交易心理分析

序言大牛市導致出版社出了很多書，這些書都是談如何通過交易賺錢。有很多思想，有些很好，有些則不行，有些是原創的，有些只是把以前的作品再重新包裝一下而已。偶爾，一些作者會脫穎而出，寫出特殊的作品。其中一個作者就是馬克·道格拉斯。在馬克·道格拉斯的書《交易心理分析》中，展示了他多年的思想和研究——一生的心血——對於我們把交易當作職業的人來說，他給我們的是一塊寶石。我們在交易時會遇到挑戰，《交易心理分析》則對這些挑戰提供了深刻的見解。對於新手來說，唯一的挑戰似乎就是找到賺錢的方法。當新手明白消息，經紀公司的建議和其它買賣方法都不能持續一致贏利時，他發現要麼自己設計一個可靠的交易系統，要麼去買一個。完成了這個任務，交易就簡單了，對不？你要做的就是遵守原則，這樣錢就來了。這時，如果新手以前沒有體驗過的話，現在就會發現交易進入了前所未有的艱難階段。統計的結果表明，95%的期貨交易者會在第一年把錢虧光，而新手就要體驗這樣的事。股票交易者通常也會體驗同樣的結果，這就是爲什麼權威人士說大部分股票交易者的表現還不如買入並持有的投資策略。那麼，爲什麼大部分人在做其它職業時超級成功，做交易時就輸的這麼慘呢？成功的交易者是天生的嗎？馬克·道格拉斯說不是的。他說需要有交易者的思想。這聽起來很簡單，但事實上，交易者的思想和生活中我們看待世界的方法完全不同。當你想想大部分人在生活中是如何思考的，如何在成長中學習技術的，你就明白95%的失敗率是合理的。我們在學校努力得高分，在職業生涯中往上爬，和別人建立友好關係，這些都是我們在成長中學習的技術技巧，然而對於交易來說，這些技術技巧都是不合適的。交易者必須學習概率，並放棄我們生活中學到的方方面面的技術技巧。馬克·道格拉斯會在《交易心理分析》中告訴我們如何做到。這本書很有價值。他自己是交易者、芝加哥的交易教練、作家、交易心理分析演講家，這些經驗是本書的源泉。我有什麼推薦？我建議你閱讀馬克·道格拉斯的《交易心理分析》並形成交易者的思想。索恩·哈特爾引子每個交易者的目標都是穩定賺錢，但是隻有極少數的交易者實現了持續一致地賺錢。他們是如何實現持續一致賺錢的？對我來說，決定因素是心理——持續一致的贏家和別人想的不一樣。我1978年開始交易。當時，我在密歇根州底特律城郊管理一個商業的傷殘保險分公司。我的職業生涯非常成功，我想我可以把我的成功移植到交易中。很不幸，我失敗了。到了1981年，我對自己一方面要工作，一方又交易不順而徹底苦惱。於是我搬到芝加哥，在芝加哥交易所美林證券經紀公司找了一份工作，做經紀人。我是怎麼做的？嗯，搬到芝加哥9個月後，我幾乎失去了一切。我本想做交易賺很多錢，但是我的交易行爲和昂貴的交易風格讓我幾乎失去了一切。通過早期的交易，我對自己和交易心理扮演的角色有了很多瞭解。結果，我在1982年開始寫我的第一本書《有紀律的交易者——形成贏家態度》。當我開始寫書時，我才知道把自己的思想寫成對別人有用的東西是多麼難。我以爲6——9個月可以完成此書。結果寫了7 年半，於1990年由普林蒂斯霍爾出版公司出版。 1983年我離開了美林，辦了一個顧問公司叫“交易行爲動力”，我設計了一個研討會，我自己做交易教練，教別人交易心理。我爲全世界無數的交易公司、清算公司、經紀公司、銀行、投資會議做演講。我採用一對一的方式，幾乎和每種類型的交易者都接觸過，包括最大的場內交易者、對衝者、期權專家、商品交易顧問和新手。當我寫到這裏時，我已經用了17年時間剖析交易心理，所以我可以形成有效的方法教別人成功的原則。我發現，從最基本的方面說，我們的思維方式有問題。我們天生的思維模式和市場特點是不搭配的。對自己的交易有自信，知道怎麼做，不猶豫的交易者會成功。他們不害怕市場飄忽不定的行爲。他們關注能賺錢的信息，而不是關注會增加他們害怕感的信息。這聽起來也許複雜，總結下來就是你要學習並相信：（1）你不必知道下一步會如何也能賺錢；（2）任何事都會發生；（3）任何時刻都是獨特的，這意味着每個優勢，每個結果都是獨特的體驗。交易不是成功就是失敗。在每筆交易中，你等待優勢的到來，然後一次又一次地重複這個過程。用這種方法，你就會知道什麼有用，什麼沒用。還有重要的一點，你要自己建立自信，以防止市場無數的特點毀了你。大部分交易者不相信他們的交易問題來自他們的思想，更具體地說，是他們的交易思想。在我的第一本書《有紀律的交易者》中，我用精神的角度來確定交易者的問題，用哲學的框架來解釋這些問題的自然性，以及原因。我在寫《交易心理分析》時有5個重要的目標： 1、向交易者證明更多更好的市場分析不能解決交易問題，不能實現持續一致贏利。 2、讓交易者相信他的態度和思想狀態決定他的結果。 3、向交易者提供明確的信念和態度，也就是贏家思想必須的，這意味着如何用概率思考。 4、說明很多衝突的、矛盾的、似是而非的想法，這些想法讓交易者以爲他在思考概率，其實他沒有。 5、帶領交易者走過這個過程，把他的思考策略和思想系統結合起來，且具有可操作性。（注意：目前，大部分交易者是男性，但我注意到越來越多的女性開始交易。爲了避免混亂和表達的不方便，我在本書中一直用“他”來描述交易者。這肯定不代表我有偏見。）《交易心理分析》提供了認真的心理方法，讓你成爲持續一致的贏家。我沒有提供交易系統，我更大的興趣是告訴你如何思考，以成爲贏利的交易者。我相信你已經有了自己的系統，有了自己的優勢。你必須努力地去相信你的優勢。優勢意味着比較高的概率。你越自信，你越容易進行交易。本書幫助你深刻認識你自己和交易的本性，這樣當你實際操作時，你看着市場，思考交易時，行動就容易了，簡單了，壓力也小了。爲了確定你是否“像交易者一樣思考，”請進行下面的態度調查。這裏沒有正確答案或錯誤答案。你的答案表明了你的思想框架和儘量多賺錢的想法之間的持續一致性。 MARK DOUGLAS 馬克·道格拉斯態度調查表 01、作爲交易者，如果想賺錢，你必須知道市場下一步怎麼走。同意不同意 02、有時候我在想，一定有不虧錢的交易方法。同意不同意 03、作爲交易者，賺錢主要是分析的功能。同意不同意 04、虧損是交易不可避免的組成部分。同意不同意 05、我總是在進場前衡量風險。同意不同意 06、我認爲，搞清楚市場下一步怎麼走總是需要成本的。同意不同意 07、如果我不能肯定自己會贏，我根本不會交易。同意不同意 08、交易者對市場和市場行爲的瞭解越多，他就越輕鬆地執行交易。同意不同意 09、我的方法很明確地告訴我在什麼情況下進場或出場。同意不同意 10、即使我有明確的信號，這個信號叫我平倉，並反向交易，我很難去執行。同意不同意 11、我的資金曲線總是有一段時間能保持持續上漲，然後就會災難性下跌。同意不同意 12、當我第一次開始交易時，我覺得我的交易方法有偶然性，也就是說有時能賺點，更多的則是痛苦。同意不同意 13、我總是感覺市場在和我作對。同意不同意 14、我努力想“放手”時，發現很難忘記過去的情緒創傷。同意不同意 15、我有一個資金管理哲學，當市場對我有利時，我兌現部分利潤。同意不同意 16、交易者的工作就是確認市場的行爲模式，發現提供機會，然後衡量風險，看看這些模式在過去是否有效。同意不同意 17、有時我情不自禁地覺得我是市場的受害者。同意不同意 18、當我交易時，我通常只關注一個時間週期。同意不同意 19、成功交易需要比大部分人複雜的大腦。同意不同意 20、有時我絕對能感覺到市場的方向，然而我總是很難根據這個感覺行動。同意不同意 21、很多時候，我的倉位賺錢了，我也知道行情基本結束了，但我總是不願意兌現利潤。同意不同意 22、不管一筆交易我賺了多少，我總是不滿足，總以爲自己可以賺的更多。同意不同意 23、當我建倉時，我覺得我有積極態度。我希望能賺到所有的錢。同意不同意 24、交易者持續一致賺錢的重要因素就是他有持續一致的信念。同意不同意 25、如果你許願要得到一個交易技術，這個技術能被立刻實現，你會選擇什麼技術？同意不同意 26、我經常擔心市場，晚上失眠。同意不同意 27、你是否會因爲擔心錯過交易而逼自己去交易？是否 28、雖然這事不會經常發生，我非常喜歡完美的交易。當我做了一筆完美的交易，我非常高興，過去的痛苦都可以被彌補。同意不同意 29、你是否做了計劃不交易，交易的卻是沒有計劃的？是否 30、用幾句話解釋爲什麼大部分交易者要麼不能賺錢，要麼不能守住利潤。當你閱讀本書的時候，把你的答案放在旁邊。當你完成了最後一章（“像交易者一樣思考”），再次做這個態度調查——在本書後面又印了一次。你會吃驚地發現你的答案和第一次有多麼不同。第01 章成功之路：基本面，技術面或思想面分析？開始基本分析誰還記得基本面分析曾經是唯一真實的或合理的交易決定方法？當我1978年開始交易時，只有少數人用技術分析，當時市場大衆認爲他們瘋了。現在讓人無法相信的是，不久前華爾街，大部分主要基金和金融機構都認爲技術分析是胡編亂造。當然現在已經反過來了。幾乎所有有經驗的交易者都會使用某種技術分析幫助他們形成交易策略。除了少數，與世隔絕的學院派，“純粹”用基本面分析的人幾乎絕種了。是什麼導致了觀念的巨大變化？我想答案應該很簡單，那就是錢！用純粹的基本面分析做交易決定，天生的困難就是無法長期持續一致地賺錢。如果你不瞭解基本面分析，請讓我來解釋。對於股票、商品或金融產品，基本面分析綜合考慮影響供需平衡或不平衡的所有變數。利用原始的數學模型來衡量不同因素（利率、資產負債表、天氣模式以及無數的其它），以預測未來價格應該到哪裏。這個模型的問題是它從來不把其它交易者當變數。是大衆通過推動價格來表達他們的信念和期望——不是模型推動的。交易量是交易者製造的，如果交易者不知道這個模型或者不相信這個模型，那麼這個模型所根據的變量是沒有價值的，它的邏輯和分析預測也沒有價值。事實上，很多交易者，尤其是期貨交易所的場內交易者，他們通常對基本面的供需沒有任何概念，本來供需是影響價格的因素，但他們自己可以劇烈地推動價格。另外，不管在什麼時候，情緒因素快速地推動交易行爲，而基本面的模型根本沒考慮情緒因素。換句話說，參與交易的大衆（最終會推動價格）並不總是理性操作。最終結果是，搞基本面分析的人可以發現對價格在未來達到某點的預測是正確的。但同時，價格波動太厲害，很難繼續持有倉位以實現目標。轉到技術分析當有組織的交易所出現時，技術分析就存在了。但是在70年代晚期或80年代早期之前，大衆不認爲技術分析是賺錢的有效工具。運用技術分析的人很清楚，市場大衆用了幾代人的時間才掌握技術分析。每天、每週、每月都有一定數量的交易者進入市場。很多交易者日復一日地做一樣的事，以希望賺錢。換句話說，個人形成行爲模式，一羣人不停地互相交易，形成集體行爲模式。這些行爲模式是可以觀察到的，是可以量化的，在統計可靠的基礎上它們會重複出現。技術分析是一種方法，把集體行爲模式組成可以確認的模式，這樣它就能當一件事很有可能發生時給出明顯的確認。也就是說，根據以前市場發生的模式，技術分析讓你進入市場的思想，以期待可能發生的事。作爲預測未來價格波動的一種方法，技術分析變得比純粹的基本面分析要高級很多。基本面分析根據數學模型邏輯分析決定市場應該做什麼，而技術分析讓交易者把市場的現在和過去聯繫起來。另一方面，用我的話說，運用基本面分析的人在“應該”和“現實”之間製造了“現實差距”。現實差距即使是正確的，他們也無能爲力，只是長期的預測，很難實現。相反，技術分析不但彌補了現實差距，還給交易者提供了一定的概率，交易者可以利用這個概率。技術的方法確認了每天、每週、每年任何時間內重複的行爲模式，這樣就打開了很多概率。換句話說，技術分析把市場變成了無窮的機會，可以豐富一個人的機會。轉到思想分析如果技術分析很好，爲什麼越來越多的交易會則把焦點從技術分析轉到自己的思想分析，也就是他們自己的交易心理？要回答這個問題，你不必做其它事，還不如問你爲什麼買這本書？最有可能的原因是，你感覺有無限的賺錢可能，但實際上你賺不到，理想和現實有差距。如果你承認這是問題的話，這是技術分析的問題。一旦你學習確認了模式，並觀察了市場，你發現有無限的賺錢機會。但是，我想你也知道，認識市場和有能力把這個知識轉化成持續一致的利潤或穩定增長的資金曲線之間有巨大的差距。想想有多少次你對着價格圖自言自語：“嗯，看起來市場要漲（或者是跌）。”而且你想象的事真的發生了。但你只是看，並沒有做什麼，爲此你極度後悔失去的錢。預測市場要發生什麼事（以爲自己可以賺到所有的錢）和實際交易結果有很大的差距。我說這是差距，很多人喜歡叫做“心理落差”，讓交易成爲最難的行爲，也是最神祕，最不容易掌握的。最大的問題是：“交易是可以掌握的嗎？”是否可以用簡單的觀察市場想象成功的方法實際交易？不僅答案是絕對的“是”，而且本書就是爲了告訴你這個——對自己和對交易本質的深刻認識。結果就像你觀察市場和思考交易一樣，做起來很容易、簡單、沒有壓力。這看起來像最高指示，有些人會覺得這不可能。但有可能。有些人掌握了交易的藝術，把概率和自己的糟糕成績之間的差距填補了。大部分交易者總是渴望實現持續一致的成功，但總是體驗不同的挫折，最後他們極度憤怒。這中間只有極少數人成爲贏家。實際上，這兩種交易者（持續一致的贏家和其他人）之間的差別類似於地球和月亮的差別。地球和月亮都是太陽系的天體，所以它們有共同點。但是白天和黑夜之間它們的本性和特點都不同。同樣的道理，只要做交易的人都可以號稱自己是交易者，但是當你把少數持續一致的贏家和大部分交易者做對比，你就發現了白天和黑夜的差別。如果登月代表了持續一致成功的交易者，我們可以說登月是可能的。這個過程極度困難，只有少數人才能成功。我們從地球的角度來看，月亮每天都在那裏，似乎觸手可及。成功的交易感覺也是如此。不管是哪天、哪周、哪月，只要有人交易，都有可能賺到很多錢。因爲市場在持續波動，錢也在持續流動，這樣就把成功的概率極力放大了，成功似乎觸手可及。我用“似乎”這個詞來鄭重區分兩種交易者。對於已經掌握了持續一致賺錢的方法，或者說“跨過了持續一致性這道門檻”的交易者來說，錢不僅僅在掌握之中，他們還可以想要就要。我肯定有人覺得這句話太令人吃驚了，或不敢相信，但這是真的。有一定的限制，但大部分錢會流進輕輕鬆鬆的交易者的賬戶，這讓大部分人吃驚。然而，對於還沒有進入這個行列的交易者來說，單詞“似乎”確實就是這個意思。他們渴望的持續一致性或最終的成功“就在眼前”或“觸手可及”，但一次又一次地在眼前跑走或消失。對於這些人來說，持續一致性是一種痛苦。是的，他們有時是很高興的，但不誇張地說，大部分時間他們的感覺是害怕、憤怒、灰心喪氣、焦急、失望、背叛和後悔。那麼如何區分這兩種交易者？是智力嗎？是不是持續一致的贏家比其他人聰明？是不是他們更努力？是不是他們的分析能力強？是不是他們有更好的交易系統？是不是他們有天生的特點在交易壓力下更顯得輕鬆？當你想到由社會上最聰明和最有成就的人組成的大部分交易機構也會失敗時，你就知道這些理由都是似是而非的。最大的持續一致的輸家基本由這些人組成：醫生、律師、工程師、科學家、首席執行官、富有的退休人員和企業家。還有，這個行業大部分最好的分析師是想象到的最差的交易者。聰明和優秀的分析肯定能有助於成功，但是它們沒有爲區分持續一致的贏家和其他人的因素做定義。嗯，如果不是智力或更好的分析，那麼會是什麼？我和這個行業一些最優秀的交易者溝通過，也和一些最差的交易者溝通過，我還把一些最差的變成了最好的，我可以毫無疑問地給出最優秀的交易者比其他人優秀的具體理由。如果我必須把這些理由濃縮成一個理由，簡單說就是最優秀的交易者和其他人思想不同。我知道這聽起來不深刻，但是如果你知道什麼是不同的思想你就知道它很深刻了。從某種程度上說，每個人的思想都和別人不同。也許不是經常這樣，我們似乎很自然地以爲別人和我們對事物的看法和理解是一樣的。實際上，這種判斷會持續存在，直到我們體驗的事讓我們對基本的看法有了分歧。除了身體特徵，我們的思想讓我們獨特，甚至比身體特徵還獨特。讓我們回到交易者。最好交易者的思想和那些還在苦苦思索的交易者有什麼區別？雖然市場在不停地提供機會，它們幾乎同時給個人造成持續的，相反的心理狀態。有時候，交易者學到了一些東西，他知道有機會。但學習如何確認買賣機會不代表學習像交易者一樣思考。區別持續一致贏家和其他人的決定特徵是：贏家有一種思想—— 獨特的態度——讓他們保持有紀律、專注、還有首要的是在不利狀態下的自信。結果是，通常的恐懼和交易錯誤會傳染給其他人，但他們不受影響。每個人交易最後都會學到一些東西，極少數人學到了成爲持續一致贏家的態度。人們可以學會完美地打高爾夫或網球，這和是否有持續一致的態度有關。 “跨過持續一致性門檻”的交易者通常體驗了很多痛苦（既是感情上的，也是金錢上的），然後他們纔會擁有讓他們在市場中工作有效的態度。特例就是有些人的家人本來就會交易，他一出生就在學，或者是有一個懂交易的人，會教的人一直在教他。爲什麼交易者都會體驗感情上的痛苦和金錢上的災難？簡單的答案是，大部分人都不幸運，開始交易生涯時沒有人給予合理的指導。然而，原因是可以深入的。過去17年我都在剖析交易心理分析變化，所以我形成了有效的方法以傳授成功原則。我發現交易充滿了似是而非和矛盾的思想，這樣就很難學習如何成功。實際上，如果讓我用一個單詞來概括交易，那就是“似是而非”（根據詞典的解釋，似是而非就是一些看起來有矛盾特點的東西，或者是，和通常信念或一般人認可的東西相反）。因爲我們在日常生活中很多完美的看法、態度和原則，它們和交易是相反的，所以交易者的金錢和情感災難是很常見的。這些完美的看法、態度和原則不起作用。大部分交易者不明白這個道理就開始了交易生涯。他們缺少對交易的認知，沒有技術，也不知道要發展什麼技術。我的基本總結就是：交易天生就是有風險的。根據我的經驗，沒有任何一筆交易是肯定賺錢的。因此判斷錯誤和虧錢的概率永遠存在。所以，當你交易時，你是否把自己當作一個冒險的人？雖然這聽起來像有陷阱的問題，但不是。針對這個問題，合理的答案——毫不含糊地說，是。如果我參與的活動天生就有風險，那麼我一定是冒險的人。這是交易者完美合理的假定。實際上，不但幾乎所有的交易者認同這個假定，而且大部分交易者會很驕傲地把自己當作冒險的人。問題是這個假定無法用事實深入解釋。當然了，每個交易者在交易時都承擔了風險，但這不代表你相應地接受了風險。換句話說，所有的交易都有風險，因爲結果只是可能——沒有保證。但是否大部分交易者在交易時都接受了風險？他們是否真的接受了交易是沒有保障的，只是可能的結果？更嚴重的是，他們是否完全接受了可能的後果？答案——毫不含糊地說，否！大部分交易者不是像成功的交易者那樣思考風險，他們根本不知道冒險意味着什麼。最優秀的交易者不但接受風險，他們還學習承受和擁抱風險。在假定你是冒險的人和承認你是冒險的人之間有一個巨大的心理落差，因爲你要交易，需要完全接受每筆交易天生的風險。一旦你完全接受了風險，對你的最差表現會有深刻的含義。最優秀的交易者交易時沒有一絲一毫的猶豫或衝突，很自然地承認也許這筆交易不行。即使有虧損，他們在退出交易時不會有一點點不舒服。換句話說，交易天生的風險不會讓最優秀的交易者失去紀律、專注或自信。如果你不能做到不帶情緒（特別是害怕）地交易，那麼你就沒有學會接受交易天生的風險。這是大問題，因爲不管你是什麼程度的不接受風險，都等同於你會避免風險。總是想避免無法避免的風險對你的交易能力會產生災難性的影響。在任何行業學習完全接受風險都是困難的，對交易者則是超級困難，尤其是想到承受風險的是什麼時——錢。我們最害怕什麼（除了死亡和公開演講）？虧錢和犯錯肯定會成爲比較靠前的答案。承認我們錯了，承認我們虧錢了，是極度痛苦的，肯定也是我們想避免的。然而作爲交易者，我們時時刻刻都要面對這兩個可能。此時，你可能對自己說：“除了特別大的傷害，避免犯錯和虧損是很自然的，因此我盡力避免它們是合理的。”我同意你的觀點。但是就是這個自然傾向導致交易（看起來很簡單）極度困難。交易給了我們一個基本的似是而非：如何在持續的不確定性面前保持紀律、專注和自信？一旦你學會了如何像交易者一樣“思考”，你就真的會這麼做。像成功的交易者一樣思考的關鍵是學習如何重新定義你的交易行爲以讓你完全接受風險。學習接受風險是一種交易技術 ——你能學的最重要的技術。然而用心或努力學習它的交易者很少。一旦你學好了接受風險這個技術，不管市場怎麼搞，你都不會感到痛苦。如果市場沒有能力讓你痛苦，你就不用避免什麼了。你眼裏只有概率。這叫客觀——沒有因爲你害怕什麼會發生或什麼不會發生而傾斜，或扭曲。我確定沒有任何一個閱讀本書的交易者沒有在不當的時機交易過 ——要麼在市場發出信號之前很早就提前進場了，要麼是在市場發出信號以後很久才慢吞吞地進場。以下這些現象是怎麼發生的？交易者告訴自己不要虧損，結果虧的更多。過早平掉了賺錢的倉位。自己的倉位明明是賺錢的，因爲沒有兌現利潤，然後又變成了虧錢的倉位。把止損設置在進場點附近，止損以後市場又向有利自己的方向前進了。錯誤有很多，這裏列舉的很少，交易者一次又一次地犯這些錯誤。這些錯誤不是市場製造的。也就是說這些錯誤並非來自市場。市場是中立的，它只是波動和製造信息。波動和信息提供給每個人做點什麼的機會，但僅僅如此！市場不會控制我們解讀理解信息，市場也不會控制我們的決定和行動。我之前提到的錯誤和更多錯誤是“對交易的錯誤態度和認知”造成的。錯誤的態度滋養害怕，而不是信任和自信。我想再也找不到這麼簡單的話來區分持續一致的贏家和其他人了：最優秀的交易者不害怕。他們不害怕是因爲他們根據市場提供的機會進出交易，他們已經形成了最大的思想靈活性，可以自由進出交易。同時，最優秀的交易者形成了不輕率的態度。從某種程度上說，每個人都害怕。當他們不再害怕時，他們傾向於輕率，輕率的結果就是他們又開始害怕了。 95%的交易錯誤你都可能會犯——導致錢在眼前蒸發——導致你有幾種態度：錯了、虧錢了、錯過了、失算了。我稱爲四種基本的交易恐懼。此時，你也許會對自己說：“我不明白：我一直以爲交易者應該對市場有健康的敬畏。”再次說明，這又是一個完美合乎邏輯合理的假設。但是當交易時，你的恐懼又會和你作對，導致你害怕的事真的發生了。如果你害怕犯錯，你的恐懼會讓你對市場的理解產生錯誤，導致你犯錯。當你害怕時，就沒有其它可能了。因爲害怕讓你喪失了機動性，即使你想努力看見其它可能，你也無法看見或不能妥善處理它們。從物理角度來說，恐懼讓我們凍住了，無法跑動。從思想上說，恐懼讓我們把注意力焦點縮小在害怕上面。這說明其它可能的想法，市場的其它信息都被阻擋了。如果你擔心的事還沒完，你就不會想到理性的事。然後你會自己心裏說：“我就知道這樣。爲什麼我當時就不知道？”或者是“我當時爲何無動於衷？” 很難理解這些錯誤的根源是我們不恰當的態度。這說明恐懼是隱藏禍害的。我們成長時所形成的很多看待世界的思想模式對交易是不利的。這些思想模式已經根深蒂固了，我們很少想到交易的困難來自內部，來自我們的思想。實際上，以爲問題的根源來自外部，來自市場是很自然的，因爲感覺就是市場導致我們痛苦、受挫、不滿。很明顯，這些是抽象概念，大部分交易者當然不關心。但是，理解信念、態度和認知的關係是交易的基礎，就像打網球，打高爾夫球一樣。換個方式說，如果你想實現持續一致的結果，那麼理解和控制你對市場的認知是重要的。我說這些是因爲還有另外一個關於交易的事，和我剛纔說的一樣真實：你不必爲了交易成功而對自己或市場做全面瞭解，就像你不必爲了打好網球或高爾夫球而次次關注最好的方法。我第一次打高爾夫球時，我根本沒有學任何特殊技術，也打出了多個好球，但我的分數還是18洞120分。很明顯，要想提高我的總體成績，我需要學習技術。當然，交易也是同理。我們需要用技術實現持續一致性。但要什麼技術呢？這是在學習如何有效地交易過程中最混亂的地方。如果我們自己都沒有意識，或不知道，我們的信念和態度如何能影響我們對市場的認知呢，那看起來是市場行爲導致了沒有持續一致性。結果就是，要想避免虧損，實現持續一致性，更多地學習市場就很合理了。這個邏輯有陷阱，幾乎所有的交易者都這麼以爲，雖然看起來很合理。但這個方法沒有效果。市場僅僅是提供了很多——經常是衝突的——變數讓你思考。再說了，市場的行爲是無限的。它可以在任何時候做任何事。實際上，因爲每個人都是交易市場變數，那麼可以說任何交易者都可以導致任何事的發生。這意味着，不管你學了多少市場行爲，不管你的分析多麼優秀，你永遠不能學到足夠多的知識避免市場讓你犯錯或虧錢。所以，如果你害怕犯錯或虧錢，這意味着你無法學到足夠的知識以彌補恐懼造成的消極影響，你就不會客觀，不會毫不猶豫地行動。換句話說，在持續的不確定性面前你沒有自信。殘酷冰冷的交易就是指每筆交易都會產生不確定的結果。除非你學會了完全接受不確定結果的可能，否則你就要有意識地或無意識地避免你所定義的痛苦可能。在這個過程中，你要爲自己製造的，昂貴的錯誤買單。我並不是建議我們不需要市場分析，或是不需要定義和認識市場的方法，我們肯定是需要的。然而，市場分析不能通向持續一致性的結果。它不能解決沒有自信、沒有紀律或不當的聚焦造成的交易問題。如果你認爲更多或更好的分析會產生持續一致性並據此交易的話，你就被逼去收集儘量多的市場變數，放入你的交易工具。但會發生什麼呢？因爲你錯過了一些東西或者是沒有重視這些東西，你會一次又一次地對市場感到失望和被背叛。感覺是不能相信市場，但事實是，你不能相信自己。自信和恐懼都來自於我們的信念和態度，但又是互相矛盾的思想。自信要求絕對相信自己，即使在虧損會比自己想象的還要多的情況下也要如此。然而，如果你沒有訓練你的思想以駕馭不是持續一致性的想法時，你就不能有這種自信。學習如何分析市場行爲並不是合適的訓練。你有兩個選擇：你可以通過學習儘量多的市場變數來消除風險（我稱之爲分析的黑洞，因爲它通向最終的挫折）。或者是你學習如何重新定義你的交易活動，這樣你就能接受風險，不再怕風險。一旦你達到了一定的思想境界，你完全接受風險，那麼你就不會痛苦地定義和解讀市場信息了。當你不再痛苦地定義和解讀市場信息時，你同時也消除了這些傾向：找理由、猶豫、過早行動、希望市場給你錢、自己不會止損而希望市場能解救你。只要你還因爲找理由，找藉口，猶豫，希望，過早行動等原因而犯錯時，你就無法做到相信自己。如果你不能相信自己，以至不客觀，隨心所欲，那麼實現持續一致性的結果也是不可能的。盡力去學習看起來簡單的事也許會讓你非常惱怒。諷刺的是，當你有了合適的態度，當你掌握了“交易者的思想狀態”，當你在持續的不確定性面前能保持自信時，交易就會變得像你一開始時想的一樣輕鬆簡單。那麼，解決方案是什麼？你將學習如何調整你的態度和信念，這樣你交易時就沒有一丁點的害怕，但同時你要把大的框架放在手邊，以防止你變得輕率。本書就是要教你這些東西。當你往下讀時，我希望你記住一些東西。你想成爲的成功的交易者是你對將來的自我投射。成長意味着擴大視野，學習，製造新的自我表達方式。如果你已經是成功的交易者了，閱讀本書會成爲更成功的交易者，這是真的。你學習的很多方法將和你生活中現在持有的思想信念發生直接衝突。你也許有，或許沒有了解這些信念。即使你遇到了挫折和不滿的結果，你現在持有的信念和正確的交易信念會發生爭吵。這些內部的爭吵是自然的。我的任務就是幫助你儘量有效地解決這些爭吵。你願意認爲其它可能存在的意願——指你不知道的或是你沒有足夠重視的——會明顯地讓你的學習過程越來越快。第02章交易的誘惑（和危險） 1994年1月，有人邀請我到《期貨》雜誌在芝加哥舉辦的交易會議上演講。其中一次午餐時，我碰巧坐在一個大型的出版交易書的出版社的編輯旁邊。我們當時在隨便談話，話題是即使人們在其它行業很有成就，爲何很少有人能交易成功。當時編輯問我，人們因爲錯誤的原因進行交易算不算可能的答案。吸引我得停下來想想。我同意很多人們交易的典型原因——操作、興奮、渴望成爲英雄、通過賺錢引起別人的關注或是因爲虧錢而自憐 ——這樣會產生問題，最終會破壞交易者的成績和總體成功。但是交易下面的吸引力是非常根本，非常寬廣的。交易是一種活動，它給個人提供了無限的自由以自我展示，這種自我展示的自由是和我們大部分的生活是矛盾的。當然了，這個編輯問我是什麼意思。我解釋說，在交易的環境裏，我們制定了所有的原則。這意味着我們表達自己的限制和侷限是很少的。當然了，還是有些手續要辦的，比如如果想成爲交易所的場內交易者是要辦手續的，如果想成爲場外交易者，需要滿足基本的金融條件才能到經紀公司開戶。但是，一旦你開始交易了，幾乎沒有什麼能限制你。我繼續告訴他幾年前我參加的一個研討會上的例子。有人計算過，如果你綜合考慮債券期貨、債券期權和債券現貨，那麼會有80多億種價差組合。這時在加上你在觀察市場時做的決定，那麼交易的方法真的可以說是無限的。編輯停下來想了一會兒，然後問：“爲何在這個沒有限制的環境裏結果卻是持續的失敗呢？”我回答：“因爲無限的可能和無限的自由在一起給個人造成了獨特和特殊的心理挑戰，只有少數人能夠應付這種心理挑戰。如果人們根本不知道這個問題，他們是無法克服這個問題的。” 自由非常好。我們都希望能自由，爲自由奮鬥，甚至渴望自由。但這並不意味着我們可以用不合適的心理在只有一點點限制，卻有可能嚴重傷害我們的市場中操作。不管每個人的交易背景多麼好，不管多麼聰明，不管在其它行業乾的多麼成功，都要做思想調整。我說的調整是指發展內部的心理結構，讓交易者創造可以自由做任何事和這種自由帶來的對金錢和心理的破壞之間的平衡。發展心理結構是很困難的，尤其是你要形成的思想和你早就相信的思想有衝突的時候。但是對於想成爲交易者的我們來說，我們早年生活中形成的思想會嚴重阻礙我們發展合適的思想結構。我們都出生在一定的社會環境中。社會環境（或社會），不管是家庭、城市、州或縣都包含了結構。社會結構包括原則、限制、範圍，還有一些列信念，這些信念成爲行爲規範，要求個人可以或不可以展現自己。再說了，大部分的社會結構限制在我們出生之前就有了。換句話說，在我們出生以前，大部分的管理個人表達的社會結構就已經存在並層層包圍了我們。很輕鬆地就可以看出爲何社會結構的要求和個人自我表達的要求會衝突。任何想抓住交易藝術的人都會面對這個基本衝突。我想讓你問問自己，即使地點、文化或社會環境不一樣，人的什麼特點（個人表達的一種）對於所有新生的小孩都是共同的。答案是好奇心。每個小孩都會好奇。每個小孩都渴望認知。他們可以被描述爲學習機器。想想好奇這種自然現象。它是最基本的層次，是一種力量。更具體地說，它是內部直接力量，這意味着小孩並不需要動力就會去學習。如果沒有人管，小孩會自己去了解周圍環境。而且，他們的內部直接力量似乎有自己的計劃表，換句話說，即使所有的小孩都有好奇心，但不是所有的小孩自然地對同樣的事情好奇。我們內部都有一些東西在指引我們的認知。即使是嬰兒也知道要什麼，不要什麼。當大人們看見嬰兒用自己獨特的方式表達自己，他們通常會吃驚。他們以爲嬰兒不會有內在的東西來表達自己的獨特。那麼嬰兒如何通過選擇他喜歡的或討厭的東西來表達自己的獨特性呢？我把這種內部的直接指引叫做自然吸引的力量。自然吸引力就是指我們很自然或特別感興趣的東西。我們的好奇心是巨大多樣的世界，它讓我們學習並體驗很多東西。但這並不意味着我們每個人都對所有東西自然或特別地感興趣。我們有內部的機械系統讓我們“自然地選擇”。如果你能思考一下，我肯定你可以列出很多要做的事或你根本沒興趣的事。我知道我可以。你還可以列出你或多或少有點興趣的事。最後，你可以列出你特別感興趣的事。當然了，興趣的層次越高，列出來的就越少。特別的興趣來自哪裏？我個人覺得來自我們的內心深處——真我的水平。它不是來自我們的社會教養教會我們形成的特徵和個性，而是更深處。危險在我們內心深處有潛在衝突的可能。我們出生時的社會結構也許或未必對我們內部直接的需求和興趣產生敏感。比如，也許你出生在極度競爭性的運動員家庭，但你對古典音樂或藝術特別有興趣。也許你天生有運動員的能力，但你對運動沒興趣。這是不是潛在的衝突？在典型的家庭裏，大部分成員都會給你施加壓力，讓你跟隨兄弟姐妹或父母的腳步。他們會力所能及地把自己的東西教給你，告訴你如何發揮最大潛能搞體育。他們反對你追求自己的興趣。你不想被他們抵制，你按照他們的意思做，但同時，雖然你接受並學習了成爲運動員的所有東西，但你覺得按照他們的意思做感覺不對。問題是，你感覺你不是你自己。別人教我們要成爲什麼人和我們內心深處的感覺根本不接近導致衝突。我可以說很多人成長的家庭和文化環境給了他們很少獨特的客觀，不帶偏見的支持，所以他們不會表達自己。缺少這種支持並不是簡單的缺少鼓勵。它徹底地拒絕了我們用特殊方式表達自己。比如，讓我們看看普通現象：一個幼兒平生第一次注意到咖啡桌上我們叫做花瓶的“東西”。他很好奇，這意味着他的內部力量驅使他去體驗這個主題。從某種意義上說，就是這種力量在他的思想裏製造了一個真空，他必須用自己的興趣完成這個主題。所以，他特意地聚焦於這個花瓶，他從臥室爬到咖啡桌。當他到了那裏，他抓着桌邊想努力站起來。一隻手抓着桌子維持平衡，另一隻手伸出去體驗從未體驗過的東西。就在此時，他聽見屋內一聲尖叫：“不準碰那個東西！” 小孩被嚇到了，跌坐在地上開始哭。很明顯，這是很普通的體驗，也是完全無法避免的。小孩絕對沒有概念是如何傷害自己的或花瓶這樣的東西有多貴。實際上，小孩必須學習什麼是安全、什麼是不安全和事物的價值，這是重要的課程。然而，有一些極度重要的心理波動起作用了，它影響了我們發展紀律和必要的專注的能力，所以我們以後就不能有效地交易。如果我們表達自己的機會被拒絕了，或者我們被迫用自己非天生的選擇去表達自己，會怎麼樣？這種體驗會產生難過。難過暗示着不平衡。但究竟什麼是不平衡？如果要說不平衡，那麼就要先說什麼是平衡或是合適的。平衡就是在生活中我們內在的思想環境和外在的環境相對協調。換句話說，我們思想環境製造的需求和慾望都被外部環境滿足了。如果這兩種環境互相協調持續一致，我們內心就是平衡的，我們就感到滿足或快樂。如果這兩種不協調持續一致，我們就感覺不滿、憤怒、受挫或者通常叫做精神痛苦。那麼，爲什麼得不到我們想要的，或我們特殊的表達自己的自由被拒絕了就會體驗精神痛苦呢？我個人的理論是，需求和慾望製造了思想真空。我們這個宇宙的自然傾向就是盡力填補任何空間（幾百年前的哲學家斯賓諾莎說：“自然厭惡真空”）。如果你用嘴吸出瓶子裏面的空氣，那麼你的舌頭和嘴脣就緊緊粘在瓶子上，因爲我們製造了不平衡（真空），所以要填補這種不平衡。“需求是一切發明的母親”，這句話後面有什麼力量？這句話認同了產生思想真空是必然的，而宇宙就要填補這種感興趣的思想（前提是你的思想願意接受）。思想通過行動和表達滿足了這種需求。從這個角度說，在廣義上我們的思想環境像宇宙一樣工作。一旦我們有了需求或慾望，我們通過外部環境的體驗以填補真空。如果我們追求這個尋求和慾望的機會被拒絕了，就會讓我們覺得我們不完整，或缺少了什麼，這樣就導致我們感覺不平衡或精神痛苦（是不是在出生以後我們的思想就厭惡真空？）。當小孩還在玩玩具的時候把玩具拿走（不管你拿走的理由是多麼的好），普遍的反應就是精神痛苦。當我們18歲時，我們已經在地球上生活了大概6570天。平均一天小孩要聽到多少次這樣的說話： “不，不，不行。” “你不能那樣做，你必須這樣做。” “現在不行，讓我想想。” “我會讓你知道的。” “那不行。” “你憑什麼以爲你行？” “你必須做，你沒有選擇。” 這是我們在成長過程中我們的自我表達被拒絕的少數漂亮方法。即使一天就聽到1，2次這樣的話，那麼當我們成人時，我們已經被拒絕了幾千次。我把這些體驗叫做“被拒絕的學習動力”——動力來自我們的內部需求，是我們最深處的自我，是自然選擇的過程。如果所有的動力被拒絕了，無法滿足，會如何？它們會消失嗎？如果用一定的方法協調，它們可以消失，方法有：我們做些什麼，或別人做些什麼以讓我們的思想環境恢復平衡。什麼會讓我們的思想環境恢復平衡？有一些技術技巧。對小孩來說，最自然的就是簡簡單單地哭。哭就是自然機械系統（自然方式），以協調被拒絕，沒有被滿足的動力。科學研究者發現眼淚含有負離子。即使最原始的動力從沒有被實現過，如果讓自然選擇，哭會把我們思想裏的消極能量帶出來，讓我們恢復平衡。問題是在大部分時間，事情的發生都不會是自然的，而是被拒絕的動力永遠不會被實現（至少是我們小時候不會實現）。這就是爲什麼大人不喜歡看見小孩哭（尤其是男孩），要盡力去阻止他哭。這就是爲什麼大人不願意向小孩解釋爲什麼他們要被迫去做自己不想做的事。即使大人願意嘗試，也不能保證他們能有效地協調不平衡。如果這些動力沒有被協調，會如何？他們積累的結果是讓自己形成一系列上癮和強迫性的行爲模式。簡單的原則是：我們成年後會對在小孩時被剝奪的東西上癮。比如，很多人喜歡被別人關注。我是說很多人會盡力吸引別人的注意力。原因要麼是他們小時候沒有得到足夠的關注，要麼是他們覺得重要，但沒人關注他們。不管是哪個原因，這種剝奪成爲未解的情緒能量，逼迫他們想辦法以滿足這種沉溺上癮。我們搞明白這些不協調的，沒有實現的動力（我們每個人都有）是很重要的，因爲它會影響我們在交易時保持專注、遵守紀律和實現持續一致性。安全措施要想有效地交易，我們需要原則和限制以指導我們的行爲。簡單的事實就是有可能對我們造成巨大傷害——也許是我們以爲可能的事情造成了傷害。有很多交易的風險是無窮大。爲了防止被傷害的可能，我們要通過建立特殊的思想紀律和認知的內部結構，以指導我們永遠按照自己的興趣做事。我們每個人必須有這種結構，因爲和社會不同，市場是不會提供給我們的。當有買賣機會存在時，市場提供的結構就是行爲模式。但這是結構的終點——用簡單的提示來表達。然而，從個人的角度來說，並沒有規定的原則來指導你的行爲。在我們參與的任何活動中都沒有開始點，中間過程或結束點。這和深奧的心理暗示有重大區別。市場像河流一樣不斷地波動。它不會開始，停止或等待。即使市場收盤了，價格還在波動。沒有規定說哪天的開盤價必須等於前一天的收盤價。我們在社會中是無法學到這樣的本事，可以在“沒有限制”的環境裏有效操作。即使是賭博的內部結構也和交易完全不同，賭博的危險小了很多。比如，如果我們想玩21點，首先我們會決定用多少賭注或風險。根據這個遊戲的規則，我們要做這個選擇。如果我們不做選擇，我們就不玩。在交易中，沒有人（除了你自己）會迫使你提前衡量風險是多少。實際上，我們的環境是沒有任何限制的，所以在任何時刻任何事都有可能發生。只有持續一致的贏家纔會在交易前衡量好風險。對於其他人來說，提前衡量風險迫使你面對每筆交易的可能結果這個現實，這意味着你可能是輸家。不管一筆交易看起來多麼好，持續的輸家會盡力避免這筆交易可能會虧損的現實。如果沒有外部結構迫使一般交易者改變思考模式，他就會受很多分析、解釋和歪曲邏輯的影響，去做肯定不會虧的交易，並以爲提前衡量風險是沒有必要的。根據遊戲的過程及結果，所有的賭博都有具體的開始點、中間點和結束點。一旦你決定參與，你就不能改變主意——在這個過程中你在局內。交易則不一樣。在交易中，價格持續波動，根本沒有你想象的開始點，你想持續多長時間就能持續多長時間，如果你不想結束，它也不會結束。不管你是如何計劃的或怎麼想的，任何心裏因素都會成爲交易因素，導致你分心，改變想法，變得害怕或過分自信：換句話說，導致你變得沒有原則，沒有意識。因爲賭博有正規的結束時間，它們迫使參與者成爲活躍的輸家。如果你持續輸錢，你只要決定不賭了，你就不會輸錢了。每個賭局的結束就是一個新賭局的開始，你必須把手伸進口袋用更多的資產來冒險，或者把更多的籌碼推到桌子中間。交易沒有正式的結束點。市場不會讓你退出交易。除非你有合適的思想結構能讓你體面地退出交易，那麼你就是積極的輸家。這意味着，一旦你的交易不利，你自動終止虧損。你甚至不用再觀察了。你僅僅是忽略了環境，市場你幫你拿到屬於你的東西——甚至更多。交易有很多矛盾的地方，其中一個是它同時提供了禮物和詛咒。禮物是，也許這是有生以來我們第一次能完全控制所有的事。詛咒是，沒有外部的原則或限制以指導我們的行爲。如果我們想發展一些衡量持續一致性成功的東西，交易環境的無限制的特點要求我們用一定程度的剋制和自控來面對。指導我們行爲的結構來自我們的思想，是下意識的自由意識。這樣就產生了很多問題。問題：不願意制定原則我從沒見過不拒絕制定原則的對交易感興趣的人。這種拒絕不是那麼明顯。相反，通常很微妙。我們同意原則很有用，但我們都沒有意願按照建議去做。拒絕很強烈，他有邏輯原因。大部分人根據自己的選擇，通過社會教育的方式給了我們大部分的思想結構。換句話說，它是灌輸給我們的，不是我們的思想自己產生的。這是很重要的區別。在給我們灌輸結構的過程中，很多我們天生的動力、表達和通過直接體驗學習自然都被拒絕了。很多被拒絕的動力永遠不會被實現，但在我們體內存在，成爲受挫、憤怒、失望、罪過甚至是憎惡。這些消極感情的積累會迫使我們內部精神環境變化，導致的結果是，我們不能自由自在地做自己想做的事。換句話說，我們剛開始被吸引來交易的原因——無限自我表達的自由——和我們自然地拒絕制定合適地指導我們行爲的原則和限制是同樣的原因。就好像是我們發現了一個烏托邦，在裏面有絕對的自由，然後有人拍着你的肩膀說：“嘿，你要制定原則，不僅如此，你還要有紀律去遵守它們。” 需要原則的需求很合理，但是當我們大部分時間都在盡力脫離原則的時候，確實沒有動力去制定原則。一般需要承受很多痛苦和折磨才能從我們自身的拒絕中突破，然後去建立交易王國所需要的條理性、持續一致性、還要反映審慎的資金管理原則。我並不是暗示你爲了成爲成功的交易者而妥協於過去的受挫和失望，因爲不是這個原因。你肯定不需要忍受什麼。我和很多交易者溝通過，他們都實現了持續一致性的目標，也沒有向積累的被拒絕的動力妥協。我是說你並不能想當然地決定多少努力或關注可以讓你形成思想結構，這樣就可以補償被拒絕的動力的消極影響，以防止你沒有能力學習能保證你能成爲成功的交易者的技術。問題：不負責任交易的特徵可以理解爲純粹的，沒有負擔的個人選擇，很快就能出結果。記住，如果我們不開始，什麼都不會發生；我們想多久就有多久；如果我們不想停止，它就不會停。所有的開始點，中間過程和結束點都是我們對手頭信息的解讀並按照自己的解讀行動。現在，也許我們想自由地做選擇，但這並不意味着我們已經準備好了，願意對結果負責。對自己的解讀和行動結果還沒有負責態度的交易者會進入兩難境地：一個人如何進行完全自由的選擇，同時如果所做的選擇導致的結果是自己不想要的，該如何推卸責任？交易的現實就是這麼難，如果你想產生持續一致性，你必須從這個基礎開始，無論結果是什麼，你完全負責。在決定成爲交易者之前，只有少數人追求這種責任。避免負責任的交易風格就是一心追求任意性。我把任意交易定義爲計劃糟糕的交易或根本沒有計劃的交易。考慮到市場有無限的變數，這種方法就是沒有條理性，這樣你就無法知道什麼是持續一致性的基礎，什麼不是持續一致性的基礎。任意就是不負責任的無結構自由。當我們沒有做好計劃就交易時，會面對無限的變數，很容易就把交易變成了我們的喜好（因爲有一些現成的方法）。同時，如果交易結果不是我們想象的那樣，可以很輕鬆地逃避責任（因爲總是有我們不知道變數，我們無法提前考量）。如果市場的行爲真的是隨機的，那麼產生持續一致性真的困難。如果不可能實現持續一致性，那麼我們就不必負責任。這個邏輯的問題是我們在市場的親身體驗告訴我們有不同的地方。同樣的行爲模式一次又一次地發生。即使每個模式的結果是隨機的，一系列模式的結果是持續一致的（有可靠的統計數據）。這是似是而非的，但交易者可以通過紀律、條理和持續一致的方法來實現持續一致性。我和無數交易者溝通，他們願意花幾個小時分析市場，爲第二天做交易計劃。然而他們卻沒有交易，而是做了其它交易。他們做的其它交易通常是朋友或經紀人的消息。我可以說，他們原先計劃的，但沒有實行的交易通常是當天的大贏家。這是典型的例子，說明爲什麼我們容易受沒有結構的，隨機的交易影響——因爲我們不想負責任。當我們自己交易時，我們有創造性的能力在傍邊伺候着，我們自己很快就知道我們的想法好不好。對於不滿意的結果，爲其辯護是困難的。另外一面，當我們進行了沒有計劃，任意的交易，可以簡單地通過責怪朋友或經紀人的壞主意來推卸責任。還有一些其它東西讓你輕鬆地逃避責任，那就是任意交易的結構性：事實上任何一筆交易都有可能成爲賺錢的，甚至是大賺。不管你是偉大的分析師，還是懶惰的人，不管你是否願意負責任，賺大錢的交易會發生在你身上。要想成爲持續一致的贏家，努力形成有紀律的方法是必須的。但是，你也能看見，沒有紀律，任意交易的方法更容易避免思想工作。問題：對隨機的回報上癮有人用猴子做了研究，以觀察隨機回報對心理的影響。比如，如果你教猴子完成任務，只要任務完成了就給它好處，猴子很快就把努力和特定的結果聯繫起來。如果猴子完成了任務，你不給它回報，只要很短的時間猴子就不會去完成任務了。它已經知道是沒有回報的，它就不會再浪費精力了。然而，如果你採用隨機的方式回報猴子，猴子的反應是不同的。當你停止回報猴子，猴子也不知道是否下次完成了任務有回報。每次回報都成了驚喜。結果，從猴子的角度來看，沒有理由不完成任務。即使沒有回報，猴子也要繼續完成任務。有些猴子會永遠做下去。我不明白爲何我們會受隨機回報的影響。如果必須猜一下，我想可能和過度興奮有關係——當我們體驗了意外的驚喜時大腦釋放的化學物質。如果回報是隨機的，我們永遠不知道何時得到回報，很自然就極力等待體驗下一次驚喜的美好感覺。另外一面，當我們等待不會來的結果時，我們感到失望和糟糕。如果我們再做一次，得到了同樣的失望結果，我們不太可能繼續做讓我們感情痛苦的事。上癮的問題會導致我們處於“沒有選擇”的混亂狀態。到了一定程度上癮控制了我們的思想，我們的焦點和努力都是爲了上癮這個目標。其它時間可以滿足其它需求（比如要相信自己，不要用太多的資金去冒險）的可能被忽略被放棄了。我們沒有任何能力，只好滿足上癮。對隨機的回報上癮是交易者特別麻煩的事，因爲它阻礙了形成思想結構，實現持續一致性。問題：外部控制對抗內部控制我們的教育被設計成在社會環境中起作用，這意味着我們得到的思想策略，想法和慾望都和社會掛鉤。我們不但學會了互相依靠滿足了我們自己無法實現的需求、需要和慾望，而且在這個過程中我們學到了社會上的控制和管理技術，所以以爲別人和我們一樣。市場看起來像社會，因爲裏面有很多人，但實際不是的。如果在現代社會，我們學習互相依靠以滿足基本需求，那麼市場環境（即使它存在於現代社會）的特點就是心理雜亂，每個人都是爲了自己。我們不但不能指望市場爲我們做什麼，而且還特別難控制市場。如果我們通過學習如何控制和應付我們的環境實現了有效地滿足我們的需求、願望和慾望，但突然發現我們處於一個環境，這個環境對於我們認爲重要的東西採取不知、不管或不理的態度，我們該怎麼辦？很多成功人士在交易時慘敗的一個主要原因是他們爲了得到自己想要的可以用自己的超級能力成功地應付並控制社會環境。從某種程度上說，我們都學到了或形成了一些技術，讓外部環境和我們的思想（內部）環境協調持續一致。問題是這些技術和市場都不搭配。市場不理會你的控制和應付（除非你是很大的大戶）。然而，對於市場信息，我們可以像控制我們的行爲一樣控制我們的認知和理解。我們不要控制周圍環境讓它們適應我們的想法，我們可以學習如何控制自己。這樣我們就可以用最客觀的方法認知信息並組織我們的思想環境，這樣我們就能用最有利的方式操作。第03章自己承擔責任雖然“自己承擔責任”聽起來簡單，在交易時，這個概念既難掌握，又難執行。這種說法，我們在生活中聽到了很多次，也面對了要自己承擔責任的時候，所以我們以爲我們理解這句話的含義。在交易時自己承擔責任和採用合適的成功原則是緊密聯繫的。你必須明白，你的一絲一毫，一舉一動都需要你自己承擔責任，以成爲成功的交易者。只有你做到了在很多特點上自己承擔責任，你才能在市場中成爲持續一致的贏家，和持續一致的贏家站在一起。在第01章的末尾，我提到了走入自己未來的投影。換句話說，你想成爲持續一致的贏家，但現在還不是。就像雕塑家雕塑一樣，你必須塑造一個新版本的你。塑造你的思想環境要塑造一個新版本的你，工具就是你想成功的願望、慾望和激情。如果願望和慾望是基本的工具，那麼什麼是中等的工具？我估計你的終極目標是持續一致性。如果你和大部分交易者一樣，那麼你不知道最有可能的機會。要想了解越來越多的可能機會，要想把潛在機會變得越來越真，你的基本目標就是學習如何像持續一致性的成功交易者一樣思考。記住，最優秀的交易者用很多獨特的方式思考。他們已經形成的思想結構可以讓他們在交易時沒有害怕，同時防止你變得輕率，因害怕而犯錯。這種思想有很多特點，但最關鍵的是成功的交易者消除了害怕和輕率的影響。這兩個基本的特點能幫助他們實現持續一致性的結果。一旦你有了這樣的思想，你在交易時也不會害怕。你不再因爲找理由、下意識地扭曲信息、猶豫、行動過早或期望等恐懼而犯錯。一旦恐懼消失了，再也沒有理由犯錯了，結果就是它們從你的交易中真正消失。然而，消除恐懼只是走了一半的路。另外一半路就是形成剋制。優秀的交易者已經明白用內部紀律或思想機械系統對付因一連串贏利引起的過度興奮或過度自信等消極影響。對於交易者來說，如果你不知道如何監視和控制自己，贏利是超級危險的。如果我們在一開始就知道持續一致性的交易者必須關注於形成交易者的思想，那麼就容易知道爲什麼很多交易者失敗了。他們不是學習如何像交易者一樣思考，他們在想如何通過學習市場賺更多錢。很容易跌進這個陷阱。有一些心理因素讓你很容易地相信你不瞭解市場導致你虧損，無法得到持續一致性的結果。然而並非如此。你尋求的持續一致性在你的思想裏，不是在市場裏。是因爲態度和信念錯了，所以虧錢；當你感覺很好時，持續一致性變成了輕率，導致更多的虧損——不是因爲技術或市場信息的問題。比如，如果從下面兩個交易者裏面選一個幫你管理資金，你選擇哪個？第一個交易者採用簡單的，甚至是普通的交易技術，但是他擁有的思想讓你不會受下意識地扭曲市場信息，猶豫，找理由或過早行動的影響。第二個交易者是著名的分析師，但是受所有第一個交易者沒有的交易弊端的影響。正確的選擇很明顯。第一個交易者將會取得比較好的結果。總體而言，態度比分析或技術更能產生比較好的結果。當然，理想狀態是都擁有，但也沒有必要都擁有，因爲如果你有正確的態度 ——正確的思想——那麼交易的所有方面都會變得相對輕鬆，簡單，肯定更有趣。我知道對於一些人來說，他們很難相信，特別是如果你花了很多年的時間研究市場的方方面面，你會覺得這個說法讓你痛苦，難以接受。有趣的是，和其它事業相比，大部分交易者都知道在開始交易之前要多思考。很多人用天生危險的不實際的概念開始交易。如果他們第一次賺錢了，這些概念就更真實。然後他們第二次交易時就不怎麼害怕了。如果第二次還是賺錢的，那麼第三次交易時他們不再關心可能的無法接受的虧損。每次賺錢都讓他們確信沒有什麼好怕的，交易賺錢太輕鬆了。不害怕變成了思想上的無憂無慮，和很多優秀運動員說的“狀態”很相似。如果你在體育方面偶爾體驗了這種狀態，那麼在思想上就是絕對不害怕，你自發地行動或反應。你不衡量其它可能或不考慮結果或猜疑自己。你的思想就是“儘管去做”。不管你做什麼，那正是你要做的。大部分運動員永遠不會達到這個水平，因爲他們無法逾越害怕犯錯這個心理。絕對不害怕或不擔心犯錯的運動員通常會到達這個“狀態”。順便說一下，心理狀態不會像你把自己想象成有能力那麼簡單。這種思想狀態是天生的創造力，如果你爲你的行動下意識地找理由，你就不算。即使你不能迫使或把自己想象到這個狀態，你可以通過形成贏家的態度來建立一種思想狀態以體驗這種“狀態”。贏家的態度就是指通過努力期待積極的結果，同時接受不管是什麼結果，都是你自己發展水平和學習的完美反映。優秀的運動員擁有贏家的態度，讓他們踩着錯誤輕鬆前進。其他人因爲自責、後悔和自憐的消極心理而陷入困境。大多數人無法形成贏家的態度。交易的反常現象是，如果你一開始就有贏家的態度，你會自動地變成了無憂無慮的思想狀態，這是贏家態度的副產品。我知道這聽起來有點頭昏，但有深刻的含義。如果幾次賺錢的交易讓你變得無憂無慮並對你的交易很關鍵，但這不是合適的態度，你的問題是對交易的本質有誤解。交易最終會導致情緒和金錢災難。幾次或更多的交易賺錢不代表你就是交易者了，但感覺確實如此，因爲它讓我們進入到只有持續一致的最有成就的人才能體會的思想狀態。事實上，你不需要任何技術都能交易賺錢，如果你不需要任何技術都能交易賺錢，那麼你肯定可以不停地交易。我知道一些人，他們一開始的交易都在賺錢。當你感覺自信，不受害怕和擔憂困擾時，你可以連續交易賺錢，因爲你很輕鬆地進入到一種節奏，你的行動顯得明顯或自信。當你買賣時，似乎市場在提示你，你不需要什麼分析。當然了，因爲你不害怕，你在交易時沒有爭論或衝突。我想說的是，任何事業都需要態度取勝。很多人都明白，但同時，很多人不明白態度對結果的重要性。在大部分體育比賽或有競爭的活動中，參賽者必須首先同步發展身體技術和思想技術。如果對手在技術上沒有優勢，那麼有更好技術的人通常（但不是永遠）會贏。如果輸家打敗了超級對手，那是什麼因素決定的呢？如果兩個對手旗鼓相當，那麼什麼因素會打破這種平衡呢？在兩種情況下，答案都是態度。交易既有趣又有困難的原因是你並不需要很多技術，你需要天才式的贏家態度。幾次或更多的賺錢交易會讓你感覺像交易者，這種感覺能維持賺錢的特徵。這就是爲什麼新手要連續多次交易賺錢，市場中的優秀分析師希望連續多次交易賺錢。分析師有技術，但他們沒有贏家的態度。他們操作時有恐懼。新手因爲不害怕，所以體會了贏家的態度。但這不代表他有贏家的態度，這僅僅意味着他還沒有體驗讓他害怕的任何痛苦。對虧損的反應不管我們的新手如何有積極的感覺，最終他要犯錯虧損。交易中的犯錯和虧損是無法避免的現實。最積極的態度和最好的分析技術用在一起都不能阻止交易者最終會體驗虧損。市場反覆無常，變數太多，交易者無法做到在任何時刻面面俱到。當新手最終虧損了，會怎麼樣？對他的無憂無慮的思想有什麼影響？答案取決於他的期望和他如何理解他的體驗。他如何理解他的體驗就是信念和態度的功能了。如果他在交易時相信無法避免虧損，因爲虧損是交易的自然結果 ——就像餐館的老闆也要花錢吃飯一樣，那會如何？另外，假如他完全接受風險，意味着他完全考慮了市場行爲的可能，既是金錢上的，也是情緒上的。有了這些信念和期望，這樣他的態度就不會變差，他就可以簡單地進行下一筆交易。順便說一下，這是理想的交易信念和態度的案例。假如他沒有完全接受風險。如果他沒有完全考慮市場行爲，只是滿懷期望，會如何？從思想的角度來說，如果市場和他想的不同，他會感到痛苦——精神痛苦。期望代表了我們對未來的看法、聽覺、感覺、嗅覺或味覺的思想狀態。根據他期望背後的能量大小，如果能量很大，當期望沒有實現時就會嚴重受傷。關於前面兩種不同的觀點，新手一般會採用哪種？當然是後者。只有最優秀的交易者纔會實現第一種認知。我在第01章講過，除非最優秀的交易者成長在成功的交易家庭或有一個超級導師（這樣就會在交易生涯的初期就灌輸給他們正確的風險和虧損態度），在每個人認識到如何形成持續一致性成功的思想之前，他們都會體驗一次或多次財富損失。大部分人錯誤地以爲對市場的重大認知改變是成功的關鍵，實際是態度的基本轉變纔是成功的關鍵。大部分交易者都理解錯了是因爲只有少數人才能更深地體會到態度對成功是多麼的關鍵。我們可以想象，天真的交易者在虧損後精神痛苦。結果就是他的交易質量提高到新的水平。他絕對會失去無憂無慮的思想，但重要的是，他會以爲是市場在害他：市場導致了他的痛苦，市場通過製造虧損剝奪了他贏家的感覺。請注意交易者是如何責怪市場的。同時請注意有這種感覺是多麼自然。想想我們在小時候，當我們在盡情地玩玩具時，或和朋友玩耍時，一些大人迫使我們停止，去做我們不喜歡的事，這樣的事發生了多少次。我們都曾經失去過一些東西，有些東西被別人拿了，我們想要或以爲自己能得到的東西被拒絕了，活動被中止，激情追逐的思想被禁止了。在這些情況下，重要的是我們不必爲發生在我們身上的事或體驗的痛苦自己承擔責任，因爲我們沒有能力做任何事。我們自己不能把快樂和幸福轉化成精神痛苦。這些違揹我們意願的決定都不是我們能決定的，通常都來的突然。即使有人告訴我們要對發生的事自己承擔責任，我們也不知道到底什麼意思。更真實的體會就是，當我們玩的開心時，有人或事把我們從開心變成了痛苦。這不是我們的決定。我們痛苦的原因來自外部，因此，不管當時迫使我們的是什麼力量，都應該收到譴責。我們知道了不但在自己不犯錯的前提下快樂的感覺能瞬間被糟糕的感覺替代，而且我們還知道了背叛。我們感受到背叛是因爲很多時候都發生在毫無準備的情況下，這意味着我們不知道我們生活中的哪些人會有可能這麼做。如果他們的行爲導致我們精神痛苦，我們就自然地感受到背叛。特別重要說明一下，我們很多人在小時候，很多好心的父母、老師和朋友他們當時用以爲對我們最好的方式給我們造成了精神上的痛苦。最好的例子就是小孩玩危險的玩具。如果把玩具拿走，小孩通過哭來表達精神上的痛苦，如果我們面對的小孩很小或不成熟，那麼他們是不理解我們拿走他玩具的具體原因的。但是，很多小孩出生時父母就不成熟不講道理，或者遇到了情緒不穩定的老師、教練和員工，他們下意識地或有意地把自己的問題強加給看起來薄弱的人。更嚴重的是，一些人很聰明，又愛欺負別人，還讓受害者以爲是自己的原因。不管是哪種情況，不管我們的痛苦來自愛或來自有意強加的，我們都要爲自己做決定。總結一下，作爲成人，當我們交易時，我們不知道自然地把瞬間從歡樂到痛苦和小時候的體驗聯繫起來。含義就是說如果我們不知道接受交易中天生的風險，也不知道駕馭我們的過去和現在的自然聯繫，我們就只會責怪市場，而不是自己承擔責任。即使很多交易者認爲自己是負責任的成人，但只有最優秀的交易者才能完全爲每筆交易結果承擔責任。其他人在某種程度上認爲他們負責任，但是實際上他們希望市場負責任。典型的交易者希望市場滿足他的期望、希望和夢想。社會可以幫助你，但市場肯定不會。在社會中，我們可以期望別人行爲規矩有理。如果他們不這麼做，我們受害了，社會會拯救我們，打破不平衡，讓我們恢復正常。然而市場沒有任何責任，也不會做任何事來爲我們着想。這好像和宣傳的不一樣啊，這當然不是他們宣傳的重點，但現實是，每個交易者都是爲自己着想的。交易者賺錢的唯一辦法就是其他人虧錢，不管是期貨還是股票。當你交易時，你期待賺錢。這個世界上其它的交易者也這麼想。當你從你和市場的關係來思考，你會說你的目標就是從市場賺錢，但同理，市場的唯一目標就是賺你的錢。如果市場就是一羣人互相賺對方的錢，那麼市場對個人交易者的責任是什麼？市場沒有責任，它只是按照當初建立時的原則辦事。重點是，如果你發現自己在責怪市場，或感受到背叛，那麼你對零和遊戲的思考還不夠認真。任何責怪都說明你沒有接受市場不欠你的現實，不管你怎麼想，怎麼努力，市場都不欠你的。在市場中，典型的價值認同者不會進來玩。如果你不理解，想協調社會正常人和市場的區別，你會繼續希望、夢想、期待市場幫你做點什麼。如果市場沒幫你，你感到憤怒、受挫、情緒錯亂、背叛。自己承擔責任意味着從內心深處確認並接受是你——不是市場 ——完全對你的成功或失敗負責。顯然，市場的目的是把你和你的錢分開，但是在這個過程中，市場也提供了無限的讓你賺錢的機會。當價格波動時，波動代表了此時所有參與者的行動總和。市場自己會產生信息，導致可以很容易地進場或出場交易（當然要取決於參與的人數）。從個人的角度來看，價格的波動、信息、進出交易代表了可以看到一些機會並利用自己的認知去行動。在市場的任何開盤時間，你有機會建倉、調整倉位、加倉或平倉。通過兌現利潤或止損，這些都是你致富的機會。讓我提個問題。你覺得要爲其它交易者的期望、希望、夢想和慾望負責嗎？肯定你不會。這麼問有點荒唐。然而，如果你發現自己責怪市場，感覺到背叛，那說明你以爲別人要對你負責。你期望市場參與者綜合行爲的結果能給你你想要的東西。你必須自己學習如何從市場中得到你想要的。在這個學習過程中完全絕對地自己承擔責任是第一個關鍵的步驟。承擔責任意味着確信所有的結果都是自己造成的，你的結果取決於你對市場的認知，你要接受你做的決定和行動結果。如果不完全地承擔責任，會導致兩個主要心理障礙而不能成功。第一，你和市場建立了敵對關係，錯失持續一致性的機會。第二，你錯誤地以爲市場分析可以解決交易問題和失敗。讓我們想想第一個障礙。當你期待市場爲你賺錢或幫你止損時，市場可以輕鬆地利用你的對手或敵人的優勢。就像我們小時候，別人拿走了我們的東西，不理會我們的需求或不讓我們做我們想做的事一樣，虧損（你本希望市場做點其它事）會讓你再次品嚐童年時的痛苦、憤怒、憎恨和無能無力。沒有人喜歡被拒絕，尤其當我們認爲得到我們想要的東西會讓我們感到快樂時。在這些情況下，一些外部的人和事阻止我們用特殊的方式表達自己。換句話說，一些外部力量和我們內部的慾望和期望力量是針鋒相對的。結果就是，賦予市場外部力量是很自然的，這個力量要麼給，要麼拿。但記住事實是，市場給出的信息是中性的。這意味着市場不知道你的需要和期望，它也不關心你，除非你的倉位正好要有大行情。另外，在每個時刻，每個買入報價和賣出報價都給了你一些機會。你可以交易，兌現利潤或虧損。對於場內交易者來說，他們能知道你的倉位，會就此採取對你不利的行動。這意味着在交易時，你必須考慮這些因素，動作快、關注或限制自己，以做到對應的交易。從市場的角度來說，每個時刻都是中性的。你作爲觀察者，每個時刻，每個價格波動都有意義。但到底有什麼意義？這些意義取決於你的認知，在你的思想中，不在市場中。市場自己沒有意義，也不解釋自己產生的信息（如果你願意相信，總是有人給你一個解釋的）。另外，市場也不知道你是如何定義機會或虧損的。不管你是把市場看作時刻有賺錢或虧損機會的無限的河流，還是把市場看作隨時會吞掉你的資金的貪婪的怪獸，市場自己並不知道。如果你把市場看作有無限交易機會的河流，你自己也不會自責後悔，那麼你的思想狀態最適合自己行動，自己體驗學習。另一方面，如果你對市場信息的解讀是痛苦的，你可以通過有意識或下意識地阻止信息以避免痛苦。在阻止信息的過程中，你會機械地喪失了一些致富的機會。換句話說，你自己離開了這條機會河流。另外，如果你僅僅希望市場爲你做點什麼或者你相信市場是欠你的，那麼市場感覺是在和你作對。如果一些人或事和你作對，導致你痛苦，你會如何迴應？你想和它鬥，但你具體是在和誰鬥？市場肯定沒和你鬥。沒錯，市場想要你的錢，但它同樣給你提供了無限賺錢的機會。雖然感覺上你在和市場鬥，或者市場和你鬥，但事實是你在和不承認市場根本不欠你的消極效果鬥。你必須100%充分利用市場提供給你的機會。當市場給你提供了無限的機會時，你要跳進去抓住最大的優勢。市場確實有流動。它經常反覆無常，尤其是短期時間內更明顯，但它也會一次又一次地出現對稱模式。很明顯，跟蹤和你作對的東西是矛盾的。如果你開始感覺市場的流動，你的思想就不再害怕、憤怒、後悔、背叛、絕望和失望。如果你是絕對地自己承擔責任，你不必體驗這些消極的情緒。我在前面說了，當你不負責任時，一個主要的阻礙成功的心理障礙是，你以爲通過市場分析可以改變交易問題或沒有持續一致性。爲了說明這個觀點，我們可以看看新手，他開始交易時無憂無慮，直到他第一次體驗了虧損。當無憂無慮地賺錢時，突然產生的精神痛苦是讓人吃驚的——如果還不算令人吃驚的話，甚至會讓人不再交易。在他的思想中他沒有犯錯，市場害了他。如果不退出交易，那麼他在賺錢時的體驗感覺太好了在他思想裏還是鮮活的，會鼓勵他繼續交易。現在他變得聰明瞭。他準備努力學習市場。如果他在什麼都不知道的情況下都能賺錢，那麼他學習以後就能掃清障礙了，這個想法在邏輯上是完美的。但大問題是，少數交易者在虧損以後才意識到這些。學習市場是好事，本身並沒有問題。學習市場後面的原因最終會向他證明還是別學。正如我前面所講的，突然從歡樂變成痛苦會導致心理震驚。只有少數人知道如何健康地處理這個體驗。有解決問題的技術，但他們不知道。大多數人，尤其是喜歡交易的人，他們的典型反應是報仇。對交易者來說，唯一的報仇辦法就是征服市場，唯一征服市場的辦法就是通過研究市場知識，至少他們是這麼想的。換句話說，新手學習市場的原因是爲了征服市場，以證明自己，更重要的是不再受傷害。他並不是用系統的取勝方法學習市場，不是從客觀的角度看待市場，而是從避免痛苦或證明自己的角度採取方法的。最後他進入了一個兩難境地。他已經學習和明白了市場整體行爲模式，這是好事。甚至感覺很好。他很受鼓舞，因爲他覺得自己瞭解了市場，可以成爲贏家。結果就是他努力追求知識，學習趨勢線、圖表模式、支撐點、壓力點、K線、市場輪廓、點線圖、艾略特波浪理論、黃金分割線、振盪指標、相對強度指標、隨即指標以及其它無數的技術工具。有趣的是，即使他的知識增加了，他發現執行交易時有問題。雖然有一些明確的信號叫他行動，但他變得猶豫、猜測或根本不交易。令人沮喪，甚至瘋狂的是，過去發生的事不能說明什麼。他按照計劃做了——學了——結果是發現學的越多，越沒有優勢。當他學習以後，他覺得他沒有做錯任何事，只是他的理由錯了。如果他爲了證明他沒錯，他就再也不能有效地交易了。如果你必須贏，必須正確，如果你不能虧或不能錯，你就會發現定義和解讀市場信息是痛苦的。換句話說，你會把市場產生的信息看成阻礙你高興的東西。兩難境地就是我們的思想同時要避免身體和精神受傷，學習市場並不能彌補痛苦迴避系統對我們造成的消極影響。無意中把手放在燙爐子上，你的手會自動快速移開，這是本能反應。然而，對於避免精神痛苦和它的消極效果，尤其是交易者，少數人能明白這個動力。你明白這些消極效果並學習如何讓意識控制它們以幫助自己實現目標絕對是重要的。我們的大腦有一些方法保護我們不再受痛苦信息的影響。比如，在清醒狀態，我們可以爲虧損的交易找理由、找藉口或提出論點。一些典型的方法就是打電話給朋友，和經紀人商量或觀察從來不用的指標，所有這些努力的目的都是收集不痛苦的信息以對抗痛苦的信息。在下意識裏，我們的思想會自動地過濾、扭曲或特意排除一些信息。換句話說，在清醒時，我們不知道我們的痛苦迴避系統是否在有意地排除或過濾市場信息。想象一下，當市場在不斷創造新高或新低時，你卻持有不利的倉位，同時你拒絕承認你的倉位是虧損的因爲你正在全神貫注地盯着對你有利的小跳動。平均說，只有4，5個基點是對你有利的，但這不要緊，因爲每次對你有利時，你就確信市場反轉了，回來了。實際上市場繼續對你不利。到了某種程度，你虧損的金額太大了，你不得不承認虧損，只好出場。當交易者回頭再看交易時，通常的反應是：“爲什麼我不知道止損並反向交易呢？”如果沒有虧損的倉位，反向交易的機會是很容易辨識的。但是當我們持有倉位時，我們被矇蔽了雙眼，因爲此時是機會的消息被定義爲痛苦的，所以我們的意識就把它阻止了。假定交易者第一次開始交易，他覺得有趣，他處於無憂無慮的狀態，他沒有計劃，也不用證明什麼。當他保持賺錢的時候，他交易時採用“讓我們看看結果如何”的觀點。當他賺的越多，他越不會考慮虧損的可能。當他最終虧了，他還在期望。他不認爲他的痛苦是不當的期望造成的，他反而責怪市場，他覺得通過獲得市場知識，他就可以避免這樣的事再發生了。換句話說，他通過把自己的觀點從無憂無慮改變爲避免虧損以防止痛苦。問題是通過避免虧損來防止痛苦是辦不到的。市場會產生行爲模式，模式也會重複出現，但不是每次都出現。所以再次證明，沒有避免虧損或犯錯的可能方法。我們的交易者無法體會這個交易現實，因爲他被兩種力量驅使：（1）他強烈要求再次獲得贏家的感覺，（2）他超級癡迷於研究所有的市場知識。他不知道的是，不說他的激情，他從無憂無慮轉換到防止並避免的思想，等於態度上從積極思考轉到了消極思考。他不再關注於賺錢，而是關注於如何防止市場再次傷害他以避免痛苦。這種消極的觀點和打網球或打高爾夫的人一樣，他們關注於盡量不犯錯，他們越是努力，越是犯錯越多。然而，這種思想模式在體育中很容易辨識，因爲一個人的關注和結果之間的聯繫很容易認出。在交易中，當新發現了市場數據和行爲之間的關係時，這種積極的感覺是模糊的，不容易辨識的。因爲他感覺很好，沒有理由懷疑什麼是錯的，除非用避免痛苦來衡量的關注程度和他儘量避免的體驗是一樣的程度。換句話說，他越是想贏，不想虧，他們對可能對他有利的信息的忍受能力越差。他有能力阻止的信息越多，他能看見的對他有利的機會越少。爲了避免痛苦而學習越來越多的市場會形成複雜的問題，因爲他學的越多，他對市場的期望越多，如果市場不這麼做，他就更痛苦。他不知不覺地製造了一個危險的循環，他學的越多，他變得越疲憊不堪；他越是疲憊不堪，越感覺要學。當他因爲厭惡而退出交易時，或者是他認識到他交易問題的根源是他的觀點，不是缺少市場知識時，這個循環纔會停止。贏家，輸家，暴發戶和虧損者大部分交易者需要花很多時間才認輸或找到成功的真正方法。同時，一些交易者盡力得到更多的時間以加入所謂的“暴發與虧損的循環”。和舉例子的新手相反，並不是每個人都有天生的消極態度而註定無法實現持續一致性。沒錯，這是事實，一些交易者會持續虧損，他們經常虧光了或退出交易，因爲他們無法忍受精神上的痛苦。然而，也有很多交易者是市場堅強的學生，他們有有效的贏家態度，所以不管有多少苦難，他們最終都能學會賺錢。但是，我想強調，他們在有限的基礎上學習如何賺錢，他們還沒有學會如何應對過度興奮的消極影響或如何彌補自毀傾向。過度興奮和自毀是兩種有力的心理力量，對你有極大的消極影響。但是，只有你開始賺錢或持續一致性地賺錢時，這兩種力量纔出現，這是大問題。當你賺錢的時候，你很少去想可能的問題，尤其是過度興奮這樣的事還感覺不錯。過度興奮的一個原始特點就是它製造了超級自信，任何犯錯的可能都變得不可思議。相反，自毀來自於交易者認爲應該賺錢或應該贏的很多衝突中。當你賺錢的時候，你更容易受犯錯、過度交易、倉位過大、違反原則或像沒有任何謹慎的限制必要那樣交易的影響。你甚至會極端地以爲自己就是市場。然而，市場很少會同意，當它不同意時，你就受傷了。虧損和精神痛苦一般都是嚴重的。你體驗了輝煌，然後就是無法避免的破壞。如果根據交易者的結果來區分他們，我願意把他們分爲三組。最小的一組，恐怕還不到交易者的10%，是持續一致的贏家。他們的資金曲線穩步上漲，而虧損則相對很小。他們體驗的虧損是正常的虧損，任何交易方法或系統都會產生的。他們不但知道如何賺錢，他們永遠不受導致“暴發和虧損”循環的心理力量的影響。第二組人佔活躍交易者的30%——40%，他們是持續的輸家。他們的資金曲線就是持續一致性贏家資金曲線的對照，不過是反的—— 很多虧損的交易，偶爾會有賺錢的交易。不管他們交易生涯有多久，他們要學的東西太多了。他們要麼是對交易的本性有幻想，要麼是對一種不可能賺錢的方法上癮了。最大的一組，剩下來的40%——50%的活躍交易者，他們是“先暴發後虧損者”。他們學會了如何賺錢，但他們不知道整體交易還包括如何保住利潤。結果他們的資金曲線看起來像典型的過山車，漂亮穩步的上漲突然變成了陡峭的下跌，然後又是一個漂亮穩步的上漲突然變成了又一個陡峭的下跌。這樣的過山車一直在循環。我和很多有經驗的交易者溝通過，他們有驚人的連續交易，有時候一個月都沒有一天虧損，對他們來說連續15或20筆賺錢的交易很正常。但是對於先暴發後虧損者來說，這些連續賺錢的結果也是一樣 ——因爲過度興奮或自毀而導致巨大虧損。如果是過分興奮導致了虧損，那麼一連串賺錢的形式真的不重要 ——一連串賺錢，穩定上漲的資金曲線，或即使是一次賺錢的交易。似乎每個人都不能跨過過度自信或過度興奮這道門檻。一旦過度興奮佔上風，交易者的麻煩就大了。在過度自信或過度興奮狀態下，因爲過度興奮讓你相信絕對不會出錯，所以你不能看見風險。如果不會出錯，那麼就沒有必要用原則或限制來規範你的行爲。所以建立一個超大倉位不但有吸引力，而且還有趣。然而，一旦你建立了超大倉位，你就有危險了。倉位越大，價格的波動對資金的衝擊也就越大。如果你堅信市場如你所願，同時又建立了超大倉位，那麼當市場往不利的方向跳動一個基點，就會讓你“驚呆”，不知所措。當你最終逃了出來，你會茫然、醒悟、感覺背叛，你會奇怪怎麼會發生這樣的事。實際上，你被自己的情緒背叛了。然而，如果你沒意識到或不明白我剛纔說的潛在動力，你有其它選擇，但不要責怪市場。如果你認爲是市場在陷害你，那麼你就會迫使自己去學習市場以保護自己。你學的越多，你越有贏的信心。當你的信心增長時，你有時又會跨過過度興奮的門檻，這個循環又開始了。自毀導致的虧損是有傷害的，但很微妙。犯錯就像是賣是爲了買，買是爲了賣，或在不恰當的時間沉迷於玩樂，這是典型的交易者知道自己不會贏。爲什麼有人不想贏？這不是想要什麼的問題，因爲我相信所有的交易者都想贏。然而，贏經常是有衝突的。有時候這些衝突太厲害了，我們發現我們的行爲和我們想要的直接衝突。這些衝突來自宗教信仰、工作倫理或童年時的特定創傷。如果這些衝突存在，這意味着你的精神狀態和你的目標不一致。換句話說，並不是所有的你在追求同樣的結果。因此，你不能因爲你學習瞭如何交易，你就以爲所有的錢在那裏等你，你就能得到無限的錢。在一個大經紀公司一個期貨經紀人說，談到顧客，他以“所有的商品交易者都快完蛋了”爲座右銘，他的工作就是在他們完蛋前讓他們快樂。他是開玩笑說的，但他的話裏面有很多真理。顯然，如果你虧的錢比你賺的錢多，你無法生存。不太明顯的是，如果你贏了，你還有可能完蛋，也就是說，如果你贏了，你沒有學到如何在自信和自控之間找到健康的平衡，或你還不知道你有自毀的可能，也不知道如何面對這個可能，那麼你遲早要輸。如果你在暴發和虧損的循環中，記住：如果你因爲犯錯或輕率而虧損的交易，現在重新交易，你會有多少錢？根據這個結果重新計算你的資金曲線，現在資金曲線會是什麼樣子？我相信很多人都能成爲持續一致的贏家。現在再想想，如果虧損，你會怎麼反應。你會承擔所有責任嗎？你會盡量去改變自己的觀點、態度或行爲嗎？你會觀察市場並思考如何防止同樣的事再次發生嗎？顯然，市場和你的輕率無關，和你內部衝突而犯錯也無關。恐怕交易者最難有效理解消化的概念是，你的態度和思想不是市場創造的，市場只是反射你的內心。如果你自信，不是市場讓你自信的，是因爲你的信念和態度合拍，讓你去體驗，爲結果負責，深入理解。你能保持自信狀態是因爲你一直在學習。相反，如果你憤怒，害怕，因爲你相信是市場製造的結果，不是其它原因。最終，不承擔責任的最壞結果就是你在痛苦和不滿中循環。想想吧。如果你不爲自己的結果負責，那麼你可以認爲沒有什麼好學的，你可以保持原樣。你不會成長，不會改變。結果就是你看待事物的觀點沒變，因此反應也沒變，不滿的結果也沒變。或者，你以爲解決問題的方式就是獲取更多的市場信息。學習總是好事，但是在本例中，如果你不爲自己的態度和觀點負責，那麼你是在爲錯誤的原因而學習（張軼注：因英文影印件模糊不清，此處意譯），會讓你不當地使用你學到的東西。如果你沒意識到這點，你會用知識去避免承擔風險的責任。在這個過程中，你會製造你一直避免的東西，讓你在痛苦和不滿中循環。然而，責怪市場沒有給你你想要的東西，也有實在的好處。你可以暫時避免嚴厲的自責。我說“暫時”是因爲當你推卸責任時，你拒絕了從經驗中學習的機會。記住我們對贏家態度的定義：對自己的努力有積極的期望，同時接受不管結果是什麼，那都是自己水平的完美反映，也是爲了自己學的更好。如果你爲了避免懲罰自己的痛苦感覺，你就責怪其它事物，你的做法相當於用感染過的邦迪去貼傷口。你也許以爲自己解決了問題，但問題只是推遲出現，會變得更壞。結果必須是這樣，因爲你學的東西不夠多，你不知道如何解讀才能得到更滿意的結果。你是否奇怪爲什麼預期沒實現比虧損還痛苦？當我們虧損時，我們有很多方法來責怪市場，不承擔責任。但是當我們進行不佔優勢的交易時，我們無法責怪市場。市場沒有給予我們想要的東西，但不管原因是什麼，我們不能合適地利用機會。換句話說，沒有辦法爲痛苦找理由。你無法爲市場做的或沒做的事負責，但你要爲自己交易行爲的任何結果負責。你要爲自己學到的東西負責，還要爲你沒有學到，但即將學到的任何東西負責。發現成功最有效的方法是形成贏家的態度，因爲這是天生的創造性觀點。不但贏家態度爲了展開了你要學的東西，而且它會產生一種思想，這種思想可以發現別人沒有體驗的東西。形成贏家態度是成功的關鍵。很多交易者的問題是，他們要麼不知道，卻以爲自己有了贏家態度，要麼希望市場幫他們形成贏家態度。市場是不會爲你做的，我想盡量強調，如果你沒有贏家態度，那麼沒有任何市場分析會彌補你沒有贏家態度。市場可以給你一些贏利的交易優勢，但如果你沒有贏家態度，優勢不會讓你成爲持續一致的贏家。當然有人可以這樣爭論說，一些交易者虧損是因爲他們不瞭解市場，因此他們選擇了錯誤的交易。這聽起來很有道理，但根據我的經驗是，無論他們多麼瞭解市場，虧損的態度會選擇錯誤的交易。無論在哪個場合，結果都是一樣——他們會虧損。另一方面，有贏家態度的交易者，即使不瞭解市場，也會選到賺錢的交易，如果他們對市場的瞭解更多，他們選到的賺錢的交易也更多。如果你想把你的市場體驗從痛苦變成自信，如果你想把你的資金曲線從反覆無常變成穩步上漲，第一步就是承擔責任，不要期待市場會給你什麼或做什麼。如果你從這點開始努力，市場再也不會是你的敵人。如果你停止和市場鬥，這意味着不再和市場鬥，你會吃驚地發現你很快就知道自己要學什麼，你學的是多麼快。承擔責任是贏家態度的基石。第04章持續一致性：一種思想狀態我希望當你讀了前面三章以後，你已經有了這個思想，你在做交易並不意味着你已經學會了適當的思考方法。我已經說了幾次，把最優秀的交易者和其他人分開的不是他們的行爲或時機，而是他們如何思考行爲，如何思考行動時機。如果你的目標是像專業人士一樣交易，併成爲持續一致性的贏家，那麼你必須從這個前提出發，解決方案在思想裏，不在市場裏。持續一致性是一種思想，它最核心基礎的思考策略是交易中獨特的。幾次或多次的贏利交易會讓任何人覺得交易是簡單的。回想一下你的體驗，想想過去你僅僅是做了幾個簡單的買賣決定，就有很多錢流進你的賬戶。此時結合贏利帶來的超級積極的感覺和輕鬆賺錢的感覺，那麼幾乎是自然地認爲交易賺錢是輕鬆的。但是如果交易如此輕鬆，爲什麼如此難掌握？爲什麼很多交易者絞盡腦汁地和明顯的矛盾鬥爭？如果交易真的簡單——交易者知道是因爲他們確實有輕鬆賺錢的體驗——那爲何他們學到的讓市場爲他們工作的方法總是不能實現？換句話說，他們如何面對他們相信的東西和他們的結果之間的矛盾？思考交易答案取決於你如何思考。諷刺的是，交易可以像你體驗的那樣輕鬆有趣，但持續一致性是你的觀點、你的信念、你的態度或你的思想的功能。選擇你感覺最舒服的單詞，它們都是一個意思：贏家思想和持續一致性是思想狀態，和幸福、有趣和滿足都是一樣的思想狀態。你的思想狀態是你的信念和態度的副產品。你可以不需要合適的信念和態度，盡力製造持續一致性，但是你的結果和你玩樂時一樣。當你沒有玩樂時，很難把你的觀點突然變成開始享受的樣子。當然，你的環境會突然改變，讓你去體驗歡樂。那麼你的思想狀況是外部環境變化的結果，不是內部態度改變的結果。如果你依靠外部狀況和環境以讓你快樂（這樣你就能永遠享受自己），那麼你幾乎沒可能持續地體驗快樂。然而，你可以通過改變信念和態度的方法來增加讓你更快樂的可能。製造持續一致的成功是一個道理。你不能指望市場讓你持續一致性地成功，就像你不能指望外部世界讓你持續地快樂一樣。快樂的人不需要爲了做什麼才快樂。他們就是快樂做事的人。持續一致性成功的交易者是在持續一致地，自然地表達他們。他們不需要盡力做到持續一致性，他們就是持續一致性。也許這個差別看起來很深奧，但明白這個差別是非常重要的。你無法努力實現持續一致性，因爲你的努力會通過錯失機會而打消你的意願，導致你很可能要虧，而不是要贏。你的一些非常非常好的交易必定是簡單輕鬆的。你不必讓它們變得輕鬆，它們本來就輕鬆。沒有爭鬥。你看見的就是你想看見的，你根據看見的行動。機會在，你就在。當你在的時候，你不必努力，因爲你瞭解市場，它們就在你眼前。沒有什麼能矇蔽你，躲過你的意識，因爲沒有爭鬥和阻力，你的行動很輕鬆。另一方面，如果要努力，那就意味着有某種程度的阻力或爭鬥。要不然，你僅僅去做就行了，不必努力。它還意味着你想盡力從市場得到你想要的。當你很自然地這麼想時，你的觀點充滿了不快和困難。最優秀的交易者利用機會因爲他們不從市場得到什麼，他們只是在市場提供機會的任何時候顯身以佔到優勢。這兩個觀點有巨大的區別。在第03章，我簡單地說明了我們的思想如何同時避免身體痛苦和精神痛苦。如果你交易的目的是盡力得到你想要的，或者希望市場給你想要的，那麼如果市場並沒有如你所願，會如何？你精神上的自衛系統會起作用，以補償你想要的和你沒得到的之間的落差，這樣你就不會感到精神痛苦。當我們沒有得到我們想要的，我們的精神就會感覺不舒服，我的思想天生可以自動阻擋對我們不利的信息或掩飾信息，目的是爲了避免我們感覺不舒服。然而，在儘量維持沒有痛苦的思想狀態的過程中，你自己錯過了機會流，進入了應該、本該、要是那樣、如果那樣的心理狀態。所有你當時看起來應該、本該、要是那樣、如果那樣的事物都是不可見的，那麼當事實和機會過去以後，都變成了痛苦事件。你的意識或潛意識爲了讓你快樂，給你想要的或避免痛苦，在思想過程中會導致你看不清、阻止或選擇信息。要想實現持續一致性，你的交易思想過程必須不能受這種意識或潛意識的影響。痛苦的威脅產生恐懼，恐懼是你95%的錯誤的根源。當然，如果你總是在犯錯，你不能實現持續一致性或利用機會，只要你害怕或擔心你希望的事不會發生，你就會犯錯。而且，你爲交易所做的事都是在爭鬥，看起來你在和市場鬥，或市場也在和你鬥。但實際上是你的內心在鬥。市場並不知道它產生的信息，你明白這個道理。如果有爭鬥，那是你在和自己內心的阻力、衝突和恐懼爭鬥。也許你會問自己，我如何才能做到交易時不害怕，因此，我再也不受精神影響，導致我阻止、看不清或選擇信息？答案是：學習接受風險。完全明白風險我們在第03章談了責任的相關因素，對你成功最重要的就是不要誤解接受風險的意思。在前面一章我說了，大部分交易者錯誤地認爲他們的交易有風險，所以他們也接受了風險。我要重複說一遍，這個想法和真實的一面不同。接受風險意味着接受交易的結果，不能帶有精神上的不安或害怕。這意味着你必須思考你和市場的關係，讓可能產生的錯誤、虧損、錯失良機或不利的交易不會引起你精神自衛系統起作用，導致你失去了機會。如果你害怕結果，接受風險不起任何作用，因爲害怕會影響你對信息的看法，也會影響你的行爲，導致你產生了最大的害怕，而這正是你要避免的。我會告訴你一個特定的思考策略，它包括一套信念，會讓你在交易時保持關注。有了這個認知，你不必再努力從市場得到什麼或避免什麼。而且，市場在你面前展開，你可以利用自己定義的任何優勢。當你開始利用機會優勢時，你不要對市場行爲有任何限制或期望。市場要怎麼樣就怎麼樣，你感到很滿意。然而，在市場的行進過程中，市場會製造一些你定義或認爲的機會。你抓住這些機會，儘量努力，但你的思想還是獨立的，不會受市場行爲的影響。如果你能形成一種思想，不受市場行爲的影響，內心的爭鬥就沒有了。當內心的爭鬥結束了，所有事都變的輕鬆。此時你可以利用所有的優勢、技術、分析或其它，以最終實現做一個交易者。這裏有挑戰！因爲當你看見風險時，你立刻的反應是感覺不安和害怕。你如何做到接受風險時沒有不安和害怕？然而，對每個交易者來說概率都是真實的，不真實的是犯錯、虧損、錯過機會或不利的交易。不是每個人對概率的信念和態度都一樣的，因此情緒上的感覺也不一樣。換句話說，並不是每個人都害怕同樣的事。這也許看起來明顯，但我想不是這麼明顯。當我們害怕時，情緒上的不安太真實了，因此會覺得每個人都有這樣的不安。我將告訴你一個具體的例子。我最近和一個交易者溝通，他超級怕蛇。他已經不記得他爲什麼怕蛇了，只知道他一直怕蛇。現在他已結婚，有一個3歲的女兒。一天晚上，她的妻子去其它城市了，他的朋友邀請他和他女兒一起去吃晚飯。我的客戶不知道他朋友的小孩有一條寵物蛇。當朋友的小孩把蛇拿出來給所有人看時，我的朋友嚇壞了，差不多跳到房間的另一邊去了。他的女兒相反，對蛇着迷，不願意離開。當他告訴我這個故事時，他說他不但被突然出現的蛇嚇壞了，而且他被他女兒的舉動嚇壞了。他以爲她會害怕，但她不害怕。我對他解釋說，因爲他太怕蛇了，而他和女兒的關係又很親，所以當他女兒不怕蛇時，他就會覺得不可思議。但是我指出，她實在沒有必要也怕蛇，除非有人叫她注意蛇或者她自己被蛇嚇過。因此，既然她的思想裏沒有不好的印象，那麼她第一次見到蛇的反應就是純粹的着迷。就像這個客戶以爲他的女兒會怕蛇，大部分交易者以爲最優秀的交易者像他們一樣害怕犯錯、虧損、錯過機會、進行不利的交易。他們以爲最優秀的交易者用過大的勇氣、鋼鐵意志和自控中和了他們的恐懼。就像交易中的其它事，看起來有道理，但沒道理。當然，最優秀的交易者也會體現這些特點。但這些特點對他們的超級表達有幫助則是錯誤的。需要勇氣、鋼鐵般的意志和自控會在內心發生衝突。任何程度的爭鬥，努力或恐懼在任何時候都會讓你失控，失去結果。這就是專業交易者和大衆不同的地方。一旦你像專業交易者一樣接受風險，你不會覺得市場在威脅你。如果沒有什麼東西能威脅你，也就沒有什麼可怕的了。如果你害怕，那麼你沒有勇氣。如果你沒有壓力，爲什麼你需要鋼鐵般的意志？如果你不怕變得輕率，是因爲你有合適的監控系統，那麼你不需要自控。如果你仔細考慮了我說的話，我希望你記住：極少數的人在開始交易時有合適的關於責任和風險的信念和態度。有這樣的人，但很少。其他人都要體驗我所說的新手的情況：我們開始交易時無憂無慮，然後變得害怕，害怕讓我們的潛能消失了。那些學習避免並擁抱責任和風險的交易者能打破循環並最終成功。大部分打破循環的人在思想方面還沒有改變，直到他們體驗的痛苦和重大損失讓他們放棄交易時的幻想。關於你的發展，它是如何變化的並不重要，因爲大多時都是不經意間發生的。換句話說，當他們用新的觀點研究市場體驗到積極效果時，他們精神環境的變化已經發生了，他們很難感覺到這點。這就是爲什麼極少的高級交易者能解釋成功的原因是什麼，而不是僅僅說：“截斷損失”和“順勢交易”。讓你的思想持續一致現在讓我們認真看看究竟你要如何調整你的思想以接受風險並像專業交易者那麼運作。之前我就談了這些內容，是爲了讓你做好實戰的準備。我準備教你一個思考策略，它的核心就是讓你在概率方面有堅定的信念。有了這種思想策略，你會學習如何和市場建立新的關係，讓你的交易和典型的犯錯或虧損分離，防止你以爲市場都是有威脅的。當痛苦的威脅消失了，害怕也會相應地消失，你也不會再因爲害怕而犯錯。剩下來的就是根據你看到的去做交易。實現這種無憂無慮，不害怕的思想，還不在乎一次又一次地被燒傷，是需要一些努力的，但也沒有你想的那麼困難。實際上，當你讀完本書時，你會吃驚地發現解決你的問題是多麼的簡單。在很多方面，思想或認知就像軟件代碼。你寫了幾千行程序，只有一行有錯誤，而錯的這行只是一個字母錯位了。根據軟件的目的和錯誤的性質，這個錯位的字母會毀了整個完美的軟件系統。你看，解決方案是簡單：把錯誤的字母改好，其它就正常了。然而，要想知道這個錯誤在哪裏或找到這個錯誤是需要很多經驗的。如果要說理想的交易思想，每個人在心理上都有差距。換句話說，幾乎每個人一開始的軟件都有錯誤代碼。我用基點或程度來表達心理差距，但不是指真實的距離。所以舉個例子，很多人發現自己離理想的思想只有一個基點。也許這一個基點代表了你對交易本質的 1，2錯誤或不當的認知。也許本書提到的一些思想會讓你做了反應，你的認知有所改變。用軟件代碼做比喻，這個改變就相當於找到精神系統的錯誤代碼行並用正確的東西代替它。對於這種思想轉變，或突然的感悟，人們通常用“啊，哈”來表達。每個人都有這樣的經驗，同時有一些共同的特徵。首先，我們通常感覺不同了。甚至這個世界看起來都不同了，好像突然改變了。典型情況下，我們會在頓悟的這一瞬間說：“爲什麼你不早點告訴我？”或“它一直就在我面前，我竟然沒看見。”或“太簡單了，我怎麼就不知道呢？”這種“啊，哈”的體驗還伴隨着一個有趣的現象，在極少數情況下，我們在瞬間發現我們早就知道這個結論。在這個體驗發生前是很難相信我們以前就是這麼認爲的。簡單說，也許關於持續一致交易的認知，你早就有了。但是有這個認知並不能自動地變成你一部分的功能。認知不是信念。你不能認爲學習並接受新東西和相信它並以此作爲行動依據是不同的。我拿那個怕蛇的客戶舉例子。他當然知道不是所有的蛇都有危險，讓他學習區別哪種蛇是危險的，哪種是不危險的，這是沒有困難的。學習瞭如何區別蛇能讓他突然變得“不怕蛇”嗎？我們會認爲他的思想意識會降低到一個水平，讓他不再害怕或平靜地和蛇玩嗎？不，我們不能這麼想。在他的思想裏，有些蛇是不危險的，這個想法和他的恐懼互相矛盾。你可以拿一條蛇接近他，也許他知道這條蛇沒有危險，不會傷害他，同時，即使他想去摸摸蛇，他會發現要做到這點是困難的。這是不是意味着他一輩子註定怕蛇了？如果他想這樣，那麼就是這樣了。這完全是意願的事。當然有可能中和他的恐懼，但是他必須努力，用一切可能的動機去努力。我們很多人都有不合理的恐懼，因爲我們不想通過努力克服這樣的恐懼，我們就簡單地生活在矛盾中。在這個例子中，矛盾是明顯的。然而，對於有多年經驗的交易者來說，我發現了關於風險和責任的幾個典型的矛盾和衝突的心理，持有2個或更多的互相沖突的信念會很容易地打消你積極的觀念，就算你有動力也不行。問題就是，這些矛盾不明顯，至少不是一眼就能看出的。然而，矛盾的信念不是唯一的問題。就像有人說：“我是可以接受風險的人”，這個交易者以爲自己的信念是有效的，實際上，他對市場內在的認識表明他在努力避免風險。矛盾的信念和不起作用的意識代表了有錯誤的軟件代碼，這樣的代碼破壞了你聚焦的能力，讓你無法實現目標，這樣的代碼看起來就像你一隻腳踩着油門，另一隻腳踩着剎車，這樣的代碼讓學習一個難以理解的東西在一開始覺得有趣，但是很快就變成了純粹的，未成年人的惱怒。 60年代末我在讀大學，我最喜歡的電影中有一部叫《鐵窗喋血》，是保羅·紐曼主演的。這部電影在當時很流行，所以我相信有些人後來會在電視上面看見。盧克在喬治亞州服刑。他第二次越獄，被抓住以後，監獄長和守衛都覺得再也不能被盧克愚弄了。所以他們逼他做很多事，還會時不時地打他，他們一直在說：“盧克，你想清楚了沒有？”盧克受了不少苦，最後告訴監獄長他想清楚了。他們說，如果他還沒想清楚，如果還越獄，他們肯定會殺了他。當然了，盧克再次企圖越獄，守衛們真的殺了他。就像盧克一樣，不管是不是真的明白，很多交易者都想戰勝市場，結果他們在金錢上和精神上都被殺了。其實有更輕鬆的，很多更好的方法從市場中得到你想要的東西，但首先你要“想清楚”。第05章認知的動力本書的一個最初目的就是教你如何從市場信息中去除痛苦的威脅。市場不會製造快樂的信息，也不會製造痛苦的信息。從市場的角度來說，它們僅僅是信息。看起來好像是市場讓你做什麼事，但不是的。不管你的感覺如何，不管你的思想是否有助於你進場搶優勢以得到你想要的，其實是你的思想在解讀信息。專業交易者不會把市場的任何信息看成痛苦的，因此，就沒有什麼能威脅他們。如果沒有威脅，就沒有什麼要防範的。結果就是他們的意識或潛意識方面的防範系統就不會自動起作用。這就是爲什麼專業交易者看見的事和做的事都讓別人迷惑不解。他們順勢交易，因爲他們看見了無限的機會；如果他們沒有順勢交易，最優秀的人會發現這個事實，他們會通過剝頭皮或觀望的方式來彌補。如果你的目標是像專業交易者那樣交易，你必須用客觀的態度來看待市場，不能對市場有曲解。你在交易時必須沒有壓力或不會猶豫，還必須用積極的態度克服過分自信或過分興奮的消極效果。核心思想就是，你的目標就是形成交易者的思想。當你完成了這些，關於交易的任何方面都會各就各位。爲了幫助你實現這個目標，我將告訴你重新定義你和市場信息的關係，這樣就你不會或很少會把市場看成威脅。我說“重新定義”，意思是說改變你的認知和思想框架，讓你專注於機會，而不涉及精神痛苦。爲你的思想軟件找茬換句話說，我們想把思想軟件裏面的錯誤找出來，讓自己的思想是正確的。要想有效地做到這點，需要知道思想能量，還要知道如何改變這個能量，如何改變你從市場得到的不喜歡的、消極的、情緒的反應。要學的東西很多，但你會吃驚地發現簡單的改變就能產生巨大的不同的交易結果。交易是從看到機會開始的。如果沒有看到機會，我們沒有理由去交易。所以我想通過解剖認知的過程，我們就可以檢查思想能量，讓一開始就是對的。認知下面的動力是什麼？是什麼因素決定我們對信息的認知，或我們是如何認知事物的？我們在任何時刻的認知是如何聯繫起來的？可能最簡單的理解認知的動力的答案是把任何事想（張軼注：英語影印件在這裏有缺失，無法翻譯完整）——力量產生了信息，是關於性質、特點和特色的信息，這些信息用獨特的方式表明它們是什麼。我們身體之外的任何東西——所有的星球和所有的生命；所有的天氣現象、地震和火山爆發；活躍的和不活躍的物體；所有的非肉體現象，比如光、聲波、微波和輻射——產生了自然存在的信息。這些信息有可能對我們的某個物理感官產生作用力。在更深入的講解之前，請注意我用了“產生”這個動詞，這表明任何事物都在表達自己，包括非生物。爲了說明我爲什麼這麼做，讓我們看看簡單的石頭。它是非生物，獨特的原子和分子表明它們是石頭。我可以用動詞“表達”，因爲組成石頭的原子和分子在不停地運動。所以，即使石頭看起來沒有動，它們的特點和性質對我們的感覺有作用力，讓我們的經驗可以區別它們，並知道他們的存在。比如，石頭有紋路，如果我們用手指摸石頭，我們能感覺到紋路。石頭有形狀和顏色，對我們的視覺有作用力。石頭佔據的位置，其它東西就不能佔據了，所以我們能在空間上感覺到石頭的存在，而不是空的或是其它東西。石頭還有味道，對我們的嗅覺和味覺有作用力，雖然我自己並沒有舔過石頭。不管在什麼環境下遇到了什麼，如果它在表達自己的性質和特點，那麼就有能量交換。外部的能量，不管它在表達什麼，通過我們的神經系統變成電脈衝，然後儲存在思想環境裏。更具體地說，不管是什麼，我們看見的、聽見的、嚐到的、聞到的或感覺到的，都變成了電脈衝的能量，存儲在思想環境裏，作爲記憶和……（張軼注：英語影印件在這裏有缺失，無法翻譯完整）我相信對大部分人來說，這些都是不言而喻的，但是有一些深刻的含義就沒有這麼明顯，我們則想當然地接受了。首先，在外部環境中，我們和任何事物之間都有一個因果關係。我不知道這個觀點是不是被科學地證明了，也不知道是不是被科學界接受了，但是你可以問自己，這些精神因素會以什麼形式存在？我們可以確定這些：任何由原子和分子組成的東西都有空間，因此能被看見。如果記憶、辨別和信念有物理形態，那麼我們就能看見它們。就我所知，目前沒有這樣的觀察方法。科學上已經可以對腦組織進行解剖（無論是死體還是活體），可以在原子層次分析它，並畫出不同功能的腦結構。但是至今無人能觀察到記憶、辨別和信念的自然狀態。我說的“自然狀態”是指，即使科學家可以觀察腦細胞，但是他不能體驗腦細胞的記憶。如果一個人願意分享他的記憶，科學家才能體會到他的記憶。如果記憶、辨別和信念沒有物理形態，那麼它們就沒有存在的方式，除非以能量的形式存在。如果事實就是如此，那麼這個能量有具體的形狀嗎？外部的力量會改變它們的結構嗎？更重要的！自然界有什麼東西和能量的形態相似（張軼注：英語影印件在這裏有缺失，無法翻譯完整）思想就是能量。因爲當你用一個語言去思考時，這個語言的限制和原則就會對你的思想形成一定的架構。當你大聲表達這些思想時，你就製造了聲波，聲波就是一種能量。根據你要傳達信息的不同，你的聲帶和舌頭產生的聲波也不同。微波是能量。很多電話需要微波傳送，這意味着微波的能量必須有一定的結構，這樣才能傳送信息。激光是能量，如果你見過激光表達或激光藝術，它們的表達形式就是藝術家創造的。這些都說明了能量是如何形成、組成和構成形狀的。當然了，還有很多例子，但是還有一個例子用最形象的方式說明了要點。從最基本的角度來說，什麼是夢？我不是問你夢的寓意或預示什麼，我是問你夢的定義是什麼？性質是什麼？如果我們認爲夢產生在頭骨以內，那麼它們不是由原子和分子組成的，因爲不可能有這麼多的空間讓夢中的事一一發生。夢中的體驗和我們在現實中體驗的空間大小是一樣的。夢能產生的唯一原因是夢是一種能量結構，因爲能量可以以任何大小或空間形式存在，這樣也不佔空間。如果你不明白，那麼還有其它有深刻含義的事來說明。如果記憶、特徵和信念代表了我們對外部環境的認知，並在我們的思想環境中以能量的形式存在；如果能量不佔有空間，那麼可以說我們的學習能力是無窮的。嗯，我這麼想，也這麼說。和100年前相比，考慮一下人類意識的發展和學習效率的發展。事實說明我們的學習能力是無窮的。我們現在的認知和能力會讓100 年前的人吃驚的。認知和學習然而，不能把儲存能力和學習能力等同起來。學習，並知道要學什麼不僅僅是儲存能力的一部分。如果是的，那麼是什麼在阻止我們學習所有的知識？如果我們知道所有的知識，那麼是什麼阻止我們認知到所有可能的特點、性質或特色？是什麼在阻止我們？這些問題很深入地說明了爲什麼你要把記憶、辨別和信念等思想構成開成是能量的存在。任何是能量的東西都有可能通過力量的形式表達自己，就像記憶、特徵和信念一樣。我們在內部思考，通過行動來表達，在任何時刻，它們會對我們的認知產生影響，讓很多信息和概率變得渺茫。我是說，不管什麼時候，環境都會產生大量關於性質、特徵和特點的信息。有些信息是我們無法感覺到的。比如，我們的眼睛不能看見所有波段的光線，我們的二段不能聽見所有頻率的聲音，所以有些信息是我們肯定無法感覺到的。那麼對於環境產生的其它信息呢？對於每個特徵、特點和特性，是否我們都能通過看、聽、嘗、聞等方式感覺到呢？絕對不是！和外部環境的其它感應設備一樣，我們的內部能量會對極限分類，並阻止這些信息。現在，如果你花點時間想想，我說的有些話是不言而喻的。比如，很多時候，外部環境在表達它們，但是因爲我們沒有學習，我們並不能簡單地明白它們。這個講起來很簡單。想想當你第一次看見價格圖表時，你看見了什麼？你具體是怎麼理解的？我相信，如果你和其他人一樣，以前沒有見過，那麼你看見的就是一些線，沒有任何含義。如果你現在像大部分交易者一樣，當你看價格圖表時，你看見了特徵、特點和行爲模式，它們反應了市場中所有交易者的集體行爲。最初，圖表反應的信息沒有什麼不同。差不多的信息就會讓人混淆，當你第一次看圖表時就會這樣。慢慢地，你會解讀圖表的信息特徵，比如趨勢、趨勢線、突破、支撐、壓力、回調或者是它們和成交量之間的關係、持倉量和價格波動，我只說了一部分。你明白了市場行爲的任何特徵都反應了一次機會，這個機會會滿足某個人的需求、目標或慾望。每個特徵都有一定的意義，有一定程度的含義或重要性。現在請運用你的想象力，想象我第一次給你看價格圖表。現在和過去比，會有什麼不同嗎？絕對有。你所看見的線不再是相同的，而是你不斷學到的東西。換句話說，你看見的是你學到的各種特徵，這些特徵反應了所有的機會。你現在看見的信息，其實過去一直存在，是可以被認知的。有什麼不同？你現在擁有的能量——你學到的知識——通過你的眼光用力量的形式表達出來，讓你認出你所學過的特徵。因爲你第一次看圖表時並沒有能量，所有的機會都在那裏，但是當時你卻看不見。進一步說，如果你沒有把所有的圖表特徵搞清楚，你還是看不見它們。大部分人對信息所包含的看不見的機會沒有任何概念。大部分情況下我們都不知道去學習這些機會，所以也看不見機會。問題是，如果我們不學習，我們無法看見機會；除非我們在新情況，或特殊情況下，或我們是天才，我們才能看到機會。如果想學習，我們就要去體驗。所以我們在死循環中，沒法學到東西。我們都有感覺上的死循環，因爲這是感覺方面的思想能量表達自己的部分功能。每個人都聽說過這句話：“人們只會看見他想看見的東西。”我的說法有點不同：人們能看見他學過的東西，如果他不學習，他就不能看見其它東西。爲了說明這個概念，爲了更清楚地說明，我再舉個例子，這個例子說明了思想能量是如何影響認知和體驗，並完全逆轉了因果關係。我們來看看小孩第一次遇到狗的情況。因爲是第一次遇到狗，小孩的思想環境是空白的，關於狗這方面。他對狗沒有記憶，也不知道有什麼特徵。因此，第一次遇到狗時，從小孩的角度來說，狗並不存在。當然了，從環境的角度來說，狗是存在的，它有可能給小孩的感覺產生作用，並形成體驗。換句話說，狗的表達會給小孩的思想環境產生影響。狗可能會產生什麼樣的影響？嗯，狗有很多種表達。我是說狗對人的表達有很多種。它們可以友好、可愛、保護和玩耍；或者是兇狠、惡意和危險——我只是說了狗的衆多表達中的幾個方面。我們可以看到、體驗到並學習到這些特點。當小孩第一次看見狗，他的思想環境中沒有任何東西讓他了解現狀。不熟悉、不瞭解和不明的環境信息會產生好奇的感覺——我們想對我們體驗的東西有更多的瞭解—— 或者是產生了混亂，如果我們不能理解或有效地組織這些信息，這些信息會讓我們產生恐懼心理。在例子中，小孩產生了好奇感，他向狗衝去，想要更多的體驗。請注意，小孩是如何把自己扔進未知的世界的。然而，在這個例子中，環境的力量和小孩的想法不同。小孩對狗感興趣，但狗可能很兇惡或心情不好。很多時候，當小孩走進狗時，狗就咬他。狗的攻擊太厲害了，人們要把它和小孩扯開。這種不幸的體驗肯定不算典型，但也不少見。我選擇這個例子有兩個原因：首先，大部分人都可以把自身或別人的體驗和這個例子聯繫起來。第二，當我們從能量的角度來分析這個潛在的動力時，我們會了解到1）我們的思想是如何思考的，2）如何處理信息，3）這些過程對我們的體驗有什麼影響，4）我們看出新機會的能力。我知道，從一個例子裏面總結出這麼多的結論，似乎多了點，但是這些原則在所有的學習過程中都會存在。這個例子中的小孩身心受到了創傷，他已經記住了狗表達自己的方式特徵。如果小孩的記憶能力是正常的，他會把這次體驗儲存起來，以記錄他所有的感覺：比如這次被攻擊會以他看見的圖像方式被記錄起來，會以聽見的方式被記錄，等等。其它方面的感覺也是同理。然而，他記憶中的感官數據沒有它們所反應的能量重要。我們有兩種基本的思想能量：積極能力，我們叫做愛、自信、幸福、歡樂、滿足、激動和激情，我只說了幾個我們感覺快樂的；還有消極的能量，有害怕、恐懼、不滿、背叛、後悔、憤怒、混論、焦急、壓力和挫折，這些通常叫做精神痛苦。因爲小孩和狗的第一次體驗很痛苦，我們認爲不管是哪個感官的感受被影響了，他所有的記憶都是痛苦的、不快樂的、消極的能量。當他再次遇到狗時，這樣的消極能量會如何影響他的認知和行爲呢？答案很明顯，似乎這個問題都是荒謬的，但是我認爲潛在的含義並不明顯。很明顯，當他遇到另一隻狗時，他會害怕。請注意我用了“另一隻”以描述下一隻他會遇到的狗。我想指出，任何一隻狗都會讓這個孩子感到害怕，並不一定是攻擊他的那隻狗。就算他下次遇到的狗是全世界最溫順的、適合玩耍的、可愛的狗也沒用。這個小孩還會害怕，更嚴重的是，當第二隻狗（看見小孩，想和他玩）準備接近他時，他的害怕變成了特別恐懼。我們都見過這樣的事，雖然根本沒有什麼危險，但是別人卻感到害怕。雖然我們自己沒說出來，但我們內心覺得這個人不夠理性。如果我們指出來爲什麼不必害怕，我們可能會發現我們的話語沒有任何效果。對於本例中的小孩，我們也可以這麼想，他不夠理性，因爲從我們的角度來看，有很多概率，而不僅僅是小孩想的那樣。但是，當你交易失敗，你再次交易時的恐懼比小孩少嗎？從這個角度來說，優秀的交易者會說你的恐懼也不夠理性，因爲這次交易和你上次失敗的交易並沒有任何關係。認知和風險正如你所見，一個人認爲有風險，另一個人會覺得不夠理性。風險是相對的，但對於認爲有風險的人來說，風險是絕對存在的。當小孩第一次遇到狗時，他感到激動和好奇。是什麼東西讓幾個月或幾年後，當這個小孩第二次遇到狗時，他變得害怕了？如果我們把害怕作爲對危險環境的自動反應，那麼是什麼讓小孩第二次遇到狗時會自動害怕？小孩天生的好奇心有什麼變化？相比之下，研究狗的反應比研究小孩的空間要大，尤其是考慮到我們有無限的學習潛能。爲什麼讓小孩不再害怕是不可能的？聯想的力量這些問題第一眼看上去複雜，大部分都能簡單地回答。我肯定大部分人都知道答案：對於我們思想中已經存在的特質、特點、性質和特點，我們的思想天生就會把它們和外部環境聯繫起來。換句話說，關於這個怕狗的小孩，他碰到的第二隻狗或其它狗不一定會讓它痛苦。只是他思想裏面的相似性會讓他覺得害怕。這種聯想的方式是我們大腦的自動的潛意識行爲。不是我們思考或做決定的。潛意識功能和心跳類似，不是我們決定的。就像我們不用決定自己的心跳一樣，我們自然地把體驗和感覺聯繫起來。這是思想處理信息的自然方式，就像心跳一樣，這個功能對我們的生活有重大的影響。我想讓你明白，能量的兩種方式逆轉了因果關係，所以讓小孩看到其它概率是很困難的。爲了幫助你，我想把這個過程分解爲更小的過程，一步一步地分析，所有這些看起來很深奧，但是要成爲持續一致優秀的交易者，就必須理解這個過程。首先，我們談基礎知識。在小孩的外部和內部都有能量。外部的能量是積極的，是關於一隻友好的想玩耍的狗的能量。內部能量是消極的，是關於小孩第一次和狗相遇的體驗記憶。小孩有可能感受到這兩種能量，結果就是有兩種可以體驗的環境。外部能量有可能讓小孩覺得快樂。這隻特別的狗可以表達出好玩、友好、甚至是愛。但是請記住，小孩還沒有體驗到這樣的特點，所以從他的角度來說，這種感覺並不存在。就像我之前說的價格圖表，對於沒有學過的東西，小孩是沒有認知的，除非他的思想善於學習。內在的能量也有可能表達自己。但是要讓小孩看見，聽見纔會讓他感到害怕。這樣就會導致痛苦、害怕、甚至是恐懼。從我解說的角度來看，似乎小孩有兩個選擇，去體驗快樂或者恐懼，但不是這個意思，至少目前不是。在目前狀況下存在的兩種概率，他肯定會去體驗痛苦和恐懼，而不是快樂。有幾個原因。首先，我已經說了，對於相似的特徵、特質和特點，我們的思想自動地把它們聯繫起來。對小孩來說，狗和他思想裏的一樣，無論是長相還是叫聲。然而，到底有多像，我不知道，也就是說，我並不知道我們的思想聯繫兩個或更多信息的程度是多強，它對相似性有多高的要求。每個人的思想功能差不多，雖然都是獨特的，我相信每個人對相似性的定義不同，應該有一個範圍。這是我知道的：當下一隻狗和小孩接觸時，如果狗的長相和叫聲和小孩記憶裏的足夠相似，那麼小孩的思想就會自動聯繫起來。這種聯繫會讓他的消極能量徹底釋放，讓他和感覺中的災禍或恐懼做鬥爭。根據他第一次和狗相遇時所遭受的創傷程度，他們不安和精神痛苦的程度也不同。後面要發生的事被心理醫生稱爲預想。我稱爲自發的聯想，小孩會立刻認爲現實是絕對的，毋庸置疑的。此時，小孩的身體充滿了消極的能量。同時，他感覺到了狗。然後，他的思想把他看見的或聽見的和內心的恐懼能量聯繫在一起，讓他以爲就是他看見的或聽見的狗讓他感覺痛苦和害怕。心理醫生把我描述的稱爲預想，因爲，從某種角度來說，這個小孩因爲狗而假想出自己的痛苦體驗。他身上的痛苦能量再次出現，這樣他就認爲狗是有威脅的、令人痛苦的、危險的。這樣，即使第二隻狗和之前攻擊小孩的狗沒有什麼相似之處，這個小孩的記憶也會認爲是相同的。因爲小孩思想中的狗和外部的狗感覺是一樣的，這個小孩就不會認爲它們有什麼不同。所以，小孩不會認爲第二隻狗會有什麼新的表達，他會認爲第二隻狗有威脅，是危險的。現在，如果你想想，如果小孩感覺到的狀況並不是絕對真實的，那會如何？他內心的痛苦和恐懼肯定是真實的。但是他認爲的概率如何？是真的嗎？從我們的角度來說，不是真的。然而，從小孩的角度來說，爲何它們可以是任何東西，就不能是真實的呢？他的選擇是什麼？首先，他不能認知到他還沒有學到的東西，因爲你知道，恐懼是一種很虛弱的能量。它讓我們退縮，保護我們自己，逃跑，聚焦——所有的這些都讓我們很難對新事物敞開胸懷。第二，正如我所說，只要這個小孩擔心，狗就是痛苦的原因，而且是事實。第二隻狗會讓他感到痛苦，但這不是痛苦的真正原因。積極的狗和消極的小孩是自動相遇的，思想的變化過程非常快，比眨眼還快（小孩自己都不知道）。如果他認知的狗不是真實的，那麼爲什麼他要怕呢？正如你所見，不管狗如何表達，或不管別人如何說這隻狗不可怕，這都沒有作用，因爲這個小孩智慧從消極的角度來解讀任何信息（不管這隻狗多麼積極）。他根本不知道自己的痛苦、害怕和恐懼都是自己產生的。如果小孩可以自己產生痛苦和恐懼，同時堅信他的消極體驗來自外部環境，那麼是不是有可能交易者的痛苦和恐懼也是來自外部環境呢？他們心理動力的原理是完全一樣的。作爲交易者，你的一個基本目標是認知到機會，不是痛苦的威脅。爲了學習如何關注於機會，你需要知道並瞭解威脅的根源。它不是市場。市場發出的信息是中性的，表明它可能要如何變化。同時，它給你（觀察着）提供了大量的機會，讓你自己做決定。如果你總是覺得害怕，問問你自己：這個信息真的有威脅嗎，你是不是因爲過去的體驗而覺得有危險（正如上文所說）？我知道這個概念很難理解，所以我想用另一個例子來說明。我們設置一個場景，假如你最後2，3次的交易失敗。你看着市場，你認爲的機會出現了。你不會立刻交易，你會猶豫。這筆交易感覺有風險，風險很大，實際上，你開始懷疑這是不是“真”的信號。結果是，你開始收集信息，以說明這筆交易不會有結果。平時，你不會關心和注意這樣的信息，這樣的信息也不屬於你的交易系統。同時，市場在波動。不幸地，市場離你的進場點遠去，如果你不猶豫，你是應該交易的。現在你很矛盾，因爲你還想進場，錯過交易也是痛苦的。同時，當市場離你的進場點越來越遠時，此時交易的風險也增大了。你思想的鬥爭加劇了。你不想錯過交易，但你也不想被洗。最終你什麼也沒做，因爲你被矛盾的思想折磨透了。你安慰自己說，追高太危險了，同時，當市場離你遠去時，你每一秒都很痛苦。如果這個情景聽起來很熟悉，我想然你問問自己，在你猶豫的時候，你在想象市場的可能的情況嗎？你的思想是如何反應的？市場給了你信號。但你沒有從客觀或積極的角度來解讀信號。市場給了你機會，你沒有抓住機會，以從賺錢中找到積極的感覺。想想吧：如果我改變這個設想，讓你最有2，3次的交易是賺錢的，你會從另外一個角度來解讀這個信號嗎？你是不是覺得更有機會贏？如果你連續3次賺錢，你這次會不會猶豫？很不同！實際上，你和大多數交易者一樣，你有強烈的願望去交易（比平時的倉位還要大很多）。每次，市場都產生了一樣的信號。在第一個場景中，你思想消極，害怕，導致你擔心失敗，從而猶豫不決。在第二個場景中，你根本看不見風險。你甚至以爲市場可以讓你美夢成真。因此你覺得簡單，就會建立過大的倉位。如果你能接受這樣的事實，那就是市場既不會產生積極的信息，也不會產生消極的信息，它只是自然地表達自己，那麼只有你的思想能決定信息是積極的，還是消極的，這是處理信息的過程。換句話說，市場沒有叫你擔心失敗和痛苦，也沒有叫你關注贏和快樂。是同樣的下意識給信息添加了積極或消極的性質，從而導致小孩以爲第二隻狗是可怕和危險的，而其它狗是可愛的，友好的。我們的思想總是把外界（信息）和我們內在（我們知道的）聯繫在一起，從而讓我們以爲外部環境和記憶、特徵或信念都是一樣，互相聯繫的。結果就是，在第一種情況下，如果你連續虧損了2，3次，市場提供的下一次信號會被你看做非常有風險。你的思想自動地，下意識地把“現在”和過去的交易聯繫起來。這種聯繫讓你害怕虧損，產生了害怕的思想，導致你把信息看成是消極的。看起來市場的信息是有威脅的，當然，你的猶豫就是合理的了。在第二種情況下，同樣的過程卻讓你過分積極，因爲你連續賺了 3次。把“現在”和前面3次賺錢的交易聯繫起來，就會過分積極，情緒高漲，好像市場提供了沒有風險的機會。當然了，倉位過大也是合理的。在第01章，我說過分自信會讓交易者產生很多虧損和犯錯的思想方式，我們自己都沒想到我們不能持續一致成功的原因是我們的想法。要想實現持續一致地賺錢，就要明白，意識到如何刻意改變思想中的自然傾向。爲了形成和發展解讀市場機會的思想，不受痛苦的威脅，不受過度自信的影響，這需要你控制好聯想這個過程。第06章市場的角度大部分情況下，典型的交易者對風險的解讀取決與他前面2，3次的交易（不同的人，情況不同）。然而，最優秀的交易者不會受他最近一次或幾次交易結果的影響（不管是積極的，還是消極的）。所以，不管情況如何，他們不會因爲人不同，心理不同，而影響他們如何解讀風險。過去18年來，我所培訓的交易者必須學習如何訓練自己的思想，合理地關注“目前的機會”。這是一個普遍的問題，和我們的思維模式，成長環境（也就是說這個交易問題並不是個人所有的）都有關係。其它和自尊相關的因素也是持續一致成功的障礙，但我們目前要談的是有助你成功的最重要的，最基礎的東西。 “不確定”原則如果有交易的祕訣，那就是在努力的前提下：1）交易時不害怕，也不過度自信，2）從市場的角度來解讀市場信息，3）完全關注於“現在的機會”，4）自然地交易，這是在不確定的環境下對自己的堅定信念。最優秀的交易者已經很成熟了，他們沒有懷疑或衝突，他們相信“任何事都有可能發生”。他們不僅僅相信任何事都有可能發生，他們不說空話。他們非常相信不確定性，所以他們不會把“目前的情況”和他們以前的交易聯繫起來，從而控制好聯想。爲了防止這種聯想，他們不想知道關於市場不現實和死板的預期。這種不現實的預期一般都會導致情緒和財務上的痛苦，他們不願意這樣，他們學會了“把握自己”，當市場有機會了，他們會抓住機會。 “把握自己”是一種認知，讓你明白到，你所認知的信息僅僅來自被提供的信息。我們的思想不會自動地在任何時刻把任何機會看做是機會（第05章小孩和狗的描述就完美地說明了一個人對事實的看法如何反映了自己）。在交易時，這種感知盲點一直存在。比如，如果我們因爲害怕而操作錯誤，我們不認爲市場有可能要向相反的方向波動。我們害怕犯錯，所以爲了不犯錯，對正確的信息傾注了大量精力。這種事情尤其會發生在我們倉位錯誤，同時大量信息說明市場的趨勢和我們的倉位相反時。我們可以輕鬆地看出有趨勢的市場特徵，如果我們操作時害怕，可能會看不見這個特徵。當我們沒有進行交易時，這個趨勢和機會都是明顯的。另外，還有其它機會，因爲還有一些特徵，我們沒學，所以不知道。請回想一下在第05章，我們第一次看的價格圖表。我們沒有學習，所以暫時看不見，當我們的思想交換了能量，我們就能看見了。要想看到幾乎，你需要同時考慮已知的和未知的：比如，你已經建立了一套思想結構，這樣當市場變化時，你就知道買入的機會和賣出的機會。這是你知道的，也是你的優勢。然而，對於你不知道的，還需要知道變化如何。當你自己準備好了，你就知道了你的優勢，但同時，你完全接受這個現實，你無法知道交易的結果。你準備好了，你下意識地去發現會發生什麼；而不是自然地以爲你知道。採用這種解讀方式，可以讓你的思想避免被從內部阻止，以免你看不見市場的機會（真正的）。你的思想是開放的，可以接受能量的轉換。你不但可以學習你之前不知道的東西，而且你的思想環境更容易進入“區域”。 “區域”的準確含義是你的思想和市場同步。結果是，你能感覺到市場，就好像你和市場大衆之間沒有阻隔。這個區域是思想空間，你不但要解讀市場的思想，你還要和它步調一致。如果你覺得奇怪，你問問自己，一羣鳥或魚是如何同時改變方向的。它們一定有某種聯繫。如果人類也可以這樣，那麼別人的信息也會和我們的意識融合。有經驗的交易者加入到市場大衆中，以期待市場轉向，這和一羣鳥或魚在特定時刻一起轉向是一樣的。然而，形成這種思想環境，並讓自己和市場神奇地同步起來是困難的。需要克服兩個思想障礙。第一個是本章的焦點：學習如何讓自己的思想聚焦在“現在的機會流。”爲了實現同步，你的思想必須對市場開放。第二個障礙是兩個腦半球的分工不同。左半球根據已知事物做理性思考。右半球專門做創造性的思考。它會進入一種靈感、直覺、預感或無法理性思考的狀態。因爲信息確實有創造性，無法解釋，不能用理性去解釋。根據定義，真正的創造是指產生以前沒有的東西。這兩種思想天生有衝突，理性，邏輯部分總是贏，除非我們訓練自己的思想接受並相信創造性的信息。如果沒有這種訓練，我們很難根據自己的預感、直覺、靈感或知覺去行動。要想對任何事採取有效的行動，需要信念和明確的目標，我們的思想和感覺要聚焦在目標上。如果我們行動的原因是很有創造性的，但是我們的思想沒有接受過培訓，不相信這種創造性，那麼在我們行動的過程中，思想會給我們的潛意識製造衝突和矛盾的思想。當然，這些思想聽起來都很有理，因爲它們來自我們的理性，但是它們會讓我們沒有進入“狀態”，或者是沒有創造性的思想。在生活中，不考慮潛在的優勢，而通過自己的直覺、感覺或激動的情緒來判斷概率是很折磨人的。我知道我說的東西太深奧了，沒有操作性。所以，我準備帶你一步一步地聚焦於“現在的機會流”。我的目標是，當你閱讀了本章和第 07章，你就會明白，只有你絕對地，不動搖地相信了不確定性，你才能最終成爲一個成功的交易者。要想讓思想和市場同步，第一步要理解並完全接受交易的心理現實。大部分的挫折、失望、和交易的神祕聯繫都從此開始。極少有人花時間或用心去想成爲交易者的含義是什麼。大部分人認爲成爲交易者就是成爲一個好的市場分析師。正如我所說，這和事實有差距。好的分析肯定對一個人的成功有幫助，有支持作用，但和交易者錯誤地理解的關注和重要性沒有關係。在市場行爲模式下面還有更容易關注的心理特點。是這些心理特點的性質決定了一個人如何做，以在市場環境中有效地操作。在有特點、特質或特徵的市場有效地操作和我們通常的想法是不同的。比如，如果你要去外地做事，首先你要了解外地的風俗習慣。只有這樣，你才能通過學習不同的方法以適應環境。在成爲持續一致成功交易者的路上，交易者經常忽視了一個事實，那就是要適應。有兩個原因。第一個原因是，賺錢的交易不需要任何技術。大部分交易者通常需要經過幾年的痛苦才明白或最終承認，實現持續一致比找到賺錢的交易更重要。第二個原因是你不必爲了交易而千方百計。只要能打電話就行了。你甚至沒有必要在早上起牀。即使是在辦公室交易的交易者也沒有必要一定在辦公室交易。因爲我們可以在自己熟悉的環境裏和接觸市場，看起來似乎交易並不需要特意改變我們的想法。在某種程度上，你可能早就知道了很多關於交易的基本事實（心理特點）。但是知道或瞭解一些原則、知識或概念並不等於接受和相信。只有完全接受了，纔不會和我們的思想產生衝突。當我們相信時，我們不需要掙扎或努力，就能自然地去操作。只要有一定程度的衝突，就有一定程度的不接受。因此，不難理解爲何只有少數人成爲交易者。對於他們已經學到的東西和成功交易原則之間的衝突，他們不會去做協調。要想掌握並利用理想交易的優勢思想，需要徹底解決那些衝突。市場最基本的特徵（它幾乎可以用任何組合方式來表達自己）市場可以在任何時刻做任何事。對於曾經體驗過瘋狂的價格波動的人來說，這就足夠了。問題是，我們都傾向於認爲這是自然的，導致我們一次又一次地犯基本的錯誤。事實是，如果交易者真的相信什麼事都有可能隨時發生，那麼輸家將很少，持續一致的贏家將會有很多。我們如何知道任何事都會發生？很容易知道這個事實。我們可以把市場分解成幾個部分，看看每個部分的工作情況。任何市場最基本的部分是交易者。交易者是價格波動的力量，不是漲就是跌。交易者在報價時，爲何會報高價或低價？爲了回答這個問題，我們要找到人們交易的原因。交易者交易的原因有很多，也有很多目的。然而，談到目的，我們不必知道所有的原因，因爲最終的原因和目的是：賺錢。我們知道，是因爲交易者只能做兩件事（買和賣），每筆交易也只有兩個結果（利潤或虧損）。因此，我可以這麼認爲，不管每個人交易的原因是什麼，其實每個人的追求是一樣的：利潤。賺取利潤的方法只有兩個：低買高賣，或高賣低買。如果我們知道每個人都是爲了賺錢，那麼交易者報高價的原因只有一個：因爲他可以在將來以更高的價格賣出。對於報低價的人，道理是一樣的。他做空是因爲他認爲在將來可以以更低的價格回補。如果我們把市場行爲看成是價格的波動，如果價格的波動是因爲交易者願意報高價或報低價，那麼我們可以說，所有的價格波動（市場行爲）是交易者對未來的預期功能。再具體點，所有的價格波動是每個交易者對價格的認知功能。市場行爲下的動力很簡單。在任何市場，只有三種最基本的力量：交易者認爲價格低，交易者認爲價格高，交易者在觀望，根據價格高低再做決定。這三組構成了一個潛在的力量。對於交易者的信念，價格是高是低，這些原因通常都是不相關的，因爲大部分交易者交易時沒有紀律、沒有阻止、沒有計劃、隨意。因此，他們的原因也不起認知上的幫助作用。但是，知道發生了什麼也不難，如果你知道價格波動或不波動是兩組基本力量的平衡或不平衡：相信價格要漲的交易者，和相信價格要跌的交易者。如果兩組平衡，價格就會停滯，因爲每一方都會吸收對方的力量。如果平衡被打破，價格會向力量大的一方波動，或者是向有更強信念的一方波動。現在，請問問你自己，什麼會阻止隨時會發生的事，漲停和跌停的限制不算。如果交易者只是認爲價格會漲或跌，並沒有行動，那麼是沒有什麼東西能阻止價格的漲跌的。所以，市場波動的範圍是市場參與者信念的表達，他們認爲什麼是高，什麼是低。我認爲結果不言而喻的：在任何市場，任何時刻，市場裏的信念都是不同的，導致任何事都有可能發生。當我們用這個觀點來看市場，我們很容易地發現，任何交易者表達自己的方式都會成爲市場的變數。從個人的角度來說，只有另外一個交易者來中和這筆交易。換句話說，只要另外一個交易者就可以中和你對市場的看法，無論是高，還是低。沒錯，只要一個交易者就行了！還有一個例子可以說明這點。幾年前，一個交易者找我幫忙。他是優秀的市場分析師；實際上，他是我遇到的最優秀的分析師之一。多年的挫折，他不但把自己的錢虧光了，還虧光了別人的很多錢，最終他開始承認，作爲交易者，他失去的太多了。和他談了一會兒，我發現他有一些心理障礙，導致他不能成功。其中一個最大的障礙是他什麼都知道，很自大，所以他的思想就不夠靈活，無法實現交易的有效性。不管他是多麼優秀的分析師。當他找我時，他對錢和幫助充滿了渴望。我的第一個建議不是再找一個投資者來投資，這樣可能最終又是失敗的，他應該找個工作，做他最擅長的事。他可以一邊領工資，一邊解決問題，同時爲別人提供有價值的服務。他接受了我的建議，很快在芝加哥的一個大經紀清算公司找到了一個技術分析師的職位。這家經紀公司的主席快退休了，他在芝加哥交易所交易了接近40 年的穀物。因爲他在場內交易，不需要技術分析，所以他不懂技術分析。但是他現在不在場內交易了，他發現看着屏幕交易真難，有點神奇。所以他讓公司新招的明星技術分析師坐在他旁邊，教他用技術進行交易。這位新來的抓住機會，向有豐富經驗的成功交易者展示自己的能力。這位分析師用的方法叫“點線”，是查理·德拉蒙德發明的（在所有的方法中，點線可以準確地定義支撐和阻力）。一天，兩個人正在一起看大豆市場，這個分析師預測了支撐點和阻力點，市場正好在這兩點振盪。當時，分析師向主席解釋了這兩點的重要性，他說的很明確，幾乎用了絕對的口氣，如果市場漲到阻力點，它就會停止並反轉；如果市場跌到支撐點，它也會停止並反轉。他還解釋了，如果市場跌到了他計算出的支撐點，那麼他的計算表明這就是當天的最低點。當他們坐在那裏時，大豆市場慢慢地跌到所謂的支撐點或之下。當價格最終到了支撐點時，主席看着分析師說：“市場將在這裏打住，並上漲，對嗎？”分析師迴應：“絕對是的！這就是今天的最低點。”“你在胡扯！”主席反駁道：“看這個”。他拿起電話，打給場內幫他下單的職員，並說：“賣出200萬（蒲式耳）大豆。”他下單後的30秒後，大豆下跌了10分/蒲式耳。主席轉身看着分析師恐怖的臉色。他冷靜地問：“現在你說市場會在哪裏打住？如果我可以這麼做，任何人都可以這麼做。” 要點是，從個人觀察着的角度來說，任何事都有可能發生，只要一個交易者就可以實現。這是一個艱難，冷酷的交易現實，最優秀的交易者已經擁抱並在內心接受了這個現實，不會有內部衝突。我怎麼會知道？因爲只有最優秀的交易者總是在交易前定義風險。當市場告訴他們交易有問題時，只有最優秀的交易者止損，不會有保留或猶豫。當市場對他們有利時，只有最優秀的交易者有組織、有系統、有資金管理，嚴格地兌現利潤。不提前定義風險，不止損或沒有兌現利潤的系統，這是三個最普遍的——通常也是成本最高的——錯誤。只有最優秀的交易者會消滅這些錯誤。在他們的職業生涯中，他們總是毫不懷疑地相信任何事都有可能發生，意想不到的事總是會發生。記住，只有兩個力量導致價格波動：相信價格會上漲的交易者，和相信價格會下跌的交易者。在任何時刻，和之前比，我們就能看出市場中哪一方更有信心。如果有明顯的模式，這個模式會重複出現，它會指示市場像哪個方向走。這就是我們的優勢，這是我們知道的。如果我們不學習如何解讀思想，那麼還有很多東西我們不知道，可能永遠不知道。比如，我們是否知道有多少交易者正在等待，隨時會進場？我們是否知道有多少人要買入，有多少人要賣出，或者是他們買賣多少股？是否交易者的行爲已經被價格反應了？在任何時刻，有多少人要改變思想並平倉？如果他們要這麼做，他們會空倉多久？他們何時回到市場，他們進場方向如何？在任何市場，這些持續的、永無止境的、未知的、隱藏的變數總是存在！最優秀的交易者不會通過假裝不知道來隱藏這些未知的變數，他們也不會通過市場分析把這些變數合理化。相反，最優秀的交易者在他們的交易計劃中提前考慮了這些變數，把變數作爲一個因素來考慮。對於典型的交易者來說，只有反面纔是真實的。他通過自己無法看到的、無法聽到的、無法感覺到的東西做交易。對於他的行爲，還有什麼藉口嗎？如果他真的相信一些隱藏的變數隨時會影響價格的波動，那麼他就應該相信每筆交易都會有不確定的結果。如果每筆交易都會有不確定的結果，那麼他是如何叫自己不衡量風險，不止損，不繫統地兌現利潤？不堅守這三個原則就等於是金錢上和情緒上的自殺。因爲大部分交易者不遵守這三個原則，那麼我們是不是可以認定他們交易的動機就是爲了自毀？有這個可能，但我覺得大部分交易者有意識或無意識地散錢或自殘的概率很小。那麼，如果金錢方面的自殺不是主要原因，那麼如何才能讓一個人保持清絕對醒呢？答案很簡單：典型的交易者不提前衡量風險，不止損，不繫統地兌現利潤的原因是他們認爲沒有必要。他認爲沒有必要的原因是他認爲他知道結果是什麼，他根據“現在”就能知道結果。如果他已經知道了，那麼實在沒有理由去遵守原則。他相信、認爲、心想“他知道”是他在交易時可能犯錯的原因（包括他不相信他會賺錢而犯的錯）。我們對真實的信念是一個很有力的內部力量。它控制着我們在交易時的方方面面，包括認知、理解、決定、行動和預期，這些感覺都和結果有關。和我們相信的東西對着幹是很難的。有時候，因爲信念有力量，我們就很難去違背自己的信念。典型的交易者不知道他需要一個內部機制，這個內部機制就是強有力的信念，這個信念讓他越來越清楚地認識市場，並根據心理狀況和價格波動讓他總是合理地行動。對他來說，最有效，最基本的交易信念就是“任何事都會發生”。除了這個事實，要想成爲成功的交易者，這個信念還要成爲其它信念和態度的堅定基礎。沒有這個信念，他的思想會自動地，通常是無意識地，讓他避免、阻擋或合理化那些市場可能有什麼行動的信息，他不認爲這樣的信息有可能是真的。如果他相信任何事都有可能發生，那麼他就沒有理由去迴避。因爲任何事包括所有的事，這個信念成爲一個力量，讓他看見過去看不見的信息。總之，他會看見市場中更多的概率（思想開放）。更重要的是，一旦有了任何事都會發生的信念，他就會訓練自己的思想去考慮概率。對於交易者來說，這是最精華的，也是最難掌握的原則，這個原則需要有效地融入他們的思想系統。第07章交易者的優勢：考慮概率究竟什麼是考慮概率，爲什麼對成爲持續一致成功交易者很關鍵？如果你花點時間分析最後一句，你會注意到我把持續一致說成是概率的功能。這聽起來很矛盾：一個人如何從不確定的概率裏面得到持續一致的結果？要想回答這個問題，我們要看看賭博行業。賭場公司會花很多錢，上億的錢去裝修賓館，以吸引客人到賭場。如果你去過拉斯維加斯，你就會明白我在說什麼。賭場公司和其它公司一樣，這麼做就可以合理地向董事會和股東說明他們是如何分配資產的。他們花了大量錢裝修賓館和賭場，如果它們產生的收入是隨機的，你會怎麼想？概率的似非而是：隨機的結果，持續一致的收入這是一個有趣的似非而是。利用一件隨機的事件，賭場可以日復一日，年復一年地賺到持續一致的利潤。同時，大部分交易者相信市場行爲的結果不是隨機的，不能產生持續一致的利潤。是不是持續一致的，不隨機的結果能產生持續一致的收入，隨機的結果產生隨機的，不持續一致的收入？賭場擁有者，有經驗的賭徒和最優秀的交易者明白的道理，而典型的交易者很難理解的是：如果你的概率很大，且你交易的次數夠多，那麼你有機會產生持續一致的收入。最優秀的交易者把交易當作賭博，與賭場和專業賭徒的方式一樣。爲了說明這點，請看看撲克牌的21點。在21點中，賭場的優勢比玩家多4.5%，這是遊戲規則決定的。這意味着，如果次數夠多（玩牌的數量），每個牌局賭博下來賭場的淨利潤是4.5%。這個平均4.5% 的利潤已經考慮過了所有賺大錢並離開的贏家（也考慮了所有的小贏家），所有虧錢離開的輸家，以及所有人。每天、每週、每月、每年，賭場都賺了所有賭資的4.5%左右。 4.5%聽起來不多，但是讓我們算算。假如一年下來，玩21點的總賭資是1個億。賭場的淨利潤是450萬。賭場擁有者和專業賭徒都知道每個牌局概率都不一樣。這意味着每個牌局都是獨特的，結果是隨機的，和前後每個牌局都不一樣。如果你聚焦於每個牌局，結果是隨機的，無法預測的，不是贏就是輸。但是總體而言，事實相反。如果賭了很多局，模式就出現了，會產生持續一致、可預測的、統計可靠的結果。這顯得概率思考很難。這需要兩層矛盾的信念。第一層是微觀的。在這個層次，你要相信每個牌局是不確定的，是無法預測的。你知道不確定這個事實，因爲不同的牌局總是有大量未知的變數在影響持續一致性。比如，你無法知道你的對手怎麼打，因爲他們可以拿牌或不拿牌。所有影響持續一致性的變數是無法控制的，也不能提前知道，這樣就導致每個牌局的結果是不確定的，隨機的（統計結果就是相互獨立的）。第二層是宏觀的。在這個層次，你要相信很多牌局打下來，結果是確定的，可以預測的。這個確定的程度取決於提前知道其中一方所佔優勢形成的固定係數。這個固定係數就是遊戲規則。所以，即使你不能提前知道輸贏情況，你也能知道打了一定牌局之後的相對確定的東西，有優勢的人會贏的多，虧的少。確定的程度取決於優勢的大小。在微觀層次相信牌局是無法預測的，同時在宏觀的層次相信牌局是可以預測的，賭場和專業賭徒正是這樣才實現了有效的成功。他們相信每個牌局是獨特的，所以他們不會無謂地猜測每個牌局的結果。他們已經明白，並完全接受了這個事實，他們不知道下一步會如何。更重要的是，他們不需要知道這些，也能實現持續一致地賺錢。因爲他們沒有必要知道下一步會如何，他們不會對每一次機會或擲色子有特定的感情。換句話說，他們不會有不切實際的想法，也不會爲了自尊而證明自己必須正確。結果是，聚焦於保持概率，認真地執行，這樣他們就不會犯大錯誤。他們輕鬆是因爲他們知道概率（他們的優勢）會自己工作，他們知道只要自己的優勢還在，只要牌局夠多，他們最終一定是贏家。最優秀的交易者使用同樣的思想策略。和賭博一樣，不但有好處，內在的策略都是一樣。簡單比較一下，就能清楚地說明這點。首先，交易者、賭徒和賭場都是在處理已知和未知的變數，這些變數會影響交易或賭博的結果。賭博時，他們知道變數就是遊戲規則。交易時，已知的變數（每個交易者觀點不同）是市場分析的結果。市場分析尋找市場大衆的集體行爲模式。我們知道，在同樣的狀況下，同樣的交易者會一次又一次地進行同樣的操作，結果是顯而易見的。同理，每天，每週，同樣的羣體會反覆交涉，導致的行爲模式也會不斷重複。有幾千種工具，比如趨勢線、均線、振盪指標或反彈線，它們都可以發現並確認這些集體的行爲模式。每個分析工具的參數不一樣，定義的範圍也不同。這些參數和定義的範圍就是交易者已知的市場變數。就像賭場的規則一樣，它們就是交易者個人的規則。對於交易者來說，這些分析工具就是已知的變數，幫交易者增加成功的概率（優勢），同理，賭場用自己的概率成功。第二，我們知道每個牌局都有一些未知的變數。在21點中，未知的是洗牌的方式和玩家如何拿牌。簡單說就是如何擲色子。在輪盤賭中，未知的變數是轉動輪盤的力量。所有這些未知的變數影響每個賭局的結果，這樣從統計的角度來說，每個賭局的結果互不相干，這樣輸贏就是隨機的。交易者會把一些未知的變數看成是他們的優勢。交易時，未知變數可能會導致其它交易者進場或出場。每個交易者都對市場的點位做了貢獻，這意味着，不同的人對高低看法不同，導致了現在市場的集體行爲模式。如果模式是明顯的，如果變數定義的模式和某個交易者認爲的優勢一致，那麼可以說市場給這位交易者提供了一個買賣機會，具體是買還是賣，要看這個交易者的定義如何。假如這個交易者抓住了機會並建倉了。什麼因素會決定市場對他有利或不利？答案是：其他交易者的行爲！當他建倉，並持有倉位時，其他交易者也在市場中。他們會根據自己對高低的認識做交易。任何時刻，都有一些交易者給這位交易者製造優勢，還有一些交易者會給他製造劣勢。無法提前知道每個人的行爲，也不知道他們的行爲對交易有什麼影響，所以每筆交易的結果是不確定的。事實是，每筆交易都會收到別人交易的影響，導致所有交易的結果都是不確定的。因爲所有的交易都沒有確定的結果，那麼就和賭博類似，每筆交易都是相對獨立的，即使用同樣的已知變數來確定每筆的優勢，結果也是不確定的。還有，如果每筆交易的結果都是相對獨立的，即使每筆交易對交易者來說是佔優勢的，每筆交易的輸贏一定有一個隨機的分佈。第三，賭場擁有者不必去預測或提前知道每個賭局的結果。不談這麼做的超級難度，即使考慮了每個賭局的所有未知變數，也不一定能產生持續一致的結果。賭場擁有者已經明白了，只要對他們有利的概率不變，只要賭局的次數夠多，他們就有優勢。有機會就交易交易者學習了這種概率的思考方法，就會用這種方法認知市場。在微觀層次，他們相信每筆交易或優勢都是獨特的。他們明白，在任何時刻，市場看起來就和以前圖標上的一樣，每次計算優勢的幾何和數學方法也是一樣的，但實際的結果卻永遠不一樣。現在出現的任何模式和過去的模式一模一樣，這需要過去參與的交易者再次參與。而且，不管是什麼模式，在一段時間內，每個交易者互相交涉，方法和過去一樣，結果也一樣。這樣的概率不存在。理解這個現象很重要，因爲交易心理暗示很重要。我們可以用各種工具分析市場行爲，且發現了優勢，從分析的角度來看，這個優勢和過去的優勢是一樣的，無論是用數字計算，還是眼觀，優勢都是一樣的。但是，如果每個交易者這次的行爲和以前不一樣，那麼結果也有可能不一樣（分析師和主席的案例能很好地說明這點）。只要有一個交易者，不管他在哪裏，只要他對未來的信念發生了變化，他就會改變市場模式的結果，讓優勢不復存在。市場行爲的最基本特點是，每個“現在的”狀況，每個“現在的”行爲模式，每個“現在的”優勢都是相對獨立的，結果都會不同。獨立意味着任何事都有可能發生，不管是我們知道的（期待或期望的），或我們不知道的（或是無法知道的，除非我們有超級靈感）。持續出現的已知和未知變數製造了概率的環境，我們不知道下一步會如何。最後的結論是合理的，甚至是不言而喻的，但是有個大問題，並不是任何事都是合理的或不言而喻的。承認不確定性和知道概率的含義，並不等於能有效地行動。概率非常難理解，因爲我們的思想一般不會處理這些信息。相反，我們的思想只認識所知道的東西，包括過去知道的，即使是和過去相似的東西也會記住。這意味着，如果我們不訓練我們的思想認識獨特性，那麼獨特性就會被自動地從我們的認知中過濾掉。我們只會看見我們知道的東西，還要減去被恐懼所阻擋的信息，其它東西我們都看不見。簡單地說，概率很難理解，如果要把概率融於一個人的思想策略，確實要花很多精力。大部分交易者都不是很理解。結果是，他們以爲他們懂概率，但其實不懂，因爲他們只是懂一些概念。我和幾百個交易者溝通過，他們錯誤地以爲他們用概率思考，但其實沒有。我有個案例，他叫鮑伯。鮑伯是註冊交易顧問，他管理的投資有5000萬。他已經做了快30年了。他去我的工作室找我，因爲他無法實現12——18%的年收益。這個收益不錯，但鮑伯不滿意，因爲他的分析能力說明他的年收益應該是150——200%。應該說鮑伯非常精通概率。換句話說，他知道這個概念，但是他的操作和概率無關。他去了我的工作室之後不久，他打電話給我，叫我給點建議。通完電話以後，我立刻做了這些記錄。 95年9月28日，鮑伯打電話來，他有問題。他建了一個很大的倉位，設置了止損。市場向他的止損點前進了三分之一，然後又回到了進場點，此時他覺得要保住自己的資金。當他平倉時，市場漲了500 點，當然了，他沒有跟上去。他不明白爲什麼。首先，我問他什麼是風險。他不明白我在問什麼。他認爲他接受了風險，因爲下了止損單。我回應說，雖然他下了止損單，但他並沒有真正接受風險。可能有很多風險：虧錢、犯錯、不夠完美等等，根據每個人交易的動機不同而不同。我指出，一個人的行爲總是在反應他的信念。我們可以想象他認爲自己是一個有紀律的交易者，他衡量了風險，下了止損單。他確實是這麼做的。但是，不能下了止損單又同時懷疑自己要被洗出去是不對的，或者懷疑市場和自己作對也是不對的。當他描述他的狀況時，情況就是這樣。當他建倉時，他不相信自己會被洗出去。也不相信市場在和他作對。實際上，他很固執，當市場回到他的進場點時，他平倉了，想懲罰市場，因爲市場和他作對了。當我指出來之後，他說他平倉時確實是這麼想的。他說他等這個機會等了幾周，當機會到來時，他以爲市場會立刻反轉。我提醒他要學習這方面的體驗。概率思考的前提是接受風險，因爲如果你不接受風險，當風險發生時，你就不願意面對風險。一旦你訓練你的思想思考概率，你就完全接受了概率（不會有內在的阻力或衝突），你就會綜合考慮未知因素。做到這點不容易，你不能老是想下一步會如何，你不能總是想自己要如何做到正確。實際上，下一步會如何，不管你以爲你知道多少，都等於你會失敗。學習概率思想的交易者對成功是有信心的，因爲他們願意去抓住自己定義的優勢。他們不會去挑選他們以爲有用的機會，也不會避免他們以爲沒用的機會。如果他們這麼做了，他們就違反了這個信念，“現在”是獨特的，對於任何機會，它產生的輸贏結果都是隨機的。他們痛苦地學習並明白了，任何優勢都無法提前知道有用還是沒用。他們不再預測結果。他們發現只要抓住每個優勢，多次交易，最終都會賺錢，和賭場一樣。相反，爲何你認爲不成功的交易者總是在分析市場。他們渴望分析的確定性。雖然只有少數人會承認，典型的交易者希望自己每筆交易都對。他極度希望製造並不存在的確定性。諷刺的是，如果他完全相信確定性不存在，他就製造他自己渴望的確定性：他必須絕對地確定確定性不存在。一旦你接受了不確定性，你交易時的挫折感就消失了。而且，你不再犯錯，也不會失去信心。比如，在交易前不衡量風險是最普遍的錯誤，交易思想就錯了。既然任何事都會發生，那麼在交易前決定什麼是你的優勢是不是很完美呢？那麼，爲什麼典型的交易者總是犯錯？上一章已經給出了答案，但是還有更多的東西要講，但是答案是簡單的。典型的交易者不提前衡量風險是因爲他覺得沒有必要。既然他知道結果是什麼，他就認爲衡量風險是沒有必要的。因爲如果他不確信他是對的，他是不會交易的。他確信他是贏家，所以沒有必要衡量風險（因爲如果他是對的，那麼就沒有風險）。典型的交易者在交易前確認他是對的，因爲犯錯是不能接受的。記住我們的思想是有聯想能力的。在交易時犯錯會和其它生活中的錯誤聯繫在一起的。這就是說，任何交易者都會觸及到自己的痛苦。考慮到大量的未解的，消極的能量存在於大部分人身上，就不難理解爲何每筆交易都會如此重要或置人於死地。所以，對於典型的交易者來說，決定什麼市場適合交易是一個無法協調的兩難處境。另一方面，但極度希望贏，唯一的辦法就是期待，但他期待的方法就是這筆交易是否會贏。另一方面，如果他衡量了風險，他會找證據證明沒有風險。他會體驗痛苦的心理過程，以證明交易可行。如果他又碰到了一些有衝突的信息，他又會對交易的可行性產生懷疑。如果他產生了懷疑，他就不會交易。如果他不交易，而交易又是賺錢的，他會超級痛苦。對有些人來說，看見了機會，但因爲自我懷疑而錯過的話，那是最痛苦的。對於典型的交易者，唯一脫離兩難的方法就是忽視風險，認爲自己的交易是對的。如果這聽起來熟悉，想想：當你確信自己是對的，你就會對自己說：“我知道誰在市場裏面，我知道誰會進場。我知道他們認爲的高低各是多少。而且，我知道每個人的信念（清醒程度或內部衝突的程度），根據這些知識，我就能知道每秒、每分、每小時、每天或每週價格的波動情況。”看看這個過程，是不是有點荒謬？對於已經學習了概率的交易者，沒有兩難的情況。提前衡量風險不是問題，因爲他們的交易不是爲了對或錯。他們明白了交易和單筆的對錯無關。結果就是，他們和典型的交易者對風險的看法不同。最優秀的交易者和典型的交易者想法不同。一旦他們認爲交易是概率的遊戲，他們交易時的情緒反應就和猜硬幣的正反面時猜錯了一樣。對於大部分人來說，猜錯了硬幣不會發展成生活中的痛苦。爲什麼？大部分人都知道擲硬幣的結果是隨機的。如果你相信是隨機的，那麼你就知道結果是隨機的。隨機意味着一定程度的不確定性。所以，當我們相信是隨機的，那就說明我們不知道結果是什麼。一旦我們接受了我們不知道一件事的結果，這種接受讓我們保持中性和開放的期望。現在我們談到了重點，讓典型的交易者頭痛的是什麼。任何對市場的預期，如果是確切的、明確的或不變的——不是中性和開放的 ——都是不現實的，有可能是毀壞性的。不現實的期望就是不符合市場的概率。如果每個時刻都是獨特的，任何事都有可能，那麼不反應這些特點的期望就是不現實的。管理期望持有不現實的期望會影響我們認知信息的方法，造成損害。期望就是對未來的感覺，包括看到的、聽到的、感覺到的、聞到的或感受到的。期望來自我們的已知事物。這是有意義的，因爲我們不可能根據我們不知道的東西來期待什麼結果。我們知道的東西就是我們從外面學到的東西。我們相信的東西就是我們個人對事實的看法。當我們期待什麼東西時，我們預期的是未來的事實。我們因爲從現在開始每分鐘、每小時、每天、每週、每月都是我們想的那樣。對自己的期望要小心，因爲當期望落空時，是很痛苦的。當你的期望實現了，你有什麼感覺？你的反應將是非常好的（包括幸福、快樂、滿足、舒適），除非你期待的是可怕的事。相反，如果你的期望落空，你有什麼感覺？普遍的反應就是情緒上的痛苦。當環境產生的結果不是我們想的那樣時，每個人都體會過一定程度的憤怒、怨恨、絕望、後悔、失望、不滿或背叛（除非事實比想象的還要好，讓我們感到吃驚）。我們是這樣遇到問題的。因爲我們的期望來自我們知道的事物，當我們決定或相信我們知道一些事的時候，我們自然希望自己是對的。此時，我們的思想狀態不再是中性的或開放的，很難明白爲什麼。如果市場如我所願，我們感到不錯；或者是市場沒有如我所願，則感覺不好，那麼我們就不是中性的或開放的。相反，期望後面信念的力量會讓我們確信我們期待的東西（我們總是感覺很好），我們的痛苦自動防護系統會屏蔽我們不喜歡的信息（以免我們心情不好）。正如我之前所說，我們的思想天生就喜歡迴避痛苦，在肉體上和情緒上都是這樣。無論是有意識的，還是無意識的，這種避免痛苦的自動系統都存在。比如，如果有東西向你的頭部飛來，你會本能地讓開。躲避並不需要有意識的思考過程。另一方面，如果你能明顯地看見物體，而且你有時間思考變通的方法，你也許會決定抓住這個物體，用有擋開它或躲避它。這就是我們避免身體受苦的案例。我們避免自己遭受精神和精神痛苦的道理是一樣的，除非我們在迴避一些信息。比如，市場用自己的方式表達信息，以說明它可能波動的方向。如果市場提供的東西和我們想要的或期待的不一樣，那麼我們的痛苦自動防範系統就會起作用以彌補這種差別。和身體上的痛苦一樣，無論是有意識，還是無意識，這個系統都會起作用。爲了避免痛苦的信息，對於信息，我們就會把它合理化、正常化、找藉口，還自己收集信息以中和衝突的信息，甚至發怒（這樣可以迴避衝突的信息），或對自己撒謊。下意識狀態下，迴避痛苦的過程比較微妙和神奇。在下意識狀態，我們的思想會阻止我們看見其它可能的選擇，如果在其它情況下，我們是可以看見的。因爲它們和我們想要或期待的有衝突，我們的痛苦迴避系統會讓它們消失（好像它們並不存在）。爲了說明這個現象，最好的案例是我告訴你的：我們交易時，市場在和我們作對。實際上，市場的趨勢和我們想要的或期待的相反。最初，我們確認和看出模式是沒有問題的，也就是市場和我們想要的或期待的相反。但是，因爲我們很難接受這點，我們就不會看出這個模式（消失了）。爲了避免痛苦，我們把焦點縮小，聚焦於沒有痛苦的信息，也不管這些信息有沒有多少價值。同時，清楚地指出有趨勢，有機會的信息則消失了。趨勢實際上並沒有消失，但是我們的認知能力消失了。我們的痛苦迴避系統讓我們沒有能力定義和解讀趨勢。如果不是因爲交易者害怕虧損太多，被迫平倉，或者是趨勢反轉了，他是看不見已經存在的趨勢的。只有當我們平倉時，或沒有危險時，我們才能看清趨勢，就像交易時的賺錢機會……（張軼注：英文原文在此處缺失）當沒有任何東西來讓思想保護我們時，我們就能清晰地看見所有的特徵。我們都很容易陷入自我保護，迴避痛苦的狀態，因爲我們的思想天生就是這樣運作的。很多時候，對於傷害我們的信息，對於我們不能處理的信息，我們就會採取迴避的態度。這些時候，我們天生的系統能很好地保護我們。但很多時候，我們的痛苦迴避系統只是讓我們遠離不利於我們的信息，這樣的信息表明我們的期望和市場不一致。這是痛苦迴避系統對我們的傷害，對交易者更是如此。要想明白這個概念，要問問你自己，市場信息的威脅是什麼。是不是說市場天生就充滿了消極的信心？看起來好像是這樣的，但基本上，市場提供的就是上漲幾個基點，下跌幾個基點或者是上漲的k線，下跌的k線。這些上漲和下跌的模式代表了優勢。是不是所有的漲跌和模式都是消極的呢？同樣，看起來好像是這樣的，但從市場的角度來看，信息是中性的。每上漲一個基點，下跌一個基點，或者模式，它們只是信息，這些信息告訴我們市場的點位。如果有任何信息是消極的，那麼是不是每個人都要承受情緒上的痛苦？比如，如果你我都被硬物擊中了頭部，那麼感覺應該差不多。我們都很痛。任何人，只要身體的任何部分碰到了有力的硬物，我們的神經系統都會感受到痛覺。我們都有痛覺，是因爲我們的身體結構都是差不多的。當被實物碰撞時，痛覺是自動的心理反應。信息就是環境的詞語或手勢表達，或者是市場用漲跌來表達，就像被硬物擊中一樣，會有痛覺的。但是信息和物體有重大的區別。信息不是實物。信息不是由原子和分子組成。要想體會信息的作用，不管是積極的，還是消極的，都需要對它有解讀能力。我們的解讀來自我們獨特的思想結構。每個人的思想結構都是獨特的，有兩個基本的原因。首先，我們出生時的基因不同，行爲和個性也不同，導致我們的需求不同。對於這些需求，環境的反應是積極的或消極的，它們的影響程度對每個人都不同。第二，每個人面對的環境力量不同。有些力量差不多，但有些不完全一樣。如果你考慮到每個人基因組合的不同，個性的不同，以及我們此生體驗的無窮環境力量，這些都對我們的細想結構有影響，那麼我們就不難發現爲什麼每個人的思想結構都不一樣。它和我們的身體也不同，身體由普通的分子組成，能體會到痛覺，我們的思想則無法同樣體會積極的或消極的信息影響。比如，有人想侮辱你，讓你覺得痛苦。從環境的角度來說，這是消極的信息。你會感受到這個消極的影響嗎？不一定！你必須有能力解讀這個信息，並認爲是消極的。如果侮辱你的人用你不懂的語言，或者是你不明白的詞彙，結果會如何？你能感受到痛苦嗎？如果你不理解這個詞彙的含義，你是不會感到痛苦的。即使如此，我們也不能說你的感受和侮辱你的意圖是對應的。你也許會覺得那是不好的企圖，但你並不痛苦，你也許還有點高興。我見過很多人，爲了自己的快樂而讓別人充滿了消極的情緒。如果他們此時被侮辱了，他們會覺得很高興，因爲他們知道自己成功了。一個表達真誠愛意的人是在向環境傳遞積極的信息。我們可以說這些表達是爲了傳遞愛心、鍾愛和友誼。能不能保證這些信息能被人們正確地傳達和感受到？不能。一個不太自信的人，或者在感情上受過傷害的人，通常會錯誤地理解別人的愛意。對於不太自信的人來說，如果他覺得自己不值得別人的愛，那麼他就會很難去相信別人愛意的真假。第二種情況，對於感情受傷的，或對友誼失望的人，他會覺得真正的愛太少了，對於別人的愛意，他會覺得是對方想要什麼，或者是想佔他的便宜。我相信沒有必要再舉例子說明了，這些溝通的誤解，完全違背原來意思的感受。我想說的要點是，每個人用自己獨特的方式定義、解讀和體驗所有的信息。沒有標準的方式去體驗環境提供的信息——積極的、中性的、或消極的信息——因爲我們的思想結構不是標準的，所以對信息的解讀不同。作爲交易者，市場也隨時在提供類似的東西。可以這麼說，市場在和我們溝通。如果一開始就認爲市場天生不會產生消極的信息，我們可以自問自答地問：“是什麼讓信息變成了消極的？”換句話說，痛苦的威脅來自哪裏？如果不是來自市場，那麼就來自我們定義和解讀信息的方式。我們以爲我們定義和解讀信息的方式是對的。如果我們知道或相信事實如此——否則就不會信——那麼當我們對未來有期望時，我們自然希望自己是對的。當我們期待正確時，任何不符的信息自動變成了威脅。我們的痛苦迴避系統有可能會阻止、曲解或消滅不符的信息。這是我們思想的特點，這個功能會害了我們。作爲交易者，我們不能讓痛苦迴避系統把我們和市場分開，不能因爲我們不想要或不希望市場的信息，就掐斷了和市場的溝通。市場也許會告訴我們進場、出場、加倉、平倉等機會的。比如，當你看着市場，沒有任何想法時，市場的漲跌會不會讓你感到憤怒、失望、受挫、大失所望或背叛？不會！原因是沒有任何風險。你只是在觀察市場此刻的信息。如果市場的漲跌，形成的模式是你認識的，你會認出這個模式嗎？是的，因爲沒有風險。沒有風險是因爲你沒有期望。你對市場的信念、假設和想法並沒有投射到未來。結果是，沒有什麼對錯，所以信息也沒有潛在的威脅或消極性質。沒有特別的期望，你對市場的表達行爲沒有任何限制。沒有思想限制，你可以通過市場的波動看見自己曾經學過的任何東西。沒有必要讓痛苦迴避系統來去除、曲解或消滅你的意識。在我的工作室，我總是要求參與者解決這個基本的矛盾：交易者如何能同時做到既死板又靈活？答案是：對原則死板，對期望靈活。我們對原則死板，這樣我們就能得到自信，這樣可以免受沒有限制的環境影響。我們對期望靈活，我們可以清晰地，客觀地看見市場在和我們溝通什麼。從這個角度來說，典型的交易者正好相反：對原則靈活，對期望死板。有趣的是，對期望越死板，越需要歪曲、違反或打破自己的原則，因爲爲了滿足自己的願望，就要放棄市場提供的東西。消滅情緒風險爲了消滅交易時的情緒風險，你必須在任何狀況下，任何時刻讓你對市場的期望中性化。你可以從市場的角度來思考。記住，市場總是對概率進行交易。總體來說，你的優勢也許看起來很完美；但是從個人的角度來說，每個交易者的行爲都有可能影響價格，他們的行爲會改變優勢的結果。爲了思考概率，你必須創造一種思想結構或思維，它和市場概率的環境是一致的。概率的思維和以下5個事實一致。任何事都會發生。爲了賺錢，你不必知道下一步會如何。對於任何被定義爲優勢的變數，在贏和虧之間的分佈都是隨機的。優勢和比較高的概率是一個意思。任何時刻，市場都是獨特的。請記住，你可能要體驗精神痛苦，是因爲你定義和解讀信息的方式。如果你接受了這5個事實，你的期望總是會和心理實際對應的。有了合適的期望，你就不會把市場定義解讀爲痛苦的或威脅的，你也會有效地中和交易的情緒風險。建立完全開放的思想，需要完全接受市場的力量總是未知的。如果你把這些事實當作你信念系統的一部分，你的理性思想就會想你守衛其它信念一樣守衛這些事實。這意味着，至少在理性的時候，你的思想會自動地阻止一些思想或假設，這些思想和假設讓你以爲你知道下一步是什麼。相信每筆交易都是獨特的，結果是不確定的，是隨機的，同時又要相信你知道下一步是什麼，你希望自己是正確的，這是很矛盾的。如果你真的相信不確定的結果，那麼你就應該期待任何事都會發生。否則，如果你的思想以爲你知道，你就不會考慮所有的未知變數。你的思想無法做到同時擁有兩者。如果你相信你知道什麼，這個過程不再是獨特的。如果這個過程不是獨特的，那麼任何事都能被知道，也就是說，沒有什麼不能知道的。然而，如果你認爲你知道，你就可能犯所有典型的交易錯誤。比如，如果你真的相信不確定的結果，你會在交易前不衡量風險嗎？如果你真的相信你不知道，你在止損時會猶豫嗎？提前進場或出場了怎麼辦？如果你不確定會不會錯過機會，你如何知道一個信號反映了市場？如果你不確信市場永遠對你有利，爲何你把贏利變成了虧損，爲何不兌現利潤？當市場再次回到你的進場點，你知道沒賺錢時，爲何你猶豫了？如果你不能肯定，爲何你要違反資金管理原則，倉位過大，造成情緒上不能忍受的虧損？還有，如果你相信贏和虧的分佈是隨機的，你是否會覺得市場背叛了你？如果你擲硬幣並猜對了，你不必希望自己下次還能纔對，因爲你上次猜對了。如果你上次錯了，你希望下次還錯嗎。因爲你知道硬幣的正反面是隨機分佈的，你的期望和現實結果是一致的。你當然希望自己是對的，如果你對了，當然最好；但是如果你錯了，你就感覺被騙了，因爲你知道並接受未知的變數在影響結果。未知意味着：“你的理想思考無法提前考慮到”，除非你完全承認你不知道。結果是，當你感覺到背叛是，你不太會感受到精神痛苦。作爲交易者，你期待的是隨機的結果，市場行爲總是讓你吃驚 ——即使你對優勢的定義是對的，你的倉位是賺錢的。然而，期待隨機的結果並不代表你不能利用你的分析能力去預測結果，要麼你猜測下一步是什麼，要麼你能感覺到下一步是什麼，因爲你能。另外，你可以每次都正確。你不能期待每次都正確。如果你是對的，你不能期待這次對了，下次還對，即使狀況看起來、聽起來或感覺起來都是一樣的。在你的思想環境中，任何“現在”的市場都和以前的體驗不同。但這不是說你的思想不會把它們等同起來（這是自然特徵）。“現在”和過去總有點相似之處，但這些相似之處只是增加你成功的概率。如果你交易時明白自己並不知道下一步是什麼，你就要避免自己的思想把“現在”和過去的體驗等同起來。這樣看起來不自然，你不能讓以前的體驗指揮你的思想狀況（不管是積極的，還是消極的）。如果你這麼做，就很那解讀市場要和你溝通的內容。當我交易時，我期待會有什麼結果。不管我的優勢多麼大，我都期望市場做點什麼。然而，有些事我不能肯定。我知道，根據市場過去的行爲，對我有利的波動概率大，至少我願意承擔這個成本。我同樣知道，在建倉前，我可以接受多少的虧損。總是有一個點位，在這個點位，利潤減少，成功的概率降低。在這個點位，沒有必要再花錢去確認交易結果。如果市場到達這個點位，我將不再懷疑、猶豫、或內心衝突，我將會平倉。虧損不會讓我情緒受傷，因爲我不把這個看作是消極的。對我來說，虧損就是做生意的成本，或者是交易成功前花出去的錢。如果相反，交易贏利了，我知道在哪裏兌現利潤（如果我不肯定，那麼我肯定有更好的主意）。最優秀的交易者把握“現在”，因爲沒有壓力。沒有壓力是因爲他們知道自己要虧多少。他們不會爲了正確或避免犯錯，他們也不會爲了證明什麼。如果市場告訴他們優勢不在了或應該兌現利潤了，他們的思想不會阻止這樣的信息。他們完全接受這就是市場給他們的，他們等待下一個優勢。第08章和信念一起工作現在你的任務就是把第07章的5個事實融於你的思想環境。爲了幫助你做到這點，我們可以深入看看你的信念——它們的自然屬性、性質、特點。然而，在這之前，我想把這些主要的概念用清晰實用的結構組織起來。本章和以後兩章爲你成爲交易者打好基礎。給問題下定義從最基本的角度來看，市場的漲漲跌跌形成模式。技術分析把這些模式定義爲優勢。特定的模式說明了市場很可能往某個方向走。然而，矛盾的是，模式認爲結果是持續一致的。也許它們看起來是一樣的，但這種相似只是表面的。每個模式下面都有交易者，每個模式下面的交易者都不同，所以每個模式的結果也不同。我們思想天生的特徵（聯想機制）讓我們無法面對這個矛盾。現在這些模式的優勢，每個時段都是變，讓市場變得像沒有止境的河流，裏面有很多機會，包括進場、出場、兌現利潤，止損或加倉，減倉。換句話說，從市場的角度來說，每一刻都有交易者認爲是個機會，該做點什麼。當我們看見“現在”的機會，是什麼在阻止我們行動呢？我們的恐懼！什麼是恐懼的根源？我們知道不是市場，因爲從市場的角度來說，上下波動，以及波動造成的模式要麼是積極的，要麼是消極的。結果是，上下波動不會導致我們進入一種思想狀態（積極的或消極的）、失去客觀、犯錯，或錯失機會。如果不是市場讓我們體驗到消極的思想，那麼是什麼呢？是我們定義和解讀信息的方式。如果是這樣，那麼是什麼決定我們認知的東西呢，我們是如何定義和解讀信息的呢？我們相信的或假設的是真的。我們的信念同時和聯想，痛苦避免系統一起工作，成爲影響我們五官的力量，導致我們認知、定義和解讀市場信息時是一致的。我們期待的是我們相信或認爲是真的東西。期待就是對未來的預期信念。從市場的角度來說，每個時刻都是獨特的，但是，如果市場產生的信息在特質上、屬性上或特徵上都和我們思想中的相似，那麼這兩套信息（外部的和內部的）就聯繫起來了。當聯繫上以後，它觸動了我們的思想（自信、過度興奮、恐懼、害怕、失望、後悔、背叛等等），這些思想和信念、想象或記憶等外部信息相聯繫。這看起來似乎外部的和我們思想內部的東西都是一樣的。是我們的思想狀態讓我們認識的事實變得不容置疑。我們的思想狀態總是對的。如果我覺得自信，那麼我就自信。如果我覺得害怕，那麼我就害怕。我們無法和流過我們思想和身體的能量的性質做任何爭論。因爲我知道我是如何感覺的，這是不容置疑的事實，同時你可以說我也知道我對外部的認知事實。問題是，我們的感覺總是絕對的事實，但是觸動我們思想狀態或感覺的信念也許和市場的概率是一致的，也許不一致。再回憶一下小孩和狗的例子。小孩“知道”自從第一隻狗以後，每隻狗都是有威脅的，這是絕對的事實，因爲這是他的意識感覺。其它狗並沒有引起他的害怕，他的消極的記憶和痛苦迴避系統一起工作，讓他害怕。他體驗的真實是他自己的版本，他並沒有從環境的角度來思考概率。他對狗的信念侷限於狗的特點和特徵。每次他和狗的體驗都會讓他的思想相信他“瞭解”狗。同樣的過程讓我們相信我們“瞭解”市場，事實是市場裏面總是有未知力量在運作。問題是，當我們以爲我們“知道”期待的結果是什麼時，我們同時就停止了思考，思考未知力量和它們造成的各種概率。其他交易者根據自己對未來的信念，準備進場，出場，他們就是未知的力量。換句話說，我們真的不知道對市場有什麼期待，除非我們能解讀所有交易者的思想。這是不太可能的。作爲交易者，我們不能沉迷於“我知道市場會如何。”我們可以“知道”優勢看起來如何，聽起來如何，感覺如何，我們可以“知道”我們可以承受的風險，以確認優勢是否有效。我們可以“知道”在贏利時如何兌現利潤，我們有具體的計劃。但僅僅如此而已！如果我們想的東西放到市場裏面，我們就有麻煩了。市場會把我們變成消極的，“我知道對市場的期待是什麼”，這樣的思想狀態只是讓我們的信念、記憶或態度去解讀市場的漲跌的信息，但機會需要我們自己去行動。對幾個說法下定義什麼是目標？當然了，賺錢是每個人的最終目標。但是，如果交易僅僅是賺錢的事，那麼就沒有必要看這本書。進行一系列賺錢的交易根本不需要任何技術。另一方面，實現持續一致的結果，並保住勝利果實確實需要技術。學習和掌握這些思想技術的副產品就是持續一致地賺錢。你只有明白瞭如何專注於掌握這些技術，你才能明白不要專注於賺錢。什麼是技術？在“任何時刻”，都能根據市場的信息做決定，並行動，用開放，客觀的思想實現持續一致性。什麼是開放的思想？開放意味着自信，但不過分興奮。當你的思想是開放的，你不再害怕、猶豫、或衝動，因爲你不再把市場信息解讀爲有威脅的。要想去除威脅的感覺，你必須完全接受風險。當你接受了風險，你對結果就比較坦然。要想對結果坦然，你必須把思想環境中的任何東西和5 個基本事實協調一致。另外，你還要把這些事實放進你的思想系統，成爲你的核心信念。什麼是客觀？客觀就是通過學習後，你對市場的本性有清醒認識的思想狀態。換句話說，痛苦迴避系統不會阻止或改變任何東西。什麼叫該做就做？該做就做就是該交易就交易，不要去證明什麼。你不是爲了贏或避免虧損。你不是爲了把錢賺回來或報復市場。換句話說，你進入市場時沒有計劃，你讓市場自己展現機會，然後你利用機會。什麼是“現在”？ “現在”就交易的意思是，不要把進場、出場、加倉、建倉等機會和思想中過去的體驗聯繫上。這些基本事實和技術如何聯繫起來任何事都會發生。爲什麼？因爲在任何時刻，市場裏都有未知的力量，這個世界上只要有一個交易者方向操作，就有可能讓你的優勢消失。沒錯：一個就行了。不管你花了多少時間、精力或金錢做分析，從市場的角度來說，這個事實還是事實。你思想中的期望有可能和市場信息起衝突，讓你感受到威脅。爲了賺錢，你不必知道市場下一步將如何。爲什麼？因爲對於任何變數，即使你認爲是優勢，贏虧間的分佈是隨機的（請看第3 點）。換句話說，根據過去的優勢，對於後面的20筆交易，12筆賺， 8筆虧。你不知道贏和虧的出現順序，你也不知道具體賺多少錢。這個事實說明交易是概率或數字遊戲。一旦你相信了交易就是概率遊戲，那麼對錯，贏虧等概念就不再重要。結果是，你的期望和概率相互照應。請記住，沒有實現的期望是最容易導致情緒不安的。外部世界的表達方式如果和我們的期望或信仰衝突時，精神痛苦就成了普遍的反應。結果是，如果市場信息和我們的期望不一致，我們就會自動把信息定義解讀成有威脅的。這種解讀讓我們的思想變成了消極的，防守的，這正是我們極力避免的結果。如果你期望市場幫你做什麼，市場信息就僅僅是有威脅的。否則，如果你不期望市場證明你是對的，你沒有理由害怕犯錯。如果你不期望市場讓你成爲贏家，你沒有理由害怕虧損。如果你不是期望永遠市場向對你有利的方向走，沒有理由一戰就敗。最終，如果你看見了機會，卻不期望抓住機會，你沒有理由害怕錯過機會。另一方面，如果你相信你所有要知道的是：在你交易前，概率對你有利；虧損多少之後才能確認一筆交易是無效的；你不必知道下一步會如何都能賺錢；任何事都會發生；那麼，市場是如何讓你犯錯的？是什麼信息讓你的痛苦迴避系統起了作用？如果你相信任何事都會發生，你不必知道下一步如何都能賺錢，那麼你就會永遠正確。你的期望和市場狀況一致，有效地中和了精神痛苦的概率。同樣的道理，如果你真的相信交易就是概率或數字遊戲，那麼一系列虧損的是如何形成消極的影響的？如果你的優勢概率很大，那麼一連串的虧損後，你贏的概率就大了。一旦你相信了，你對於虧損的交易就不再會有消極的情緒。不管是什麼變數定義的優勢，贏虧間的分佈是隨機的。如果每一次虧損讓你離贏利更加接近，你就尋找下一個優勢，準備好不保留，毫不猶豫地跳進去。另一方面，如果你還相信交易就是靠分析或靠正確，那麼當你虧損後，你就會提心吊膽地去尋找下次機會，心裏還在想會不會成功。如果你害怕錯過機會，不怎麼害怕虧損，那麼你就要自己找信心。如果你害怕虧損，不怎麼害怕錯過機會，那麼你就要收集反面的信息。不管是哪種情況，你的思想狀態都無法實現持續一致的收益。優勢就是一件事發生的概率比另一件事發生的概率大。要想實現持續一致性，就要完全接受這個觀點，交易不是希望、憧憬、收集信息以決定交易是否有效。你唯一要收集的證據就是一個定義優勢的變數，它在任何時刻都有用。當你使用“其它”信息時，你就給你的交易系統添加了一個隨機變數。變數多了，就很難決定哪個有效，哪個沒效果。如果你的優勢讓你感到不確定，你就沒有太多自信。不管是什麼程度，只要沒有自信，你就會體驗到恐懼。諷刺的是，你會害怕隨機的，不持續的結果，卻沒有想到你就是害怕隨機的，不持續的方法。另一方面，如果你相信優勢就是比較高的概率，對於任何優勢，贏虧都是隨機分佈的，那你爲什麼要收集“其它”證據來反對這筆交易呢？對於有這兩個信念的交易者來說，收集“其它”證據沒有實際含義。或者讓我這麼說：收集“其它”證據和10次擲硬幣的結果是反面，現在決定下一次是積極，還是反面，是一個道理。不管你的證據如何說明下次是積極，還是有50%的機會爲反面。同理，不管你交易的證據是多麼充分，這個世界上只要有一個交易者反着做，你的證據就失效了。重點是，沒有必要這麼做！如果市場給你提供了優勢，衡量風險，然後交易。任何時候市場都是獨特的。花點時間想想獨特的概念。“獨特”意味着和任何東西都不一樣。不管我們如何理解獨特的概念，我們的思想處理不好它。我們已經討論過了，我們的思想天生自動地把外部環境和我們內部的記憶、信念或態度聯繫起來。這樣就導致我們天生的想法和現實有矛盾。這個世界上沒有兩個相同的東西。要想實現這點，每個原子和分子必須在和之前一樣的空間存在。這不太可能實現。然而，根據我們思想處理信息的方法，我們會同時體驗環境中的“現在”和思想中的過去。如果每個時刻都不相同，那麼就沒有什麼理性的經驗讓你“知道”下一步會如何。所以我要說，儘量正確。我並不是說你不能預測市場的下一步，因爲很多時候你是能做到的。我是說要儘量解決這些問題。如果你認爲你曾經有一次正確地預測了市場，你自然還想去嘗試。結果是，你的思想會自動地掃描市場，尋找一樣的模式、環境、或狀況，它們上次證明預測是正確的。當你找到了，你的思想會覺得一切都和上次一樣。問題是，從市場的角度來說，並不一樣。結果是，你自己讓自己失望了。最優秀的交易者和其他人的區別是，最優秀的交易者訓練自己的思想相信市場在任何時刻都是獨特的（雖然大多情況下是虧損了很多財富之後才“真的”相信獨特的概念）。對於自動聯想系統來說，這個信念就是反作用力，能中和一下。一旦你真的相信每個時刻都是獨特的，那麼根據定義來說，沒有什麼東西可以聯想了。這個信念就是內部的力量，讓你把市場的“現在”和思想環境的過去分開。你的信念越強，你就越不會去聯想。你越不聯想，你的思想越開放，你就會看到市場提供給你的東西。進入這個“狀態” 當你接受了市場的心理現實，你就會相應地接受交易的風險。當你接受了風險，你就不會痛苦地定義市場信息了。當你不再痛苦地定義或解讀市場信息，你的思想就不會迴避什麼了，也沒有什麼好怕的。但沒有什麼好怕的時候，你就會努力接觸市場的真實屬性。沒有任何阻攔，意味着你會看見所有的概率（客觀），因爲你的思想是開放的，可以接受真實的能量交換，你就會自然地發現以前沒有發現的概率（優勢）。爲了實現開放的思想，你不能說自己知道或相信下一步會如何。當你不再知道下一步會如何，你就會和市場溝通，讓市場告訴你下一步會如何。此時，你的思想狀態就是進入“狀態”了，你可以利用“現在的機會流”。第09章信念的天性此時，如果你能體會到採用5個交易基本事實的好處，那麼現在的任務是如何把這些事實融於你的思想系統，作爲核心的信念，這些信念不會引起任何衝突。第一眼看去，這個任務有點可怕，如果是其它情況，我會同意你的。但是我不會，因爲在第11章我會用特意設計的練習給你安裝這些事實的信念，具有可操作性。具有可操作性指你在交易時很自然地放開思想，該做就做，沒有猶豫，也沒有內心衝突。然而，我要警告已經看過這個練習的人。表面上看，這個交易練習很簡單，你恨不得現在就去做，但是你沒有完全理解它的含義。我強烈建議你慎重考慮。學習新的信念，並替換舊的，有衝突的信念，這個過程中會有細微的，但深奧的動力。瞭解這個交易練習是很簡單的。但是瞭解如何把這個練習用來改變你的信念則是另外一回事了。如果你沒有理解本章和下一章的概念，就去做這個練習，你就沒有達到既定的目的。不管你的理解多深，完全接受這些成功的原則也是不容易的，不要想當然，這點也很重要。記住鮑伯，這個註冊交易顧問以爲他完全懂了概率的概念，但是他無法從概率的角度來操作。很多人都犯了一個錯誤，他們以爲只要自己瞭解了什麼，他們天生的認知就能自動地去確認。大部分時間，瞭解一個概念只是把這個概念融於操作性的第一步。在概率思想方面，這個概念是真實的。我們的思想並不是天生就是“客觀的”，或專注於“現在”。這意味着我們要積極地訓練我們的思想從這些角度思考。除了要訓練，還要處理一些有衝突的信念。衝突的信念會摧毀你客觀的行動意圖，或讓你錯失“現在的機會流”。比如，假如說我們花了幾年時間學習如何解讀市場，或者是花了很多錢形成或購買交易系統，這樣你就能知道下一步會如何。現在你明白了，你不必知道下一步會如何，而且這種努力會讓你失去客觀或不在狀態。直接的衝突就是老信念想知道下一步會如何，而新的信念則不需要知道下一步會如何。你花了很多時間、金錢和精力，以加強“必須知道”這個信念，現在是不是突然把這個信念中和了？我希望有這麼簡單。對於少數幸運的人，也許如此。如果你還記得第04章，當我談到軟件代碼錯誤代表的心理距離時，有些交易者離這個認知已經很近了，再就幾步，就會驚呼“啊哈，我明白了”。然而，根據我和上千個交易者溝通的經驗，我可以說大部分人還沒有接近那個認知呢。對於還沒有做到的人，也許需要很多思想工作（花很多時間）才能把新知識融於你的思想環境。好消息是，在第11 章，我的練習會把5個基本的事實給你安裝上，並解決你的潛在衝突，但是你要知道你在做什麼，以及爲什麼你要這麼做。這就是本章和下一章的主題。信念的來源信念的天性是什麼，如何才能把它轉化成持續一致成功交易者的思維？這是本章關注的兩個問題。首先，讓我們看看信念的來源。你可以用能量的方式，尤其是有組織的能量來回憶、記憶、辨別和相信。之前，我把三個思想組成到一起，以說明：記憶、辨別和信念不是以物理狀態存在；外部環境和我們之間的因果關係導致了記憶、辨別和信念的存在；因果關係如何逆轉，這樣我們就能認知外部環境。要想知道信念的來源，我們要解釋記憶和信念的區別。最好的方法就是想象我們的思想和嬰兒一樣。我想一個人小的時候，他體驗的記憶是以最純的方式存在的。他看到的、聽到的、聞到的、摸到的、嚐到的，在他的思想中以純粹的感官信息存在，沒有經過任何具體的詞彙或概念的組織。因此，我將定義一個純粹的感官信息的記憶，以它原始的方式做定義。另一方面，信念是外部環境表達自己的自然概念。概念是純粹的感官信息和語言的合體。比如，大部分嬰兒對父母的愛心養育都有一個純粹的記憶，但是在嬰兒時期，他不知道把詞彙和純粹的感官信息聯繫起來，所以他對愛心養育是沒有概念的。 “生活是美好的”，這句話是概念。詞彙把抽象的符號連接在一起。但是，如果小孩沒有接受教育，或者是無法把這些詞彙聯繫起來，那麼這些單詞就沒有把抽象的符號聯繫起來，單詞也沒有抽象的表達。“生活是美好的”是自然存在的特徵，或是世界規律的特徵。同理，如果小孩沒有得到足夠的養育，他就可以輕鬆地把他的精神痛苦以“生活是不公平的”或“這個世界是個可怕的地方”的概念來表達。不管是哪種情況，我們記憶或體驗中的積極或消極能量和單詞聯繫起來就是概念，概念被組織後，形成信念，信念是現實的屬性。如果你考慮到概念被語言組織，被體驗激發，就很清楚爲什麼我說信念是“被組織的能量”。當信念存在時，它會幹什麼？它的功能是什麼？有時候覺得問這樣的問題很荒唐。然而，我們都有信念。我們總是通過語言和行動來表達自己的信念。另外，我們總是在和別人的信念交涉。如果我問：“信念到底在做什麼？”你的思想就空白了。另一方面，如果我問眼、耳、鼻、牙齒的功能，你肯定能回答。考慮到信念是我們的重要組成部分（它影響我們生活質量的衝擊），我們卻沒想到它，這是一個很大的諷刺。 “沒想到它”的意思是，如果我們的某個身體部分有問題，我們自然會關注，並思考如何解決這個問題。然而，我們沒想到是我們的信念出了問題，影響了我們的生活質量（比如，不幸福，不滿，某方面的不成功）。沒有想到這點是很平常的。信念的一個顯著特點是，它讓我們的體驗看起來是不言而喻的。實際上，如果你不是渴望成爲一個持續一致的交易者，你都不會討論這個話題。通常，只有體驗了極度的挫折，人們纔會停下來檢查自己的信念。然而，即使信念是我們整體的錯綜複雜的一部分，你並不需要自己去分析。考慮到我們在出生時都沒有任何信念。他們都是通過多種方法得到的。很多對我們生活有重大影響的信念並不是我們自己得到的。是其他人灌輸給我們的。而且，讓我們感到難受的信念都是無意中從別人那裏得到的。我們在年輕時，不懂事時得到的很多信念是消極的。不說信念的來源，只要它們存在，它們的功能就是一樣的。和我們的身體不同部分不一樣，信念有特定的做事方法。比如，如果你比較我的眼睛和你的眼睛，或者比較我的手和你的手，或者比較我的血液紅細胞和你的血液紅細胞，它們都不一樣，但是它們的功能都一樣。同理，“生活是美好的”和“生活是糟糕的”，這兩個信念的功能是一樣的。信念不同，它們對有不同信念的人的影響也不同，但信念的工作原理一樣。信念和信念對我們生活的影響總體而言，信念決定了我們對生活的體驗。我說過，我們出生時沒有任何信念。我們是在我們相信的生活中慢慢得到這些信念的。如果你出生時的文化、宗教或政治完全不同，可以想象你的生活也是有很大的不同。這有點難想象，但是你對生活的認識，對世界的認識應該差不多。你會把類似的信念當作你的信念。信念是如何形成我們的生活的它們管理我們對環境信息的認知和解讀，讓我們一直相信。它們製造期望。記住，期望是信念投射到未來的東西。因爲我們不能期望我們不知道的東西，我們也可以說期望就是我們知道的東西投射到未來。我們決定做的任何事或行爲的外部表達都會和我們相信的保持一致。最後，我們的信念形成我們對行動結果的感覺。我們做的事，大多都是因爲信念起大作用。所以我講給你一個案例，是我在第一本書《有紀律的交易者》提到的，以說明信念的不同功能。 1987年春天，我正在看當地的電視節目《哈哈芝加哥》。內容是一些當地的社會名流互相開玩笑。在其中一集，電視臺請了一個人站在密歇根大道旁邊，手上拿着一個牌子，上面寫着：“免費送錢，僅限今天（如果你不瞭解芝加哥，我解釋一下，密歇根大道有很多大型百貨公司和時裝店）”。電視臺給了這個人很多現金，告訴他，只要有人要，就給他錢。現在想象一下，密歇根大道是其中一個最繁忙的大道，很多人經過這個拿着牌子的人，會有多少人找他要錢呢？所有經過的人中間，只有一個人停下來問：“不錯！我可以拿25分錢坐公交車嗎？”剩下來的人都沒有走近這個人。因爲沒有人找他要錢，這個最終深受挫折。他開始大喊：“你們要錢嗎？請來這裏拿，我發不完啊。”每個人都是從他旁邊匆匆而過，似乎他並不存在。實際上，我注意到有幾個人還刻意迴避他，從旁邊走過去。當有一個穿着西裝，拿着手提箱的人走近時，他走上去問：“你想要錢嗎？”這個人回答說：“今天不需要”。他真的深感挫折，大聲喊道：“你要等多久？請收下這錢吧？”他努力給這個人錢，這個人簡單地回答：“不”，就走了。發生了什麼事？爲什麼沒有人要錢（除了坐公交車的）？如果說大部分人都看見了這個牌子，卻不願意嘗試去拿錢，那麼只有一個解釋，他們不關心錢。這太不合理了，我們在生活中都是努力追求錢的。如果我們都同意，人們看見了那麼牌子，也同意錢對大多數人都很重要，那麼這些人爲何不願意接受幫助呢？大部分人都希望：別人無條件給他錢。然而每個經過的人都看見了這個牌子，盼望的事等到了。他們心裏明白什麼意思。牌子上寫着“免費給錢，僅限今天”，真不敢相信。然而，不難想象，大部分人心裏還有一個信念：“天下沒有免費的午餐”（一個對世界運作的能量概念）。如果天下沒有免費的午餐，那麼人們如何解決這個信念和牌子的矛盾？這很簡單，就認爲拿牌子的人是瘋子。如果天下沒有免費的午餐，那麼這個古怪的人不是瘋子是什麼？這個解釋的過程可以補償我們的矛盾心理。就像：“每個人都知道無償地得到一筆錢的概率很低。當然在最繁忙的大道更不可能。實際上，如果這個人真的送錢，他早就被圍個水泄不通了。也許他的生活出了問題。他肯定瘋了。我最好遠離他，誰知道他會幹什麼？” 請注意，每個思想過程都說明了這個信念：天下沒有免費的午餐。從市場的角度來看，“免費午餐”這個詞組不是認知的，也不是解讀的。認爲這個人是瘋子，產生了危險的預期，至少意識到要保持警惕。每個人對結果的感覺如何？因爲不知道每個人的個性，所以很難說。但是總體而言，他們會爲成功地迴避了這個瘋子而感到輕鬆。避免疑惑以後的輕鬆也是一種思想狀態。記住，我們的感受都是絕對真實的（只是流過我們身體和思想的能量分爲積極的和消極的）。但是從環境的角度來看，我們的信念導致的思想不一定就是真實的。記住，接觸疑惑後的信念並非是這個環境的唯一結果。想象一下，如果他們相信“天下有免費的午餐”，體驗會有多大的不同。過程和上面一樣，他們就像毫無疑問地相信“天下沒有免費的午餐”一樣毫無疑問地相信“天下有免費的午餐”。最完美的案例就是上面那個說：“不錯，我要25分錢坐公交車”的人。當我看到這裏時，我想任何人都可以要25分錢。乞丐就是絕對相信天下有免費的午餐的人。因此，對這個牌子的認知和解讀都是電視臺搞出來的。他的期望和行爲都和他的信念一致，就是天下有免費午餐。他對結果的感受如何？他拿到了25分錢，所以我想他感覺是滿意的。當然了，他不知道他可以得到更多的錢。這種情況還有另外一個結果。讓我們看看假想的例子，一個人相信“天下沒有免費的午餐”，但是他想“如果遇到這種情況，會如何呢。”換句話說，有些人只是暫時地相信“天下沒有免費的午餐”，心中還是對免費午餐有點興趣的。這種暫時的懷疑會讓他們打破信念的障礙，並看看會有什麼事發生。所以他們不會對拿牌子的人感到討厭，他走上去說：“給我10元。”對方立刻抽出10元錢給他了。現在會如何？他感覺如何，爲何現實和他的信念完全矛盾呢？對於大部分人，天下沒有免費的午餐這個信念是通過不愉快的方式得到的。通常的說法是我們不能擁有一些昂貴的東西。小孩一般會聽到多少次“你以爲你是誰？錢不會從樹上掉下來。”換句話說，這是消極的信念。所以，無償得到錢，還沒有人責罵，會讓他產生得意洋洋的思想狀態。世界上，大部分人喜歡和別人分享自己的快樂和新發現。我可以想象他回到辦公室或回家後，遇到了熟人，脫口而出的是：“你不相信今天發生了什麼事”，事實上他希望對方相信他的故事，他們一般都不相信，爲什麼。因爲如果相信了這個故事，那就說明天下沒有免費的午餐這個信念是錯的。更深入地研究，如果他知道自己可以要更多的錢，他心裏會怎麼想。他是單純的得意洋洋。然而，如果他突然想到可以做要點錢，或者是一個熟人告訴他是可以多要點錢的，他的思想立刻會變成消極的後悔和絕望。爲什麼？他碰到了消極的信念，那就是錯過了機會，沒有多要點錢。結果是，他不但爲此快樂，他還會爲沒有多要點而悲傷。信念對抗事實在這三個例子中（包括假想的那個），每個人的體驗都是自己的獨特版本。如果問他們，每個人都會說自己的期望是什麼，似乎那就是真實情況唯一的有效版本。這三個真實的版本的矛盾建議我要解決一個很大的哲學問題。如果信念限制了我們瞭解物理環境的信息，造成我們認知的就是我們相信的，那麼我們如何知道事實是什麼？回答這個問題之前，我們必須考慮4個思想：１、環境表達自己的方式有很多種組合。如果你綜合考慮人類和自然力量的情況，再加上所有人類表達自己的力量，結果就有有很多事實的版本，思想最開放的人也會由此而頭昏。２、除非我們有能力認知環境，否則我們的信念對環境的反應總是有侷限的，我們的信念能反應現實，但不能定義現實。３、如果你發現第2點有例外情況，那麼請考慮是否我們的信念 100%地反應了物理現實，如果這樣，那麼我們的期望都能被實現。如果我們的期望總是被實現，我們應該很滿意。如果事實和我們期望的總是一樣，爲何我們感受不到幸福、快樂、興高采烈？４、如果你接受第3點，那麼推論也是真實的。如果我們不滿意，那麼我們就沒有信念，或者是信念和環境狀態不協調。想想這4個思想，我能回答這個問題：“什麼是真實？”答案是，任何有效的東西。如果信念對可能的事加了限制，而環境表達自己的方式又是無限的，那麼信念只是反應現實。換句話說，信念可以用多大的作用性來衡量。每個人都有天生的力量（好奇、需要、想要、渴望、目標、期望）推動或刺激我們和物理環境交涉。要想實現這些好奇、需要、想要、渴望、目標、期望，關鍵是要我們相信它的真實性。不管事實是什麼，它會決定：我們認知的概率，我們如何解讀認知，我們做的決定，我們對結果的期望，我們的行動，我們對努力後結果的感受如何在任何時刻，如果我們是滿意的、幸福的、或者是感覺很好的，那麼我們可以說事實（不管是使用了什麼信念）是有用的，因爲這個過程是有用的。我們的認知不但和目標一致，也和環境一致。我們對信息的解讀形成決定、期望和行動，它們和環境是一致的。環境（或我們的思想）沒有反抗或反擊，這樣就不會摧毀我們努力想要的結果。結果是，我們就很滿意、幸福、感覺很好。另一方面，如果我們不滿意、失望、挫折、迷惑、絕望、後悔或沒有希望，我們可以說，我們的信念不起作用，因此沒用。簡單地說，事實就是我們實現任何事的功能。第10章信念對交易的影響如果外部環境有很多種方法表達自己，那麼就有無數個信念來說明我們的本性。其實就是說我們要學的東西太多了。然而，看看我們的人性，我可以說我們的生活並非如此。如果相信任何事都是真實的，那麼爲什麼會有那麼多爭吵和鬥爭呢？我們爲什麼不可以真實地表達自己的想法呢？我們叫別人相信信念，並拒絕別人的信念，這背後有無情的企圖。想想衝突，不管是小的還是大的，不管是不重要的還是最重要的，不管是不是個人間的、文化間的、社會間的或國家間的，總是由衝突的信念造成的。是什麼導致了我們的信念無法接受有分歧的信念？有時候，爲了證明我們是對的，我們願意殺了對方。我個人是這麼認爲的，信念不但是有組織的能量，而且是有意識的，至少是有一定程度的意識。否則，我們如何有能力根據外面而知道內部情況？我們如何知道期望會被實現？我們如何知道期望不會被實現？我們如何知道信息或環境和我們相信的東西是矛盾的？我唯一的解釋是，每個人的信念都有一定程度的意識或自我意識。很多人無法接受這個，思想的能量有一定程度的意識。但是有一些個人和集體的行爲可以支持這個觀點。首先，每個人都願意被別人相信。不敢是什麼信念，被別人相信的感覺很好。我想這種積極的感覺是普遍的，也就是說對任何人都是如此。相反，沒有人願意別人不相信他，那種感覺不好。如果我說：“我不相信你”，你身體和思想的消極感覺對別人也是一樣的。同理，我們不喜歡別人挑戰我們的信念。這種挑戰就像是攻擊。每個人，不管信念是什麼，反應都是一樣的：典型的反應是吵架，爲自己辯護（我們的信念），根據情況不同，還會還擊。當我們表達自己時，我們喜歡別人傾聽。如果我們發現聽衆沒有在用心聽，我們感覺如何？感覺不好！我再次相信這個反應是普遍的。相反，爲什麼成爲一個好的聽衆那麼難？因爲要成爲好的聽衆，我們就必須聽，不能打斷別人。爲什麼我們在傾聽的時候喜歡打斷別人呢？我們喜歡和有相同信念的人在一起，因爲這樣舒服安全，是不是？我們不喜歡和不同信念的人在一起，因爲感覺不舒服，甚至有威脅，是不是？也就是說，一旦我們有了一個信念，我們就希望終生擁有，吸引相同信念，排擠不同信念。考慮到有大量的不同信念存在，如果這種吸引相同的，排擠不同的也是普遍的現象，那麼信念一定是有意識的，這種意識以能量的形式組織起來，用我們熟知的方式運作。信念的基本特點爲了給你的思想環境安裝5個基本的交易事實，你要了解3個基本的特點：信念似乎有生命，因此，它會拒絕對它不利的力量。所有活躍的信念都需要表達出來。無論我們是否意識到我們思想環境裏的信念，信念會一直在工作。信念會決絕對它不利的力量。我們也許不知道信念維護自己整體性的力量，但是我們看見。在人類歷史上，有很多例子，人們的信念太強烈，他可以忍受屈辱、折磨和死亡，也不願意違反自己的信念。這就是一個案例，說明信念多麼有力量，它們可以拒絕對它們不利的任何企圖。信念似乎是由一種力量組成，這種力量會反抗任何對它們不利的力量。是不是說信念就無法改變了？絕對不是！這只是說我們要知道如何利用它們。我相信一旦信念被建立了，就無法毀滅它。換句話說，我們無法讓我們的信念消失。這個斷言是根據物理定律來的。阿爾伯特·愛因斯坦和其他科學家說，能量既不能被創造，也不能被毀滅，它只能被改變。如果信念是能量——有組織的，有意識的，知道自己存在的能量——那麼這個同樣的物理定律也可以用到信念上，也就是說，我們無法徹底根除它。如果你知道什麼人或什麼事要毀了你，你會如何反應？你會自衛，還擊，有可能爲此變得更加強壯。每個信念都是我們的一部分。如果受到了威脅，我們的信念會不會像所有身體結構一樣去反應？如果我們假裝一個討厭的信念不存在，我們的反應也是一樣。如果你早上醒來，發現所有人都當你不存在一樣，你有什麼反應？你可能很快抓住一個人，貼着他的臉讓他認識你。同樣，如果他們有意要忽視你，他們的信念也是一樣。它會找到一個方法進入我們的思維過程或行爲。最簡單，最有效的和我們的信念一起工作的方法是讓它們不再活躍，或去除它們的能量，讓它們不起作用。我稱作去除活躍性。去除活躍性以後，信念的原始結構沒變，所以技術上說，它沒有改變。區別是，信念不再是能量了。沒有能量，它就不會影響我們的認知和行爲。這是一個個人說明：小時候，我既要相信聖誕老人，又要相信牙仙。在我的思想系統中，這兩個都是不活躍的，不起作用的信念。然而，即使它們是不活躍的，它們還存在於我的思想系統中，只是現在沒有能量。如果你再回憶上一章，我對信念是這樣定義的，信念是有感受的體驗和詞彙以能量的形式組合的概念。能量可以從概念中拿出來，但是概念本身沒有變化，還是原來的形式。然而，沒有了能量，它就再也不會影響我的認識和我的行爲。現在，我對着電腦打字，如果有人來告訴我，說聖誕老人在門口，你認爲我會如何定義和解讀這個信息？我會覺得沒有意思，或者是開玩笑。然而，如果我只有5歲，我媽告訴我聖誕老人在門口，她的話會激活我巨大的積極能量，我會盡快衝去開門。沒有什麼能攔住我。我可以消除一切阻擋我的東西。有時候，父母告訴我聖誕老人並不存在。當然了，第一次我不相信。我不相信他們，也不願意相信他們。最終，我相信了。然而，雖然我相信他們了，但是我對聖誕老人的信念還在，只是把信念中的能量拿走了。這個信念變成了一個沒有功能，不活躍的概念，這個概念說明世界是如何運作的。我不知道能量去了哪裏，但我知道部分能量轉到了聖誕老人不存在的信念。此時，我的思想系統裏面有了兩個矛盾的對這個世界辨別：其一，聖誕老人存在；其二，聖誕老人不存在。它們的區別在於能量的不同。第一個機會沒有能量，第二個有能量。所以，從功能的角度來看，就沒有矛盾，沒有衝突。我想，雖然所有的信念都會反抗對它不利的力量，如果可以讓一個信念變得不活躍，那麼就有可能讓任何信念不活躍。有效改變信念的祕訣是要相信我們並不是真的改變了我們的信念，我們只是轉移了能量，從一個概念轉移到另一個概念。這樣可以幫助我們實現願望或目標。所有活躍的信念需要表達。信念分爲兩組：活躍的和不活躍的。兩者的區別很簡單。活躍的信念有能量，它可以影響我們的認知和行爲。不活躍的信念正好相反。它是信念，但由於多種原因，不再有能量，或者是隻有一點點能量，它不會影響我們的認知，也不會影響我們如何表達自己。當我說所有的活躍的信念都需要表達時，我不是說我們思想環境裏的信念都要同時表達自己。比如，如果我問你，今天世界有什麼不對，“不對”這個詞就會進入你的思想，以想想這個世界有什麼麻煩或不對的地方。除非你找不到任何問題。重點是，如果你知道有什麼是錯的，在我問你之前，你還沒有想到過。但是當我問時，你的信念立刻想到了。因此，信念要求被聽見。我說信念“要求”表達自己，因爲一旦有什麼東西觸動了我們的信念，我們是沒有辦法阻止能量的釋放的。對於敏感的問題或我們容易激動信念，這種情況更明顯。你可能問：“爲什麼我要壓抑自己的信念？”可能有幾個原因。想象有人說了一些你根本不同意的話，甚至是荒謬的話。你是要真實地表達自己，還是控制着不說？這取決與你的信念是否認爲合適。如果你的信念認爲說出來不合適，信念的能量比較大，你就會控制着自己不去爭吵。你也許會看着這個人（老闆），點頭同意。但是你的思想同意嗎？更重要的是，你的思想平靜嗎？絕對不！你的觀點完全和老闆相反。換句話說，你的信念要需要表達，但（在這種情況下）它們不能被表達，因爲其它的信念在起反面作用。然而，它們很快就能找到出路，是不是？一旦離開了這個環境，你可能會知道方法“釋放”，或者直接把反面觀點說出來。你甚至會向別人訴苦，讓別人同情你。這就是信念需要表達，卻被外部衝突環境壓抑的例子。但是，如果多個信念和我們的目標、夢想、需求或慾望衝突怎麼辦？這種衝突對我們的交易有很嚴重的影響。我們已經知道了，信念限制外部環境表達自己的方式。限制就是範圍。看起來，人類的意識是最大的東西。這種最大的東西讓我們在任意方向思考，不管是信念規定的內部，還是外部。思考信念規定的外部的東西就是創造性思考。當我們懷疑一個信念（懷疑已知的），並渴望答案時，我們的思想就會準備接收到“美好的想法”“啓發”或“解決方案”。根據定義，創造性就是帶來一些我們沒有（張軼注：此處英文缺失）……我們會（根據定義，自動地）接受我們的信念或記憶中不同的思想或想法。據我所知，藝術家、發明者、宗教人士或科學界都無法一致地解釋創造性的信息來自哪裏。然而，我知道創造性看起來是沒有限制，沒有範圍的。如果我們的思考方式有任何限制，我們肯定沒有找到它們。想想過去50年來科技發展的步履蹣跚。任何發明或發展都是人類思想打破限制的結果。如果我們天生都能創造性地思考（我相信我們有這個能力），那麼我們也會遇到所謂的“創造性的體驗”。我把任何新的體驗或衝破我們信念的體驗定義爲創造性的體驗。它可以是一個新的地點——我們沒見過的，但是從環境的角度來說，它一直在那裏。或者是我們體驗的新的聲音、聞到、味覺或觸覺。創造性體驗，就像創造性的思想、期望、直覺和偉大的思想，可以是突然出現的，或者是意識指導的結果。不管是哪種情況，當我們面對時，我們就遇到了一個心理兩難。當創造性發生時，不管是思想的還是體驗的，會導致我們渴望和我們信念衝突的東西。爲了說明這點，讓我們回到小孩和狗的例子。小孩和狗有幾次可怕的遭遇。第一體驗，從市場的角度來看是真實的。然而，其它的體驗取決與他的思想如何處理信息（根據聯想能力和痛苦迴避系統的不同）。結果是，他每次遇到狗都害怕。讓我們假設他第一次的消極體驗發生在他蹣跚學步時。當他長大時，他開始把特定的單詞和概念聯繫記憶起來，他會對狗的本性形成一個信念。不難想象，他對狗的信念是：“所有狗都是危險的”。用了單詞“所有的”，這個小孩的信念就決定了他要回避所有的狗。他沒有理由懷疑自己的信念，因爲他每次的體驗都確認並加強了它的有效性。然而，他（和地球上的任何人）有可能受創造性體驗的影響。通常情況下，這個小孩會盡力迴避狗。但是，如果意料之外的事發生了，會如何？假如說這個小孩和父母走在一起，這樣就感到安全，有人保護。假如他們此時走到一個拐角，看不見另一邊是什麼。然後他們看到有一羣和這個小孩一樣大的孩子在和一些狗一起玩耍，而且玩得很開心。這就是創造性的體驗。這個小孩遇到了無法爭辯的信息，那就是他對狗的信念不是真的。那會如何？首先，這個體驗不是這個小孩的意識決定的。他並沒有想到要去接觸和他的信念矛盾的信息。我們可以說這不是故意的創造性體驗，因爲是外部環境逼他面對他不相信的概率。第二，看見其他小孩和狗一起玩，且沒受傷，這個體驗讓他進入迷惑的狀態。當他不再迷惑時，他就開始接受這個概率，那就是不是所有狗都是危險的。看見和自己一樣大的小孩（他會嚴重關注是誰）和狗玩的那麼開心，他自己也想和狗玩。如果是這樣，那麼這次非故意的創造性相遇導致他想用以前不相信的方式（和狗玩）來表達自己。實際上，這個想法太不可能了，他以前是不會這麼想的。現在，他不但想，還非常想。他會實現自己的慾望並表達自己嗎？答案和能量有關。小孩的內部有兩種互相沖突的力量，都掙着要表達自己：“所有狗都是危險的”的信念和像其他小孩一樣和狗玩耍的慾望。當他下次遇到狗時會怎麼辦，這取決於哪個能量更大：他的信念和他的慾望。根據“所有狗都是危險的”信念中能量的密度不同，我們可以說他信念的能量比慾望多。如果是這樣，他會發現下次遇到狗時很受挫折。即使他想摸摸狗或拍拍狗，但是他還是無法和狗溝通。他信念中的“所有”麻痹了他，不准他實現自己的慾望。也許他知道這隻狗沒有危險，不會傷害他，但是如果能量沒有轉移到慾望的話，他還是不敢拍狗。如果這個小孩非常想和狗溝通，他必須克服自己的恐懼。他必須解除“所有狗都是危險的”這個信念的活躍性，然後安裝一個新的信念，這個信念和他的慾望一致。我們知道狗表達自己的方式有很多種，有可愛的、可親的、兇狠的和惡毒的。然而，很少有狗是兇狠的和惡毒的。這個小孩要採用的信念應該是：“大部分狗都是友好的，但是有寫是兇狠的，惡毒的。”這個信念讓他去區分不同的特點和行爲模式，這樣就知道和哪隻狗玩耍，並回避哪隻狗。然而，有一個大問題，如何去除“所有狗都是危險的”信念裏面的“所有”？這樣才能克服恐懼。記住，所有信念天生就會對抗對它們不利的力量。但是，正如我上面所說，合適的方法不是改變信念，而是把能量轉移到其它對實現目標有好處的信念中。爲了去除“所有”代表的概念的活躍性，小孩必須創造一個積極的和狗的體驗，有時候，他必須忍受恐懼，去摸一隻狗。這個小孩要做到這點，需要很多努力和時間。一開始，他對狗的認識只能讓他面對狗，不跑開。然而，每次遇到狗，即使是在遠處，結果也是積極的，會慢慢地把“所有狗都是危險的”這個信念的消極能量轉移走。最終，每一次的體驗都會讓他和狗的距離拉近，一點一點地，最終他就可以摸狗了。從能量的角度來看，只要他的這個慾望比所有狗都是危險的信念的能量要多的話，他就會摸狗了。當他摸到狗時，就把“所有”概念裏面的剩餘的消極能量全部轉移到他的新體驗信念裏面了。雖然這個例子不是很普遍，但是有些人因爲各種原因，確實有動力體驗了以上的過程。然而，也許他們並不知道其中的力量。人們在小時候體驗這麼大的恐懼，很多時候不知道是怎麼形成的（除非尋求了專業的幫助），通常是慢慢恢復的。後來，當他們長大後，如果有人問他遇到了什麼事（比如，看見一個小孩怕狗），正好想起了過去，他們就會說“過去我怕狗，但現在不怕了”。第一種情況的結尾是，小孩通過去除對狗的信念的活躍性而不再害怕。這樣，他就可以快樂地表達自己了，否則，就沒有這個可能。第二種情況是，小孩無意中的創造性體驗並沒有讓小孩對狗產生興趣。換句話說，他不希望像其他小孩那樣和狗玩耍。在這種情況下，所有狗都是危險的信念和不是所有狗都是危險的新認識會在他的思想環境裏形成互相矛盾的概念，這兩個信念互相沖突，都想表達自己。本例中，第一個信念在小孩的思想環境裏是核心的，有大量的消極能量。第二個信念是淺薄的，有少量的積極能量。這個過程有趣，也非常重要。我們說過，信念控制我們對信息的解讀。通常，這個小孩沒意識到要和狗溝通，但是看見其他小孩和狗玩耍在他的思想環境裏產生了積極的概念，那就是不是所有的狗都是危險的，有些狗是友好的。然而，他並沒有去除“所有狗都是危險的”信念中的“所有”的活躍性，據我所知，信念無法自己接觸活躍性。結果是，從出生到死亡，信念都在我們的思想環境裏面，除非我們採取錯失去除它們的活躍性。然而，在本例中，小孩沒有慾望，因此沒有動機去體驗恐懼。因此，小孩只有微小的信念，知道和狗玩耍是可能的，但是他強大的信念總是讓他每次遇到狗就害怕（也許不會由害怕變成恐懼，因爲有些害怕被其它信念抵消了，但是還是有足夠的害怕讓他感到大量不安）。有能力“看見”並知道自己不危險，但同時發現自己嚇呆了，這確實令人困惑。一次創造性的思想或無意中的創造性體驗並不能產生足夠的能量於我們的思想環境。換句話說，我們新的意識或發現可以有足夠的能量以影響我們對信息的認知，因此可以看見以前看不見的概率，但是這個能量也許不足以成爲改變我們行爲的力量。在這個結論中，我假定改變行動的能量要比改變認知的能量多。另一方面，如果沒有內部衝突，新的意識和發現會慢慢地變成主導力量。但是，如果有衝突的信念存在，且我們不想去除衝突信念的活躍性（需要一些努力），尤其是它們爲消極的，那麼我們爲新發現的東西而做的努力是很少的，甚至是不可能的。我說的是心理兩難，每個交易者都必須解決它。比如，你完全瞭解了概率，結果是，你“知道”下一步交易也是一系列概率交易中的一筆。然而，你發現你還是害怕進行交易，或者是犯我們之前說的交易錯誤。記住，害怕的原因是把市場信息定義解讀爲有威脅的。我們定義解讀市場信息的根源是什麼？我們的期望！如果市場產生的信息和我們的期望不一致，那麼漲跌看起來就有威脅（消極的）。結果是，我們體驗了害怕、壓力和焦急。我們期望的根源是什麼？我們的信念。現在你已經明白了信念的本性，如果你在交易時還受消極思想的影響，你可以想象你“知道”可能的結果和其它信念在你的思想環境中爭吵不休（表達什麼）。記住所有活躍的信念都需要表達，即使我們不希望它們這麼做。要想用概率思考，你必須相信市場中的每個時刻都是獨特的，更具體地說，每個優勢都會有獨特的結果。當你相信每個優勢都有獨特的結果（有一個主要信念，不再有其它信念吵來吵去），你在交易時，你的思想狀態就不再害怕，不再有壓力，不再焦急。不會再做其它事。獨特的結果不是我們已經體驗的，因此也不是我們知道的。如果是我們知道的，那麼就不是獨特的。當你不知道下一步會如何時，你究竟還在期待市場做什麼？如果你說：“我不知道”，你絕對是對的。如果你知道有些事會發生，你不必知道那是什麼都能賺錢，那麼是什麼要把市場信息定義解讀爲有威脅的和痛苦？如果你說“根本沒什麼”，那麼你再次絕對是對的。還有一個例子說明信念如何要求表達。讓我們看看一個小孩和狗的第一次積極的相遇。結果是，他和狗的溝通完全沒有問題（任何狗），因爲他沒有遇到過惡犬。因此，他沒有概念（有能量的信念），不知道狗可能會傷害他或讓他痛苦。當他開始把單詞和記憶聯繫起來時，他可能會得到一個信念：“所有的狗都是友好的，有趣的”。因此，每次遇到一隻狗，這個信念就要求表達。從別人的角度（張軼注：此處英文缺失）……和狗，看起來似乎這個小孩的態度是奮不顧身。如果你儘量告訴小孩，如果他不注意，遲早要被狗咬的。他的反應應該是：“不可能！”或“這事不會發生在我身上”。有時候他會遇到惡犬。這隻狗咆哮着。小孩沒注意到警告，這隻狗就攻擊了他。從小孩的信念系統來看，他正好有了創造性體驗。這個體驗對他“所有狗都是友好的”信念有什麼影響？他現在會不會像第一個例子的小孩那樣害怕？不幸地，問題的答案也不是事前準備好的，因爲也許有其它信念，也要表達，但和狗沒有什麼特別關係。比如，如果小孩形成的信念是背叛（在重要場合，他被一些重要人物背叛過，導致他體驗了精神痛苦），結果如何？如果他認爲狗的攻擊就是“背叛”（對狗的信念的背叛），那麼他很容易發現自己怕狗。他原來信念中的所有積極能量很快轉移到消極能量中。這個小孩可以很合理地解釋說：“如果一隻狗背叛了我，那麼任何狗都能背叛我”。然而，我相信這是極端情況，一般不會發生。可能發生的是原來信念中的單詞“所有”會很快被去除活躍性，能量會被轉移到真實反應狗的信念中。這個新體驗讓他的能量轉移，逼他去了解狗的本性，過去他拒絕瞭解。他認爲狗是友好的信念沒有變。他仍然和狗玩耍，但他現在會很注意，看看這隻狗是友好的，還是不友好的。我想我們存在的基本原因是，在市場中的任何時刻，就像生活一樣，有些因素我們知道，有些因素我們不知道，因爲我們還沒有體驗過。除非我們積極地訓練自己的思想接受獨特的結果，否則我們只會看見自己想看見的東西，其它東西（其它信息和概率和我們想要的不一致）則被我們忽略了、忽視了、歪曲了、拒絕了或攻擊了。一旦你真的相信了你不必知道，你就會考慮概率（市場的角度），也不會阻止、忽略、歪曲、拒絕或攻擊市場提供的信息，他們有可能決定市場的方向。如果你沒有體驗過這樣的思想自由狀態，那麼你要努力去做，你必須積極訓練自己的思想相信每個時刻的獨特性，你必須去除其它的信念的活躍性。這個過程和第一種情況裏小孩的體驗沒什麼不同，也不會自己發生。他想和狗溝通，不害怕，但是要做到這點，他必須製造一個新信念，並去除有衝突的信念的活躍性。這是成爲持續一致的成功交易者的祕訣。不管我們是否知道信念存在於我們的思想環境，信念都會持續工作。換句話說，我們並不需要知道或意識到有什麼信念是影響我們認識信息或行爲的力量。我知道很難“相信”有什麼我們不記得的東西在影響我們的生活。但是，當你思考時，會發現我們畢生所學到的東西都被有意識地，無意識地儲存起來。如果我叫你記住所有技巧，這樣你就能自信地開車，但是在學習時，你並不能記住所有的技巧。我第一次教一個十幾歲的年輕人開車，我很吃驚地發現要學的東西太多了，很多程序都要學，但我自己已經無意識地掌握了。最能說明這個特點的是醉酒駕車的人。不管是哪一天，哪一個晚上，總是有幾千人喝醉了酒，他們也不知道自己是如何把車從A地開到B地的。很難想象這個概率，開車技巧和相信自己能開車的信念同時起作用了，比清醒狀態還厲害。當然，有一部分醉酒司機出了事故，但是你比較一下事故率和醉酒的人，你會吃驚地發現出事故的人並不多。實際上，造成事故的原因可能是醉酒司機睡着了。換句話說，下意識不工作是不行的。自我評估和交易這個特點對我們的交易有深刻的影響。交易環境提供了一個無限積累財富的競技場。但是錢在那裏，我們以爲可以得到它，但這並不以爲這我們（個人）有無限的自我評估。換句話說，我們想要的錢，我們看到的錢，我們認爲我們能得到的錢，這三者之間有巨大的落差。每個人都有自我評估。最簡單的辦法就是列出你的信念，包括有意識的和無意識的，這些信念對你的成功或富有起積極作用，或消極作用。然後比較積極能量和消極能量。如果你的積極能量比消極能量多，那麼你的自我評估就是積極的。否則，你的自我評估就是消極的。這些信念互相作用的力量沒有我說的那麼簡單。實際上，它很複雜，也許需要多年的複雜的思想工作才能理清楚。你只要知道，在社會環境中長大，還沒有積累大量財富的消極信念是不可能的。大部分自毀式的信念存在於我們的潛意識中，我們已經忘了它們，但它們在潛意識中運作，我們忘了不代表我們已經去除了它們的活躍性。我們是如何得到自毀的信念的？不幸地說，那很簡單。一般是小時候我們想做什麼事，而父母和老師不讓做，這樣小孩就受傷了。很多父母，把他們的思想教給小孩，一般都是在這種情況下說：“你不配，你得不到的”或“你不聽我的，看看結果，上帝在懲罰你”。小孩容易把不幸和這些話聯繫起來，結果是，他形成的信念就是成爲一個不重要的人，不成功的人，不快樂的人，沒有愛的人。我們感到有罪的事都會對我們的自我價值造成消極影響。通常，有罪和壞人是聯繫在一起的，大部分相信壞人應該被懲罰，不應該得到回報。一些宗教告訴小孩，得到很多錢是不好的，不神聖的。有些人認爲有些賺錢方法是錯的，即使是合法的也不行，符合道德的也不行。也許你不記得學到了對你成功有障礙的東西，但是這不意味着你學到的東西沒有消極效果。這些下意識的自毀式通過我們在交易時失去聚焦或注意力來表達它們。導致我們犯一些交易錯誤，比如買賣方向錯誤，或者是不看屏幕，錯過了大行情。我和很多持續一致成功的交易者溝通過，但是我發現他們無法逾越累計財富的門檻。他們發現自己有一個隱形的障礙，就像很多公司的玻璃天花板讓女性感到不安。每當交易者遇到了障礙，不管市場狀況如何，他們的資金就會縮水。然而，如果問他們發生了什麼事，他們就說是運氣突然不好了 ——運氣或者是市場的變數。有趣的是，他們的資金曲線是穩定增長的，有時能持續幾個月如此，突然的下跌總是發生在資金曲線同樣的地方。我把這個心理想象叫做“消極狀態”。他交易者“進入狀態”時，錢會神奇地流入他的賬戶。如果他處在消極狀態，無法解決自我評估對信息認知和行爲的影響，錢也可以一樣輕鬆地流出去。我並不是說你要去除所有對你積極自我評估的信念的活躍性，因爲你不會這麼做的。但是，你必須瞭解這些信念在起作用，它們會對你的交易系統有一定的影響。第11章像交易者一樣思考如果你讓我對交易做個簡單的概括，我想說是數字識別遊戲。我們用市場分析去確認模式，定義風險，決定何時兌現利潤。交易要麼成功，要麼失敗。不管如何，總有一次失敗。這很簡單，但肯定不容易。事實上，交易是最難成功的。不是因爲它需要智慧，事實相反！因爲你以爲你知道的越多，你越不會成功。交易難是因爲你在交易時的狀態是不必知道，即使你的分析最終證明“完全”正確。用不必知道的狀態去交易，你必須合理地管理好你的期望。爲了合理地管理你的期望，你必須認識你的思想環境，這樣你才能毫不保留地相信5個基本事實。在本章，我想給你一個交易練習，這樣就能在你的思想環境中融合這些事實。第一階段是機械階段。在這個階段，你：在無限的環境中建立必要的自信。學習沒有缺點地執行一個交易系統。訓練你的思想用概率思考（5個基本事實）。創造一個強壯的，不動搖的信念，以成爲持續一致的交易者。一旦你完成了第一階段，你可以進階到交易的自覺階段。在這個階段，你可以利用你已經學到的任何市場知識去做你想做的事。這個階段有很多自由度，所以你只要學習如何避免犯錯，這些錯誤是上一章提到的無法解決的自我評估問題造成的。第三階段是直覺階段。憑直覺交易是交易的最高境界。這相當於在拳擊中贏得了黑帶。不同的是，你不能儘量嘗試有直覺，因爲直覺是自發的。直覺並非來自我們的理性。對於不瞭解的信息，理性部分會犯錯。感覺到有什麼事要發生和理性地知道有什麼事要發生是完全不同的。和我溝通的很多交易者有很強的直覺，知道下一步會如何。如果他們遇到了自己的理性部分，這部分的觀點是不同的。當然了，如果他們跟隨自己的直覺，結果非常滿意。相反，結果通常就不滿意。我只知道，如果你想讓直覺工作，你就要建立直覺的思想狀態。機械階段交易的機械階段是特意設計的，以建立交易技術（信任、自信和概率性思考），逼你實現持續一致的結果。我把持續一致的結果定義爲資金曲線的穩定上漲，其間只有比較小的下跌。不是爲了找到機會大的，對你有利的模式，實現穩定上漲的資金曲線是爲了消滅貫穿本書的交易缺點，比如害怕、過分興奮、自我評估。消滅缺點，擴大你的自我評估感覺，這都要求掌握心理技術。技術是心理相關的，因爲任何技術都是信念。記住，我們的信念會決定我們的思想狀態和體驗，並加強我們相信的東西。信念越真（相對於環境狀況），越能服務於我們，也就是越能幫助我們實現我們的目標。如果說，交易者的基本目標就是持續一致的結果，那麼創造一個“我是持續一致的成功者”的信念就會成爲主要的能量，這個能量會管理你的認知、解讀、期望和行動，以滿足信念和目標。創造一個主導的“我是持續一致的成功者”的信念需要堅持幾個原則。有些原則和你已經有的信念有衝突。如果是這樣，信念和慾望就是衝突的。這裏的能量狀態和那個看見其他小孩和狗玩耍的小孩的是一樣的。他希望用他以前認爲不可能的方式來表達自己。爲了實現這個慾望，他需要進行一些轉變。他的技術很簡單：他努力聚焦於他要做的事，一點一點地，他去除了有衝突的信念的活躍性，並加強了和他慾望相關的信念。如果這是你的慾望，你需要進行轉變，把自己變成持續一致的贏家。談到個人的轉變，最重要的成分是你願意轉變，你的目標清晰，你慾望的力量強大。最後，爲了實現這個過程，你必須選擇持續一致作爲你的交易理由，並放棄其它理由。如果這些理由都存在，不管你的內部障礙是什麼，你最期待的事最終會佔優勢。觀察你自己創造持續一致性的第一步是關於你想的、你說的、你做的事。爲什麼？因爲我們想的、說的、做的事都會影響到，並加強我們思想系統裏面的信念。因爲實現持續一致是一個心理過程，這就不奇怪你必須從關注你的心理過程開始。目標是最終能客觀地觀察你的思想、言詞和行爲。防止交易犯錯的第一道防線是不要有錯誤的思想。當然了，最後一道防線是不要有錯誤的行爲。如果你不能承諾自己會成爲觀察者，你就總是先體驗，再有認知，這樣通常就是深度後悔和深受挫折。客觀地觀察自己就是……（張軼注：此處英文缺失）。對於有些人來說，用別人評判你的方式來評判自己是不太容易的。結果是，很容易把錯誤和痛苦聯繫起來。沒有人喜歡自己精神痛苦，所以我們避免定義自己的錯誤。作爲交易者，如果我們避免面對自己的錯誤，通常不會像生活中那樣能避免災難性的結果。比如，我和一些場內交易者溝通，我讓他們想象在大峽谷的橋上走路是多麼的謹慎。橋的寬度和他們交易的合約數是相關的。舉例說，1份合約相當於橋的20英尺寬。20英尺寬的橋面可以讓你不用那麼小心，不用那麼謹慎，你可以忍受比較多的錯誤。然而，如果你不小心搬到了，跌出橋面，你跌到大峽谷的下面還有1英里。我不知道有多少人敢走橋面窄，沒有欄杆，離地面1英里高的橋，我猜這樣的人應該很少。同理，很少有人敢在場內做期貨。當然，和從1英里高的橋上掉下來不同，交易1份合約的交易者也會極大地傷害自己。但是，只交易1份合約的交易者可以忍受比較大的錯誤、誤算或市場的劇烈反向波動。另一方面，我遇到的交易量最大的場內交易者，他的賬戶平均有 500份債券期貨。他的倉位經常超過1000份合約。一個有1000份債券合約的賬戶相當於每變動一個基點（債券合約的最小變動單位），賬戶總額就有31500元的賬戶變化。當然，債券期貨的波動很大，每秒鐘會向任意方向波動幾個基點。當倉位增加時，大峽谷上面的橋面就變窄了。對這個大量交易債券的交易者來說，橋面已經窄到了一根鐵絲的程度。顯然，他必須極力平衡自己的賬戶，並非常關於自己的每個動作。走錯一小步或輕微的風就能把他吹下鐵絲。下一站在1英里下面。現在，他在場內的交易櫃檯，走錯一小步或輕微的風相當於分心。也就是說，只要他在1，2秒內有一個想法或任何想法，導致他無法關注於自己。當他分心時，他就錯過了最後的平倉機會。能再次平倉的位置可能是幾個基點以外了，要麼是大虧，要麼是把贏的很多錢又送還給市場。如果產生持續一致性的結果就是要消滅錯誤，如果你不知道錯誤是什麼，保守地說，你會面對很多苦難。顯然，很少人能做到，所以只有少數人能成爲持續一致的贏家。實際上，人類是很固執的，一般不願意去承認自己的錯誤，所以一般人認爲這是天生的人性。我不這麼認爲，也不相信我們天生就只會嘲笑，或根本不考慮我們的錯誤、誤算或犯錯。犯錯是人生的自然功能，如果不做到以下程度，會繼續犯錯的：所有的信念和我們的慾望是和諧的，且所有的信念的結構和環境是一致的。顯然，如果我們的信念和環境不一致，那麼犯錯的概率就高。我們就無法採取合適的方法實現目標。更糟糕的是，我們可能不知道我們想要的東西不存在，或數量不夠，或時間不對。另一方面，信念和我們的目標的衝突總是不明顯，也會產生錯誤。它們會成爲相反的力量，並多次用自己的方式在我們的意識中表達自己。最難發現的就是分心，導致我們無法專注於自己。表明上，這聽起來很明顯。但是這和橋面的比喻一樣，微小的分心都能導致災難。不管是交易、體育比賽、或編程，道理都是一樣的。當我們的目標清晰，能量沒有減少，那麼我們的聚焦能力就強，我們就有可能實現目標。之前，我把贏家態度定義爲對努力的積極期待，並接受結果爲我們發展的和需要的。“持續一致”的運動員和表演家和別人的區別就是不怕犯錯。他們不怕的原因是當他們犯錯時，他們沒有理由不重視自己，意味着他們不像獅子靜靜地等待獵物並猛撲上去那樣讓消極的能量儲蓄起來然後突然爆發。是什麼讓他們快速行動，不怪罪自己的？一個解釋是，也許他們成長時的父母、老師、教練都絕對不是常人，他們用自己純粹的愛、呵護和接受教他們如何改正錯誤。我說“絕對不是常人”因爲大部分人的成長環境正好相反。我們總是被迫無奈地，憤怒地，不耐煩地，無法接受地去改正我們的錯誤。是不是可以這麼說，大部分偉大的運動員，他們犯錯時的積極體驗讓他們得到了一個信念，那就是錯誤僅僅是他們成長髮展路上的東西。有了這樣的信念，消極的能量無處藏身，他們也不會自我貶低。然而，我們其他人都是在對我們的錯誤的過度反應中長大的，得到的關於犯錯的信念是：“用一切代價避免犯錯”“如果我犯錯了，我肯定有問題”“我一定搞砸了”或者“如果我犯錯了，我一定是個壞人”。記住，每個想法、單詞、和行爲會加強我們的一些信念。如果總是消極地自我批評，我們的信念就是“我總是把事情搞砸”，這樣的信念就會找到方法自我表達，導致我們容易分心，容易搞砸事情；在詞語上，導致我們說別人（如果我們注意到了他們同樣的特徵）或自己的話都反應了我們的信念；在行爲上，導致我們的行爲是過度自毀的。如果你要成爲持續一致的贏家，就不能有別人那樣的消極的言詞和錯誤。你要在一定程度上監視自己，如果你容易體驗精神痛苦，你就發現這麼做是困難的。如果你容易這樣，你有兩個選擇：對於犯錯，你可以得到一套新的積極的信念，並去除消極信念的活躍性，一面導致你犯錯。如果你不喜歡這個選擇，你可以改變你的交易系統也減少你犯錯的概率。這意味着，如果你要交易，但沒有監視自己，同時你又渴望持續一致的結果，那麼就用機械的方法交易以解決這個兩難。或者，如果你能去除和犯錯相關的消極能量，學習如何監視自己就簡單了。事實就很簡單。你搞明白你爲什麼要監視自己就行了，這意味着你首先要目標明確。一旦你的目標明確了，然後把焦點放到你的想法、說法和行動上。一旦你發現自己並沒有專注於自己的目標，或者是沒有向目標接近，可以把你的思想、言詞或行動轉向和你目標一致的方向。如果有必要，一直做這個轉向。你這麼做的意願越強，甚至你有決心，那麼你就能製造一個思想環境，它的功能和你的目標一致，和你的信念也不衝突。自律的作用我把以上過程叫自律。我把自律定義爲一種思想技術，當我們的目標或慾望和我們思想環境的其它東西（信念）有衝突時，我們的思想技術能讓我們的關注焦點轉向目標或慾望。首先你要注意定義說自律是產生新的思想結構的技術。它不是個人的特點，人們天生沒有自律性。實際上，如果你想想我是如何定義的，天生就有自律是不可能的。然而，技術是用來讓人們轉變的，任何人都可以選擇自律。我本人的例子說明了這個技術是如何運作的。1978年我決定跑步。我已經忘了當時的動機是什麼，反正之前的8年我不怎麼活躍。除了對看電視有興趣，我並沒有任何體育興趣。之前，在高中和大學，我對體育有興趣，尤其是冰球。然而，大學畢業後，我發現生活和我想象的不一樣。我不喜歡當時的生活，但沒有力量去改變什麼。這就導致了我的沉悶，也可以直接說我相當鬱悶。我也不知道是什麼東西突然叫我想去跑步（也許是電視節目激起了我的興趣）。我只知道當時的動機非常強烈。所以，我出去買了一些跑鞋，穿上就出去跑。我很快發現我不能跑。我的體力最多隻能跑 50或60碼。這很奇怪。我不知道，也不相信我的體力連100碼都跑不到。這個認識太讓我傷心了，其後的2，3周，我都沒有跑。後來又出去跑，還是不能超過50或60碼。當然，第二天我又嘗試了，還是一樣的結果。我對自己體質的下降非常失望，受了挫折，其後的4個月我都沒有跑。到了1979年春天。我再次決定去跑步，但是同樣又深受挫折。當時我在思考我的兩難，我發現我的問題來自我沒有目標。我想跑步是對的，但這意味着什麼？我真的不知道，這個太模糊了，太抽象了。我需要一個清晰的目標。所以，我決定在秋天之前能跑5英里。當時覺得5英里這個目標很難實現，但是我的想法還是給了我很多激情。上漲的激情刺激我一週跑4次。第一週結束時，我吃驚地發現每次的練習都能讓我跑的更遠。這就讓我更有激情，所以我去買了一個秒錶和空白本子做跑步記錄。我設置了2英里的目標，並記錄了每英里的四分之一處。我在本子裏記錄了日期、跑過的距離、時間以及我身體的感覺。現在我向5英里進軍了，但是又遇到了一個問題。每次當我想出去跑步時，我意識中的分心就引起了衝突。我爲自己找了很多借口，數量驚人：“外面很熱（或冷）”“看樣子要下雨”“上次跑過以後（即使是3天以前），我到現在都很累”“別人都不會像我這樣跑步”或者是更普遍的：“當電視節目結束了，我就去跑（當然我從來沒有去跑）”。我不知道如何處理這個衝突的思想能量，只好轉移我們的注意力。我真的想在秋天以前跑5英里。有時候，我發現我的慾望比衝突還要強。結果是，我努力穿上跑鞋，走出去，開始跑。然而，很多時候，我那衝突的分心總是讓我坐在家裏。實際上，在開始階段，我估計有三分之二的時間我不能克服這個衝突的能量。我遇到的第二個問題是，當我快能跑1英里時，我太激動了，我需要一個機械系統來幫助我實現5英里。每當我能跑2或3英里時，我就高興地想，實在沒有必要再去跑5英里了。所以我定了一個原則。也就是5英里原則。“如果我努力穿上了鞋，並擺脫了衝突思想的限制走出了門，那麼我就承諾我這次要比上次多跑一步。”多跑一步是可以的，但不可以少跑一步，不管是什麼情況。我一直遵守了這個原則，到了夏天結束時，我真的能跑5英里了。但在當時，在我實現之前，確實發生了有趣的和沒想到的事。當我一點一點地，離5英里的目標越來越近時，衝突的思想開始消失了。最終什麼都沒有了。那時，我發現只要我想跑，我可以毫不猶豫地跑，沒有任何阻力、衝突或對抗的想法。想想之前是多麼的困難，我很吃驚。結果是：後來的16年，我都在堅持跑步。如果你們有興趣追問下去，我現在已經不跑了，因爲5年前我決定玩冰球。冰球是非常費力的運動。有時候我一週要玩4次。考慮到我的年齡（50以上。張軼注：英文此處不清楚）以及這個運動要求的體力，我需要花1，2天去恢復，我就沒有體力再去跑步了。如果你把這些體驗放入你對信念的理解，那麼就能說明幾點：１、一開始，我想要跑步的想法並沒有在我的思想系統裏得到支持。換句話說，沒有其它能量（有能量的，需要表達的概念）來支持我們的慾望。 2、我真的需要創造一些支撐。爲了創造一個“我能跑”的信念，我需要創造一系列的體驗來支持這個信念。記住，我們想的、說的、做的，都會對我們思想系統中的信念補充能量。每次當我有了衝突的想法，無法專注於我的目標，不能穿鞋往外跑時，我就告訴自己“我能跑”以給自己的信念補充能量。同樣重要的是，我不經意地消除相反信念的能量。我說“不經意地”是因爲有很多技術能確認並去除有衝突的信念的活躍性，但是在當時，我並不明白我轉變的內在動力。所以，別人也可以掌握這個技術，不僅僅是我。 3、現在我可以輕鬆地說我能跑，因爲“我能跑”。這個有能量的概念是我的一部分功能。當我第一次出發時，我有很多關於跑步的衝突的信念。結果是，我需要自律這個技術以證明自己能跑。現在，我不需要自律了，因爲“我本來就能跑”。當我們的信念和我們的目標或慾望完全一致時，衝突的能量就無法存在了。如果沒有衝突的能量，就不會分心了，不會找藉口了，不會解釋了，不會合理化了，不會犯錯了（有意識地或無意識地）。 4、如果你知道你並沒有真的改變信念，只是把能量從這個轉到那個就叫改變信念，如果一個信念可以被改變，那麼任何信念都可能被改變。因此，兩個完全矛盾的信念可以同時存在於你的思想系統。但是，如果你已經把一個信念的能量消除了，並把能量完全給了另一個，那麼你的認知就沒有了矛盾。前提是信念的能量可以影響你的思想狀態、認知、對信息的解讀和你的行爲。現在，機械交易的唯一目標是把你轉變成持續一致成功的交易者。如果說你思想環境中還有什麼和“我是持續一致成功的交易者”這個信念相沖突的話，那麼你就需要採用自律的技術以把這些原則變成你的主導的，有功能的你的一部分。一旦原則變成了“真正的你”，你就不再需要自律，因爲實現“持續一致”是毫不費力的。記住，持續一致不是指有能力實現一連串的贏利，因爲一連串的贏利絕對不需要技術。你所要做的是猜對，這和擲硬幣是一個道理，然而持續一致性是一種思想狀態，一旦擁有，不會變成其它樣子。你不必嘗試要成爲持續一致，因爲這是你的自然功能。實際上，如果你必須嘗試，那說明你沒有完全把持續一致成功的原則變成主導的、不衝突的信念。比如，提前衡量風險是“持續一致”的一個過程。如果你要努力嘗試去提前衡量風險，如果你要有意識地提醒自己這麼做，如果你在體驗衝突的思想（在思想掙扎），如果你在交易時發現自己沒有提前衡量風險，那麼就說明這個原則並沒有成爲你的主導的，身體的一部分功能。你“沒有進入狀態”，否則，你不會不提前衡量風險的。一旦所有的衝突的都被去除了活躍性，那麼你就再也不用“成爲”持續一致了。過去在掙扎，現在毫不費力。此時，別人會覺得你很有紀律，但現實是你沒有紀律。你只是被一些信念逼着做和你的慾望、目標、願望不一致的事。創造一個相信持續一致性的信念創造一個“我是持續一致的贏家”的信念是基本的目標，但是，和我想跑步的想法一樣，如果不分解成一步一步的過程，它是很深奧的。所以，我們把這個信念分解成可以定義的很小的部分，然後教你如何把它們組成一個主導的信念。以下的小信念是組成“成爲持續一致贏家”的磚塊。我是持續一致的贏家，因爲我客觀地確認我的優勢。每筆交易前，我提前衡量風險。我完全接受風險，否則我願意放棄這筆交易。我根據優勢交易時沒有任何保留或猶豫。我自己讓市場爲我賺錢。我監視我犯錯的可能。我明白這些原則對持續一致成功的必要性，因此，我絕不會違反它們。這些信念是7個持續一致性的原則。要想把這些原則融於你的思想系統並起作用，你要可以製造和持續一致性一致的體驗。這和小孩想和狗玩，或我想跑步都是一個道理。要想和狗玩耍，小孩首先要嘗試和狗接近。最終，當他思想系統中的能量的平衡發生轉移時，他就沒有任何內心的阻力和狗玩耍了。要想跑步，我必須克服內心的掙扎以創造一個跑步的體驗。最終，當能量越來越多地向新的我轉移時，跑步變成了我的自然表達。顯然，我們現在要嘗試的事比跑步或和狗玩要複雜，但是內部的過程是一樣的。我們一開始要有具體的目標。第一個持續一致的原則是“我客觀地確認我的優勢”這個信念。關鍵詞是客觀地。客觀意味着不能從痛苦或過分興奮的角度來定義、解讀和認知市場信息。客觀就是你的期望是中性的，總是要把各種未知因素考慮在內。記住，你必須刻意訓練你的思想客觀並聚焦於“現在的機會流”。我們的思想不會天生這麼想，所以要想成爲客觀的觀察者，你必須學習從市場的角度思考。從市場的角度來說，總是有未知的力量（交易者）等着影響價格的波動。因此，從市場的角度來說，即使你看見的、聽見的或感覺到的和你記憶中的一模一樣，“每個時刻都是獨特的”。一旦你決定或認爲你知道下一步會如何，你就自動地期望自己是對的。然而，你知道的東西只是和過去有關係，和市場沒有什麼關係。此時，市場中的任何信息，如果和你的期望不一致，你就會感到痛苦。爲了避免這種痛苦，你的思想就會有意識地，無意識地用痛苦迴避系統進行補償市場和你期望之間的差別。你將要體驗的一般被稱作“幻想”。在幻想狀態，你既不客觀，也不知道“現在的機會流”。相反，你容易犯典型的交易錯誤（猶豫，提前行動，不提前衡量風險，拒絕止損，大虧，提前兌現利潤，贏利時沒有兌現利潤，讓贏利變成了虧損，止損離進場點太近，被止損了，然後市場遠離你而去，倉位太大）。5個基本的事實會讓你的期望保持中性，思想聚焦於“現在的機會流（不要懷念過去）”，因此，讓你不再犯錯了。當你不再犯錯，你就開始相信自己了。當你不斷地相信自己，你就會感到自信。你越自信，越容易執行交易（利用優勢時沒有保留或猶豫）。5個事實還會創造一種思想環境，你在裏面就會徹底接受交易的風險。當你徹底接受了交易的風險，你就對任何結果坦然了。當你對任何結果坦然了，你就會體驗開放，客觀的思想狀態，你就會認知並抓住市場在“任何時刻”提供的任何機會。第一個目標是把“我客觀地確認我們的優勢”變成主導信念。挑戰是，你如何辦到？你如何把自己轉變成一個從市場角度思考的持續一致的人？這個轉變過程從你的慾望和意願轉移到你的慾望上面開始（自律）。慾望是力量。它和你現在關於交易的任何觀點都不一致。明確的具體的慾望是強有力的工具。你可以利用慾望創造一個全新的自己，讓能量從衝突的概念裏轉移，或者是把你的記憶從消極變成積極。我們經常聽別人說：“你快做決定啊”。這裏的含義是，我們做的決定就是我們的慾望，很清晰（絕對沒有遲疑），沒有任何東西能擋住我們，不管是內部的，還是外部的。如果有力量存在，我們會體驗到很大的力量在思想裏面移動。去除內部衝突的活躍性不是時間的問題，是慾望的功能（雖然需要一定的時間做決定）。否則，如果沒有清晰、確信、自律，這個工作就是安靜地完成的（如果你願意這樣做）。要想這樣，你必須“做決定”，要比任何交易的持續一致（相信、自信和客觀）都要自信和明確。這是必須的。如果你像大部分交易者一樣，你又會體驗一些可怕的衝突力量。比如，如果你在交易時因爲抓到了大行情而過度興奮，爲了向家人和朋友炫耀，成爲英雄，得到意外的回報，預測準確，或者是其它和持續一致無關的原因，那麼你會發現其它的動機的力量，這些力量不但成爲交易的障礙，而且強到你無法做交易。還記得那個小孩嗎？他不願意像其他小孩一樣和狗玩耍。他的積極的不是所有的狗都是危險的信念和他消極的所有的狗都是危險的信念互相矛盾，他必須忍受這個矛盾。他有能力看見友好的狗，但是同時無法做到和狗溝通。除非他有改變的慾望，否則這兩個不平衡的信念會在他身上一直存在。爲了開始這個過程，你對持續一致的要求必須非常強烈，爲此你可以放棄其它的原因、動機、計劃，他們都是和持續一致不一致的。如果你想讓這個過程有作用，一個明確的，強烈的慾望是絕對是前提條件。練習：向賭場學習利用優勢交易這個練習的目的是讓你相信交易就是簡單的概率（數字）遊戲，和拉吃角子老虎機的拉桿沒多大區別。微觀地說，單次交易的結果都是獨立和隨機的。宏觀地說，通過一系列的交易是可以實現持續一致的結果的。從概率的角度來說，作爲交易者，你並不是一個人在玩吃角子老虎機，你也可以是賭場，只要：你有優勢，對你有利的概率會很大；你可以用合適的方式來交易（5個基本事實）；且在一連串交易的基礎上，你可以做任何事。然後，像賭場一樣，你會擁有這個遊戲，你會成爲持續一致的玩家。設置練習選擇一個市場。選擇一個活躍的股票和期貨進行交易。不必在乎是什麼，只要流動性好，你付得起保證金，至少能一次交易300股或3 份合約。選擇一些變數以定義優勢。這是任何交易系統都要做的事。你的交易系統或交易方法可以是數學的、機械的、或視覺的（根據圖表模式）。是不是你自己設計的，還是你買來的，都不重要，你不必花時間精挑細選或形成自己最好的系統。這個練習不是關於系統的，也不是測試你的分析能力。實際上，你可以選擇一個大部分交易者使用的普通變數，因爲你會從這個練習中學到的並非你是否能賺錢。如果你把這個練習看成是一個教育活動，這樣就能節約時間和體驗，免得你以爲要找到最賺錢的優勢。你們有些人會猜測，我沒有具體推薦任何系統或變數，因爲我相信任何讀這本書的人都已經學了技術分析。如果你需要更多的幫助，書店有幾百本書談這些話題的書，還有一些賣系統的商人也很願意把他們的思想賣給你。然而，如果你確實想自己做，但是有無法選擇一個系統，你可以通過網站markdouglas.com或tradinginthezone.com聯繫我，我會給你一些推薦。不管你選擇的是什麼系統，他應該符合以下特點。１、進場點。你定義優勢的變數必須絕對精確。你的系統不能讓你有主觀決定或判斷。如果市場和你的系統符合，那麼你就要交易。如果不符合，你就不要交易。這個過程中不能有外部的事件或隨機的因素中斷。２、止損點。和平倉不一樣。你的方法必須明確地告訴你最多承受多少風險，並最後平倉。總是有一些極好的點，在這些點位，交易失敗的概率很小，尤其是贏利的時候。讓市場結構去決定最好的點在哪裏，不要自己武斷地去判斷。不管是哪種情況，不管你選擇的是什麼系統，它要絕對的準確，不能主觀做決定。再次申明，外部的和隨機的變數不能干擾這個過程。 3、時間週期。你的交易方法可以根據你的情況使用任何時間週期，但是所有的進場和出場信號必須是根據同一個時間週期。比如，如果你根據30分鐘竹型圖確認單支撐和阻力，那麼你的風險和利潤目標也要根據30分鐘圖來計算。然而，在同一個時間週期交易並不排除你用其它時間週期來過濾。比如，你準備順着主趨勢交易。有一句老的格言叫：“趨勢是你的朋友”。它意味着如果你交易的方向和主趨勢一致，那麼你成功的概率高。實際上，風險最低，成功概率高的交易發生在上漲的回調（支撐）和下跌的反彈（阻力）之處。爲了說明這個原則如何工作，假如說你利用30分鐘圖的精準地定義了支撐和阻力，作爲你的優勢。你只會在順勢時進行交易。有趨勢的市場就是上漲時一個高點比一個高點高，一個低點比一個低點高。下跌時相反。時間週期越長，趨勢越明顯，所以日線圖上的趨勢比30 分鐘圖上的趨勢明顯。因此，日線圖上的趨勢就是主趨勢。爲了確定主趨勢的方向，看看日線圖上如何。如果日線圖上趨勢向上，你就要在30分鐘圖上等待回調到支撐區。此時你要買入。另一方面，如果日線圖上是下跌的，你就要在30分鐘圖上找到反彈時的賣點。你的目標是在下跌的市場決定它能反彈到哪裏，還不能破壞長期趨勢。在上漲的市場，你的目標是決定它下跌到哪裏，還不能破壞長期趨勢。一般對於這種日內的支撐和阻力，風險比較小，因爲市場走得太遠，你就知道有問題了。 4、兌現利潤。不管你信不信，所有成爲持續一致成功交易者的技術中，如何兌現利潤是最難學的。要綜合考慮很多人的因素，複雜的心理因素，和每個人的分析。不幸地是，本書並不討論如何理清這麼複雜的矩陣。我把這個指出來，這樣痛宰你的人也許會收手，讓你休息一下。即使你掌握了這麼多技術，也要很多時間消化。不要絕望。有一個辦法可以建立兌現利潤的方法，且符合5個基本原則的持續一致的目標（我自己讓市場幫我賺錢）。如果你想建立你是持續一致的贏家的信念，那麼你就要創造一個和這個信念一致的體驗。因爲信念的目標是持續一致地贏，那麼如何兌現利潤就非常重要。本練習中，這是唯一需要謹慎的地方。言下之意，如果你的倉位是賺錢的，你根本不知道你要賺多少。市場不是直上直下（1999年秋天很多納斯達克的互聯網股票都是例外）。一般，市場上漲後會回調，或者是下跌後會反彈。這種回調和反彈讓你很難持有贏利的倉位。你必須非常有經驗，還要客觀，以確定是不是正常的回調，市場是不是還要沿着原方向前進。如果你不知道是否市場對你繼續有利，那麼你如何兌現利潤呢？這個問題要求你有能力解讀市場並找到比較好的出場點。如果沒有能力客觀地處理，最好的辦法就是把你的倉位分成3份（或4份），根據市場的波動來分配倉位。如果你交易的是期貨，這要求你至少交易3 份合約（或4份）。對於股票，最少的股數要能被3（或4）整除，這樣你不會出現散股。我是這樣分配贏利的倉位的。當我1971年到1981年開始炒股時，我可以完全分析我的交易行爲。我發現我很少虧損。平均地說，10筆交易中只有1筆是虧損的。在最終虧損交易中的25——30%中，我曾經都賺了幾個基點。我計算了一下，如果我能養成習慣，當我賺了幾個基點時，我就平掉至少三分之一的倉位，這樣到了年底，我的贏利應該超過我的付出。我是對的。即使在今天，只要是贏利的倉位，我就會毫不保留，毫不猶豫地兌現部分贏利的倉位。根據市場不同，我平倉的數量不同，每次都不同。比如，債券期貨，如果我賺了4個基點，我會平倉三分之一。對於標準普爾股指期貨，如果我賺了1.5—— 2個點，我就平倉三分之一。在債券交易中，我所冒的風險一般不超過6個基點。用3份合約的交易做例子，情況是這樣的：如果我建倉了，市場立刻對我不利，連 4個基點的利潤都沒有，我止損時就虧損了18個基點，但是我說了，這樣的事並不經常發生。大部分情況下，市場對我不利之前還是對我有利的。如果對我有利4個基點，我平倉1份合約。那麼剩下來2份合約的風險是10個基點。如果市場又讓我止損了，我的淨虧損只是8個基點。如果市場對我有利，最後2份合約沒有被止損，我在特定的目標平倉第2份合約。這是根據長期的時間週期的支撐或阻力決定的，或者是根據對前期高低點的測試來做決定的。當我平倉第2份合約時，我會把止損點設置成原先的進場點。這樣對於最後1份合約，不管市場怎麼走，我的淨利潤都是正數。換句話說，我現在有“無風險的機會”。我不知道怎麼強調，也不知道如何把本頁的字放大，才能讓你明白“無風險的機會”是多麼的重要。一旦你實現了“無風險的機會”，除非有意外，像漲停或跌停，一般是不會虧損的。如果在平時，你遇到了不會虧損的情況，你就有機會體驗什麼叫放鬆和無憂無慮。爲了說明這點，想象你的倉位是贏利的，市場對你有利，但是你沒有兌現利潤，因爲你想市場還要走的更遠。然而，市場沒有走的更遠，市場又回到了你的進場點附近。你慌張了，結果是平倉了。但是當你剛平倉，市場有漲回去了。如果你已經鎖定了部分利潤，進入了沒有風險的機會，那麼你就不會慌張，或感到焦急。我還有三分之一的倉位，現在該怎麼辦？我尋找市場最可能會停下來的點位。通常這是長週期明顯的高低點。如果是做多的，我就把單子下在最高點下面一點點；如果是做空的，我就把單子下在最低點的上面一點點。我這麼做是因爲我不想連最後一個基點都要去賺。多年來，我明白這個嘗試是不值得的。你還要考慮一個因素，那就是你的風險回報比。也就是風險和可能利潤的金額比。比較理想的風險回報比至少是3:1，這意味着你願意冒1元的風險去賺3元的潛在利潤。如果你的優勢讓你的風險回報比是 3:1，你贏利的概率低於50%，你仍然可以繼續持續一致地賺錢。 3:1的風險回報比是理想的。然而，從這個練習的目的來說，這個不重要，你的資金分配也不重要。當市場條件有利時，盡力去擴大利潤。每次贏利都會讓你相信你是持續一致的贏家。每個數字都會最終和你的信念一致，讓你持續一致地強壯。按照確定的數字交易。一般交易者受近期的交易影響。如果是贏家，他會高興地繼續交易。如果是輸家，他會懷疑自己的優勢。爲了搞明白哪個變數起作用，它們是如何工作的，工作原理是什麼，我們需要一個系統的方法，這個方法不會考慮隨機的變數。這意味着我們不能一次又一次地交易以定義成功或失敗，我們用確定的數字，比如 20筆或更多。你所用的任何變數可能是根據一些市場變數或這些變數之間的關係。從市場的角度來說，每個交易者進場或出場都會影響價格的波動，因此也是市場變數。沒有任何優勢或技術能考慮到每個交易者的進場或出場理由。結果是，任何定義優勢的市場變數都像是對液體的快照，只是抓住了概率的一部分。當你運用任何變數時，也許他們在相當長的一段時間都有效，但是過了一段時間，你發現他們的效果消失了。那是因爲所有參與者（市場）之間的動力發生了改變。新的交易者進入市場，他們對高低的看法是獨特的，其他交易者離開了。慢慢地，這些變化影響了市場波動下面的力量。沒有辦法去考慮這些微妙的變化。你可以彌補這些微妙的變化，並用一致的方式交易。你測試的次數要足夠大，以給你的變數一個公平和充足的測試，同時，也要小，以防止它們的有效性降低，如果你虧損了很多錢，你就知道它失效了。我發現至少要交易20筆，才能同時滿足這些條件。測試。一旦你確認了你的變數符合這些要求，你就要測試它們，看看是否有效。如果你有合適的軟件去做，你可能早就熟悉了過程。如果你沒有測試軟件，你可以讓測試公司幫你測試。如果你需要測試公司的推薦，可以通過markdouglas.com或tradinginthezone.com找我諮詢。不管是哪種情況，記住這個練習的目的是利用交易去學習如何客觀（從市場的角度），就像賭場擁有者一樣。現在，我們系統是如何運作的並不重要，但是重要的是要知道如何衡量贏虧比（贏利的次數比虧損的次數）。接受風險。這個練習要求你在20筆的交易前能提前知道自己的風險是多少。你清楚，知道和風險和接受風險是兩回事。我希望你能平靜地接受練習中的風險。因爲這個練習要求你交易20筆，潛在的風險是你要虧損20筆。顯然這是最差的情況。就像你要贏20筆一樣，這也是不太可能的。然而，這就是概率。因此，這個練習的前提是你願意接受20筆的風險。比如，如果你交易標註普爾股指期貨，你的優勢要求你所冒的風險是3點/合約。因爲這個練習要求你至少交易3份合約，所以總體的風險是2250元。如果你虧損了20筆，那麼就是45000元。也許這個練習讓你虧損45000元會讓你覺得不舒服。如果你不舒服，你可以通過做標註普爾的迷你合約。合同價值是大合同的五分之一，所以總體的風險是450元/筆，20筆就是9000元。股票也是同理：減少股票數，直到你對20筆的總風險比較舒服爲止。我不希望你去改變風險參數以讓自己舒服點。如果根據你的研究，你決定標準普爾3點的風險是你能承受的最大風險，那麼就是3 點。除非是技術分析上要求改變這個變數。如果你盡力降低了倉位，還是發現你對20筆的風險總額不放心，我建議你找模擬經紀公司幫你做這個練習。在模擬經紀公司，交易的所有過程，包括建倉和平倉，包括費用和佣金都是和真實的經紀公司一樣，只是交易不是真實的。結果是，你不必承受錢的風險。模擬經紀公司是優秀的實戰工具，在真實的環境下實戰，也是一個優秀的測試軟件的工具。有很多這樣的公司，我只知道一家叫Auditrack.com。做練習。當你的變數和要求的一致了，你也知道了每筆的風險，你也有兌現利潤的計劃，你也知道贏虧比，那麼你就可以開始練習了。規則很簡單：完全按照你的系統交易。這意味着你至少要交易20 筆——不是這筆或下幾筆，無論如何，就是所有的20筆。在你完成所有的20筆之前，你不能受外界的干擾，也不能改變變數。這個練習用死板的變數以定義優勢，相對確定了概率，並確定要進行所有的交易，你就創造了一個交易系統，它複製了賭場的運作方式。爲什麼賭場能在隨機的結果上持續一致地賺錢？因爲他們知道，只要次數過多，他們的概率就大。他們同樣知道爲了實現高概率，他們必須參與每次事件。對於21點，輪盤賭和擲色子，他們無法提前預測到單局的結果。如果你相信5個基本的事實，你也相信交易就是概率遊戲，和拉吃角子老虎記得拉桿沒有什麼不同，那麼你就會發現這個練習是輕鬆的——輕鬆是因爲你承諾要進行所有的交易和你對交易本性是概率這個信念是一致的。結果是，沒有害怕、阻力、分心。什麼會阻止你必須做的事？必須做就是毫不保留，毫不猶豫做的事。沒有！另一方面，如果你沒有提前知道的話，這個練習會創造一個衝突，是你想客觀思考的慾望和你內心所有的衝突的慾望之間的碰撞。你做這個練習的難度和這些衝突的程度成正比。在一定程度上，你會體驗我上一段講的相反的體驗。如果你發現做這個練習很苦難，不要感到吃驚。你應該如何處理這些衝突？監視自己，並自律技術聚焦你的目標。請你寫下5個基本事實和7個持續一致性的原則，當交易時，一直把它們放在面前。不斷地重複它們，要確信。每次你發現你想的、說的、做的都和這些事實或原則一致，你就接受了衝突。不要擔心對衝突力量的拒絕。這只是你部分的心理在要求表達自己的事實。你的目標是客觀思考，瓦解聯想過程（所以你可以處於“現在的機會流”）；逐步體驗了害怕犯錯、虧損、錯過機會、不佔優勢（這樣你就不會犯錯了，開始相信自己），然後你就知道你要做什麼。儘量按照交易系統的原則去交易。完全按照5個基本事實的原則去做，這樣就會最終解決你交易時的所有衝突。每次你做的事和5個基本事實一致，你就把衝突信念的能量轉移到概率的信念，你就有能力產生持續一致的結果。最終，你的新信念就會變得很強大，你就不需要努力就能和你的目標想的一致。一旦你完成了20筆交易或在沒有苦難、阻力、衝突想法和分心的前提下，按照機械系統的模式交易了更多，你肯定會明白概率思考就是你的一部分功能。此時，僅僅是此時，你纔會進入更主觀或直覺的交易階段。最後的提醒執行你的交易計劃時不要有偏離、分心或猶豫，也不要擔心何時才能完成最後一筆交易。如果你想成爲優秀的高爾夫球手，擊球 10000次以上，以讓你的動作和你的肌肉協調一致是很正常，這樣，你根本不用去想。當你在外面打球時，你不是在比賽。你這麼是因爲你相信練習會幫助你去贏。學習成爲一個持續一致的贏家也是一個道理。我祝福你，我想說：“祝你好運”，但是在得到合適的技術方面，你是不能依靠運氣的。態度調查 01、作爲交易者，如果想賺錢，你必須知道市場下一步怎麼走。同意不同意 02、有時候我在想，一定有不虧錢的交易方法。同意不同意 03、作爲交易者，賺錢主要是分析的功能。同意不同意 04、虧損是交易不可避免的組成部分。同意不同意 05、我總是在進場前衡量風險。同意不同意 06、我認爲，搞清楚市場下一步怎麼走總是需要成本的。同意不同意 07、如果我不能肯定自己會贏，我根本不會交易。同意不同意 08、交易者對市場和市場行爲的瞭解越多，他就越輕鬆地執行交易。同意不同意 09、我的方法很明確地告訴我在什麼情況下進場或出場。同意不同意 10、即使我有明確的信號，這個信號叫我平倉，並反向交易，我很難去執行。同意不同意 11、我的資金曲線總是有一段時間能保持持續上漲，然後就會災難性下跌。同意不同意 12、當我第一次開始交易時，我覺得我的交易方法有偶然性，也就是說有時能賺點，更多的則是痛苦。同意不同意 13、我總是感覺市場在和我作對。同意不同意 14、我努力想“放手”時，發現很難忘記過去的情緒創傷。同意不同意 15、我有一個資金管理哲學，當市場對我有利時，我兌現部分利潤。同意不同意 16、交易者的工作就是確認市場的行爲模式，發現提供機會，然後衡量風險，看看這些模式在過去是否有效。同意不同意 17、有時我情不自禁地覺得我是市場的受害者。同意不同意 18、當我交易時，我通常只關注一個時間週期。同意不同意 19、成功交易需要比大部分人複雜的大腦。同意不同意 20、有時我絕對能感覺到市場的方向，然而我總是很難根據這個感覺行動。同意不同意 21、很多時候，我的倉位賺錢了，我也知道行情基本結束了，但我總是不願意兌現利潤。同意不同意 22、不管一筆交易我賺了多少，我總是不滿足，總以爲自己可以賺的更多。同意不同意 23、當我建倉時，我覺得我有積極態度。我希望能賺到所有的錢。同意不同意 24、交易者持續一致賺錢的重要因素就是他有持續一致的信念。同意不同意 25、如果你許願要得到一個交易技術，這個技術能被立刻實現，你會選擇什麼技術？同意不同意 26、我經常擔心市場，晚上失眠。同意不同意 27、你是否會因爲擔心錯過交易而逼自己去交易？是否 28、雖然這事不會經常發生，我非常喜歡完美的交易。當我做了一筆完美的交易，我非常高興，過去的痛苦都可以被彌補。同意不同意 29、你是否做了計劃不交易，交易的卻是沒有計劃的？是否 30、用幾句話解釋爲什麼大部分交易者要麼不能賺錢，要麼不能守住利潤。 Table of Contents 序言態度調查表第01 章成功之路：基本面，技術面或思想面分析？第02章交易的誘惑（和危險）第03章自己承擔責任第04章持續一致性：一種思想狀態第05章認知的動力第06章市場的角度第07章交易者的優勢：考慮概率第08章和信念一起工作第09章信念的天性第10章信念對交易的影響第11章像交易者一樣思考

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