CUESTIONARIO DE CONOCIMIENTOS GENER ALES –PYC
Nombre: Leonardo Andres Pinto Garrido
Regional: Santa Cruz de la Sierra
Cargo: Agente de Seguros
Fecha: 7/20/2023
1. ¿Cuál es el Nombre Actual del Instructivo emitido por UIF?
a) Prevención de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento al Terrorismo y el
Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva.
b) Prevención de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento al Terrorismo y/o Delitos
Precedentes.
c) Prevención de Legitimación de Ganancias Ilícitas y el Financiamiento al Terrorismo
2. ¿Qué es el lavado de dinero o legitimación de ganancias ilícitas?
a) Es el proceso a través del cual es encubierto el destino de los fondos generados mediante el
ejercicio de actividades legales o criminales.
b) Es la acción de encubrir el ingreso ilegal o ilegitimo.
c) Es el proceso a través del cual es encubierto el origen de los fondos generados mediante el
ejercicio de actividades ilegales o criminales
3. ¿Qué es el Financiamiento al Terrorismo?
a) El Financiamiento del Terrorismo es la acción económica, ayuda o mediación que proporcione
financiamiento a las actividades terroristas.
b) El Financiamiento del Terrorismo es cualquier forma de acción económica, ayuda o mediación
que proporcione apoyo financiero a las actividades de elementos o grupos terroristas.
c) Ninguna de las anteriores
4. ¿Qué es el Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva?
a) Proveer fondos o utilizar servicios financieros para la proliferación de armas de destrucción
masiva o materiales relacionados con su fabricación.
b) Proporcionar fondos y utilizar distintos servicios financieros para la proliferación de armas de
destrucción masiva.
c) Ninguna de las anteriores
5. ¿Cuáles son los Tipos de Debida Diligencia?
a) Simplificada, Intensificada, Alta
b) Simplificada, Normal, Intensificada
c) Simplificada, Continua, Intensificada
6. ¿Cuándo se realizan las Consultas Especiales?
a) Antes de la fecha de emisión de la Póliza
b) Después de la fecha de emisión de la Póliza
c) En cada caso de siniestros de automotores.
7. ¿A quienes se debe realizar Las consultas Especiales?
a) Personas Naturales y Jurídicas.
b) Personas Naturales, Empresas Unipersonales y Personas Jurídicas.
c) Personas Naturales, Empresas Unipersonales y Personas Jurídicas, además a accionistas con
participación mayor o igual al 20%.
8. ¿Anteriormente se manejaba 5 formularios de Identificación del Clientes, según el catálogo
de la UIF cuantos formularios de Identificación se deben manejar en la actualidad?
a) 5 tipos de formularios de Identificación del cliente
b) 3 tipos de formularios de Identificación de cliente
c) Ninguna de las anteriores
9. ¿Los Formularios de Identificación del cliente según el Catálogo enviado por la UIF son de
Personas Naturales, Empresas Unipersonales y Empresas Jurídicas?
a) Falso
b) Verdadero
c) Personas Naturales y Jurídicas.
10. ¿Para el registro en los formularios de Identificación de Clientes, el cliente debe declarar si
es o fue PEP o allegado a PEP?
a) Falso
b) Verdadero
c) Ninguno
11. ¿Según el Decreto supremo N°910 cuales son las sanciones administrativas por
incumplimiento a la normativa que el director ejecutivo de APS podrá imponer?
a) *Multa leve: corresponde a una suma no menor a Bs. 1,000 *Multa Grave: correspondiente a
una suma entre Bs. 100,001 y Bs. 300,000. Se entenderá por infracción grave, el incumplimiento
enmendable o subsanable de las normas legales como resultado de culpa o dolo imputable a los
representantes legales de la entidad y que causen daño económico o perjuicio a la misma o a
los asegurados, tomadores del seguro, beneficiarios u otros terceros. *Suspensión temporal o
permanente (Directores, gerencias, empleados) *Inhabilitación temporal o permanente para
desempeñar cualquier función en el sistema financiero (Directores, gerencias, empleados)
*Cancelación de la autorización de funcionamiento de la Entidad. *Estas sanciones serán
pagadas por la entidad quien deberá repetir contra su funcionario sancionado.
b) Multa leve: corresponde a una suma no menor a Bs. 1,000 y Multa Grave: correspondiente a
una suma entre Bs. 100,001 y Bs. 300,000
c) No existe sanción