GUATEMALA
C.A.
SUPERINTENDENCIA DE
BANCOS
Personas Obligadas
GUATEMALA
C. A.
INSTRUCTIVO DE LA NUEVA
VERSIÓN DEL PORTAL DE
PERSONAS OBLIGADAS
Manual de Usuario
Agosto 2020
Intendencia de Verificación Especial
-IVE-
INSTRUCTIVO DE LA NUEVA VERSIÓN DEL PORTAL DE PERSONAS OBLIGADAS
Tabla de contenido
Inicio .................................................................................................................................................... 3
Despliegue etiqueta de avisos..................................................................................................... 4
Despliegue etiqueta de calendario ............................................................................................. 4
Módulo de Gestiones .......................................................................................................................... 5
Sub módulo de Datos Generales ..................................................................................................... 6
Sub módulo Actualización de datos de Constitución ...................................................................... 8
Sub módulo Socios y Representantes Legales ................................................................................ 9
Sub módulo de Seguimiento a Solicitudes de Cambio .................................................................. 12
Sub módulo de Solicitud de Constancias ...................................................................................... 14
Módulo de Obligaciones ................................................................................................................... 16
Obligaciones Periódicas................................................................................................................. 16
Carga de archivos: ..................................................................................................................... 17
Registro de cumplimiento de obligación, sin transacciones ..................................................... 17
Registro de información de obligaciones en formulario en línea ............................................. 18
Obtención de bitácora de registro ............................................................................................ 21
Obtención de lista de errores.................................................................................................... 21
Opción de habilitación de modificación a formularios presentados ........................................ 22
Generación de constancias: ...................................................................................................... 23
Obligaciones no Periódicas ........................................................................................................... 24
Envío de informes de auditoría interna y externa: ................................................................... 24
Registro de datos de oficiales de cumplimiento ....................................................................... 26
Reportes ONU ........................................................................................................................... 31
Reporte de productos cancelados ............................................................................................ 35
Consulta de listado verificaciones ............................................................................................. 39
Envío de programa de cumplimiento. ....................................................................................... 40
Incumplimientos........................................................................................................................ 41
Módulo de Agencias .......................................................................................................................... 42
Módulo de Descargas ........................................................................................................................ 45
Módulo de Capacitaciones ................................................................................................................ 46
Módulo de eCircularizaciones ........................................................................................................... 47
Módulo de Foro ................................................................................................................................. 51
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Inicio
El sistema está compuesto por 8 módulos que se listan a continuación:
1.
Inicio
2.
Obligaciones
3.
Agencias
4.
Descargas
5.
Capacitaciones
6.
eCircularizaciones
7.
eRTS
8.
Foro
Al ingresar en la primera pantalla encontrará:
a)
Etiqueta de aviso, en la cual encontrará información sobre avisos, documentos, formularios, instructivo y
capacitaciones.
b)
Calendario donde se listan por fecha las obligaciones a su cargo, por fecha de vencimiento e información
general.
c)
En este botón podrá cambiar de Persona Obligada.
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Despliegue etiqueta de avisos
Información disponible:
Despliegue etiqueta de calendario
Al ingresar por medio de cada una de las etiquetas que reflejan las fechas de vencimiento de las obligaciones a
su cargo, le desplegará las opciones para el envío de la información que corresponde, desde la carga del archivo
hasta la generación de constancia de envío.
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Módulo de Gestiones
El modulo de Gestiones esta compuesto por 5 sub módulos que son:
1.
Datos generales
2.
Datos de Constitución
3.
Socios y Representantes Legales
4.
Seguimiento a Solicitudes de Cambio
5.
Emision de Constancias
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Que se subdivide en dos areas de gestión. Actualización de datos de la Persona Obligada y Solicitudes de gestión.
Sub módulo de Datos Generales
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En este sub módulo puede modificar los datos generales de la Persona Obligada tanto para personas individuales o
jurídicas, según se solicite en cada campo:
a)
En el campo Departamento y Municipio se genera un catálogo, en el cual podrá elegir el Departamento y
Municipio de la República, que desea.
Despliegue de datos generales de Información para persona jurídica
Despliegue de datos generales de Información para persona individual
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Sub módulo Actualización de datos de Constitución
En este sub módulo puede ingresar o modificar los datos de constitución de la Persona Obligada, según sea su
natualeza jurídica y se solicite en cada campo:
a)
En el campo “Carga documento pagado”, debe adjuntar el archivo que contiene el acta de autorización
de modificación al capital pagado.
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Sub módulo Socios y Representantes Legales
En este sub módulo podrá agregar, modificar o eliminar registros de socios o representantes legales, de la
siguiente forma:
a)
En este apartado podrá revisar el listado de las gestiones que tiene pendientes de aprobación por parte
de la Intendencia de Verificación Especial.
b)
Aquí podrá modificar el rol que una persona individual o jurídica tiene dentro de la sociedad, marcando
con un chek o desmarcando según sea el caso, incluyendo la recepción de correspondencia.
c)
Aquí podrá agregar datos de una persona individual o jurídica.
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Despliegue de listado de seguimiento y gestiones.
a) Aquí podrá visualizar los detalles de las modificaciones solicitadas, incluyendo el estado en que se encuentran,
presionando sobre la línea seleccionada.
Despliegue de detalle de las modificaciones solicitadas.
Cuando presionó sobre una solicitud en particular, el sistema muestra el detalle de la bitácora del cambio
efectuado, presionando “Ver detalle”. a)
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Despliegue del detalle de la bitácora del cambio efectuado.
Muestra el valor anterior y el actual.
Agregar o modificar datos de una persona individual o jurídica.
Esta pantalla se activó cuando presionó “Agregar” en la pantalla principal.
Aquí podrá agregar o modificar los datos generales de una persona individual o jurídica, quien es socio o
representante legal, según se soliciten los datos.
En el apartado Tipo de Persona podrá elegir “Individual” o “Jurídica”.
Despliegue de datos a ingresar para socio, que es persona individual.
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Despliegue de datos a ingresar para socio, que es persona jurídica.
Sub módulo de Seguimiento a Solicitudes de Cambio
Este sub módulo permite dar seguimiento a las solicitudes de cambio enviadas a la Intendencia de Verificación
Especial, y su manejo es el siguiente:
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a)
b)
c)
Seleccionar la solicitud a verificar.
Despliegue de detalle del cambio seleccionado
Botón para verificar la bitácora del cambio
Despliegue de la bitácora de cambios.
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Sub módulo de Solicitud de Constancias
Este sub módulo permite solicitar constancia de inscripción como Persona Obligada y constancias de registro
como oficial de cumplimiento:
El despliegue de la pantalla inicial permite realizar lo siguiente:
a)
Verificar la lista y el detalle de las solicitudes efectuadas.
b)
Generar una nueva constancia.
Este paso aplica tanto para verificar el histórico de solicitudes efectuadas, como para generar solicitudes como
Persona Obligada o como Oficial de Cumplimiento.
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Despliegue de opción para generar constancia como Persona Obligada:
Despliegue de opción para generar constancia de registro como Oficial de Cumplimiento:
En este caso deberá seleccionar:
a)
Oficial de Cumplimiento Titular
b)
Oficial de Cumplimiento Suplente
a) y b) Ambos.
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Módulo de Obligaciones
En este módulo podrá cargar obligaciones periódicas, no periódicas y verificar incumplimientos, dispone de
formularios en línea para el envío de obligaciones, así como, verificar bitácoras de actuación y revisar lista de
errores de envío.
Obligaciones Periódicas
Despliegue de consulta de obligaciones a su cargo, con fecha de vencimiento de envío y su estatus de
cumplimiento e incumplimiento.
Podrá realizar lo siguiente:
a)
Seleccionar el periodo a consultar.
b)
Realizar búsqueda de texto.
Al posicionarse sobre la descripción de una obligación en particular y darle click, obtiene acceso al siguiente
menú:
Despliegue de menú de acciones:
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Carga de archivos:
Esta opción tiene como función habilitar la carga de un archivo con un formato preestablecido.
Seleccionar el botón “Cargar archivo”
a)
b)
Puede seleccionar el archivo, a través del botón “Cargar archivo”.
Puede colocar su archivo arrastrándolo en el área “Arrastrar o cargar archivo aquí”.
Registro de cumplimiento de obligación, sin transacciones
Esta opción se pone a disposición cuando la Persona Obligada no tenga transacciones correspondientes al
período y reporte que seleccionó.
Seleccionar botón “Sin transacciones”
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Despliegue de opciones para registrar sin transacciones
Deberá seleccionar el botón “Registrar”
Acto seguido el sistema le mostrará un mensaje donde se confirma que la información fue registrada.
Registro de información de obligaciones en formulario en línea
Esta opción tiene como finalidad que pueda ingresar de forma manual cada una de las transacciones a reportar
correspondientes al período y reporte electrónico seleccionados, realizándolo con la ayuda de un formulario
que deberá completar.
Este paso es necesario repetirlo de acuerdo a las transacciones que desee reportar.
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Deberá seleccionar el botón “Formulario en línea”
Despliegue de opciones para registrar transacciones en formulario en línea
Deber seleccionar el botón “Agregar”
Despliegue de formulario para reportar transacciones
Se le presentan los campos que recogen la información que corresponde a cada uno de los formularios que
deberá enviar, los formularios cuentan con opciones de selección, en los casos que aplica:
a)
Selección de fecha
b)
Tipo de cliente, sea individual o jurídico
c)
Tipo de identificación
d)
Tipo de transacción, según corresponda
e)
Tipo de moneda
f)
Código de país, departamento y municipio
g)
Cálculo del Monto en Dólares
h)
En algunos reportes electrónicos encontrará el botón “Calcular Monto en Dólares”, este botón tiene la
funcionalidad de calcular el monto ingresado a dólares con base al tipo de cambio de referencia del Banco de
Guatemala, correspondiente a la fecha de la transacción.
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Despliegue de formularios con sus respectivos campos, en el que se registrará la información a reportar.
Despliegue de datos ingresados en el formulario, donde podrá verificar la información y:
a)
Confirmar el detalle de la transacción, esta acción iniciará el proceso de carga de la información en los
servidores de la Intendencia de Verificación Especial, generando un código de validación al finalizar la carga.
b)
Buscar una transacción.
c)
Editar los datos ingresados, se puede realizar únicamente si el reporte electrónico no ha sido confirmado.
d)
Eliminar los datos ingresados, se puede realizar únicamente si el reporte electrónico no ha sido
confirmado.
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Obtención de bitácora de registro
Esta opción muestra el historial detallado de las acciones que se han realizado con el formulario y período
seleccionado.
Deberá seleccionar el botón “Bitácora”
El despliegue de información contenida en la bitácora, muestra:

El estado del reporte

La fecha de validación

La cantidad de registros del reporte

El monto de los registros
Podrá realizar búsquedas de reportes, para consultar su bitácora.
Despliegue de información de la bitácora
Obtención de lista de errores
En esta sección se detallan los errores encontrados durante la validación del reporte electrónico seleccionado.
Deberá seleccionar el botón “Lista de errores”
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Dentro del reporte encontrará el código, la descripción, una posible solución y las líneas que se ven afectadas
por el error. Este detalle deberá ser enviado a soporte técnico, con el fin de que lo puedan apoyar a solucionar
dichos errores.
Despliegue de lista de errores
Opción de habilitación de modificación a formularios presentados
En esta opción las Personas Obligadas pueden realizar auto gestión de actualización de la información contenida
en las obligaciones periódicas, posteriormente a la presentación y aceptación de la información enviada a la IVE.
Deberá seleccionar el botón “Habilitar formulario”
Para habilitar el formulario se debe ingresar un motivo de la habilitación y luego presionar el botón “Guardar”.
Actualmente esta opción está disponible para todos los tipos de Persona Obligada con excepción de bancos.
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Generación de constancias:
Una vez validado el reporte electrónico de manera exitosa por cualquier medio mencionado anteriormente
(Carga de información, Sin transacciones o Formulario en Línea) es importante generar la constancia disponible
en la nueva Versión del Portal Personas Obligadas. La constancia debe conservarse de manera electrónica o
física esta representa el comprobante de la validación del reporte correspondiente a ese periodo.
Deber seleccionar el botón “Generar constancia”
Si desea generar una constancia debe de presionar “confirmar”
Ejemplo de constancia generada
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Obligaciones no Periódicas
Al seleccionar el botón “No periódicas”, se muestra el menú presentado a continuación:
Envío de informes de auditoría interna y externa:
En este apartado podrá digitar la información relativa al envío de los informes de auditoría interna y externa y
podrá cargar los documentos de soporte correspondientes al cumplimiento de esta obligación.
Deber seleccionar el botón “Informes de auditoría”
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En esta primera pantalla podrá visualizar los informes previamente cargados y generar una constancia de envío
posicionándose en el informe seleccionado presionando dos veces.
Se muestra la opción de acciones y la constancia se podrá generar al presionar el botón “Generar constancia”
Al retornar al menú principal, si desea enviar un nuevo informe deberá presionar el botón “Generar informe”
El sistema genera la pantalla que captura los siguientes datos:
 Si es informe de auditoría externa o interna deberá seleccionar uno.
 Si se trata de lavado de dinero o de financiamiento del terrorismo, deberá seleccionar uno.
 Deberá seleccionar el periodo que cubre el informe a enviar.
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





Deberá registrar la fecha que el informe fue presentado al Órgano de Dirección Superior, de acuerdo
con la normativa vigente.
Deberá registrar en el campo correspondientes el tipo de opinión del auditor externo, para las Persona
Obligadas que aplique.
Describir el resumen de los principales hallazgos descritos en el informe presentado.
En el apartado con la etiqueta “Carga informe de auditoría”, puede seleccionar el archivo que contiene
este, en formato PDF, o en su caso arrastrar el mismo al apartado “Arrastrar y soltar un archivo aquí”.
Luego proceda a “Guardar”, presionando el botón correspondiente.
Si desea obtener una constancia de envío proceda como se explicó al principio del apartado “Envío de
informes de auditoría interna y externa”
Registro de datos de oficiales de cumplimiento
En esta opción podrá realizar el registro del oficial de cumplimiento titular y suplente, a través de la nueva
Versión del Portal Personas Obligadas y cargar la documentación requerida para el mismo.
Deber seleccionar el botón “Oficiales de cumplimiento”
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Para habilitar el ingreso de datos de Oficial de Cumplimento presione “Nuevo”
Complete todos los campos que se solicitan en el formulario electrónico que se presenta a continuación, que
contiene los siguientes apartados:
Datos generales
Datos de identificación
Datos de contacto
Experiencia profesional
Una vez completos, debe seleccionar el botón “Guardar” que se encuentra en la parte superior derecha del
formulario electrónico, si los datos se han ingresado correctamente la nueva Versión del Portal de Personas
Obligadas habilitará la opción “Carga de Anexos”
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Despliegue de datos generales
Despliegue de datos de identificación
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Despliegue de datos de contacto
Despliegue de apartado de experiencia profesional
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Apartado para carga de archivos de soporte
Una vez ingresados y guardados los datos del formulario electrónico deberá dirigirse a la sección “Cargar
Anexos” y seleccionar el botón “Agregar” para adjuntar los documentos correspondientes de la persona (Copia
de DPI, RTU y Currículum Vítae), estos archivos deben ser cargados en formato PDF.
Al finalizar deberá presionar el botón “Guardar”
En el apartado de información enviada, podrá generar la constancia de inscripción como Oficial de Cumplimiento
titular o suplente
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Reportes ONU
Deberá seleccionar el botón “Reporte ONU Actualizaciones”
En la pantalla siguiente aparecerán todas las actualizaciones de las Listas ONU que le ha comunicado la IVE; así
como el estado de cumplimiento con respecto a cada actualización, se detalla la fecha y el correlativo automático
de notificación.
Una vez identificada la Lista ONU, deberá seleccionarla haciendo clic sobre la misma:
En el caso que la Persona Obligada SI detecte coincidencias de personas designadas a las que se refiere esa
comunicación, en las bases de datos y demás registros de sus clientes, usuarios o personas con quienes realice
negocios o contratos de bienes o servicios, incluyendo los intentos de transacciones, deberá hacer clic en la
opción “Con Coincidencias”., caso contrario seleccionar “Sin coincidencias”.
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Si seleccionó “con coincidencias”, deberá presionar el botón “Agregar”.
Tras realizar lo anterior, aparecerá una ventana en la cual la Persona Obligada deberá registrar la información
de las coincidencias correspondientes, de la siguiente forma:
Al momento de llenar los campos solicitados deberá ingresar el “Número de Referencia” que corresponde al
código asignado por el CSNU a la persona individual o jurídica, que se haya detectado en los listados de
designados. Para lo cual, deberá tomar en consideración que los números de referencia varían según la
Resolución correspondiente, tal y como se describe a continuación:
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Resoluciones 1267 (1999), 1989 (2011), 2253 (2015) y sus resoluciones sucesivas, las cuales están relacionadas
con los grupos terroristas Al-Qaida e ISIL/Dáesh. El código asignado por el CSNU para: A. Personas Individuales,
inicia con “QDi.”; y, para B. Entidades y otros grupos, inicia con “QDe.”.
Resolución 1988 (2011) y sus resoluciones sucesivas, las cuales están relacionadas con El Talibán y la amenaza a
la paz, la estabilidad y la seguridad de Afganistán. El código asignado por el CSNU para: A. Personas individuales,
inicia con “TAi.”; y, para B. Entidades y otros grupos, inicia con “TAe.”.
Resolución 1718 (2006) y sus resoluciones sucesivas, las cuales están relacionadas con programas nucleares
relacionados con armas de destrucción masiva y misiles balísticos y otros relacionados con la República Popular
Democrática de Corea (Corea del Norte). El código asignado por el CSNU para: A. Personas individuales, inicia
con “KPi.”; y, para B. Entidades y otros grupos, inicia con “KPe.”.
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Cuando la Persona Obligada identifique en la Lista respectiva el código asignado por el CSNU correspondiente a
la persona individual o jurídica, que se haya detectado en los listados de designados, deberá ingresarlo en la
casilla denominada “Número de Referencia”. Al realizar lo anterior, el sistema mostrará automáticamente, al
lado derecho, el nombre de la persona designada que corresponde al código ingresado, a efecto de: facilitar el
llenado de la información a reportar; debiendo Confirmar que la coincidencia detectada corresponda a l nombre
o denominación de la persona que aparece en sus bases de datos y/o registros.
En caso que al momento de ingresar un número de referencia que no exista o no corresponda, el sistema
automáticamente mostrará un mensaje de error “Número de referencia inválido”.
Por lo que, para ingresar el número de referencia correcto puede hacer clic en la opción “Eliminar”, y repetir el
proceso para ingresar el código asignado por el CSNU.
Al terminar de ingresar la información deberá hacer clic en la opción “Guardar”.
Una vez guardada la información, se mostrará una pantalla con la información ingresada. Por lo que, en caso
que detecten otras coincidencias, deberá hacer clic en la opción “Nueva Coincidencia” y repetir el procedimiento
indicado.
Una vez haya finalizado de ingresar todas las coincidencias y ya no exista ninguna modificación a la misma,
deberá hacer clic en la opción “Confirmar datos”.
Posterior a la confirmación, deberá proceder a generar la constancia de registro de información, para lo cual
debe presionar la opción “Generar constancia”.
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Reporte de productos cancelados
En este reporte podrá registrar los datos de los productos cancelados, a través del llenado de un formulario en
línea, para lo cual:
Deberá de seleccionar el botón “Productos Cancelados”
Para poder comenzar a registrar los datos del producto cancelado, deberá presionar “Formulario en línea”
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Posteriormente presionar el botón “Agregar”
Luego de completar todos los campos que se solicitan en el formulario electrónico, debe seleccionar el botón
“Guardar”, que se encuentra en la parte superior derecha del formulario electrónico.
Modificación de datos:
Posteriormente debe posicionarse sobre la línea que identifica los datos de la persona titular del producto
ingresado, entonces debe de presionar la línea y el sistema le permite:
a)
Editar datos
b)
Eliminar datos
c)
Ingresar datos del producto, presionando el botón “Detalle de productos”
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Ingreso de datos del producto:
Debe de presionar el botón “Detalle de productos”, luego presionar el botón “Agregar”
Presionar “Agregar”
El sistema le despliega el formulario para registrar los datos del producto cancelado, de la siguiente forma:
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Al concluir deberá “guardar” la información registrada.
Posteriormente debe regresar a la pantalla que identifica al titular del producto y deberá confirmar los datos de
la siguiente forma
Presionar el botón” Confirmar datos”
El sistema le presenta el estatus de “Aceptado” del registro que usted realizó y a la vez podrá generar la
constancia de envío, así:
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Consulta de listado verificaciones
En esta consulta podrá revisar las obligaciones pendientes de envío y enviadas, así como su estatus, contando
con las siguientes opciones:
a)
Verificación de listado de errores dados en el proceso de envío y
b)
Generación de constancia de envío
Para ingresar deberá de seleccionar el botón “Listado de verificaciones”
Despliegue de listado de obligaciones pendientes de envío y enviadas y su estatus.
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Envío de programa de cumplimiento.
En esta opción podrá cargar su Programa de Cumplimiento, tanto el inicial, como actualizaciones posteriores.
Deberá de seleccionar el botón “Programa de cumplimiento”
Para cargar un manual de cumplimiento deberá: seleccionar la opción “Formulario en línea” que se encuentra
en la parte superior izquierda de su pantalla
El sistema le genera un formulario en el que deberá ingresar los datos que se le solicitan, el formulario le permite:
a)
En el campo “Tipo”, podrá escoger si el manual de cumplimiento a enviar es inicial o actualización
b)
La fecha de aprobación por el Órgano de Dirección Superior
c)
Seleccionar archivo para cargar o arrastrarlo si es el caso
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El sistema le presenta los principales datos del envió del manual de cumplimiento, incluyendo el estado del
mismo, y podrá generar constancia.
Incumplimientos
El sistema le permite verificar el listado de incumplimientos en que ha incurrido.
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Al seleccionar un incumplimiento, se habilitan las opciones de:

Carga de archivo, con posibilidad de selección y carga de archivo o arrastre del mismo

Envió de reporte sin transacciones, con posibilidad registro del mismo

Ingresar a la bitácora del proceso de envío

Obtener la lista de errores del proceso de envío
Módulo de Agencias
En esta sección debe registrar la(s) agencia(s), sede(s), sucursal(es) u oficina(s) con la(s) que cuenta como
Persona Obligada dentro del territorio de la República de Guatemala; aun cuando solo cuente con una agencia,
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sede, sucursal u oficina, también debe registrarla.
Para ingresar una nueva agencia, debe seleccionar el botón “Agregar” que aparece en la parte superior izquierda
del formulario.
Deberá completar todos los campos solicitados por el formulario electrónico, previo a guardar la agencia
deseada. Este paso es necesario repetirlo tantas veces como agencias desea registrar.
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El sistema le permite visualizar las agencias registradas incluyendo su estatus y le presenta las siguientes
opciones al posicionarse sobre una línea en particular:
a)
Editar los datos ingresados
b)
Generar constancia
Al seleccionar “Editar” se presenta el formulario con los datos que registró, permitiéndole modificarlos.
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Si presionó el botón “Constancia”, el sistema le consulta si desea generarla.
Módulo de Descargas
Este módulo le permite verficar la siguiente información:

Revisar avisos emitidos por la Intendencia de Verirficación Especial.

Disponer de formularios de captura de datos para ser trasladados a la Intendencia de Verificación Especial.

Infomación sobre capacitaciones que brinda la Intendencia de Verificación Especial.

Variedad de documentos relativos al combate de lavado de dinero y financiamiento al terrrorismo.

Instructivos emitidos por la Intendencia de Verificación Especial.
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Módulo de Capacitaciones
La Intendencia de Verificación Especial pone a disposición de la Persona Obligada este módulo, en el cual podrán
recibir de forma remota diferentes capacitaciones relativas al combate y prevención de lavado de dinero y
financiamiento del terrorismo, para lo cual deberán de ingresar al apartado “Capacitaciones”.
El módulo cuenta con las siguientes interacciones.

Listado de capacitaciones

Fecha límite de disponibilidad

Acceso al contenido y descarga del mismo

Posibilidad de enviar comentarios
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Módulo de eCircularizaciones
Este espacio dentro de la nueva versión del Portal Personas Obligadas, está destinado para la recepción
electrónica por parte de la Persona Obligada de documentos emitidos por la Intendencia de Verificación Especial
incluyendo requerimientos de información y proveer de una forma rápida, eficiente y accesible información de
interés para la Persona Obligada, de igual forma la Persona Obligada podrá enviar las respuestas a los
requerimientos de información emitidos por parte de la Intendencia de Verificación Especial.
Cualquier documento electrónico emitido por la Intendencia de Verificación Especial se le notificará través del
correo electrónico registrado por la Persona Obligada, para luego proceder con el acceso a la nueva Versión del
Portal Personas Obligadas para la respectiva consulta de los documentos emitidos.
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El correo electrónico enviado se estructura de la siguiente manera:
1. Identificación de la Superintendencia de Bancos e Intendencia de Verificación Especial.
2. Identificación de la Persona Obligada a quien va dirigido el Documento.
3. Número y año de emisión del documento.
Para garantizar la recepción de los correos electrónicos, es necesario añadir la dirección
noresponder@sib2.gob.gt a su libreta de direcciones o listas de remitentes seguros. De igual forma, si tuviera
alguna herramienta de protección de spam, esta dirección debe registrarla en la lista blanca de dicha
herramienta.
Los mensajes recibidos los podrá verificar en la siguiente pantalla, donde al posicionarse sobre el mensaje
seleccionado y presionar, podrá:
a)
b)
Descargar anexos
Enviar información de respuesta a requerimientos
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Descarga de anexos.
Los documentos contenidos en esta sección se encuentran firmados electrónicamente, por lo que es importante
que estos se mantengan de manera electrónica, puede almacenar los mismos dentro de carpetas en su
computadora, con el fin de facilitar la búsqueda o administración.
Los documentos publicados son de carácter confidencial y de uso exclusivo para el destinatario, por lo que es
responsabilidad de la Persona Obligada el manejo de la información.
Si selecciona “Requerimientos” el sistema le permite, presentar la información que se le solicitó en el oficio de
requerimiento correspondiente, para ello debe:
a)
Seleccionar el archivo a enviar a través del botón “Cargar”
b)
Arrastrar el archivo en el área “Arrastrar y soltar un archivo”
c)
Enviar la información
d)
Reportar inconvenientes al momento de que no se pueda enviar un archivo
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El sistema le notificará que la carga se realizó con éxito.
Si el archivo requerido corresponde al fomato IVE-BA08, el sistema le permite:
a)
Obtener el código de validación de este archivo
b)
Visualizar errores en el proceso de envío
c)
Le informa de los requerimientos pendientes de responder
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Módulo de Foro
Este módulo fue diseñado para fomentar y registrar la comunicación de las Personas Obligadas entre sí y con la
Intendencia de Verificación Especial, en el cual se pueden crear temas de comunicación, su seguimiento y cierre.
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El módulo permite las siguientes opciones:
a)
Crear un nuevo tema
b)
Agregar comentarios
c)
Dar por finalizado un tema
d)
Al seleccionar “Nuevo Tema”, el sistema muestra la siguiente pantalla donde podrá, crear el título del tema y
describir su contenido, al concluir podrá guardar el tema.
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Podrá agregar comentarios, y demostrar si aprueba o desaprueba el tema
Si el tema fue resuelto podrá darlo por finalizado presionando el área “Marcar como solucionado”, confirmado
esta acción.
Al final podrá visualizar el cambio de estado del tema “Solucionado”
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