No. DOCUMENTO:
303-45000-PO-003
EMISIÓN: 25-05-2014
REVISIÓN: 3
ÁREA EMISORA: USIPA
HOJA 1 DE 10
Aplicación de Auditorias
Efectivas.
ÍNDICE
No. Hoja
1.0
OBJETIVO
2
2.0
ALCANCE
2
3.0
DEFINICIONES
2
4.0
RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
3
5.0
DESARROLLO
7
6.0
REFERENCIAS
10
7.0
ANEXOS
10
8.0
REGISTROS
10
Nivel de Riesgo
Alto
Medio
Bajo
¡LA SEGURIDAD ES RESPONSABILIDAD DE TODOS¡
Tipo de peligrosidad:
Maniobras y actividades de alto riesgo, etc.
Variables con valores de alto riesgo y daño físico.
Sustancias y productos tóxicos, venenosos, a altas
temperaturas, etc.
X Bajo riesgo
AUTORIZACIONES:
Aplicación de Auditorias
Efectivas.
1.0
No. DOCUMENTO:
303-45000-PO-003
EMISIÓN: 25-05-2014
REVISIÓN: 3
ÁREA EMISORA: USIPA
HOJA 2 DE 10
OBJETIVO:
Establecer los lineamientos y las responsabilidades del personal que interviene
en la administración y ejecución de las Auditorias Efectivas en Seguridad, Salud
en el Trabajo y Protección Ambiental (SSPA), orientadas a detectar actos y
condiciones inseguras, a fin de evitar la ocurrencia de incidentes y accidentes
mediante la adopción de medidas correctivas y preventivas.
2.0
ALCANCE:
Este procedimiento aplica para la realización de Auditorías Efectivas en los
sitios de trabajo y actividades desarrolladas por trabajadores de PEMEX
contratistas y visitantes de la Refinería Miguel Hidalgo.
3.0
DEFINICIONES:
3.1
Accidente.- Es toda lesión orgánica o perturbación funcional, o la muerte
producida repentinamente en ejercicio o con motivo del trabajo (Art. 474
LFT).
3.2
Acto Inseguro (AI).- Son las acciones realizadas por el trabajador que
omite o viola el método o medidas aceptadas como seguras.
3.3
Auditoria Efectiva (AE).- Metodología que mediante el análisis de cómo
y en qué circunstancias se desarrollan las actividades laborales, permite
la identificación de condiciones y actos inseguros en el sitio de trabajo,
comparando el desempeño contra estándares establecidos. Se
fundamenta en que los accidentes e incidentes pueden ser prevenidos al
alertar a los trabajadores sobre las posibles consecuencias de los actos o
condiciones inseguras, interactuando con ellos hasta lograr el
compromiso de que modifiquen su conducta y observen rigurosamente
las disposiciones contenidas en el marco regulatorio aplicable al
desempeño de sus actividades.
3.4
Condición Insegura (CI).- Condición en el equipo o instalaciones que
tiene el potencial de ocasionar una lesión o enfermedad contaminar el
medio ambiente o dañar a las instalaciones.
3.5
Condición Insegura de Salud en el Trabajo.-Agentes o factores de
riesgo que provocan una enfermedad de trabajo derivado de una acción
continúa de la exposición que tenga su origen o motivo en el trabajo o en
el medio que se desarrolla.
Aplicación de Auditorias
Efectivas.
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HOJA 3 DE 10
3.6
Condición Insegura Ambiental.- Situación que está provocando
contaminación al agua, aire o suelo, en la que frecuentemente se
desconoce quién la provocó.
3.7
Factor de Severidad (FS).- Calificación ponderada de actos inseguros,
de acuerdo con el riesgo potencial de causar lesiones a los trabajadores,
a las instalaciones o al medio ambiente.
1/3
Violación a una regla, norma o procedimientos sin potencial de
lesión.
1
Existe la posibilidad de lesión menor y baja probabilidad de que
ocurra un accidente, daños al medio ambiente o a las instalaciones.
3
Existe un potencial de lesión mayor y alta probabilidad de que
ocurra un accidente, daños al medio ambiente o a las instalaciones
3.8
Grupo de Trabajo SSPA (GTSSPA). Grupo multidisciplinario temporal
que fue creado para facilitar y apoyar en la implantación de las prácticas
de Seguridad Salud y Protección Ambiental (SSPA).
3.9
Incidente .-Evento no deseado, inesperado e instantáneo, que puede o
no traer consecuencias al personal, a terceros ya sea en sus bienes o en
sus personas, al medio ambiente, a las instalaciones y/o alteración a la
actividad normal del proceso.
3.10
Índice de Actos Seguros (IAS).– Indicador proactivo que muestra el
grado de compromiso de las personas de la fuerza de trabajo, con las
normas, reglas y procedimientos de SSPA, durante la ejecución de sus
tareas en el área de trabajo; a través de un índice en porcentaje.
IAS = 100 – Índice de Actos Inseguros (IAI)
Suma de [(AI 1 x FS1) + (AI2 x FS2) + ... (AI n x FS n)]
I A I = ------------------------------------------------------------------------ x 100
No. de Personas Observadas
3.11
4.0
Línea de Mando.- Es todo personal de confianza o sindicalizado que
tiene bajo la responsabilidad de su mando, supervisión o dirección a
otros trabajadores.
RESPONSABILIDADES
4.1
Del Gerente:
4.1.1 Aprobar este procedimiento.
Aplicación de Auditorias
Efectivas.
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HOJA 4 DE 10
4.1.2 Ordenar la comunicación, implantación y aplicación de
auditorías efectivas de acuerdo al programa de Auditorias
Efectivas de la Refinería.
4.1.3 Efectuar auditorias efectivas en las áreas de la Refinería de
acuerdo al programa establecido.
4.2
Del Jefe de la USIPA
4.2.1 Administrar el Sistema de Auditorias Efectivas en la Refinería
“Miguel Hidalgo”.
4.2.2 Elaborar y evaluar el Programa Anual de Auditorias Efectivas en
las diferentes áreas y departamentos de la Refinería, a través
del GTSSPA, proponiendo las correcciones necesarias.
4.2.3 Elaborar análisis de tendencias de la información de actos
inseguros obtenidos de las Auditorias Efectivas para el diseño
de acciones a tomar para la mejora de la seguridad.
4.2.4 Realizar Auditorías Efectivas con un grupo rector que ayude a
uniformizar criterios de los auditores y homogenizar criterios de
calificación de las auditorias aplicadas por el personal de las
diferentes áreas de la Refinería, efectuando los ajustes mediante
la capacitación al personal que lo requiera en el “cómo” hacer
las Auditorias Efectivas y cuando la Refinería tenga un IAS
consistente y veraz de 98 % o más, serán los únicos que
“oficialmente” estarán auditando y normando el valor.
4.2.5 Realizar Auditorías Efectivas de las áreas de la Refinería las
cuales servirán como referencia para las auditorias efectuadas
por el resto del personal.
4.2.6 Elaborar informe semanal y mensual del programa de
Auditorias Efectivas, Índice de Actos Seguros y el desempeño
del Sistema de Administración de las Auditorias Efectivas, así
como notificarle al ELSPPA.
4.2.7 Evaluar el desempeño Trimestral en seguridad de las jefaturas
de unidad.
4.2.8 Solicitar y coordinar que las áreas que tengan desempeño bajo
en el IAS y/o Actos Inseguros con Factor de Severidad de 3,
presenten un plan para hacer las mejoras correspondientes y
las acciones a seguir con el objeto de reducir los actos
inseguros y erradicar los accidentes.
4.2.9 Realizar evaluaciones del desempeño en Auditorias Efectivas
del padrón de auditores considerando Auditorias Efectivas
virtuales o de escritorio auditores con poco involucramiento y
bajo estándar de desempeño.
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HOJA 5 DE 10
Aplicación de Auditorias
Efectivas.
4.2.10 Revisar, controlar, distribuir, mantener actualizado y asegurar
la aplicación de este procedimiento.
4.3
Jefes de Unidad,
Departamento:
Superintendentes
de
Rama
y
Jefes
de
4.3.1 Conocer, comunicar a través de su línea de mando y aplicar
este procedimiento en su área de responsabilidad.
4.3.2 Promover que se ejecute el programa de Auditorias Efectivas en
su área de responsabilidad.
4.3.3 Implantar y auditar los programas de Auditorias Efectivas en sus
departamentos.
4.3.4 Solicitar las acciones necesarias para eliminar los actos
inseguros cometidos por el personal de los departamentos bajo
su cargo y condiciones inseguras en las áreas bajo su
responsabilidad.
4.3.5 Administrar los programas de trabajo emanados de las
recomendaciones de las Auditorias Efectivas por sector
operativo, taller, almacén, laboratorio o departamento que
administran.
4.3.6 Tomar las medidas administrativas correspondientes para el
personal que no cumple con el programa de auditorías efectivas
y/o reincide en desviaciones de seguridad.
4.3.7 Tomar las medidas administrativas correspondientes por actos
inseguros acumulados por departamento o área.
4.4
Coordinadores, Jefes de Operación, Ingenieros Especialistas de
Mantenimiento, Ingenieros de Operación, Ingenieros de Inspección
Técnica e Ingenieros de Seguridad:
4.4.1 Tomar las acciones necesarias para eliminar los actos
inseguros en las áreas de su responsabilidad, así como las
condiciones inseguras reportadas durante las AE.
4.4.2 Conocer, comunicar, aplicar y dar cumplimiento a este
procedimiento.
4.4.3 Asegurar la disponibilidad de este procedimiento en los lugares
de uso de los involucrados.
4.4.4 Comunicar y verificar el cumplimiento de éste procedimiento al
personal bajo su cargo.
4.4.5 Asegurar que el personal bajo su mando esté entrenado y
realice las auditorías efectivas de acuerdo a este procedimiento.
4.4.6 Elaborar, comunicar y ejecutar los planes de acción emanados
de los resultados de las Auditorias Efectivas realizadas en su
Aplicación de Auditorias
Efectivas.
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HOJA 6 DE 10
sector operativo, taller, laboratorio, almacén o departamento
que administra.
4.4.7 Informar por escrito a la Superintendencia, Unidad
Administrativa a la que pertenece y a la USIPA sobre el plan
de acción indicado en el punto 4.4.6, así como de los avances
del mismo.
4.4.8 Dar seguimiento y rendir cuentas por los resultados y evolución
de las tendencias indicadas por el análisis de las Auditorías
Efectivas y Auditorías Efectivas Ambientales
4.4.9 Tomar las medidas administrativas correspondientes para el
personal que no cumple el programa de AE y/o reincide en
cometer actos inseguros.
4.5
Mandos Medios (Jefes de Taller, Mayordomos y Cabos;
Supervisores de Operación de Plantas de Proceso, Jefes de Guardia
y Ayudantes de Ingeniero):
4.5.1 Tomar las acciones necesarias para eliminar los actos
inseguros del personal a su cargo, así como las condiciones de
inseguras reportadas durante las AE.
4.5.2 Conocer, comunicar, aplicar y dar cumplimiento a éste
procedimiento al personal bajo su cargo.
4.5.3 Asegurar que el personal bajo su mando esté entrenado y
realice las auditorías efectivas.
4.5.4 Sugerir modificaciones a procedimientos e instrucciones de
trabajo que mejoren continuamente los aspectos de SSPA.
4.5.5 Participar en los entrenamientos y cumplir con los programas de
auditorías efectivas.
4.5.6 Identificar y gestionar los recursos necesarios para ejecutar los
planes de acción emanados de las recomendaciones de las
Auditorias Efectivas realizadas en su sector, taller, laboratorio,
almacén o departamento.
4.5.7 Cumplir y hacer cumplir al personal bajo su cargo las normas,
lineamientos, procedimientos, instrucciones de trabajo yreglamentos relacionados con la seguridad personal y de las
instalaciones con el objeto de incrementar en forma continúa el
desempeño en seguridad del personal bajo su cargo y evitar la
ejecución de actos y prácticas inseguras, en sus áreas de
responsabilidad.
4.5.8 Dar seguimiento y rendir cuentas por los resultados y evolución
de las tendencias indicadas por el análisis de las Auditorías
Aplicación de Auditorias
Efectivas.
No. DOCUMENTO:
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HOJA 7 DE 10
Efectivas, Auditorías Efectivas Ambientales y de salud en el
trabajo
4.5.9 Comunicar los resultados de las AE en las reuniones del
personal de sus áreas de responsabilidad.
4.5.10 Tomar las medidas administrativas correspondientes para el
personal reincidente en desviaciones de seguridad.
5.0
DESARROLLO:
5.1
Frecuencia de ejecución, de revisión del procedimiento y revisión de
ciclos de trabajo.
5.1.1 De ejecución.-Este procedimiento se ejecuta continuamente
para dar cumplimiento al programa de AE del Centro de
Trabajo.
5.1.2 De revisión de procedimientos: Este procedimiento debe ser
revisado cada 5 años o antes si fuera necesario.
5.1.3 De ciclos de trabajo: por ser una actividad de bajo riesgo no se
requiere efectuar Revisión de Ciclos de Trabajo.
5.2
Seguridad, Salud y Proteccion Ambiental (SSPA).
La actividad que ampara este procedimiento no presenta riesgos de SSPA, sin
embargo es importante que el personal que vaya a un área de proceso, utilice el
equipo de protección personal reglamentario, se registre en la bitácora de
visitantes y notifique su presencia al responsable del área.
5.3
Desarrollo de Auditorias Efectivas
5.3.1 Registrarse en bitácora de control de acceso ó visitantes,
preséntese con el jefe del área a auditar, informe del motivo de
su visita y solicítele que lo acompañe durante la AE.
5.3.2 Infórmese y conozca de las reglas de Seguridad de esa área
y tome nota de las indicaciones de dicho estándar, con ello
podrá observar su cumplimiento, tanto de Usted como el
personal que labora dentro de él.
Aplicación de Auditorias
Efectivas.
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HOJA 8 DE 10
5.3.3 Pregunte por los trabajos que se están efectuando en ese
momento, esto le permitirá saber si existe un control de los
mismos por el responsable del área y tendrá una idea clara en
donde puede auditar en adición al área misma. (Revise el
Programa de Planeación y Programación de trabajos de
mantenimiento elaborado el día anterior).
5.3.4 Efectúe un recorrido por los lugares transitables de la planta,
taller, laboratorio, almacén, etc., observando los señalamientos
existentes y su cumplimiento por el personal que ahí labora.
Verificando las categorías de observación: Acciones y
Reacciones de las Personas, Equipo de Protección
Personal, Posiciones de las Personas, Herramienta y
Equipo, Normas, Reglas y Procedimientos y Orden y
Limpieza. Así mismo observar lo siguiente:
5.3.4.1 Las Acciones y reacciones de los trabajadores cuando
perciben su presencia, puede detectar las violaciones a las
reglas que seguramente provocaron esas reacciones del
personal.
5.3.4.2 El uso del equipo de protección personal establecido como
estándar mínimo en esa área y equipo de protección
personal adicional adecuado para las actividades que se
efectúan.
5.3.4.3 La posición de las personas que estén trabajando en ese
momento, observe si tienen riesgo de caída, de que pueda
ser golpeado por o atrapado por, tener contacto con,
durante la ejecución del trabajo.
5.3.4.4 Las herramientas y equipo que utilizan y la forma de
utilizarlas, estado de las mismas, si es la adecuada para la
clasificación del área.
5.3.4.5 Pregunte por el procedimiento que se debe emplear para
efectuar ese trabajo si es el adecuado, está disponible,
comunicado y entendido (verifique que lo conoce el
personal). Se siguen los procedimientos críticos de SSPA
(procedimientos que salvan la vida), como Trabajos en
Altura, Espacios Confinados, Etiqueta, Candado, Despeje y
Prueba, Permiso de Trabajo, las consideraciones de tipo
protección ambiental, como ventear equipos a la
atmósfera, conectar o desconectar mangueras sin la
precaución de drenado correcto, los residuos se
Aplicación de Auditorias
Efectivas.
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HOJA 9 DE 10
manejan y almacenan siguiendo el procedimiento para
su disposición.
5.3.4.6 Revise las condiciones el área del trabajo con relación al
orden y la limpieza, debe ser limpia y ordenada en todo
momento. Ponga atención a que no haya derrames,
pisos resbalosos y que no se bloqueando accesos o
equipos de emergencia.
5.3.4.7 Revise las condiciones inseguras del área de trabajo.
5.3.5 Contacte al personal observado durante la AE.
5.3.5.1 Si el personal observado se encuentra trabajando en
forma segura felicítelo por su buen desempeño en
SSPA. Sin embargo, en caso de haber cercano a estas
otras personas que estén cometiendo actos inseguros de
prioridad a contactar a los que están en riesgo. En caso de
detectar personas sin estar desarrollando ninguna actividad
contactarlas, cuestionar su presencia en el área y notificar
al personal de operación.
5.3.5.2 Si el personal observado se encuentra trabajando en forma
insegura, al contactar al personal, indique los aspectos
positivos observados de su trabajo. En el caso de haber
observado actos inseguros, pregunte a los trabajadores las
razones que tienen para ello. Permita que el personal
identifique o explique los riesgos y determine la forma más
segura de hacer su trabajo. Obtenga el compromiso de
los trabajadores de eliminar los actos inseguros en lo
sucesivo.
5.3.5.3 Cuando se acerque a entrevistar al personal en el área de
trabajo, consiga la atención de las personas sin agravar el
riesgo.
5.3.6 Reporte al
encontradas.
responsable
del
área
las
observaciones
5.3.7 Registre en el sistema de AE el reporte correspondiente de
Actos Inseguros y Condiciones Inseguras (De estas últimas
el grupo técnico del sector o área auditada es el responsable
de calificar) y verifique que su reporte se encuentre en el Mapa
IAS. No se deje influenciar por los responsables del área
respecto a los factores de severidad, lo principal es corregir
independientemente de la posibilidad de confundir un acto
inseguro de F.S. de 1 por uno de 3.
Aplicación de Auditorias
Efectivas.
No. DOCUMENTO:
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EMISIÓN: 25-05-2014
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ÁREA EMISORA: USIPA
HOJA 10 DE 10
5.3.8 Involúcrese con la responsabilidad de cumplir en su área con el
programa de auditorías y con las acciones recomendadas para
eliminar los actos y condiciones inseguras y
plantear
estrategias de lograr tener los resultados dentro del rango
seguro y evite la complacencia de permitir de que el personal
este cometiendo actos inseguros, proceda a corregir este o no
este en una auditoria efectiva.
5.4
6.0
REFERENCIAS




7.0
Si al transitar por el área observa un AI de FS=3 corrija, notifique al
responsable del área y registre en el sistema de AE,
independientemente de que Usted no esté realizando una Auditoria
Efectiva.
Guía técnica de auditorías efectivas 800/16000/DCO/GT/026/10.
Procedimiento de Disciplina Operativa 300-44000-PSIA-044.
Elaboración y Control de Documentos 300-40800-PSIA-002.
Reglamento de Seguridad e Higiene de Petróleos Mexicanos y Organismos
Subsidiarios.
ANEXOS
Anexo 1. Actos inseguros en las categorías de observación.
Anexo 2. Recomendaciones para una adecuada AE y acercamiento.
Anexo 3. Valores típicos del factor de severidad, con base en
experiencias.
Anexo 4. Acciones a seguir para el uso y registro de las observaciones de las
Auditorias Efectivas.
8.0
REGISTROS
Registro 1. Formato para plan de acción.
Registro 2. Cuestionario
Registro 3. Control de cambios.
No. DOCUMENTO:
Actos Inseguros en las Categorías 303-45000-PO-003
de Observación
EMISIÓN: 25-05-14
REVISIÓN: 3
Anexo 1
ÁREA EMISORA:USIPA.
HOJA 1 DE 1
1.- Reacciones de las Personas
Ajustan su equipo de protección personal
Cambian de posición
Reacomodan su trabajo
Dejan de trabajar
Colocan tierras
Colocan bloqueos
Cabeza
Ojos y cara
Oídos
2.- Equipo de Protección Personal
Aparato respiratorio
Brazos y manos
Piernas y pies
3.- Posiciones de las Personas
Golpear contra objetos
Caídas
Golpeado por objetos
Contacto con temperaturas extremas
Atrapado sobre, entre o dentro de objetos
Contacto con corriente eléctrica
Inhalación de materiales o substancias peligrosas
Absorción de materiales o substancias
peligrosas
Ingestión de materiales o substancias peligrosas
Posiciones incómodas y posturas estáticas
Movimientos repetitivos
Sobreesfuerzos
Inadecuadas (os) para el trabajo
Uso incorrecto
4.- Herramientas y Equipo
Presentan condiciones inseguras
Falta de herramientas o equipos
5.- Procedimientos
Procedimientos no disponibles
Procedimientos con baja calidad
Procedimientos no comunicados ni entendidos
Procedimientos no aplicados en campo
6.- Orden y Limpieza
Falta de definición de estándares de O y L
Estándares de O y L inadecuados para el
trabajo
Estándares de O y L no conocidos ni entendidos
Estándares de O y L no se cumplen
Recomendaciones para una
adecuada Auditoria Efectiva
y acercamiento
Anexo 2
No. DOCUMENTO:
303-45000-PO-003
EMISIÓN: 25-05-14
REVISIÓN: 3
ÁREA EMISORA:USIPA.
HOJA 1 DE 1
Efectuar las auditorias en el horario de mayor actividad en el área.
Detenerse al entrar al área y observar las reacciones de las personas que corrigen actos
inseguros (reacciones inmediatas de la persona). Se deben detectar estos actos inseguros y
comentarlos con el personal para evitar que se repitan.
Reaccionar de inmediato ante los actos inseguros, suspendiendo los trabajos que presenten alto
riesgo de ocurrencia de accidentes graves, que puede tener el potencial de ocasionar una lesión
en el personal o daños mayores en las instalaciones. Evalué la conveniencia de alertar al
personal empleando un silbato.
Dialogar con los trabajadores, escuchando y atendiendo sus comentarios, así como
persuadiéndolos hasta alcanzar su compromiso para corregir el comportamiento inseguro.
De ser posible, utilice listas de verificación realizadas previamente como una Guía para efectuar
las observaciones, esto le auxiliará a centrar la atención en los detalles pertinentes del entorno y
en los hábitos de trabajo cuando se realiza una actividad.
Inicie una conversación efectiva con el trabajador que observe cometiendo un acto inseguro.
Trate de descubrir porqué actúa en forma insegura. Pregunte: ¿qué problemas enfrenta en su
trabajo?
Analice en lo posible, el procedimiento de trabajo con otro trabajador que desempeñe esa misma
actividad. ¿Considera que el procedimiento debería cambiarse?.
Investigue si el trabajo carece de procedimiento y analice la necesidad de elaborar el
procedimiento en cuestión, con la participación del trabajador.
Si tiene que corregir al trabajador, hágalo cuando se encuentre solo, para que juntos analicen las
posibles soluciones. No lo compare con otros.
Evite acciones que el trabajador pudiera considerar agresivas frente a sus compañeros.
No se salga del tema, céntrese en la seguridad que es lo que debe corregirse evitando actos
inseguros.
No permita que el empleado desvíe la atención sobre el tema con cuestiones secundarias.
Felicite a los empleados que trabajen con seguridad.
Invítelos a que continúen siendo ejemplo en su área de trabajo.
Reconozca públicamente al personal con desempeño sobresaliente en SSPA.
Valores típicos del Factor de
Severidad, con base en
experiencias observadas.
Anexo 3
No. DOCUMENTO:
303-45000-PO-003
EMISIÓN: 25-05-14
REVISIÓN: 3
ÁREA EMISORA:USIPA.
HOJA 1 DE 3
Factor de
Acto Inseguro
Severidad
Manejar solventes orgánicos con guantes de cuero.
1/3
No usar protección auditiva en área de ruido con valores de 80 ≤ NER < 90 Db(A).
1/3
Bloquear acceso a equipo contraincendio (hidrantes, extintores, válvulas, etc.).
1/3
EPP básico con desviaciones en su almacenaje, uso, cuidado, limpieza y prueba.
Ejemplos:
Protección auditiva: tapones u orejeras rotos, sucios o mal puestos;
Lentes de Seguridad: fuera de norma, desajustados, rayados, incompletos, estrellados,
partes improvisadas.
Casco de seguridad: Desajustado, tafilete defectuoso, suspensorio roto, incompleto, sin
1/3
barbiquejo, barbiquejo flojo, etc.
Protección respiratoria: mascarillas en contacto directo con herramientas o equipos,
respiradores sucios o mal ajustados, cartuchos de respirador con vigencia caduca, falta de
cartuchos.
Guantes de seguridad: con agujeros, impregnados de aceite o grasa, para uso específico
(dieléctricos, alto voltaje.).
Zapatos de seguridad: sin casquillo, rotos, contaminados cintas flojas, suela lisa, agrietada
o no antiderrapante, para uso específico (dieléctricos).
Ropa de trabajo: desajustada, desfajada.
Dejar abiertos cajones de archiveros o escritorios.
1/3
Encontrar al personal mal sentado en las sillas.
1/3
Utilizar recipientes sin identificación del contenido.
1/3
Utilizar recipientes destapados conteniendo solventes.
1/3
Colocar o permitir la estadía de objetos que bloquen o estorben el libre tránsito.
1/3
Durante la vigencia del permiso de trabajo, las copias 1, 2, y 3 no las recogen los
1/3
involucrados?.
No se tiene en sitio el permiso de trabajo.
1/3
Se está ejecutando una actividad y en el AST no se rellenan todos los espacios (espacios
1/3
en blanco), No se estipula el número de orden y/o permiso de trabajo, las fechas
contempladas a las fechas de aplicación no corresponden., No definir fechas o período de
vigencia planeado para la actividad.
No registrar las emisiones de los hornos.
1/3
Tirar al suelo el aceite de los equipos móviles.
1/3
Manejar tambores o contenedores sin identificar.
1/3
Realizar trabajos de laboratorio sin kits para derrames de productos químicos.
1/3
Tirar estopas o trapos contaminados al suelo y/o drenaje.
1/3
No separan los residuos generados.
1/3
Realizar actividades prolongadas cerca de fuentes radioactivas
1
Realizar actividades finas con poca iluminación
1
No usar peto o mangas de cuero al soldar o cortar con arco eléctrico o gas.
1
No usar pantalla facial al esmerilar.
1
No usar guantes adecuados al material que se va a manejar.
1
No usar el EPP mínimo requerido.
1
Romper concreto sin lentes de seguridad.
1
Subir dos o más personas al mismo tiempo por una escalera marina.
1
Levantar objetos en forma incorrecta.
1
Valores típicos del Factor de
Severidad, con base en
experiencias observadas.
Anexo 3
No. DOCUMENTO:
303-45000-PO-003
EMISIÓN: 25-05-14
REVISIÓN: 3
ÁREA EMISORA:USIPA.
HOJA 2 DE 3
Usar conexiones provisionales en mangueras presionadas.
Se está realizando una actividad y en el AST no se indicaron las pruebas que se realizan al
EPP Adicional, No se estipulo si el trabajo a ejecutar representa algún riesgo para áreas
aledañas, No se da la orientación correcta de los equipos de emergencia cercanos ni las
rutas de escape
En el permiso de trabajo no se indican las variables de operación.
No se respeta la vigencia del permiso de trabajo.
No existe o es deficiente la comunicación campo tablero.
En la Sección 5 del permiso de trabajo no indican los procedimientos a utilizar.
No se jerarquizan los trabajos programados.
Incumplir el protocolo de revisión de equipos de carga, maniobra o transporte.
Trabajadores parados sobre tambores, cubetas o cualquier otro artefacto diferente a
escalera, a nivel de piso.
Encontrar ejecutándose trabajos sin candadeo por grupo.
Bajar o subir escaleras sin utilizar el pasamanos.
Encontrar personal atravesando áreas de proceso con fugas o derrames de materiales
peligrosos.
Efectuar trabajos de limpieza con chorro de arena sin aviso al personal o con equipos
descubiertos.
Dejar o encontrar abiertos los tableros de centros de carga.
Dejar o encontrar áreas sin barricar, donde se están ejecutando trabajos y se requiere la
barricada.
Dejar objetos, materiales, equipos, etc. suspendidos, con peligro de caer y golpear al
personal o a las instalaciones.
Abrir válvulas de muestreo descargando a la atmósfera
Arrojar rastros de aceite, pintura o hidrocarburos al drenaje pluvial
Verter o encontrar rastro de muestras en el drenaje sanitario o pluvial
Trabajar sin Permiso de Trabajo y/o AST
Izamiento o transporte de cargas pesadas sin dispositivos anti oscilación.
Incumplir las disposiciones establecidas en los “procedimientos que salvan vida” como:
tarjeta-candado- despeje-prueba, andamios, barricadas, espacios confinados, trabajos en
altura, apertura de líneas y equipos, corte y soldadura.
Uso inadecuado de equipo de protección respiratoria y suministro de aire.
Usar escaleras metálicas en trabajos con líneas energizadas eléctricamente.
Transportar personal parado en plataformas de camiones.
Manejando materiales inflamables, sin utilizar tierras.
No usar el EPP requerido para limpieza con chorro de arena.
Sujetar herramientas de golpe con la mano, cuando otra persona es quien golpea.
Operar bombas y compresores con fugas en los sellos.
Manejar inadecuadamente cilindros de gases comprimidos.
Uso de compresores portátiles sin válvula de seguridad en el acumulador.
Uso de estrobos con fecha de revisión vencida.
Uso de manómetros des calibrados para pruebas de presión.
Bajar o subir escaleras con ambas manos ocupadas.
Operar equipo portátil o de banco de trabajo (esmeriles, cardas, etc.) sin utilizar careta
facial y lentes de seguridad.
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Valores típicos del Factor de
Severidad, con base en
experiencias observadas.
Anexo 3
No. DOCUMENTO:
303-45000-PO-003
EMISIÓN: 25-05-14
REVISIÓN: 3
ÁREA EMISORA:USIPA.
HOJA 3 DE 3
Operar equipo portátil o de banco de trabajo (esmeriles, cardas, etc.) sin: protectores de
chispa, y límites para aproximación de piezas; seguros, barreras protectoras, etc.
Operar plantas o servicios con los dispositivos de seguridad vencidos en inspecciones y
pruebas.
No documentar cambios a la tecnología o a las instalaciones.
Operar grúas sin maniobrista.
Operar grúas sin el uso de seguros en ganchos.
Encontrar operando grúas o equipo móvil sin el certificado de operar.
Dejar las llaves puestas en el interruptor de encendido de los equipos móviles.
Operar grúas utilizando cables de nylon, mecates o cables oxidados o deshilados.
Operar equipos de máquinas y herramientas (tornos, cepillos, mandriladoras, taladros, etc.)
sin protección ocular, usando anillos, alhajas, ropa suelta o cabello suelto.
Trabajar sin tapetes dieléctricos en las subestaciones o cuartos eléctricos.
Encontrar personal de PEMEX o contratistas laborando con capacidad disminuida (ebrios,
drogados, o bajo la influencia de medicamentos, etc.).
No coincide la actividad que se ejecuta físicamente con la descripción de la actividad
descrita en la hoja 2 del AST.
No se describen correctamente el paso a paso (hoja 2) de la actividad física a realizar,
contemplando los puntos de seguridad necesarios para minimizar o disminuir los riesgos.
El personal que ejecuta la actividad desconoce los puntos de seguridad necesarios para
minimizar o disminuir los riesgos.
No se planean ni se programan los trabajos.
No se realiza o no se tiene evidencia del análisis y evaluación del riesgo de los trabajos a
realizar por los responsables, operativo, de la ejecución y de inspección y seguridad.
¿Se firma la sección 6 del permiso de trabajo antes de verificar en campo los requisitos
solicitados o en su caso, antes de realizar las pruebas solicitadas en la sección 7 del mismo
permiso?
Cuando el trabajo no se termina, el operador, el ejecutor o el mando medio del ejecutor ¿no
indican el estado en que queda el trabajo en la sección de observaciones del permiso de
trabajo?
¿El ejecutor no conoce el procedimiento indicado en la sección 5 del permiso de trabajo?
Cuando un trabajo no se termina y hay cambio de personal, ¿se hace la entrega física y se
firma el relevo de la responsabilidad por el operador, ejecutor o inspección y seguridad en la
sección 8 del permiso de trabajo?
No almacenar los residuos peligrosos
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Notas.1.- Los factores de severidad presentados en esta tabla, dan una idea general de algunas situaciones
que suelen presentarse en las áreas de trabajo y deben ser interpretados como meras referencias; de
ninguna manera substituyen la valoración que asignen los auditores en base a su criterio, experiencia y
evaluación de las circunstancias presentes en el entorno y los medios o condiciones en los que se
efectúan las actividades.
2.-Al auditar el AST, si se tiene más de una observación solo aplicará la de mayor valor, debiendo
considerarse el número de personas presentes involucradas en la actividad.
3.- La letra verde indica actos inseguros ambientales.
4.- La letra amarilla indica actos inseguros de salud en el trabajo
Acciones a seguir para el registro y
uso de las observaciones de
Auditorías Efectivas
Anexo 4
No. DOCUMENTO:
303-45000-PO-003
EMISIÓN: 25-05-14
REVISIÓN: 3
ÁREA EMISORA:USIPA.
HOJA 1 DE 1
Plan de Acción
Registro 1
No. DOCUMENTO:
303-45000-PO-003
EMISIÓN: 25-05-14
REVISIÓN: 3
ÁREA EMISORA:USIPA.
HOJA 1 DE 1
REUNIÓN DE ACUERDOS DE ESTRATEGIAS DEL SELSSPA DE : AUDITORIAS EFECTIVAS
EN EL DEPARTAMENTO O SECTOR:
REFINERIA MIGUEL HIDALGO - TULA
FECHA
OBJETIVO (S)
No. REUNIÓN
FRECUENCIA DE LA
REUNIÓN
INICIALES Y
APELLIDO DE
PARTICIPANTES
INFORMACIÓN MANEJADA O COMUNICADA
COMENTARIOS O RETROALIMENTACIÓN DEL ÁREA O DEPARTAMENTO
PLAN DE ACCIÓN PARA CORRECCIÓN Y/O MEJORA
FECHA COMPROMISO
FECHA DE
CUMPLIMIENTO
1
2
3
4
5
6
7
ACTIVIDADES PENDIENTES DE LAS REUNIONES ANTERIORES
1
2
BARRERAS O PRACTICAS QUE NO PERMITEN EL AVANCE
1
2
LUGAR, FECHA Y HORA DE PROXIMA REUNION :
RESPONSABLE (S)
No. DOCUMENTO:
303-45000-PO-003
EMISIÓN: 25-05-14
REVISIÓN: 3
ÁREA EMISORA:USIPA.
HOJA 1 DE 1
Cuestionario
Registro 2
Nombre:
Firma:
Ficha:
Área:
Fecha:
Calificación:
Marca con una cruz la opción correcta:
1.- ¿Qué es una auditoria efectiva?
Observación del comportamiento y
actitud de las personas y de las
condiciones de seguridad de las
instalaciones.
Observación del cumplimiento
de los procedimientos de
trabajo en las instalaciones.
Verificación medible de que lo que está
escrito es lo que realmente se realiza.
Indicador de Acciones de
Seguridad
“Gente hablando con la gente en las
áreas Operativas”
Es una instrucción al personal
que produce condición
insegura.
Es cualquier acción del personal, la
cual lo expone a él o a sus compañeros
a sufrir una lesión, contaminar el medio
ambiente o dañar las instalaciones.
2.- ¿Qué es el IAS?
Índice de Actos Inseguros.
3.- ¿Qué es un Acto Inseguro?
Es un procedimiento que produce una
condición insegura.
4.- ¿Quién debe estar involucrado en el proceso de Auditorias Efectivas?
El personal del régimen de confianza
del la Refinería.
Todo el personal, desde el
Gerente, los mandos medios
con responsabilidad de
personal a su cargo.
Los contratistas o prestadores de
servicio.
5.- ¿Usted ve a una persona afilando un cincel en un esmeril y sin usar protección facial, cómo calificaría acto inseguro?
Factor de Severidad de 0.33
No
Factor de Severidad de 1
Factor de Severidad de 3
Pregunta
1
¿Se debe felicitar al trabajador que está realizando correctamente su trabajo a fin de fomentar que
continúe con esa actitud?
2
¿El Auditor debe observar a las personas en forma cuidadosa y sistemática, centrando la atención en
actos inseguros y condiciones inseguras?
3
¿El factor de severidad (FS) cuando no hay exposición a una lesión, sin embargo hubo violación a una
regla de seguridad, se le asigna el valor de 1.0?
4
¿Es responsabilidad de la línea de mando dar seguimiento y rendir cuentas por los resultados y las
tendencias indicadas por el análisis de las Auditorías Efectivas?
5
¿Las condiciones de riesgo se califican con factor de severidad para determinar el IAS?
Cierto
Falso
Control de cambios
300-40800-RSIA-002-4
I
Registros 3
No. DE
REVISIÓN
SECCIÓN
MODIFICADA
CAUSA DE LA MODIFICACIÓN
20-02-07
Todo
Se actualizo el sistema de registro y
captura de Auditorias Efectivas y se
adecuada estructura de acuerdo al
Procedimiento de Implantación de Orden
y Disciplina Operativa.
2
29-03-10
Todo
3
25-05-14
Todo
1
FECHA DE
REVISIÓN
Nº DOCUMENTO:
303-4500-PO-003
EMISIÓN: 25-05-14
REVISIÓN: 3
ÁREA EMISORA:USIPA
HOJA 1 DE 1
DESCRIPCIÓN DE LA MODIFICACIÓN
Se modificó la estructura de acuerdo al
Procedimiento de Implantación de Orden y
Disciplina Operativa. Se modificó la forma
de registro y captura del Sistema de AE, en
la página Web de SSPA.
Se alineo el procedimiento en base a la
Observación
de
auditoría
integral
guía técnica de auditorías efectivas
SASIPA-PRE-303-SGP-2009-07.
800/160000/DCO/GT/026/10.
Actualización del procedimiento por
Actualización del procedimiento por
vencimiento.
vencimiento y cambio de logotipo.