较差的质量来完成代理业务付出的劳动价值还少，而又降低了客户对于平均价格的预期一方面，形成了恶性循环，专利代理人协会对其管理手段有限并记录在案，经证明了自己具备了专利代理的基本能力资源的浪费比较随意，。，对于第对于第。。另一方面种情形，从种情形（，，这部分人实际上已，却由于不在专利代理机构工作就被，这在专利代理人员存在巨大缺口的情况下（，仅是责令其停止非法执业活动，除此之外几乎很难施加其他影响限制从事代理业务、这样才能获得利润或者至少不至于获得的报酬比这种情况的大量发生就会使得代理质量总体上下降。，，也造成了人力这部分人员的代理水平参差不齐，其要价也通常会大大低于正常的市场价格有时会扰乱专利代理的市场秩序，专利代理人协会对其完全没有办法监管也难以解决，，出现损害客户利益的严重问题时通常。国内对专利代理制度完善的主要观点和做法对于专利代理行业存在的问题和不足究并提出一些很好的建议。例如，厉宁、，有不少学者和官员曾对此进行了研王晓先专利代理制度中主要突出了专利代理人的作用人存在的；，周笑足。对于业务范围而言，沈仲衡建议（国外，，专利代理人依托专利代发达国家中专利代理所从事的业务更而中国专利代理对专利产权进行管理务尚处在低级阶段认为（专利代理机构是依托专利代理而中国主要强调的是专利代理机构的作用理机构存在和发展加广泛，、，、中介、诉讼、咨询、从根本上调整立法思路评估等业，取得目前以专利代理机构为基石建构的专利代理制度转而以专利代理人为核心范畴，以专利代理人制度为基石重构中国的专利代理制度允许专利代理人个人执业，增加关于专利代理人的执业范围的规定讼律师制度 “ ” 。林小爱，朱宇（，作，，，专利代理法律体系等相关政策建议、，，建立专利诉改革高校教师职称考核评定机制。、上述学者还提出修改创新政府财政资助机制。，对于上述问题也采取了不少实际：、，并拓展专利代理国际交流与合培养国际化专利代理人才国家知识产权局作为专利行政主管部门措施；尤其是开展专利代理人资格考试的以培养与选拔更多的专利代理人才利用各种资源和平台，针对现有专利代理体制存在的问题认为应当重视与加强专利代理人的培训与培养考前培训拓展专利代理执业范围、不断改进专利代理人资格考试办法鼓励更多人进入专利代理行业。专利贸易壁垄及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文年，将两年一次的考试改为每年一次月在全国年不同的是加考试，今年起同时。法律知识、个城市开考，。年 — 和往年要求考生必须有两年以上相关工作经验。在校就读两年以上的理工科硕士，相关法律知识门科目来自上海市知识产权服务中心的数字显示的速度递增。通过率方面，这些举措的背后。高度重视对专利代理人才的培养工作家知识产权局在，上海地区考生数量正以每上升到全国其。都有提高通过率让更多，着力加强各层次的业务培训，年。月， — 。国国家知识产权局印发了年》，着力培养具有战略思维和国际视野的高端人才壁全时能够从容应对注重诚信，全面部署了专利代。国家知识产权局将与行业协会共同采取。与国内外市场竞争时能够得到提供高质量的服务、考生增多和考试通过率小作为推进国家知识产权战略实施的重要组成部分高端人才的培养也被纳入规划，，近年来，，理人的代理实务培训工作一系列措施，专利、。专利代理人实务技能培训工作实施方案，实务撰写，年启动了专利代理人实务技能培训工作计划在 “ 十二五 ” 期间对所有执业的专利代理人进行轮训此外，上海大约从人取得专利代理人资格证书和执业证书的考虑《博士研究生也有资格参以前要求一次考试必须全部通过，由此带来的结果是，他沿海发达城市也是同样的趋势、、特定科目的考试时间也延长以考试规则来说则改为 “ 可在三年内陆续通过 ” 幅上升年全国专利代理人资格考试将于今；，，使中国企业在参在面对国外企业设置的贸易。加强惩戒力度针对专利代理行业 “ 诚信不足 ” 的问题。，国家知识产权局副局长贺化曾尖锐地指出 “ 有些专利代理机构及代理人严重缺乏：诚信意识和职业道德，存在着虚假宣传、不实承诺、欺骗客户、挂名代理、低同行竞相压价等不正当竞争行为这些行为既扰乱了行业内部的正常秩序。、也影响了社会对专利代理服务的信任程度不利于整个行业的健康发展，国家知识产权局采取了具体措施以履行监管职能，优化行业环境。。例如 ” 为此，，国家，知识产权局通过政府门户网站以及中华全国专利代理人协会网站的 “ 专利代理诚信平台另外，，加大了对弄虚作假者的曝光力度中华全国代理人协会还在国家知识产权局的指导下代理通用服务指导标准》服务建议规范但对于上述举措，低了考试难度 “ “ 。，，。拉低了专利代理人的整体素质，，，制订了《专利也做了大量的工作就有业内人士提出质疑马连元也曾指出这是一对矛盾该平台网址为指导服务内容等、也存在一些弊端和具体执行上的问题提高资格考试通过率的建议和做法质量。。，例如，。对于上述认为这些措施降进而可能影响中国专利申请的不好克服。而对于代理人的培训工北京邮电大学博士研究生学位论文作，专利贸易壁垄及其应对研究一方面这些培训占用代理人的日常工作时间往无暇顾及，参与培训的主动性不高端培训却是僧多粥少，；另一方面在代理人存在业务压力时往，对于一些大家都想参加的高，选择哪些人参加有时则会缺乏让大多数人心悦诚服的客观标准至于通过政府门户网站和 “ 专利代理诚信平台 ” 所曝光的 “ 诚信不足 ” 。一方面主要集中在专利代理机构而非专利代理人的评价理人的失信曝光仅有条记录，例如月，则由于涉及面太大，〗。另外，且对于相关，改革高校教师职称考核评定机制等政策操作难度较高专利代理条例的修改自，、问题绝少有针对代理人和代理机构的业务，竞相压价的问题帮助也并不大、学者所提出的修改专利代理法律制度，，对于帮助当事人有效选择代理人和代理机构的参考价值不大这些曝光对于解决挂名代理建议如诚信平台上关于代另一方面对专利代理机构的失信曝光绝大部分集中在申报和变更材料不实上水平的评价，，短期内难以实现，年就开始酝酿，更难以快速见效，至今已十年有余年，国家知识产权局向国务院法制办提交的专利代理条例修订草案送审稿务院发布的公开征求意见的征集截止吋间早已过去，目前仍没有下文。，国。本章小结本章对中国现存专利制度中与贸易壁全密切相关的专利纠纷解决机制和专利代理制度两个重要问题进行了详细深入地讨论制，目。对于现在的专利纠纷解决机前主要通过司法诉讼解决专利纠纷的方式程序冗长滥用而形成专利贸易壁垒、、费时费力，容易被而地方专利行政机关对专利侵权纠纷的行政处理和居间调解不能起到应有的作用以及中国现有的调解和仲裁机制目前难以承担处理专利侵权纠纷的任务等问题。而在目前的专利代理制度中，则存在专利代理人数量偏少和专利代理行业能力不足以及诚信建设有待加强等问题。这些问题制约着中国专利事业的发展也使得中国在应对国外专利贸易壁垄时力不从心，下章将针对上述问题提出可行的对策建议年月】曰访问。。北京邮电大学博士研究生学位论文专利贸易壁皇及其应对研究中国的对策建议第六章国外专利贸易壁鱼的产生有多方面的因素也有中国自身存在的问题，因此，从应对上也应该对外和对内两手都要抓要加强多边合作和国家上的平等对话创新发展，提高贸易的竞争力既有国外的政策和制度问题，，也要加紧国内专利制度建设，，，既促进科技。加强专利领域的平等对话和多边合作进入二十一世纪以来 “ ，中国进入开放型经济发展的新阶段走出去 ” 都是中国经济社会的重要任务会发展的重要保障，，特别是在 “ 走出去 ” 方面技术和投资顺利实现 “ 走出去，一个良好的国际环境对于中国、展对知识产权特别是专利权的保护对中国也是非常重要的，中国 “ 、走出去 ” 企业的专利权不被侵犯为竞争力，，自主创新 ” 和 “ 良好的国际国内环境是中国经济社产品服务， ” 非常重要。而随着自主创新的发，中国也需要维护保证中国自主创新的成果能有效转化为此也需要全球范围内对专利的有效保护。中国在知识产权特别是专利领域面临的贸易壁全有国外不了解中国的知识产权保护情况的原因，对中国的知识产权保护存在误解或者不了解另外还有中国没有有效融入到国际规则制定之中开发和制定为此，，约》。协定，、共同发展此外，，，、。加强双边专利制度的协调重视专利的保护和专利制度，并积极与国外相关方面进，与相关各方进行平等对话，。加强，特，。，特别是专利保护的利用各种正式或非正式的机会展示中国在知识产权权保护方面所取得的成绩、并争取在国际平台上加强合作行业协会和企业也应当积极参与知识产权保护，国际标准的同时也应当积极利用中国参与的区域性贸易协定以争取对我有利的条款国际论坛或者会议、。世界贸易组织的《保护工业产权巴黎公专利合作条约等多边平台增进理解和互信别而是自贸协定，及时总结中国专利制度的发展情况充分利用世界知识产权组织、沟通。包括行业标准不信任。应当从中国经济社会发展的需要出发的建设和完善行沟通以更好地反映中国的利益，，、专利北京邮电大学博士研究生学位论文专利贸易壁全及其应对研究促进国内专利制度的建设和完善正如前面所分析的制度上国外各类专利贸易壁金发挥作用最终都需要回到专利，专利制度不仅可以有效的促进本国的专利保护。效的维护本国的专利利益面对国外的专利贸易壁全。的是加强国内专利制度建设的有效实施服务，，促进创新，也可以有，中国能做的也比较可行，使专利制度能有效的为国内的创新服务为中国企业走依赖创新的发展道路服务解决和专利人才队伍的建设是其中重要的组成部分其中。，，为专利专利纠纷的。建立专利调解和仲裁机构如前所述，通过调解和仲裁解决专利纠纷对于缓解目前的诉讼解决方式耗时耗资的问题意义重大不仅能减轻当事人负担，还能节省行政资源和司法资源，提高行政和司法效率裁解决专利侵权纠纷的认识渐趋一致裁中心受理专利纠纷；增强公众对专利制度的信心、如果其中明确记载了该事项，由此。，，专利复审委员会的专业技术力量降低专利权人的维权成本和周期中国《仲裁法》第条规定的合同纠纷和其他财产权益纠纷括婚姻、争议而专利权，收养《、监护、扶养专利法》第引起纠纷的，、：，：并充分利用国家知识产，为专利制度的良好运行提供保障和支撑在法理上不存在明显障碍，法人和其他组织之间发生、可以仲裁条规定不能仲裁的事项中包，。第以及依法应当由行政机关处理的行政未经专利权人许可由当事人协商解决；，实施其专利，不愿协商或者协商不成的即侵犯其，专利权人或者利害关系人可以向人民法院起诉也可以请求管理专利工作的部门处理，由此可以看出进行选择，，《专利法》第，但从本质上说仍属于私权侵权纠纷也并非行政争议规定。另外条的规定为开放式的，，《，。专利以专利有效性为前提的专利因此对通过仲裁来解决专利侵权纠纷符合仲裁法的条中所规定的任何单位或者个人认为该专利权的专利法》第授予不符合本法有关规定的，。并非是只能从两者当中因此实际上也没有排除通过调解和仲裁解决专利纠纷的途径权虽然带有公权色彩。平等主体的公民继承纠纷条规定需转送可望大幅提高专利侵权纠纷的解决效，中国认可专利有效性的可仲裁性、。，，；即可建立起与中国现行的专利行政确权和侵权纠纷司法解决程序并行不惊的运行体制率对于通过调解和仲并将对专利有效性的调解和仲裁限定在特定的范围内专利复审委员会进行公告后方能生效、目前可以考虑在中国设置专门的专利调解仲，可规定涉及专利无效的调解书和仲裁书权局。，，可以请求专利复审委员会宣告该专利权无效中使用的是 “ 可以 ” 请求专利复审委员会宣告该专利权无效，。其也并没限定是 “ 只专利贸易壁垄及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文能 ” 请求专利复审委员会宣告该专利权无效有排除对专利有效性进行仲裁的可能性没有违反现有法律法规。，因此也就是说，，该条规定实际上也没对专利有效性进行仲裁。首先要明确划分专利有效性仲裁与专利复审委员会的无效宣告职能专利有效性的仲裁限制在特定范围内。建议规定：，定是其他裁定的基础的情况下才能提出对专利有效性有异议的保持现状，，，，不需要进一步处理，。社会公众公告。需要权衡利弊可以考虑保持现状。，。。），权利，，，第三，双方当事人达成和，需要将裁决书向国家知识、并向社会公告，，就不必移交。，，，然后但又需要适当如果裁决书中明确记则意味着专利权人自愿放弃了相关；但如果当事人协议不这样既在一定程度上维护了公众利益，也有利于双方能尽快达成一致，，。，关于专利纠纷仲裁机构的设置方式是像美国仲裁机构对于应将该结论向则应当建立专利有效性的仲裁裁进行移交登记又给调解和仲裁的当事人充分的自由决定权消除纠纷，即使是涉案专利应当是无效的也不向此时就应当向国家知识产权局移交并向社会公告在裁决书中进行记载的。因此如果为了双方能尽快达因此建议在制度设计上可规定载了专利权应当予以无效的事实和理由的仅如果是涉案专利维持有效则考虑到仲裁程序主要的目的还是在于消除纠纷考虑与公共利益的平衡。由于仲裁法规定当事人协议不愿如在做出裁决之后例如其下属的专利复审委员会裁决才能生效，而如果考虑公众利益决与无效宣告程序的衔接机制（，这种情况类似于目前无效宣告请求过程中解之后主动撤回请求产权局但只有在专利有效性的裁但如果有无效的权利要求写明争议事实和裁决理由的在仲裁书中可以不写，当事人也可以在事后而不能仅就专利有效性提出仲栽仲裁机构对专利有效性做出仲裁之后解决纠纷，，仍要向专利复审委员会提出无效宣告请求公众公告还是仅限制当事人，将对当事人可以在与专利权有关的合同中约定通过仲裁方式解决任书面约定通过仲裁方式解决专利有效性和侵权争议其次，避免民间的纠纷解决机制对行政权的侵何由该合同引起的与专利效力或侵权有关的争议的条款成一致也并关于中国通过调解与仲裁机制解决专利侵权纠纷的政策建议、烛，，、法国等国家那样，的业务中对于专利纠纷是实际上有涉及，也由前述两种方式可供选择由现有仲裁机构承担如中国国际经济贸易仲裁委员中是否有对专利有效性的认定，、。目前中国有北京仲裁委员会、一种多家上海仲裁委员会但目前并没有资料披露其在裁决书国家知识产权周目前也没有建立与专利有效性的裁决相衔接的机制。另外利所需知识相差巨大。而目前的仲裁员分类并不涉及技术领域，。专利在技术上的专业性很强，不同技术领域的专，而是按照诸如专利贸易壁金及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文国内、金融领域划分的。同时国际、、，建设工程和房地产、皮革、粮食、羊毛等行业领域或贸易虽则专利有效性的判断标准是以专利法为依据，但目前的各仲裁委员会的仲裁员是否有足够的专业技术能力对专利的有效性进行判断存在很大的疑问也难以确定。，并且鉴于此，，其判断结果与专利复审委员会的判断结果的一致性如何建议参照世界知识产权组织以及英国的调解和仲裁机构的国家会，属关系持下并且组建要有商会的参与，专利复审委员会配合，，，。代理人以及高校的专利研究人员因此建议目前可以在国家知识产权局的支。：专利复审委员会的审查员，仲裁庭由三名仲裁员组成是由专利复审委员会相关专业的审査员担任员会相关专业的审查员担任如前所述，；，执业的专利，，，可以规定凡涉及专其中至少两名仲裁员且首席仲裁员必须由专利复审委至于调解和仲裁程序与无效宣告程序的衔接但如果当事人协议不在裁决书中进行记载的，，，，则就应当就不必加强专利代理人建设鉴于专利代理行业目前存在的问题太大改变的情况下，，中国可以在无须对现有法律法规进行在操作层面上将对专利代理行业的管理从目前以对专利代理机构为中心逐步过渡到以专利代理人为中心心从准入转移到考核；，同时把对专利代理人管理的重在当前条件下可适当扩大专利代理人的内涵和外延将原隐性的专利代理从业人员也明确纳入实际管理鼓励更多的人进入专利代理队伍（与相关部。完善专利代理市场员、裁决书中明确记载了专利权应当予以无效的事实和理由的向国家知识产权局移交移交。，仲裁法规定仲裁庭可以由三名仲裁员或者一但为保证最终仲裁结果的稳定性和权威性利权有效性问题的仲裁请求与行政机关没有隶考虑到前述裁决书与无效宣告程序的衔接可规定仲裁员由以下三部分人员组成，、由专利代理人协会作为商会牵头组织门会商建立相关机构的具体措施名仲裁员组成日本等设立专门组建中国专利调解和仲裁中心或中国专利仲裁委员参照中国仲裁法所规定的仲裁委员会独立于行政机关。、；，从形式上降低从业门檻更重要的是与此相配合包括但不限于目前的专利代理人）进行评级的制度，，，权战略的实施提供良好支撑和助推力、。，，通过加强对专利代理双管齐下构建专利代理人的信用体系促进中国专利代理行业的健康有序发展在对专利代理从业人从业机构或人员的多方考核来对其业务能力进行标定以供市场选择时参考时加大对违规行为的惩戒力度，。，由此同，从而为专利制度的高效运转和知识产具体说来：将专利代理行业的管理转向以代理人为中心中国可以把对专利代理行业的管理从目前以对专利代理机构为中心逐步过渡到以专利代理人为中心，将实际上的专利代理从业人员尽可能多的纳入到管北京邮电大学博士研究生学位论文理范围中来专利贸易壁垒及其应对研究。目前中国在专利代理行业所采用的准入制度是借鉴了发达国家的做法为一个对技术和法律都有较高要求的行业，这一制度有其合理性和必然性专利制度建立之初就将其引入到中国是理所当然的制代理的情况下。并且，也取得了较好的效果利代理服务的需求是分层次的、，业的专利代理人来满足所有层次的需求，代理人来满足。，利代理人资格的人员人资格则（、试行理业务的。因此如前所述从事专利代理业务，，，，，，实际上并没有任何管理措施，，：，并记录在案。，从事专利代实际上可以这么说，因为通过代理机。另一方面也造成了如前所述的名实不符管理的缺失造成了专利代理机构在自身雇佣大量没有专利代理资格，，另一方面制代理，，相反的观点就认为，、，、这种更不具备扰乱专利代理的市场秩对于国内专利申请中国的法律并不要求强申请人或其它专利事务的当事人可以自行处理代理的相关规定、。挂却又指责不在代理机构的专利代理从业人员为 “ 黑代理 ” 认为他们在番食自己的份额。、这种措施还是难以管理那些大量的虽行专利代理之实专利执业证的人员从事专利代理业务的同时，反而却没有被纳入，但却既不挂专利代理机构之名更无专利代理人之名的专利代理从业人员序专对于没有取得专为牟取经济利益而接受专利代理委托这种间接管理一方面很粗此外，也仅仅是在专利代理惩戒规或许这也是现行管理体制重视代理机构的原因。许而只有对于具有专利代理，构至少还能间接的管理一部分所谓的 “ 专利工程师 ” 名代理的问题，现实中还有大量不具有专利代理人执业证的人员在应当责令其停止非法执业活动。市场对专当事人出价也不会太高对于事实上比执业代理人的人数更多的专利代理从业人员到管理中来，倘若此时还限制必须是由执但这些人却很少没有被纳入到管理范围条中规第但不可否认的是，没有必要所有层次的代理需求都要有执业的专利但没有取得专利代理人执业证书的人员），在那么一方面势必造成专利代理人在数另一方面又由于是初级的需求利代理人又不愿意做。作尤其是对国外申请采取强，尤其是专利制度在中国建立的时间还不长基本的专利代理需求还没有得到满足量上的供不应求，实行代理行业准入有利于提高行业的整体服务水平，提高专利审查工作的效率多初级的，，也可以依民法中委托委托他人代理该相关事务并付给相应报酬必须要委托专利代理机构或执业的专利代理人，因此所谓 “ ，并无强制性规定黑代理 ” 本身就是个伪命题这实际上也是专利行政主管部门和行业协会认为取缔所谓 “ 黑代理。缺乏法律依据的原因因此变堵为疏，。。应本着实事求是应当承认 ” ，、一切从实际出发的原则，正视现状、理顺关系中国经济发展水平和专利代理的水平存在差距，、且地区北京邮电大学博士研究生学位论文之间发展不平衡业的发展、，专利贸易壁皇及其应对研究专利代理的需求也存在多个层次因此只要是能促进专利事，促进经济社会的发展就应当允许满足这些不同层次需求的专利代理从业人员存在，而没有必要太过整齐划一。既然市场上有这样的需求部分人员的存在实际上也能对经济发展起到一定的促进作用没有法理依据沃土壤，那就不如有效管理、合理培育利代理从业人员都纳入管理具体的管理措施后述（开放的登记备案制度技术工作背景或理工科或法律专业大专以上学历区别，，）。，在将原隐性的专如对专利代理业务人采取可以不设门滥或者设置很低的门滥，同时打击取缔又使之变为培养专利代理人的肥，具体措施是适当扩大目前专利代理人旳内涵和外延。，（比如说具有法律或为与目前的专利代理人有所可将这部分没有取得专利代理资格证书的从业人员称为或预备专利代理人 ” 通过这种措施，，才储备，，吸引和鼓励更多的人进入到本行业当中让竞争有形成的基础，，准专利代理人 ” 一方面把目前正在从事专利代理事务的人员都纳入专利行政部门和行业协会的实际管理之中式的降低门而且这，另一方面则是通过非正，至少要形成大量的人从而让市场有更多的选择。上述举措至少在短期内并没有增加专利代理从业人员的数量，但却将整个专利代理市场中的从业人员纳入到了管理的范畴之中将绝大多数从业人员纳入管理调控对市场的管理才有坚实的基础，并进行下一步的考核，另外端发展的管理，、，、评价、，才有可能对市场秩序进行宏观或微观的等级标定和管理为了拓展专利代理服务的深度和广度为客户提供内容更丰富的专利服务考核的基础上日起施行的《，，，将服务向创新工作的前后两应当在加强对专利代理从业人员应适当放宽对代理机构的限制条规定专利代理管理办法》第股东应当具有专利代理人资格、，警、专利许可经验的服务，专利评估，。。而放松限制务相关的机构和企业进入到这个大市场中上提升中国专利服务业的水平金融、、、以专利预专利权质押融资等方面、市场运作投资银行，开放市场、、贸易等方面基金管理、服使得现有的专利代理，则让更多与专利事进行更充分的竞争，有利于从总体。加强对专利代理从业人员和从业机构的考核评价扩大从业规模是基础，，、月、而上述规定显然对此造成了阻碍机构难以在更大范围内拓展业务制度、可能涉及到专利代理行业与管理咨询务贸易等行业的融合、，需要这些服务提供者具备更多的管理的专业知识年为了提供专利研发方向但是、例如自年以上在专利代理机构执业的经历具有。专利战略制定和实施。专利代理机构的合伙人或者及能够专职从事专利代理业务等条件、。，但最主要的手段是要加强考核对专利代理从业人员和从业机构进行考核评价，。建议借鉴信用评级分成不同等级，以方便北京邮电大学博士研究生学位论文专利贸易壁垄及其应对研究对专利代理从业机构或人员进行业务能力的标定核评价措施第一施等，，，可以从如下几方面入手可以继续利用现有的对专利代理人的管理制度代理人扩展到所有专利代理从业人员，、建立了初任等级之后，。、、。专利代理人执业证书级的具体指标，、、《代理质量专利代理惩戒规则级制度业务水平，、代表当事人素质高低，，、，服务水平。又如试行》规定警告，、，，、以国家专利由专利行政部门通报批评、收回可将相关的惩戒措施对应成评可充分利用现有制度、措施，，不得作为专充实完善考核评，对于专利从业人员的实际上是其直接面对的审査员最有发言权其直接交流的对象是审查员，。应当加入对其评价，。。专利代理人审查员对专利代理人的业务能力有该评价在经过所在处室领导审核通可以作为专利行政部门针对该专利从业人员在承办该具体案件时所体现出来业务水平机构。：要让审查员参与对专利代理从业人员的评价最直接的认识和了解，（法规和规章规定的吊销专利代理人资格等总之就评级。第二过后、其中对专利代理人的惩戒分为。，仅有专利代理人资格证并针对扩展后的专利代理从业人员增加注销登记利申请事务的联系人等例如其他从事专利代理业务的人员又为再就可根据代理业务量代理机构或者专利代理人违反有关法律，惩戒措两证都没有但在专利代理机构或企业中实际从号局长令所发布的按照本规则给予惩戒、并将评价对象从目前执业的专利及是否出现重大问题等对专利代理从业人员的等级进行动态调整知识产权局第对于具体的考服务规范、稍微变通一下即可实现，事专利代理业务的专利工程师为再一级。，最初可将取得专利代理人执业证的为一级但却没有执业证的人为另一级一级供市场参考：但要将现有管理措施与评价制度挂钩制度而言，、工作态度等方面的评价。目前虽然审查员在工作中对某些代理某些代理人的业务水平有比较客观的评价，但却没有合适的途径对专利代理市场进行反馈并进而为客户的选择提供参考这不能不说是一个重大缺憾理应尽快弥补。实际上，就实现的技术手段而言系统里增加一个评价模块应当不是难事价可以提升审查员的责任感查意见不认真答复、、通过让审查员参与对专利代理人的评、找领导，当事人在法律事务上缺乏相关知识、准确，也能促进专利代理从业人员提髙。要增加当事人对其进行评价的渠道可能会不完全客观在目前审査工作中使用的也能在一定程度上防止专利代理从业人员对于审反而动辄投诉业务能力的紧迫感和积极性第三，。，，，，提高当事人的议价能力。由于因此对于专利代理从业机构或人员的评价但在服务态度和服务水平上却最有发言权以与审查员对其评价相互配合相互印证共同形成一个立体的评价。。因此可多个审查员专利贸易壁全及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文和多个当事人的评价在统计学的意义上可以形成对其不断趋近于客观的评价例如申请专利在一项申请结案之后，机构或人员进行业务能力、可由申请人对办理该案的专利代理从业，服务态度等方面评价提交行业管理部门作为参考，中国传统文化里一般不会对人进行差评情况的概率就会更大更有参考价值、。。但如果真正涉及自己利益，也可交由市场进行商业运作反映真实，而且由于有当事人事后的评价机制利代理从业人员也会更注意提高自己的服务质量和服务水平。另外。专，该项工作，例如可以由独立第三方建立对专利代理从业机构，或人员的点评网站当事人在接受了专利代理从业机构或人员提供的服务之后，可以在相关网站上对其进行评价人协会可以给予政策扶持，供其他人进行参考，。拓宽专利服务市场专利服务业是促进专利事业的重要组成部分，国家知识产权局或代理由此构建促进评价体系的完善，大力发展专利服务业部分。也是新型服务业的重要组成，对于中国自主创新战略和知识产权战略的实施具有重要作用企事业单位利用专利制度和己有的专利成果实现创新发展的需要主创新产品服务、、技术和相关投资走出去的需要利贸易壁垒可以发挥巨大的作用，。也是中国更是中国自对于中国有效应对国外专，。从国家层面看近年来知识产权服务业越来越受到社会各界的关注，，年国家出台的《国家知识产权战略纲要》明确提出共服务平台 ” “ 、，发展知识产权中介服务 ” 等目标 “ 。构建国家知识产权信息公年发布的《加快发展高；技术服务业指导意见》明确将知识产权服务业作为高技术服务业的重点培育对象。在这其中，专利服务以其高技术含量和附加值及未来发展潜力而尤为重要自主创新、。对自主创新的重要作用以专利服务业对于促进中国专利的有效利用培养有竞争力的企业和产业易壁垒等具有重要作用，、了解国外专利情况、，促进应对国外专利贸。扩展专利服务范围当前中国对专利服务的理解主要还集中在专利代理服务领域相关的服务范围可以更广几个方面：括专利申请一是专利检索、注册四是专利咨询服务、；、登记等，是专利市场运作服务经营等相关内容，作用也可以更大具体来说专利数据分析等信息服务；三是专利法律服务包括专利预警分析，。包括专利评估六是专利培训服务、，，；，，实际上专利专利服务业包括以下二是专利代理服务包括专利维权、包专利诉讼等专利管理咨询、专利战略制定等专利许可和转让、专利质押融资、，、；；五专利包括针对企业和科研机构相关人员的培北京邮电大学博士研究生学位论文训专利贸易壁垒及其应对研究：。目前中国在专利代理服务方面发展较好业务规模都有很大的发展；，助力中国对外贸易和投资加强专利信息服务各类专利代理机构无论数量还是但其他类型的专利服务仍然处于起步阶段一步加大该部分专利服务市场的建设展，。发挥公益和私营专利服务机构的作用，特定领域国外的专利授权情况知识产权局和商务部共同引导，，，为企业提供专利预警商务部在对外贸易和投资领域的优势，鼓励商会。此类服务应当以公益性为主易壁鱼提供宏观的指导。同时特别是该部分服务可以由国家、，行业协会或专门的专利为企业应对国外专利贸也应鼓励私营专利服务机构加强该领域的服务，以注重为特定企业提供更进一步的专利服务为主帮助特定企业防范国外专利贸易壁垒，，，充分发挥国家知识产权局在专利信息方面的优服务机构开展相关服务效性需要进让专利服务更好的助力中国经济社会发，未来中国专利服务市场的开拓应当注重专利检索和专利数据分析势，，，这部分可以注重针对性和有。注重专利价值评估和増值服务专利的价值评估和价值增值对于提升专利质量和效益具有重要的作用国现在专利申请数量日益增多，但专利质量良莠不齐，和有市场潜力的专利是很多专利使用者急需了解的问题重要的业务内容的作用，。该领域的服务目前还比较欠缺建立技术和市场相结合的专利评价机制，，。中如何从中郵别出高质量；也是专利服务市场中中国可以发挥专利审査人员注重专利价值增值服务。加强专利法律服务随着专利侵权和专利纠纷的增多由于专利具有技术性强的特点领域的人才培养决，，，对专利法律服务的需求也在不断增加，对专利律师的要求也非常高培养专利法律服务市场也可以为中国应对国外专利贸易壁鱼，，。中国需要加强该既可以促进国内专利纠纷的有序解解决国际专利纠纷发挥积极作用国内专利法律服务的改进和提升不但可以促进国内专利领域服务业的发展可以为中国专利法律服务为中国企业 “ 走出去 ” 提供有效服务奠定基础变国外专利应诉都需要聘请国外专利律师増强企业专利意识，，。并支付高额律师费的局面，，。也以改。积极防范和应对国外专利贸易壁全企业是国外专利贸易壁垒的直接对象也是应对国外专利贸易壁全的主体有效的应对国外专利贸易壁垄，企业除了要重视创新外，。还应注重专利权的保专利贸易壁鱼及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文护。提升专利意识是应对国外专利壁垄的最重要因素综观中国企业遭遇的国外专利贸易壁鱼，缺乏专利意识是最重要的因素中国大量出口企业因为没有注意其产品是否侵权而大量出口起专利诉讼于企业来说问题，，，大多数都会被迫放弃该国市场，，一旦国外企业提或者支付高额的专利许可费特别是出口的产品科技含量较高的企业来说，。。对应当更加注重专利不断提高专利意识在出口之前应当充分考虑自身产品是否是自主产权，是否使用了别人的专利权的专利检索和专利分析，，该专利在进口国是否己经被授予专利等防范可能出现的专利贸易壁鱼这首先就需要企业有专利意识个问题，只有想到了这个问题，，，、进行必要将风险控制在最低。才可能采取措施解决这。在出口目的国提前进行专利布局仅仅有专利意识只是企业顺利走出去的第一步利授权情况，当提前几年做好专利布局，，竞争对手已有的专利情况，应当争取能跟对方交叉许可，，检索国外专利授予情况并进行分析，、，；，，，该问题，融入标准，，，，则。仅仅拥有创新发明是不够的利用技术法规和标准来推广专利技术，、。，分，，。但是总体来说仍大多数企业只是规则的被动接受者，还在全球谁就有可能在国际竞争中占据有利地位。中国企业应重视即便不能将自己的专利技术也应当积极防范其他企业的专利技术融入标准。同时还要考虑。标准中的专利问题已经引起了越来越多的关注易壁全埋下伏笔应重视标准中的专利问题争取在相关标准制定中发挥自己的作用，。，根据专利分析进行必要的专利检索中国已经有越来越多的领先企业注重国际标准的开发和制定然集中在很少一部分领先企业，如果存在不可回避的基础专利提高效率专利标准化的时代谁主导了国际标准的制定近年来由于专利的申来避免因支付高额专利费而影响竞争力利用专业机构的专业服务需要利用专利制度来保护发明，并及早在相关市场申请专利避免专利侵权积极参与国际标准的制定化时代，企业可以借助专业服务机构的力量在当前技术专利化。企业在出口之前进行专利申请显然是来不及的结果调整自身研发和创新的方向析和咨询提前了解出口目的国的专及早进行专利布局是企业顺利走出去的重要一步请和授权需要很长的时间在这方面，，为日后的技术性贸北京邮电大学博士研究生学位论文专利贸易壁垄及其应对研究本章小结本章提出了目前中国应对专利贸易壁鱼的具有可操作性的对策建议关注的除技术创新水平等短期内较难改变的因素之外的相关方面上要加强专利领域的平等对话和多边合作为本国争取最大的利益。，，，。目前可以在国家知识产权局的支持下要完善中国的专利代理市场，，代理人管理的重心从准入转移到考核，；从形式上降低从业门滥专利代理从业人员实施评级的制度，，，，，重视专利贸易壁垒所带来的消极影响。；对通过加强对专利代理从业机构或人员的多。，同时加大对违规行为的还要大力发展专利服务业注重公益性服务机构和私营企业的协调发展的力量采取积极措施加以应对同时把对专利鼓励更多的人进入专利代理队伍专利方面的需求都能够有专业的服务机构和人员与其匹配识，在将原隐性的专利代理从业人员也明确双管齐下构建专利代理人的信用体系拓展专利服务市场专利复将对专利代理行业的管理从方考核来对其业务能力进行标定以供市场选择时参考惩戒力度，与相关部门会商建立相目前以对专利代理机构为中心逐步过渡到以专利代理人为中心纳入实际管理在国际事务建议组建中国专利调解和仲由专利代理人协会作为商会牵头组织关机构的具体措施主要充分利用中国专利制度上的自主权在国内要加强制度建设裁中心或中国专利仲裁委员会审委员会配合，。，，；，，使得企业在提升企业的专利意加强海外专利布局，借助服务机构专利贸易壁全及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文总结与展望第七章论文主要结论和成果改革开放以来用越来越突出。，中国经济社会持续快速发展目前中国正站对于转变经济发展方式，在新的历史起点上提升国家核心竞争力随着知识经济和经济全球化深入发展源和国际竞争力的核心要素。，。，知识在经济社会发展中的作大力开发和利用知识资源具有重大战略意义，国际社会更加重视知识产权，当今世界，更加重视鼓励创新，促进自身发展的重要支撑和掌握发展主动权的关键因素，，，。中国应积极采使知识成为建设创新型国家。经济全球化的发展使得传统关税和一般非关税壁全不断被限制和规范这种情况下，充分利用知识产权制度维护其竞争面对发达国家通过知识产权制度对中国造成的消极影响取适应国情的知识产权政策措施。，知识产权日益成为国家发展的战略性资发达国家以创新为主要动力推动经济发展优势，。在作为知识产权重要组成部分的专利权越来越多地被拥有技术优势的发达国家及相关企业将作为一种贸易和投资壁全用以维护其在全球的利益，保持技术领先的优势并获取利润。针对这种状况利有关的贸易与投资壁鱼进行了总结，，本文对当前中国面临的与专模型作为数理分析的起点以，，利用博弈理论作为分析工具研究了在开放经济条件下专利贸易壁鱼的相关影响因素，认为专利制度作为专利贸易壁鱼的核心的保护不断强化、，其演化过程 — 包括对专利权扩大专利权的地域范围和效力范围并强化国际协调易体系推动其他国家专利保护的力度、、通过贸不断推动各国专利审查程序的简化和实质授权条件的一致—这些都可以视为是发达国家为构建和加强贸易壁鱼而不断推动的结果。应对这种专利贸易壁垒并不简单高专利的创造、运用、，从根本上说是要通过综合提保护和管理等各方面的能力方可有效应对，而这并非一需要政府、企业工作非常庞杂繁多。本文着重选取了中国专利制度中的专利纠纷解决机制日之功，、研究机构等各层面的主体做成巨大的努力利代理服务市场等方面进行了研究提出，。，要做的、专从促进国内专利制度的建设和完善的角度可以考虑建立中国专门的专利纠纷调解和仲裁机构加强和完善对专利代理行业的管理市场，，，以及采取可行措施进而大力发展专利服务业，拓宽专利服务再辅之以国内企业专利意识的逐步提高和中国在国际知识产权事务中话语权不断增大，中国可望能够较为从容地面对其他国家设置的专利贸易壁全。专利贸易壁垒及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文归纳起来、，本文的主要成果如下针对中国在现实中遭遇的形式多变的专利贸易壁垒从专利制度的国际，演化出发解释了专利贸易壁垒发展的内在逻辑，对专利贸易壁鱼进行分析的框架体系具体说来，，，建立起较为完整从理论上补充了现有研究中、系统的专利贸易壁金理论有利于中国在今后的专利制度国际协调中更为系统全面地应对各种形式，的专利贸易壁全鱼：，。本文总结和梳理了当前中国面临的与专利有关的贸易与投资壁将政府层面的专利贸易壁全与企业层面与专利有关的做法结合起来，以模型为基础运用博弃理论的相关知识研究了在开放经济条件下专利，贸易壁全的相关影响因素。进而从对基础专利贸易壁全的分析出发贸易壁垒发展的内在逻辑顺序对专利制度的国际演化进行了讨论壁鱼的视角解释了相关国际专利条约、协议产生和缔结的原因的专利贸易壁垒的作用机理和影响模式进行了重点说明以前述理论框架为基础、，，并对不同种类。在微观上着重以从专利贸易壁垄的角度分析了近年出现的专利积聚模式对专利技术出口的监管及存在的问题；，重点梳理分析了中国对于在宏观上将出口技术产品按技术含量进行重点考察了各类技术产品的出口情况与实际国民收入，、国际贸易环境等宏观经济数据以及与中国发明专利相关的各类数据之间的相互关联术产品构建了一个统一的计量模型具，从专利贸易从微观和宏观两方面分析了专利贸易壁垒对屮中国的潜在威胁以及中国现有的应对措施及其不足分类按照专利。国造成的影响以及从中反映出的中国专利制度中存在的问题高智发明公司为例，，，，利用计量经济学软件包，类技为作为工对中国不同种类的技术产品出口和专利贸易壁垒的关系进行了数理分析对于专利贸易壁全的定量研究做出了贡献、。重点选取中国专利制度中的专利纠纷解决机制问题以及专利代理市场问题进行了深入详尽的讨论序冗长，、费时费力，，认为目前主要通过司法诉讼解决专利纠纷的方式程容易被滥用而形成专利贸易壁鱼；而专利代理市场中名义上的行业准入一方面使得执业的专利代理人难以有足够的时间和精力从事专利代理业务，另一方面又只能放任大量不具备执业资格的人员办理相关事务成专利代理市场的混乱展，，，包括借鉴国外做法调解和仲裁机构，造不利于专利高端人才的培养和专利服务业的培育和发不利于专利贸易壁全的应对的对策建议，。计对上述问题、依托专利复审委员会减少专利制度被滥用的风险；，提出中国在目前条件下可行、建立中国的专利纠纷改革现行专利代理准入制度采取可行技术手段加强对专利代理从业人员和机构的评价体系专利代理在内的专利服务业等，，、大力发展包括从而提高中国应对专利贸易壁全的整体能力。专利贸易壁鱼及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文研究展望之后遭遇的与专利相关的贸易壁全数量越来越多中国加入越大影响越来、与包括专利在内的知识产权相关的贸易壁垒己经开始引起国内学者以及，相关政府部门的重视不能说是足够充分、，但与其他类型的贸易壁鱼相比深入总体而言对其的研究还，尤其是作为与技术水平密切相关的专利。他形式的知识产权如商标和著作权而言相对于其，其对于处在后发赶超阶段的中国的经，济的影响机制更加复杂影响后果更加深远而中国的专利制度建立时间尚短、。对于专利制度从法学角度研究的相对更多还有待深入、。，本文的研究同样存在一些局限性具体表现在以下几个方面，需要在今后的研究中加以。研究内容有待深入本文对专利制度的经济学分析是建立在比较简单的。模型基础之上普遍的适应性大国而言，。，其是对专利制度进行经济学分析的经典模型但该模型对现实情况做了较大简化并非仅简单地接收技术并进行模仿着创新者的角色，研究数据有所欠缺。，如上所述，数据难以收集。，实际上在许多特定领域也扮演。中国对与包括专利内的知识产权相关的年后相关的研究才比较多的而官方的在，统计指标和口径中并没有相关的门类，，并且这些形式的贸品壁全在很多时候表因此本文在研究数据上有所欠缺，在做计量模型时也只能利用宏观的经济数据对专利贸易壁鱼的总体效应进行分析具体细致的类别分别进行研究、。、、，，对为政策建议提供更坚研究视角有待扩大本文是从应对专利贸易壁鱼的角度对现有专利制度。。。在今后的研究中但专利制度对贸易的影响只是专利制度对经济影响的，家创新体系中的角色和影响用难以按照。的完善提供了政策建议一部分，在今后的研究中可关注更多的数据来源各种类型的专利贸易壁垒的影响进行更精细的定量分析实的基础具有较而对于中国这样的发展中可能还需要做进一步的定量研究贸易壁鱼的研究时间并不太长现并不明显，，，在这种两元情况下中国的专利政策还应做哪些调整才能更好的应对国外的专利贸易壁鱼、从管理学和经济学的角度对其研究。在此情况下完善和拓展，，可将研究视角进一步扩大，，考虑专利制度在整个国从国家创新体系的角度研究影响专利的创造保护和管理的相关制度因素碍创新的因素，，。运尤其是要重点关注现有专利制度中可能会阻还要对较近出现的专利积聚运营方式进行跟踪研究察该种模式对经济的影响情况、，更深入考北京邮电大学博士研究生学位论文专利贸易壁全及其应对研究参考文献，，，，，，，，，，，，，，，，，专利贸易壁垒及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文，，钟光正中国对外贸易中遭遇的专利壁垒及其对策郑秉秀国际贸易中的知识产权壁垒亚太经济国际贸易问题，姚新超国际专利壁垒的发展趋势及我国企业的应对措施务，对外经贸实 ’ 姚新超美国专利壁垒的发展趋势及中国企业的因应之道张志新任启平，经济问题探索国际贸易国际知识产权保护对中国对外贸易影响及对策研究，田彦谈我国企业田彦应对专利壁垒的国家作用与对策走出去面临的专利壁垒障碍商业时代中国商贸徐元论知识产权贸易壁垒及其法律形成机制，，科技进步与对策徐元知识产权壁垒的形成机制与作用机理管理现代化徐元知识产权壁垒的作用机理与贸易效应东北财经大学学报徐元知识产权贸易壁垒的实质及国际政治经济学分析，，，，，太平洋学报，北京邮电大学博士研究生学位论文专利贸易壁全及其应对研究徐元知识产权贸易壁垒对我国出口的影响与对策报石家庄经济学院学，，张伟波专利竞争力 — 中国制药企业的致命弱点医药世界吴秀贞全毅我国对外贸易中的知识产权摩擦及对策世界经济研究，李良陈晓红外资银行的专利壁垒与我国商业银行的专利战略金融，论坛，马治国，李本对技术出口中专利壁垒的私力救济与公力破解 — 以专利池纠纷案为切入点赵鹏飞，肖俊涛北社会科学贺杰科技管理研究姚新超论美国贸易法 “ 律湖专利壁垒” 的对策首届中国工程机械出口，顾晓燕美国对华策研究，，工程机械出口遭遇，国际经贸探索实施专利战略提升我国汽车工业的技术创新能力与发展论坛论文集向征，调査的发展趋势及中国战略性新兴产业的对，条款对知识产权的边境保护科技与法，余乐芬美国 “ 调查 ” 历史及中国遭遇知识产权壁垒原因分析宏观经济研究袁俊标准专利与贸易技术壁垒，中国标准化论与知识产权有关的技术壁垒田芙蓉，信息技术与标准化董旭升关于复合型技术壁垒的威胁与对策研究当知识产权结合到技术标准中张平经济导刊张平马骁技术标准战略与知识产权战略的结合，，（上，，电子知识产权朱星华刘彦，，政法论坛：中国政法大学学报高志前标准化条件下应对专利壁垒的战略对策中国软 ’ 程恩富谢士强从技术标准看技术性贸易壁垒中的知识产权问题，济问题，：张平技术性贸易壁垒与知识产权科学国际贸易问题经北京邮电大学博士研究生学位论文专利贸易壁垒及其应对研究王江郑小玲技术性贸易壁垒的新趋势一与知识产权相结合国际商，务（对外经济贸易大学学报），种栗专利标准化贸易壁垒对中国的影响及其对策标准科学曹世华国际贸易中的知识产权壁垒及其战略应对财贸经济杨帆技术标准中的专利问题研究中国政法大学，，山东大学技术标准中专利权滥用的反垄断规制吕雯韬，，郭济环标准与专利的融合冲突与协调喻琴论专利权滥用及其法律规制，华东政法大学，，，，，刘华专利制度与经济增长理论与现实一对中国专利制度运行绩效的评：中国软科学估，陈美章专利制度在我国科技进步和经济发展中的作用，张鹏，知识产权，科研管理郑友德高华论专利制度对创新的激励陈美章专利制度与企业发展知识产权，李新春专利制度与技术创新之间关系的思考自然辩证法研究，吴志鹏方伟珠专利制度对技术创新激励机制微观安排的三个维度，科学学与科学技术管理，，杨兴宪加强专利战略研究构筑关键技术领域的知识产权院刊，，中国科学院北京邮电大学博士研究生学位论文专利贸易壁全及其应对研究技术标准— 专利战的新武器叶林威戚昌文，与中国企业专利发展战略吴汉东研究与发展管理财经政法资讯戴翔实施知识产权战略— 我国企业应对美国国际贸易问题王尧报中国专利法详解，中国科技论坛北京知识产权出版社，：，专利权与正当垄断— 新修改的专利法系列报道之三，年尹利奇著，百度百科月日中国青年，专利制度经济学，北京北京大学出版社；，，伊利奇考夫，专利制度经济学北京北京大学出版社，：徐元知识产权贸易壁垒研究，科学学与科学，，曹勇，，徐海燕对我国专利制度的几点思考尹新天东北财经大学，：，黄颖基于博弈模型的企业专利诉讼战略研究情报杂志可从如下网址获得张军荣黄颖制度差异下的中美专利经营模式选择情报杂志尹新天，中国专利法详解尹新天，中国专利法详解北京，：知识产权出版社，北京知识产权出版社：，，：以高智发明为，例，条款的有效途径戚淳论建立专利预警机制的必要性和预警模型的构建技术管理，，，，北京邮电大学博士研究生学位论文《专利贸易壁垒及其应对研究技术性贸易壁垒协定》附录陈燕黄迎燕，伊利奇考夫，，方建国专利信息采集与分析专利制度经济学，，北京北京大学出版社赵元果中国专利法的孕育与诞生吴欣望朱全涛，视角奇波拉武兰芬余翔知识产权出版社，，，，欧洲经济史第一卷，北京商务印书馆：国际专利审查合作及我国的政策思考，究：，国际知识产权制度演化的经济学分析 — 国家间博弈的制度经济学研究卡洛清华大学出版社科学管理研，条款百度百科企业遭受专利缺失之痛中国苏喆秦顺华，，中美产业围绕调查的十年博弈现代财经天津财经大学学报中国墨盒产品遭遇 “ ” 之痛广东商联会开展法律援助万美元罚款每日经济新闻严翠纳思达被指侵犯爱普生专利收到，揭开高智发明的神秘面纱高智发明公司专访电子知识产权周春慧高智发明创新天使还是专利魔鬼电子知识产权： ” 袁晓东孟奇勋揭秘高智发明的商业运营之道，，，电子知识产权，北京邮电大学博士研究生学位论文钟熙维朱梦醒，专利贸易壁垒及其应对研究出口商品技术结构及其对经济增长的影响 —基于巴西数据的动态面板模型研究国际贸易问题，，卢方元李成钰外国直接投资进出口总额和国内生产总值关系的协整分、，数理统计与管理析陈丽静徐棣枫钟丽知识产权保护，《：，，技术创新与贸易结构优化、浙江大学权利的不确定性与专利法制度创新初探知识产权争议可仲裁性问题比较研究》年卷洪祖运）》，年版中国民主法制出版社专利有效性仲裁问题的国际研究年政治与法律载于，《，国际商事仲裁年刊第，，页。仲裁研究日访问月高效解决争端中心— 英国知识产权局仲裁特点简介李蓓中国发明与专利王天华编社，《《的新动向 —以“ 日本比较行政法 —方法、基本法为中心规制与程序》杨建顺主》中国人民大学出版，澳大利亚政府知识产权咨询委员会专利授权后执行策略刘蕾张曦译，国家知识产权局学术观察叶青蓝裴宏年，：华东政法大学专利代理行业要实现高质量的快速发展 —访国家知识中国知识产权报产权局副局长贺化，王允方中国专利代理制度的演进及转型思考报，月专利效力争议的可仲裁性问题研究刘阳子、，中国知识产权，牛煜华记中华全国专利代理人协会成立前的一次筹备会议，年月日访问中华全国专利代理人协会网站，协会章程，年两家知识产权事务所被依法撤销年月月日访问，日访问应该让更多的人成为专利代理人— 专访中华全国专利代理人协会会长马连元，，年专利贸易壁垒及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文日访问月厉宁王晓先周笑足中外专利代理制度发展比较研究沈仲衡论我国专利代理制度的完善，专利代理人素质怎保证知识产权月，， — 年，科技与法律林小爱朱宇专利代理机制存在的问题及对策研究门槛低了知识产权，日访问王莹知识产权仲裁研究对外经济贸易大学，年以及月日访问专利贸易壁垒及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文致谢博士论文的写作对我而言是一个挫折不断而又收获颇多的过程将收笔之际，回首这个充满挑战的过程感谢我的导师梁雄健教授。弟子是我求学生涯中最大的荣幸谨的治学风格理论时候导力，。、，方法上、，，我的心中充满感激梁老师是业界著名专家。导师丰富渊博的知识能够成为梁老师门下精深的学术功底梁老师给予了悉心的指导和帮助而当我遇到困难裹足不前的示崇高的敬意和衷心的祝福，另一方面又给予极大鼓励和具体的教茅塞顿开、；从而使我获得继续前行的动，吕廷杰教授、，在此谨向导师和师母表！感谢北京邮电大学经济管理学院唐守廉教授的行动体现着学院 “ 追求卓越未必能记得曾经对学生的帮助院的各位老师表示由衷的感谢感谢我求学路上的同行者、，攻读博士期间。、张静副教授等各位领导和老师的教诲忻展红教授，，曾得到经济管理学院舒曾剑秋教授、但对你们的感谢我铭记在心感谢我的爱人。、金永生教授、学院里的众多老师也无吋无刻不用自己崇尚奉献 ” 的精神让人油然而生敬意，但学生却从你们那里受益匪浅，。你们在此向经管学！。感谢王维国、闻杰赵雪峰、、彭久生迟建等同学和师兄弟在我学习期间曾给予的帮助和提供的便利，严在论文的选题以及研究的求学过程中还受到了师母的诸多教诲和鼓励支持经常探讨、。往往寥寥数语就能使人眼前一亮、、。和蔼可亲的待人方式使我受益良多梁老师则一方面给予理解和包容华英教授，在论文即。。、郑宇晟我不善表达、，。她不仅在生活上关心、照顾我，而且在学术研究上我们也其在学术上的专长为我的研究提供了很大帮助程中给我提出了很好的意见和建议，在我的论文写作过。在此还要感谢国家知识产权局专利局和专利复审委员会的相关领导和专家，为我提供了丰富详实的资料以及中肯的专家意见和谢意。父母一直是我求学路上的不竭动力和坚实后盾博士 ” 这个词就是我上学之前从父亲那里得知父亲在恢复高考时有机会继续求学常慈祥望。向你们表示真诚的敬意！最后还要感谢我的家人 “ ，，，，并成为我以后学业中的航标但由于家庭原因最终放弃但在学业中则对孩子要求很严感谢我的岳父母，、，期望甚高。。。他在生活中非希望自己没有太让父母失他们不仅把自己的孩子都培养成了博士，在我求学的过北京邮电大学博士研究生学位论文专利贸易壁垒及其应对研究程中也给予了巨大的支持和鼓励帮助我们。，在我们需要的时候放下手头所有事情全力来还有在我论文写作期间到来的儿子了一定的困扰，前进的永恒动力、支持、帮助他虽然给我的学习但更多的还是浓浓的亲情和生活的乐趣，谢谢你们、。、工作带来家人的爱和支持是我！再次深深感谢我求学路上的诸位良师益友心，培养过我的人们！，感谢我的家人，感谢所有曾关专利贸易壁垒及其应对研究北京邮电大学博士研究生学位论文攻读博士学位期间发表的学术论文目录王灿论我国专利纠纷调解和仲裁机构的建立、第一作者：、，第一作者王灿第一作者、，，我国专利技术出口的监管，王灿李丽，论文署名单位为北京邮电大学，王灿李丽允许专利产品平行进口对我国的影响，、电子知识产权，国际贸易，论文署名单位为北京邮电大学电子知识产权，论文署名单位为北京邮电大学专利贸易壁垒的发展及其对我国的影响第一作者，论文署名单位为北京邮电大学经济导刊，

专利贸易壁垒及其应对研究王灿

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