بسم هللا الرحمن الرحيم الحمد هلل رب العالمين وافضل الصالة واتم التسليم على سيدنا محمد وعلى اله وصحبه اجمعين الدك تور هشام عادل عبهري تاهيل مدقق داخلي معتمد لنظام إدارة الجودة ISO 9001: 2008 الدك تور هشام عادل عبهري المحتويات الفصل الول مقدمة الفصل الثاني تعاريف وتعابير الفصل الثالث مبادئ التدقيق الفصل الرابع ان واع التدقيق الفصل الخامس اهداف التدقيق الفصل السادس مراح ل التدقيق الدك تور هشام عادل عبهري الفصل الول مقدمة الدك تور هشام عادل عبهري تم تصمم هذا البرنامج من قبل الهيئة العالمية لعتماد المدققين International Registration of Certified Auditors IRCA من اجل تاهيل المتدرب على : •المعرفة في بناء وإدارة انظمة الجودة • إلمام المتدرب بمفاهيم انظمة الجودة واليات بنائها وتطبيقها ومن ثم تقييمها •تمكين المتدرب من التطبيق العملي لمنهجيات التدقيق(المراجعة) حسب متطلبات الهيئة العالمية لعتماد المدققين IRCA الدك تور هشام عادل عبهري ما هي الجودة ؟ ?What is Quality مالئمة الغرض درجة التميز القيمة مقابل الثمن الخلو من العيوب صحيح من اول مرة ....وكل مرة رضى العمالء الوفاء بمتطلبات العمالء الدك تور هشام عادل عبهري الجودة هي الدرجة التي تلبي فيها الخواص المك تسبة لمنتج او خدمة ما متطلبات معينة الدك تور هشام عادل عبهري الجودة هي حالة ل تتعلق بالسعر بالمظهر شهرة الماركة الخلو من العيوب الدك تور هشام عادل عبهري تدقيق الجودة هو عملية الفحص المنهجي لنظام الجودة الذي يجريه مدقق الجودة على المستويين الداخلي او الخارجي او يجريه فريق للتدقيق. هو جزء يحتل اهمية خاصة في نظام إدارة الجودة وعنصر رئيسي في معايير نظام الجودة الخاصة باليزو ،ايزو .9001 يتم تدقيق الجودة في فترات زمنية محددة ً سلفا ،وتهدف إلى التاكد من ان المؤسسة قد حددت بوضوح إجراءات مراقبة النظام الداخلي المرتبطة بالعمل الفعال. يساعد في تحديد إذا ما كانت المؤسسة تلتزم بعمليات نظام الجودة المحددة ،وتستطيع تطبيق معايير تقييم إجرائية او معايير تعتمد على النتائج ام ل. الدك تور هشام عادل عبهري تدقيق الجودة هو ومع تطور سلسلة معايير ايزو 9000منذ سلسلة عام 1994وحتى ،2008تحول تركيز المدققين من مجرد اللتزام باإلجراءات إلى قياس الفعالية الحقيقية لنظام إدارة الجودة ( )QMSوالنتائج التي تحققت عند تطبيق نظام إدارة الجودة. تعد عمليات التدقيق إحدى ادوات اإلدارة الضرورية التي يجب استخدامها للتحقق من : الدلة الموضوعية للعمليات تقييم مدى نجاح تنفيذ العمليات تقييم فعالية تحقيق مستويات الهداف المحددة تقديم ادلة بشان تقليل المشكالت والحد منها. الدك تور هشام عادل عبهري تدقيق الجودة هو ولصالح المؤسسة ،يجب على القائم على عملية تدقيق الجودة ال ُيبلغ فقط عن عدم مطابقة المواصفات واإلجراءات التصحيحية لها ولكن عليه ان يشير ا ً يضا إلى الممارسات الجيدة وبهذه الطريقة ،قد تتشارك القسام الخرى المعلومات ،وتعدل ممارساتها ،كما انها تساهم في التطور المستمر للمؤسسة. من يقوم بتدقيق الدك تور هشام عادل عبهري الجودة ؟ مدقق الج ودة الداخ لي INTERNAL QUALITY AUDITOR ش خص مؤه ل لتنفي ذ تدقيق الج ودة ،ولدي ه السلط ة لداء ه ذا العم ل Qualified & Authorized الدك تور هشام عادل عبهري الفصل الثاني تعاريف وتعابير الدك تور هشام عادل عبهري تعاريف وتعابير التدقيق Audit بند ( ) 3- 1 هي عملية منهجية،مستقلة,موثقة،تجرى للحصول على دليل التدقيق وتقييمه بطرق موضوعية لتحديد مدى استيفاء معيار التدقيق . الدك تور هشام عادل عبهري دليل التدقيق Audit evidence بند () 3-3 هي السجالت والحقائق والمعلومات الخرى التي تتعلق بمعايير التدقيق ويمكن التحقق منها. دليل التدقيق من الممكن ان يكون كمي او كيفي (نوعى) . معايير التدقيق ِ Audit criteria بند () 3-2 هي مجموعة من السياسات واإلجراءات او المتطلبات تستخدم كمرجع عند مقارنة دليل التدقيق الموجود في البند )(3-3 الدك تور هشام عادل عبهري فريق التدقيق Audit Team بند () 3-9 مدقق او اك ثر للقيام بعملية التدقيق ويدعمهم إذا ما دعت الحاجة خبراء فنيين المدقق Auditor هو الشخص الذي لديه الك فاءة للقيام بعملية التدقيق الدك تور هشام عادل عبهري بند () 3-8 الك فاءة Competence بند ()3-17 هي الصفات الشخصية المميزة والمقدرة الواضحة لتطبيق المعرفة و المهارات المدقق عليه Auditee هي المنشاة التي يتم التدقيق عليها (.قسم ،إدارة )... الدك تور هشام عادل عبهري بند () 3-7 نتائج التدقيق Audit finding بند ()3-4 هي نتائج التدقيق التي تم الحصول عليها عند مقارنة دليل التدقيق مع معايير التدقيق وقد تشير إلى التطابق او عدم التطابق مع معايير التدقيق او وجود فرص للتطوير خالصة التدقيق Audit conclusion بند () 3-5 هو ما نتج عن عملية التدقيق والتي قام بها فريق التدقيق بعد الوضع في العتبار اهداف التدقيق وكل نواتج التدقيق . ( هو اثبات بواسطة الفحص و تقديم الدليل الموضوعى بان المطالب المحددة تم استيفاؤها ) الدك تور هشام عادل عبهري تعاريف وتعابير فعل وقائي Preventive action بند ( ) 8-5-3 إجراء إلزالة سبب عدم مطابقة متوقعة او اي حيود غير مرغوب فيه يمكن ان يحدث . الدك تور هشام عادل عبهري فعل تصحيحي Corrective action بند (8-5-2 ) إجراء يتم اتخاذه إلزالة اسباب عدم مطابقة تم اك تشافها او حيود غير مرغوب فيه. اإلجراء الوقائي يستخدم لمنع الحدوث بينما اإلجراء التصحيحي يستخدم لعدم تكرار الحدوث. الدك تور هشام عادل عبهري مجال التدقيق حدود التدقيق الماكن ( مؤسسة محددة ) اجزاء من المؤسسة الخدمات ( .تعليم ,منتج صناعي )... مجال التدقيق يمكن ان ل يغطي كل عناصر نظام إدارة الجودة الدك تور هشام عادل عبهري Audit Scope Boundaries of the audit Locations Parts of organization products covered Audit scope may not cover the whole of QMS . الدك تور هشام عادل عبهري ISO 19011 خطوط إرشادية لتدقيق نظام إدارة الجودة ونظام اإلدارة البيئية والتي توصف العمليات الخاصة بتنفيذ التدقيق وتحتوى على إرشادات لالتي -: اساسيات التدقيق ( مبادئ التدقيق) إدارة برنامج التدقيق انشطة التدقيق ك فاءة مدققين نظام إدارة الجودة الدك تور هشام عادل عبهري الفصل الثالث مبادئ التدقيق Principles Of Auditing الدك تور هشام عادل عبهري ُ تبنى تدقيقات الجودة على عدة مبادئ اساسية للتاكيد على انها اداة إدارية فعالة الجانب الخالقي :الصدق – المانة – الموضوعية اداء التدقيق بمهارة الستقاللية :الموضوعية والحيادية تحقيق الموجودات :عن طريق فحص عينة من المتاح الدك تور هشام عادل عبهري خاصة بالعنصر البشرى عرض نتائج التدقيق بجديه وامانة تؤكد مبادئ التدقيق على موضوعية ومنهجية واستقاللية المدققين وتمكينهم من إبداء المعلومات التي تمكن اإلدارة من تحسين فاعلية اداء العمال التدقيقات وبرامج التدقيق تكون لها oاهداف واضحة oمخططة oذات سلطة oيتم إدارتها بطرق محددة ووسائل معروفة الدك تور هشام عادل عبهري كما تؤكد مبادئ التدقيق على ضرورة تسجيل ومتابعة مالحظات ونتائج التدقيق إتاحة العمل لفريق التدقيق بحرية دون تقييد او انحياز ضرورة التعاون بإيجابية بين فريق التدقيق والمدقق عليهم ضرورة ان يكون الدليل المادي الملموس مبني على اساس عينة من المعلومات المتاحة الدك تور هشام عادل عبهري الفصل الرابع ان واع التدقيق الدك تور هشام عادل عبهري ان واع التدقيق المؤسسة 2 1 المؤسسة 3 الجه ة المانح ة الدك تور هشام عادل عبهري جهة محايدة تدقيق الط رف الول = المؤسسة على ذاتها بشكل محايد تدقيق الط رف الثاني = المراجعة الداخلية تدقيق الط رف الثالث = زيارة الجهات المانحة للشهادات الدك تور هشام عادل عبهري 8–2–2 التدقيق الداخلي وفق المواصفة الدولية ISO 9001 : 2008 يجب على المنشاة تنفيذ تدقيقات داخلية على فترات مخططة لتحدد ما إذا كان نظام إدارة الجودة ا -مطابق للترتيبات المخططة (انظر ،)7-1ومتطلبات هذه المواصفة القياسية الدولية ومتطلبات نظام إدارة الجودة المحددة بواسطة المنشاة. ب -مطبق بفاعلية ويتم المحافظة عليه. الدك تور هشام عادل عبهري تابع 8 – 2 – 2التدقيق الداخلي 8 – 2 – 2التدقيق الداخلي يجب ان يتم تخطيط برنامج تدقيق ،مع الخذ في العتبار حالة واهمية العمليات والماكن التي سيتم تدقيقها ،باإلضافة إلى نتائج التدقيق السابقة. ويجب ان تحدد معايير ومجال ودورية واساليب التدقيق المتبعة، ً موضوعيا وحيادياً. ويجب ان يكون اختيار المدققين وتنفيذ التدقيق المدققون ل يجب ان يدققوا اعمالهم. الدك تور هشام عادل عبهري تابع 8 – 2 – 2التدقيق الداخلي 8 – 2 – 2التدقيق الداخلي يجب انشا اإلجراء المستندي /الموثق لتعريف المسئوليات والمتطلبات من اجل تخطيط وعمل التدقيقات وعمل السجالت وإبالغ النتائج. يجب حفظ السجالت والتدقيقات والنتائج الخاصة بهم (انظر .)4-2-4 الدك تور هشام عادل عبهري تابع 8 – 2 – 2التدقيق الداخلي 8 – 2 – 2التدقيق الداخلي يجب ان تتاكد اإلدارة المسئولة عن الماكن التي تم تدقيقها من اتخاذ التصحيحات والفعال التصحيحية الالزمة إلزالة حالت عدم المطابقة واسبابها بدون اي تاخير. ويجب ان تتضمن انشطة المتابعة التحقق من الفعال المتخذة ورفع تقارير بنتائج التحقق (انظر .)8-5-2 ملحوظة :انظر ( ايزو )19011لالسترشاد. الدك تور هشام عادل عبهري تدقيق الطرف الول ( التدقيق الداخلى ) First party Audit تتم عن طريق اشخاص مؤهلين من المؤسسة على نظام إدارة الجودة وإجراءاتها بهدف تاكيد صيانة نظام إدارة الجودة وتطويره وتحسينه طبقا لمتطلبات المواصفة القياسية وينتج عنها المعلومات والبيانات الالزمة لالتي : تقييم اإلدارة العليا لنظام إدارة الجودة ومدى فاعليته اإلجراءات التصحيحية اإلجراءات الوقائية إجراءات التحسين والتطوير الدك تور هشام عادل عبهري تدقيق الطرف الثاني ( التدقيق الداخلي) Second Party Audit تتم عن طريق المؤسسة على الموردين او جهة محايدة بهدف : تحديد مالئمة الموردين إظهار اداء الموردين تاكيد على قدرة الموردين للوفاء بالمتطلبات التعاقدية والمشتريات و يمكن ان تنفذ هذه المراجعات على نظام إدارة الجودة بالمؤسسة بواسطة العمالء او من ينوب عنهم من خالل صيغة تعاقدية الدك تور هشام عادل عبهري تدقيق الطرف الثالث ( التدقيق الخارجى ) Third Party Audit تدقيق عن طريق جهة محايدة تعاقديا للمؤسسة او مورديها وزبائنها ( جهات منح الشهادات ) على نظام إدارة الجودة ،بغرض تحديد مالئمة نظام إدارة الجودة والوثائق المصاحبة والتطبيق لها مع المواصفات القياسية المحددة بغرض العتماد ومنح شهادات المطابقة للمواصفة القياسية اي زو 9001 ملحوظة : • الطراف المعنية بالموضوع هي المؤسسة :وتسمى الطرف الول الزب ون :ويسمى الطرف الثاني الدك تور هشام عادل عبهري الفصل الخامس اهداف التدقيق Objectives الدك تور هشام عادل عبهري اله دف من التدقيق التوثي ق طبق ا للمتطلب ات التطبي ق طبق ا للتوثي ق قياس فع الي ة التطبي ق تح ديد ف رص التحس ين الدك تور هشام عادل عبهري تقييم نظم إدارة الجودة العملية ميزت وتم وصفها بشكل مالئم المسئوليات تم تعيينها اإلجراءات طبقت وحوفظ عليها العملية فعالة في تقديم النتائج لمطلوبة . الدك تور هشام عادل عبهري مستويات التدقيق إعداد النظام بشكل صحيح تطبيق النظام بشكل صحيح الدك تور هشام عادل عبهري م ا هي الشياء التي يج ب تدقيقها مراجع ة نظ ام الج ودة مراجع ة عملي ات /إج راءات مراجع ة منت ج /خ دمة مراجع ة عن اصر نظ ام الج ودة الدك تور هشام عادل عبهري الفصل السادس مراح ل التدقيق الدك تور هشام عادل عبهري ما قب ل التدقيق Pre - Audit Activities التدقيق Auditing ما بع د التدقيق Post-Audit Activities الدك تور هشام عادل عبهري اإلع داد والتخط يط الزي ارة المب دئي ة الخط ة التفصيلي ة الجلس ة الفتت احي ة التدقيق وإع داد التق رير الجلس ة الخت امي ة إع داد التق رير النه ائي اإلج راءات التصحيحي ة التس جيل والمت ابع ة برنامج التدقيق اعالم الجهة بالتدقيق أ اعداد قائمة السئلة اختيار المدققين الجتماع الفتتاحي تنفيذ التدقيق الدك تور هشام عادل عبهري الجتماع الختامي نعم ل هل من الداعي اصدار اجراء تصحيحي اصدار اجراء تصحيحي التفاق على الجراء نعم التحقق من تنفيذ الجراء التصحيحي هل الجراء التصحيحي قد تحقق قفل الجراء التصحيحي ل اصدار اجراء تصحيحي اخر Phases of an Audit مراحل التدقيق Planning Preparation Performance Reporting And Follow-up التخطيط للتدقيق اإلعداد للتدقيق تنفيذ التدقيق التقرير والمتابعة REMEMBER ( 6 P’s ) Proper Planning And Preparation Prevent Poor Performance الدك تور هشام عادل عبهري -1التخطيط للتدقيق Audit Planning جميع التدقيقات الداخلية للجودة يجب ان تكون مخططة ومحددة بتوقيتات زمنية ،كما انه يمكن إجراء جودة داخلية غير مخططة وان كانت لبد ان تبلغ الجهة المدقق عليها بموعد إجراء التدقيق وخطة التدقيق وفى جميع الحوال فانه يتم إجراء تدقيق الجودة في الحالت التية الدك تور هشام عادل عبهري -1 تابع التخطيط للتدقيق Audit Planning -عندما تريد المؤسسة الصناعية /الخدمية ان تتاكد من فاعلية نظام إدارة الجودة بها عندما يريد العميل التاكد من ان نظام إدارة الجودة لدى المورديؤهله لتوريد المنتج /الخدمة المتفق عليها وذلك سواء قبل او اثناء تنفيذ التعاقد الدك تور هشام عادل عبهري -1تابع التخطيط للتدقيق Audit Planning -إذا حدث تغيير جوهري في نظام الجودة بالمؤسسة الصناعية / الخدمية عندما يكون من الضروري للمؤسسة التحقق من فاعليةاإلجراءات التصحيحية المنفذة الدك تور هشام عادل عبهري -1تابع التخطيط للتدقيق Audit Planning تدقيق طرف ثاني بناء على عقود طبقا لمتطلبات التعاقد وفى المجالتالتي يريدها العميل طلب المؤسسة الحصول على شهادات المطابقة لنظم إدارة الجودةالعالمية ( حيث ان تدقيقات الجودة الداخلية مطلبا رئيسيا لهذه الشهادات ) متطلبات الجهة المانحة للشهادة في التدقيقات الدورية ( كل ستة اشهراوكل سنة ) التي تقوم بها . الدك تور هشام عادل عبهري -1تابع التخطيط للتدقيق Audit Planning متطلبات خطة التدقيق وجود كامل عناصر النظام في خطة التدقيق السنوية مرة واحدة على القل معالخذ في العتبار ان هناك بعض العناصر – طبقا لطبيعة المؤسسة – يجب ان تراجع اك ثر من مرة يجب ان تحدد خطة التدقيق النشاط المدقق عليه والمراجع المستخدمة فيالتدقيق وتوقيتاتها والفترة الزمنية الالزمة لتدقيق كل نشاط -يجب ان تتضمن خطة التدقيق القائم بإعدادها والذي يقوم باعتمادها كيفية متابعة تنفيذ الخطةالدك تور هشام عادل عبهري -1تابع التخطيط للتدقيق Audit Planning لتنفيذ تدقيق فعال على نظام إدارة الجودة فانه من الهمية التخطيط واإلعداد لالنشطة المطلوب تنفيذها حيث ان التخطيط واإلعداد هما نشاطان منفصالن في مرحلة التخطيط يجب تحديد التي : معدل تنفيذ التدقيق /توقيت التنفيذ المسئوليات (من القائم بتنفيذ التدقيق) المعيار مجال التطبيق المدة المطلوبة لتنفيذ التدقيق الدك تور هشام عادل عبهري -1تابع التخطيط للتدقيق Audit Planning وفى التدقيق الداخلي ( تدقيق الطرف الول ) يتم تحديد معدل تنفيذ التدقيق بناء على حالة واهمية تاثير ذلك على المنتج النهائي ،وعن طريق مدققين مؤهلين ومدربين المعيار :إجراءات ووثائق نظام الجودة بالمؤسسة طبقا لمتطلبات المواصفة القياسية الدك تور هشام عادل عبهري -1تابع التخطيط للتدقيق Audit Planning المجال :نطاق المراجعة على اإلدارة او القسم المدقق عليه ويمكن ان يدقق التي مراجعة نظام الجودة مراجعة عناصر نظام الجودة مراجعة عمليات مراجعة إجراءات مراجعة منتج/خدمات المدة :غالبا يوم عمل او اقل الدك تور هشام عادل عبهري DEPARTMENTS Quality system P r o j e c t X 5.1 Management commitment X 5.2 Customer focus 5.3 Quality policy X 5.4 Planning X STANDARD REFERENCE or QUALITY MANUAL REFERENCE or SUBJECT REFERENCE Audit Plan Matrix 4 5.5 Responsibility, authority & communication 5.6 Management review X 6.1 Provision of resources X 6.2 Human resources X التدقيق األفقي 6.3 Facilities X 6.4 Work environment X 7.1 Planning of product realisation X 7.2 Customer related processes X 7.3 Design and development X Horizontal 7.4 Purchasing X 7.5 X 8.1 Production and service provision Control of measuring and monitoring devices Planning 8.2 Measurement & monitoring X 8.3 Control of nonconformity X 8.4 Analysis of data 8.5 Improvement و العمودي vertical 7.6 T o t a l X X X TOTALS FINAL TOTALS MAJOR MINOR COMMENTS NAME SIGNED DATE الدك تور هشام عادل عبهري طرق التدقيق التدقيق العمودي : ) Product / Project / process audit ( Vertical audit هو التدقيق الذي يغطي كل عناصر نظام إدارة الجودة ,ونقطة البداية الجيدة لهذا التدقيق هي خطة الجودة ( لمنتج او خدمة معينة محددة في العقد ) . التدقيق الفقي : Horizontal audit هو عكس التدقيق العمودي حيث يتم التاكد من التطابق مع متطلب محدد من المواصفة .مثل ضبط الوثائق خالل المؤسسة بالكامل . الدك تور هشام عادل عبهري -2اإلعداد للتدقيق Audit Preparation ان عملية اإلعداد للتدقيق تعتبر مرحلة من مراحل التدقيق حيث ان اإلعداد الجيد للتدقيق يجعل باقي المراحل تتم بتلقائية وحرفية وحيث ان التدقيق هي احد انشطة الجودة لذا يجب التخطيط لها وتحديد الهدف الرئيسي من تنفيذها وهنا تجدر اإلشارة إلى ان اإلعداد الجيد للتدقيق يتطلب بعض النقاط الهامة التي يجب ان يلم بها المدقق والمدقق عليه الدك تور هشام عادل عبهري -2تابع اإلعداد للتدقيق Audit Preparation المدقق Auditor جعل المدقق على دراية ب : سبب إجراء التدقيق مجال التحقق المطلوب الدك تور هشام عادل عبهري -2تابع اإلعداد للتدقيق Audit Preparation التاكد من ان المدقق لدية معلومات مبدئية تسمح ب : إعداد برنامج التدقيق إعداد وثائق إجراء التدقيق بيانات عن فريق التدقيق إبالغ برنامج للجهة التي سيتم إجراء التدقيق عليها القسم /اإلدارة تحت الفحص Auditee الدك تور هشام عادل عبهري -2تابع اإلعداد للتدقيق Audit Preparation جعل المدقق عليه Auditeeعلى دراية ب سبب إجراء التدقيق مجال التحقق المطلوب برنامج التدقيق توقيت تنفيذ التدقيق اإلعداد الالزم للتاكد من ان التدقيق يتم طبقا للمخطط له للوصول إلى النتائج المرجوة الدك تور هشام عادل عبهري -2تابع اإلعداد للتدقيق Audit Preparation تحتوى مرحلة اإلعداد والتجهيز على التي : الحصول على ملخص عن غرض ومجال التدقيق دراسة الوثائق ومراجعة اإلجراءات المطلوب مراجعتها Desk Study مراجعة نتائج التدقيقات السابقة على نفس القسم /اإلدارة إعداد برنامج التدقيق لتحديد الوقت الالزم لتنفيذ التدقيق ( بعد جمع البيانات المطلوبة عن مكان التدقيق – حجمه – النشطة والعمليات – حجم العمالة ) إعداد قوائم السئلة Check List الدك تور هشام عادل عبهري -2تابع اإلعداد للتدقيق Audit Preparation قوائم السئلة هي اسئلة تغطى جميع النقاط المطلوب مراجعتها في اإلجراء /المواصفة/المتطلبات التي تتم المراجعة طبقا لها هي الداة الرئيسية التي يستخدمها مدقق الجودة في القيام باعمال التدقيق لتذكرة مدقق الجودة بالنقاط الرئيسية المراد التحقق منها وللتاكد ان الهداف ومجال التدقيق قد تم تغطيتها ومراجعتها الدك تور هشام عادل عبهري -2تابع اإلعداد للتدقيق Audit Preparation استخدامات قوائم التدقيق تستخدم كذاكرة مساعدة لمدقق الجودة التاكد من ان عناصر المواصفة يتم تطبيقها التاكد ان جميع المتطلبات يتم تغطيتها إثبات ان المتطلبات الموضوعة يتم تحقيقها تستخدم كمرجع لالسئلة في التدقيق تساعد في ك تابة تقرير المراجعة النهائي الدك تور هشام عادل عبهري كيف ؟ يتم التدقيق الستفسارات النش طة تحت المراقب ة المعلوم ة الصحيح ة طريق ة إلق اء الس ئلة التصالت الدك تور هشام عادل عبهري كيف ؟ تابع يتم التدقيق التح قق المش اهدة المناقش ة التس جيل الحكم على الش ياء الدك تور هشام عادل عبهري Audit Performance تنفيذ التدقيق-3 Audit Performance Opening meeting Conduct The Audit Review Findings Present The Findings ( Private Meeting) Closing Meeting Reporting مراحل تنفيذ التدقيق الجلسة الفتتاحية تنفيذ التدقيق مراجعة الموجودات التفاق على نتائج التدقيق الجلسة الختامية التقرير الدك تور هشام عادل عبهري 01 02 03 04 05 06 07 08 09 الجلس ة الفتتاحية Opening Meeting تقديم فريق التدقيق توضيح الغرض من التدقيق عرض سريع لبرنامج التدقيق التفاق على تسلس ل وتوقيتات التدقيق تحديد المسئولين المدقق عليهم التفاق على موعد الجلسة الخت امية اإلج ابة على الستفسارات التاكي د على س رية المعلومات والبيانات اإلش ارة إلى ان المراجع ة س تتم بنظ ام العين ات Audit Team Audit Purpose / Scope Audit Program Audit Plan Escorts Closing Meeting Clarifications Confidentiality Sampling -3تابع تنفيذ التدقيق تنفيذ التدقيق Audit Performance على مدقق الجودة ان يكون إيجابيا بناءا ويؤدى التدقيق بمهارة واقتدار ولتحقيق ذلك عليه القيام بالتي : مقابلة مسئول الجهة المدقق عليها ذاتي التحدث لالشخاص القائمين باداء العمل وليس لرؤسائهم شرح الهدف من الزيارة وانها ليست لتصيد الخطاء وكشف العيوب دائما هادئ ومؤدب وودود مع المدقق عليهم الدك تور هشام عادل عبهري -3تابع تنفيذ التدقيق تنفيذ التدقيق Audit Performance مجامل قدر اإلمكان ول يقلل من حجم ما يقوم به المراجع عليهم وان كان به اخطاء التحدث باسلوب واضح دون غموض او لبس يجب على المدقق استخدام الحواس التية -: السمع :اإلنصات الجيد ( إصغاء إيجابي) النظر :الرؤية الجيدة بعمق لعدد محدود من الشياء السؤال :توجيه اسئلة مفتوحة اعتمادا على قوائم السئلة وتسجيل المالحظات الدك تور هشام عادل عبهري ) ( تقسيم الوقت Four Phases - Typical Time Allocation preparation 40% performance 40% reporting 10% follow-up 10% • اإلعداد • التنف ي ذ • ال ت ق ري ر • المت ابع ة الدك تور هشام عادل عبهري -3تابع تنفيذ التدقيق Audit Performance يمكن للمدقق الجيد ان يتفادى إلقاء السئلة المباشرة لنه يستطيع ان يحصل على اإلجابات الخاصة بها من خالل :المالحظات -التصال غير الشفهي – السلوك الودى ومن الهمية ان يتم إلقاء اسئلة تطبيقية : oلماذا يتم تنفيذ هذا العمل بهذا الشكل ؟ oمتى تفعل ذلك ؟ oما تكرار قيامك بهذا العمل ؟ oما الذي يوجهك للقيام بالعمل بهذه الطريقة ؟ oمن اين تحصل على المواد والعدد الالزمة ؟ الدك تور هشام عادل عبهري -3تابع تنفيذ التدقيق Audit Performance هذا النوع من السئلة يساعد المراجع على التعرف على طبيعة العمل الذي يقوم الشخص بادائه وبالتالي يساعد على فتح مجالت اخرى إللقاء السئلة * تريث لالستماع إلى اإلجابات التي تعرض عليك * ابحث عن الدلة الموضوعية لما يقوم الشخاص بادائه فعليا وليس ما يجب ان يقوموا بادائه * انظر حولك ولحظ واستخدم السئلة التي تشجع المراجع عليهم للمناقشة وإظهار ما لديهم الدك تور هشام عادل عبهري عملية التدقيق المالحظة السؤال الدك تور هشام عادل عبهري الفحص -3تابع تنفيذ التدقيق Audit Performance ل تخرج عن الموضوع باسئلة جانبية قارئ جيد لإلجراءات والمراجع عدم إضاعة الوقت بمناقشات وجدل مع المدقق عليه واستمع بإيجابية لما يقول الوصول في التوقيت المحدد دون تاخير التحكم في زمام المناقشة (عدم إضاعة الوقت) البحث عن الحقائق والتحقق منها ل تسمح للمدقق عليه ان يقود المناقشات ويملى عليك ما يجب ان تفعله الدك تور هشام عادل عبهري -3تابع تنفيذ التدقيق Audit Performance سؤال اصحاب العمليات الفعليين وتلقى اإلجابة منهم وليس من رئيسه او زميله تحاشى جو التعنيف واللوم وانتقاد الشخاص امام رؤسائهم التحدث قليال ما امكن تحاشى التقارير الشخصية تجنب استخدام ال لفاظ المبهمة ل انتقاد ول توبيخ ول تهكم ول تسخر من احد السئلة واضحة ومختصرة مؤدب وهادى ولبق ومسيطرا على نفسك طوال فترة المراجعة كن مجامال ببيان اإليجابيات قبل السلبيات الدك تور هشام عادل عبهري الهداف الخاطئة للتدقيق إليجاد العيوب لتسييس العمليات والنشطة لتثبت مسؤولية الفشل ( اللوم ) إلزالة المسئولية فيما يتعلق بالجودة الدك تور هشام عادل عبهري خص ائص المدقق الجي د oالق درة على التعبير عن المفاه يم والفك ار شفه يا وك ت ابة . oالمه ارات الشخصي ة : الدبلوماس ية في توضيح عدم المط ابقة الحصول على المعلومة الصحيحة القدرة على اإلنص ات oالقدرة على الحتفاظ بالحيادية التي تسمح بإتمام مسئولياته كمراجع oمه ارات التنظ يم الشخصي oالحكم طبق ا للدليل الم ادي . Objective Evidence الدك تور هشام عادل عبهري -3تابع تنفيذ التدقيق Audit Performance السمات الشخصية للمدقق الجيد Personnel Characteristics 01 مستمع جيد Good Listener 02 متفتح الذهن Open minded 03 دبلوماسي في التعامل مع الخرين 04 محايد وغير متحيز 05 امين في نقل الحقائق دون تزييف Honest 06 صبور طويل البال قوى التحمل (ل يغضب بسرعة ) Patient 07 ملتزم (منضبط ذاتيا ) 08 مهتم بالمراجعة (ليس فقط تادية واجب ) 09 مقدرا لمشاعر الخرين (غير متجمد اإلحساس ) 10 ايجابي وموضوعي في التعامل الدك تور هشام عادل عبهري Diplomatic Unbiased Self-disciplined Interested Empathetic Positive -3تابع تنفيذ التدقيق Audit Performance التخلص من الصفات التية NOT TO BE Arrogant 01 متغطرس ومتعالي 02 متشبث برايه 03 كسول Lazy 04 خجول Shy 05 متردد ويخشى ان يسال 06 سهل النخداع 07 ك ثير الجدال Argumentative 08 معجب بنفسه Self - important الدك تور هشام عادل عبهري Opinionated Timid Gullible انشط ة ومس ئوليات فريق التدقيق Responsibilities of the Team •المشاركة في إعداد قوائم السئلة •اللتزام بمتطلبات التدقيق •تنفيذ المهام المطلوبة بفاعلية وك فاءة •ك تابة تقرير عدم المطابقة ومالحظات التدقيق لرئيس فريق التدقيق •مساعدة ومعاونة رئيس فريق التدقيق الدك تور هشام عادل عبهري انشط ة ومس ئوليات رئيس فريق التدقيق اختيار فريق التدقيق وتح ديد مدى الحتي اج لمتخصص ين . المراجع ة وإدارة عم ل ف ريق التدقيق . إدارة التنسيق مع الجه ة المدقق عليه ا لتنفي ذ التدقيق . خطة التدقيق والمشاركة في إعداد قائم ة السئلة . إع داد تق دير درج ة ع دم المط ابق ة التي تظه ر . إب الغ ع دم المط ابقة فورا للمدقق علي ه . إعداد وتوزيع متابع ة تق رير التدقيق . اإلج راءات التصحيحي ة والتاك د من فاعليته ا . الدك تور هشام عادل عبهري انشط ة ومس ئولي ات المدقق الت اك د من مج ال تطبي ق التدقيق المش اركة في إع داد الس ئلة جم ع وتحلي ل المش اهدات للتاك د من فاعلي ة تطبي ق النظ ام البح ث عن الحق ائق الملموس ة Objective Evidence ك ت ابة تق رير ع دم المط ابق ة . ْمس اعدة رئيس فريق التدقيق في تقدير ح الت عدم المط ابقة وإع داد تقرير التدقيق تس جيل جمي ع المالحظ ات واماك ن تواج دها المحافظ ة على الق يم والخ الق وخل ق روح التع اون مع باقي اف راد ف ريق التدقيق الدك تور هشام عادل عبهري مس ئولي ات المدقق عليهم Auditee إبالغ العاملين باهداف ومجال تطبيق التدقيق تجهيز الموارد الالزمة للمدققين للتاكد من فاعلية التدقيق تسهيل عمل المدققين وتوفير اإلمكانيات والمساعدات لجمع الحقائق عن مطابقة تحديد المسئولية المدقق عليهم وإبالغهم بمواعيد وخطة التدقيق النظام للمتطلبات التعاون مع المدققين لتحقيق اهداف المراجعة تحديد اإلجراءات التصحيحية الفعالة التي سيتم اتخاذها الدك تور هشام عادل عبهري حالت عدم المطابقة وصف بالدليل المادي الملموس ونص المتطلبات بالمواصفة يتم تحديد الحيود واخذ توقيع ممثل الجهة المدقق عليها على النموذج الخاص بذلك والسلوب المثل في التعامل مع حالت عدم المطابقة اثناء المراجعة التي -: التفاق المبدئي على طبيعة نقاط عدم المطابقة المتواجدة ك تابة مالحظات عن الموجودات وإعادة صياغتها لحقا ك تابة مسودة بالموجودات في نهاية يوم التدقيق ثم ك تابتها في شكلها النهائي الدك تور هشام عادل عبهري حالت عدم المطابقة صياغة حالت عدم المطابقة :جملة قصيرة تحتوى على -: وصف عام لحالة عدم المطابقة ( صياغة مختصرة وصحيحة لغويا وفنيا ) وصف دقيق لعدم المطابقة الموجود (وضوح الصياغة ) ذكر الدليل المادي للحالة ( موضوعية حالة عدم المطابقة ) نص المتطلبات في المواصفة ( استيفاء مبررات عدم المطابقة ) الدك تور هشام عادل عبهري تابع حالت عدم المطابقة طلب إجراء تصحيحي ) Corrective Action Request ( CAR يستخدم لوصف عدم المطابقة واإلجراء التصحيحي المطلوب لها لتقرير حالة عدم المطابقة الموجودة توضيح مستوى حالة عدم المطابقة ( حرج – جسيم – خفيف) تسجيل قبول حالة عدم المطابقة من المدقق عليه ( ممثل الجهة المدقق عليها ) تسجيل اإلجراء المطلوب لتصحيح او إزالة حالة عدم المطابقة الدك تور هشام عادل عبهري تابع حالت عدم المطابقة تسجيل قبول المدقق عليه لإلجراء المطلوب اتخاذه إلزالة حالة عدم المطابقة ويوضح التي -: اإلجراء المراجع وتاريخ إصدارهالمنطقة المدقق عليهاالمواصفة المراجعة ورقم البند فيهااسم المدققوصف لحالة عدم المطابقةالدك تور هشام عادل عبهري الجلسة الختامية Closing Meeting ش كر للمدقق عليهم على تعاونه م . اطلب إرج اء الس ئلة . تكلم عن مالحظات التدقيق متضمنة حالت ع دم المطابق ة التى ظهرت. شرح وتفسير لنموذج CARواستكماله ( المدقق و المدقق عليه ) . اخذ توقيع المدقق عليهم او من يمثلهم في الخانة الخاصة . CAR الرد على الستفسارات للتوضيح فقط الدك تور هشام0عادل عبهري تابع الجلسة الختامية Closing Meeting التفاق على نتيجة المراجعة . ترك صورة من حالت عدم المطابقة للمدقق عليه لتحديد اإلجراءات التصحيحية المطلوبة توضيح عملية إعداد التقرير التفصيلي وزمن تسليمه في اقرب فرصة والمتابعة المطلوبة احتفظ بتسجيل عن الجتماع والحاضرون الدك تور هشام0عادل عبهري تقرير التدقيق والمتابعة تقرير التدقيق والمتابعة Audit Reporting And Follow Up رئيس فريق التدقيق هو المسئول عن دقة واك تمال تقرير التدقيق الدك تور هشام عادل عبهري محتويات تقري ر التدقيق AUDIT REPORT الغرض واله دف من التدقيق Purpose of the Audit مجال تطبيق التدقيق Scope of the Audit تفاصي ل خطة التدقيق الوث ائق المرجعية Audit Plan Reference Documents مالحظات ع دم المطابق ة قرار مدى المطابق ة قائمة توزي ع التقري ر Nonconformities Conformity status Distribution List of the Report التاكيد على سرية المعلومات الدك تور هشام عادل عبهري وصول التقرير في الموعد المناسب تقرير التدقيق والمتابعة محتويات تقرير التدقيق : يتم تجميع جميع المالحظات التي ظهرت اثناء التدقيق لمناقشتها اثناء الجلسة الختامية والتفاق عليها مع المدقق عليهم قبل صياغة تقرير التدقيق الدك تور هشام عادل عبهري تابع تقرير التدقيق والمتابعة ويتم إعداد تقرير التدقيق بعد نهاية الجلسة الختامية وتكون صياغته سهلة وواضحة ومختصرة ويحتوى على: ·تاريخ ومكان التدقيق ·الوثائق المرجعية لعمال التدقيق ·فريق التدقيق ( رئيس فريق التدقيق و اعضاء الفريق ) ·طلبات اإلجراءات التصحيحية التي تمت صياغتها ( مالحظات عدم المطابقة ) ·قائمة توزيع تقرير التدقيق والمرفقات الدك تور هشام عادل عبهري مراجعة اإلدارة Management Review يتم عرض نتائج تدقيقات الجودة خالل الجتماعات الدورية لمراجعات اإلدارة وفيها يتم : ·تحليل نتائج تدقيقات الجودة ·موقف اإلجراءات التصحيحية المطلوب تنفيذها لتالفى مالحظات التدقيق ·اإلجراءات الوقائية المطلوب اتخاذها لمنع وقوع الخطاء ·إجراءات التحسين والتطوير الدك تور هشام عادل عبهري ط لب اإلج راء التصح يحي ) Corrective Action Request ( C.A.R بي انات ع امة General Information وصف حالة عدم المطابقة اإلجراءات التصحيحية والوقائية Nonconformity Description Corrective & Preventive Action المتابعة وتسجيل النت ائج & Follow up Recording الدك تور هشام عادل عبهري متابعة تنفيذ اإلجراءات التصحيحية * يطلق على عملية تحديد وتعريف وتطبيق اإلجراءات التصحيحية المطلوب اتخاذها والتاكد من فاعليتها ب Follow-Upاي المتابعة * ويتم ذلك من خالل تقديم وثائق او زيارة اخرى للموقع الذي تم التدقيق عليه * إذا تم قبول ناتج اإلجراءات التصحيحية من المدقق فيسمى ذلك Close Outاي نهاية اعمال التدقيق وذلك من خالل إعادة التدقيق Re-Auditاو مراجعة الوثائق المقدمة التي تثبت صحة تنفيذ اإلجراء التصحيحي الدك تور هشام عادل عبهري متابعة تنفيذ اإلجراءات التصحيحية * يطلق على عملية تحديد وتعريف وتطبيق اإلجراءات التصحيحية المطلوب اتخاذها والتاكد من فاعليتها ب Follow-Upاي المتابعة * ويتم ذلك من خالل تقديم وثائق او زيارة اخرى للموقع الذي تم التدقيق عليه * إذا تم قبول ناتج اإلجراءات التصحيحية من المدقق فيسمى ذلك Close Outاي نهاية اعمال التدقيق وذلك من خالل إعادة التدقيق Re-Auditاو مراجعة الوثائق المقدمة التي تثبت صحة تنفيذ اإلجراء التصحيحي الدك تور هشام عادل عبهري نهاية الجزء النظري الدك تور هشام عادل عبهري الجزء العملي الدك تور هشام عادل عبهري جـامعة المـلك سـعود دليــــل الجــودة ISO 9001 : 2008 محرم 1432هـ الدك تور هشام عادل عبهري فهرس المحتويات الموضوع الصفحة )1نبذة عن عمادة الجودة 3 )2الدليل 7 )3نطاق دليل الجودة 8 )4نظام إدارة الجودة 9 )5مسؤولية اإلدارة 11 )6إدارة الموارد 15 )7التحقق من تقييم الخدمة 17 )8القياس والتحليل والتطوير 21 )9العالقات التكميلية بين اإلدارات والوحدات 24 الدك تور هشام عادل عبهري )8-2-2التدقيق الداخلي من خالل التدقيق الداخلي ،يتم التحقق والتأكد وتقييم االستجابة الداخلية للعمادة مع كل من نظام إدارة الجودة الموثق والمواصفة القياسية .ISO 9001:2008يقوم ممثل إدارة الجودة بإعداد برنامج تدقيق يحدد فيه فترات التدقيق وتكراره ،هذا البرنامج يغطي جميع النشاطات الموثقة ضمن نطاق إدارة الجودة .إن نطاق التدقيق محدد ،وتتم عملية التدقيق باستقاللية وحيادية تامة ،حيث يتم بحث نتائج التدقيق ومناقشتها ضمن اجتماعات مراجعة اإلدارة بأسلوب منتظم ،كذلك تستخدم للمساعدة في اتخاذ اإلجراءات الوقائية والتصحيحية المناسبة. للتفاصيل أنظر إجراء التدقيق الداخلي لنظام إدارة الجودة (م.أ.ع)05. الدك تور هشام عادل عبهري جامعة الملك سعود عمادة الجودة اإلجراءات العامة لنظام إدارة الجودة ISO 9001:2008 محرم 1432هــ الدك تور هشام عادل عبهري فهرس اإلجراءات اسم اإلجراء الرقم الصفحة م .أ .ع01 . مراجعة اإلدارة 3 م .أ .ع02 . مراقبة الوثائق والمعلومات 5 م .أ .ع03 . مراقبة سجالت الجودة 10 م .أ .ع04 . حاالت عدم المطابقة واإلجراءات التصحيحية والوقائية 11 م .أ .ع 05 .التدقيق الداخلي لنظام إدارة الجودة 13 مراقبة حاالت عدم المطابقة 16 م .أ .ع06 . الدك تور هشام عادل عبهري التدقيق الداخلي لنظام إدارة الجودة رقم اإلجراء: اإلدارة: الهدف: المرجعية: المسؤولية: النطاق: م .أ .ع05 . مكتب ممثل إدارة الجودة ضمان تقييم أداء فعالية أنظمة الجودة من خالل التدقيق الداخلي دليل الجودة ممثل إدارة الجودة ممثل إدارة الجودة ومدقدقي نظام الجودة الداخليين وجميع مسئولي القطاعات الدك تور هشام عادل عبهري .1 جدول التدقيق والتكليف التدقيق الداخلي لنظام إدارة الجودة يقع على مسؤولية موظفين مختارين من عمادة الجودة ،وهو معني بتطبيق نظام إدارة الجودة في كافة قطاعات العمادة ،تجاه متطلبات مواصفة ISO 9001:2008من أجل التأكد من استيفاء تلك المتطلبات وتطبيقها تطبيقا صحيحا لدعم عمليات التطوير المستمر. 1.1يقوم بالتدقيق أشخاص مستقلون عن القطاع المراد تقييمه. 1.2يقوم ممثل إدارة الجودة باعتماد خطة التدقيق الداخلي لفترة 12شهرا ،حسب النموذج (م .أ ،)09 .على أن يتم التدقيق مرة واحدة في العام على األقل .ويمكن إعطاء رقم مرجعي لكل عملية تدقيق تم تنفيذها ،حيث يتم استخدام هذا الرقم في نماذج التدقيق المختلفة ،وفي نماذج تطوير الجودة األخرى. 1.3يقوم ممثل إدارة الجودة بتكليف مدقق داخلي مدرب (أو عدة مدققين داخليين مدربين) ،لتخطيط وتنفيذ ومتابعة كل عملية تدقيق كلف بها ،وذلك حسب برنامج التدقيق الداخلي ،نموذج (م .أ.)10 . الدك تور هشام عادل عبهري )2عمليات التدقيق )2-01يقوم المدقق الداخلي بإعداد قائمة فحص للتدقيق الداخلي قبل البدء في عملية التدقيق حسب النموذج (م .أ،)11 . وتستخدم هذه القائمة لتسجيل أدلة موضوعية لنتائج التدقيق سوا ًء كانت إيجابية أو سلبية. )2-02يتم تسجيل حاالت عدم المطابقة التي تكتشف في أثناء التدقيق في نموذج تقرير عدم المطابقة (م .أ،)12 . مع إرفاق األدلة الموضوعية الالزمة. )2-03يتم عقد اجتماع بين مسئول القطاع أو من ينوب عنه والمدقق الداخلي بعد االنتهاء من التدقيق الداخلي على ذلك القطاع ،وذلك للتفاهم شفهيا حول نتائج التدقيق ،ولطرح اإلجراءات التصحيحية والوقائية المناسبة لحاالت عدم المطابقة التي س ّجلت في ذلك القطاع. )2-04كل حالة عدم مطابقة (بعد االتفاق عليها) تُسجل في تقرير عدم المطابقة حسب النموذج (م .أ ،)12 .على أن يكون هناك نموذج مستقل لكل حالة عدم مطابقة. )2-05إن اقتراح اإلجراء التصحيحي واإلجراء الوقائي من مسؤولية القطاعات المعنية ،ويتم تسجيل هذه اإلجراءات في تقرير عدم المطابقة (م .أ .)12 .ويتفق رسميا على المدة الالزمة لتنفيذ هذه اإلجراءات بين المدقق الداخلي ومسئول القطاع المعني أو من ينوب عنه .وترسل صور من هذا النموذج إلى كل من مسئول القطاع المعني وممثل إدارة الجودة ،على أن يحتفظ المدقق الداخلي المكلف بالنسخة األصلية لعمل المزيد من اإلجراءات. الدك تور هشام عادل عبهري )2تابع عمليات التدقيق )2-06في الموعد المحدد للمتابعة -حسب الجدول الذي تم االتفاق عليه – يقوم المدقق الداخلي بمالحظة وتسجيل األدلة على اإلنتهاء من عمل اإلجراءات التصحيحية المتفق عليها بشكل فعال .ويتم استكمال تقرير عدم المطابقة نموذج (م .أ )12 .بوساطة المدقق الداخلي ،ويوقع عليه كال الطرفين :المدقق الداخلي والموظف مسئول القطاع الذي رصدت به حاالت عدم المطابقة. )2-07يتم إعادة إرسال قائمة فحص التدقيق الداخلي (م .أ ،)11 .وأصل كافة تقارير عدم المطابقة (م .أ )12 .إلى مكتب ممثل إدارة الجودة ،وذلك بعد تعبئة كافة الحقول بتلك النماذج .كما يتم تحديث سجل تقارير التدقيق الداخلي (سجل اإلجراءات التصحيحية والوقائية – م .أ )08 .من قبل ممثل إدارة الجودة .وفي حالة فشل اإلجراء التصحيحي والوقائي أو عدم كفايته ،يقوم ممثل إدارة الجودة باقتراح المزيد من اإلجراءات المناسبة – بما في ذلك الرجوع إلى فريق مراجعة اإلدارة ،إن لزم األمر .إن ممثل إدارة الجودة مسئول عن استكمال الجزء األخير من تقرير عدم المطابقة وإغالقه طبقا ً للنظام .إن كالً من المدقق الداخلي المكلف ومسئول القطاع المعني باألمر ال حاجة لهما لالحتفاظ بصورة من نموذج تقرير عدم المطابقة بعد االنتهاء من عملية التدقيق الداخلي. إن أصول جميع نماذج التدقيق الداخلي التي تم إنجازها تبقى لدى مكتب ممثل إدارة الجودة بصفتها وثائق مقيدة. .)2-08 .)2-09 الدك-10تو2ر).هشام عادل عبهري )2تابع عمليات التدقيق )2-08إن تنظيم برنامج التدقيق الداخلي حسب النموذج (م .أ )10 .هو من مهمات ممثل إدارة الجودة. )2-09عندما ال يتم التدقيق الداخلي المقرر ،فإنه يجب على ممثل إدارة الجودة تذكير كال الطرفين :المدقق الداخلي المكلف ومسئول القطاع بمسؤوليتهما عن تنفيذ عملية التدقيق التي تمت جدولتها ،وذلك في اقرب فرصة ممكنة. إن تقرير أي إجراءات أخرى مطلوبة أو إعادة عملية التدقيق الداخلي من مسؤولية ممثل إدارة الجودة ،حيث يمكن أن يقوم بإحالة األمر إلى فريق مراجعة اإلدارة ،إن دعت الحاجة. )2-10يتم تحديد وتسمية كافة المدققين الداخليين لنظام إدارة الجودة ،وتدريبهم عن طريق مكتب ممثل إدارة الجودة ،الذي يؤكد أنه قد تم تقديم التدريب (في التدقيق الداخلي) الالزم لهم ،توثيقه ،ومتابعته. )2-11يتم تزويد كل مدقق داخلي كلف بالتدقيق بالمعلومات الالزمة ،إلتمام مهمة المدقق الداخلي ،بما في ذلك قوائم البيانات عن القطاعات التي سيقوم بتدقيقها أو حيثما يتطلب األمر ذلك ،إن جميع المعلومات والدعم الالزم من مسؤوليات مكتب ممثل إدارة الجودة. )2-12بعد االنتهاء من التدقيق الداخلي ،يرفع المدقق الداخلي تقرير التدقيق الداخلي نموذج (م .أ )13 .إلى ممثل إدارة الجودة ،على أن ترفق جميع تقارير حاالت عدم المطابقة. الدك تور هشام عادل عبهري خطة التدقيق الداخلي جامعة الملك سعود عمادة الجودة نظام إدارة الجودة رمز النموذج: م .أ09 . اإلصــدار: األول عـــام ...............هـ رمز القطاع محرم صفر ربيع 1 ربيع 2 جمادى 1 جمادى 2 رجب شعبان رمضان شوال ذو القعدة ذو الحجة وحدة اآليزو توقيع ممثل إدارة الجودة: الدك تور هشام عادل عبهري اعتماد عميد الجودة: التاريخ: برنامج التدقيق الداخلي جامعة الملك سعود عمادة الجودة نظام إدارة الجودة رمز النموذج: م .أ10 . اإلصــدار: األول الفترة من ( / 09محرم 1436 /هـ) إلى ( /13محرم 1436 /هـ) م القطاع قيد التدقيق (الرمز) الموظف قيد التدقيق 1 وحدة اآليزو 05040201 د .هشام عبهري 2 وحدة االتصاالت اإلدارية 0504010103 أ .حسين موضوع التدقيق تدقيق دوري أول لعام 1436هـ لمسؤوليات والصالحيات واإلجراءات واالتصال الوثائق والسجالت التوقيت من إلى 1000 1130 المدقق الداخلي أ .محمد نمر الهايل 1230 1330 رئيس فريق المدققين الداخليين أ .جابر العبد الرحمن 3 4 5 6 7 8 9 توقيع ممثل إدارة الجودة: الدك تور هشام عادل عبهري فريق التدقيق التاريخ: قائمة فحص التدقيق الداخلي جامعة الملك سعود رمز النموذج :م .أ11 . عمادة الجودة نظام إدارة الجودة اسم القطاع :وحدة اآليزو محاور التدقيق اإلصــدار: تاريخ التدقيق 09/01/1436 :رقم التدقيق :األول للعام 1436هـ اسم المدقق عليه :د .هشام عبهري نتائج الفحص مالحظات التدقيق ال يمكن نعم التحديد ال المسؤوليات الصالحيات اإلجراءات االتصال الوثائق إسم وتوقيع المدقق الداخلي: التاريخ: الدك تور هشام عادل عبهري األول توقيع ممثل إدارة الجودة: التاريخ: الدك تور هشام عادل عبهري تخويل من اإلدارة العليا مسار عملية إدارة برنامج التدقيق Management of an audit program التصديق على برنامج التدقيق •عدد مرات التدقيق • برنامج سنوي لكامل المؤسسة •أولويات اإلدارة •التشريعات •متطلبات الزبون • للحصول على الشهادة •لتطوير النظام . • مسئوليات المدققين •الموارد المالية ( سفر , • إقامة ,خبراء ) مؤشرات االداء: • القدرة على تطبيق البرنامج • التقارير المرتجعة • االلتزام بالوقت والجدول . • مراجعة النتائج • مطابقة االجراءات •التطوير حسب االحتياجات • وضع برنامج التدقيق المجال واألهداف المسئوليات الموارد اإلجراءات Plan • إعالم المدقق عليهم • تنسيق وجدولة األنشطة •اختيار فريق التدقيق توفير الموارد التنفيذ حسب البرنامج • إعداد تقرير التدقيق • نشاط المتابعة •حفظ السجالت ( خطة التدقيق تقرير عدم المطابقة ,تقرير اإلجراءات التصحيحية والوقائية ,تقرير المتابعة كفاءة وتقييم المدققين Do Check وضع وتنفيذومراقبة ومراجعة وتطوير البرنامج . -تحديد الموارد أنشطة التدقيق (تنفيذ برنامج التدقيق ) • خطة التخطيط • تقييم المدققين •اختيار فريق التدقيق • توجيه نشاطات التدقيق • تسجيل نتائج التدقيق مراقبة ومراجعة برنامج التدقيق المراقبة والمراجعة . • تحديد االحتياجات لإلجراءات التصحيحية والوقائية . • تحديد فرص التحسين . تحسين وتطوير برنامج التدقيق Act الدك تور هشام عادل عبهري IS IS الدك تور هشام عادل عبهري خطة التدقيق الداخلي جامعة الملك سعود عمادة الجودة نظام إدارة الجودة رمز النموذج: م .أ09 . اإلصــدار: الثاني عـــام .1436.هـ رمز القطاع محرم صفر ربيع 1 ربيع 2 جمادى 1 جمادى 2 رجب شعبان رمضان شوال ذو القعدة ذو الحجة ممثل إدارة الجودة وحدة اآليزو وحدة االتصاالت اإلدارية توقيع ممثل إدارة الجودة: الدك تور هشام عادل عبهري اعتماد عميد الجودة: التاريخ: 5 – 3سياسة الجودة يجب على اإلدارة العليا التاكد ان سياسة الجودة : ا -مناسبة لغراض المنشاة. ب -تتضمن اللتزام بالمطابقة مع المتطلبات والتحسين المستمر لفاعلية نظام إدارة الجودة. ج -تحدد إطار عمل لوضع ومراجعة اهداف الجودة. د -معلنة ومفهومه لجميع العاملين بالمنشاة. ه -تراجع لستمرارية مالئمتها. الدك تور هشام عادل عبهري عودة إلى لوحة التحكم 5مسؤولية اإلدارة IS سياسة الجودة لعمادة الجودة تعمل العمادة على ترسيخ ممارسات الجودة وإنشاء النظمة الالزمة لتطبيقها في جميع وحدات الجامعة المختلفة ،لدعم رسالة الجامعة نحو تحقيق اهدافها اإلستراتيجية والوصول إلى الريادة العالمية. ولتحقيق اهداف العمادة فإنها تلتزم بالتطوير والتحسين المستمر لمستويات الداء في جميع وحدات الجامعة ،وتعزيز ثقافة الجودة والتقويم والعتماد ال كاديمي والتخطيط الستراتيجي ،وتلتزم بالتدريب المستمر لجميع منسوبي الجامعة لرفع ك فاءاتهم ومهاراتهم. كما تلتزم العمادة بالمتابعة الفنية واإلدارية والمراجعة الدورية لهداف الجودة لضمان فعالية تطبيق نظام إدارة الجودة .ISO 9001 : 2008 الدك تور هشام عادل عبهري الدك تور هشام عادل عبهري DEPARTMENTS STANDARD REFERENCE or QUALITY MANUAL REFERENCE or SUBJECT REFERENCE 4 5.1 Quality Deanship ع دة ال ودة T o t a l Quality system (إدارة ال ودة ) Management commitment ( الت ا )اإلدارة 5.2 Customer focus ( )الت ي ع ى ال ي 5.3 Quality policy () ي ة ال ودة 5.4 Planning ( )الت ي 5.5 Responsibility, authority & communication ) )ال سؤولية وال حية وا 5.6 Management review ()م ا ة اإلدارة 6.1 Provision of resources() و ي ال وارد 6.2 Human resources (ة )ال وارد ال 6.3 Facilities ()ال ية التحتية 6.4 Work environment ( ) ي ة ال 7.1 Planning of product realisation ( )الت ي لتح ي ال ت 7.2 Customer related processes ( ا ال ة ل و )ال ي 7.3 Design and development ( )الت يم والت و 7.4 Purchasing ( )ال ا 7.5 Production and service Provision ()اإل ت و م ال مة 7.6 Control of measuring and monitoring devices ( م ا ال ا ة وال ي ) X 1 TOTALS FINAL TOTALS MAJOR MINOR COMMENTS NAME SIGNED DATE الدك تور هشام عادل عبهري IS الدكتور هشام عادل عبهري وحدة اليزو إحدى الكيانات اإلدارية في عمادة الجودة يتبع لوكالة العمادة لضمان الجودة تهتم بإعداد ومتابعة تطبيق انظمة إدارة الجودة المختلفة ISOعلى جامعة الملك سعود. IS الدكتور هشام عادل عبهري اهداف وحدة اليزو .1 .2 .3 .4 .5 النتهاء من تطبيق نظام إدارة الجودة ISO 9001 : 2008حتى نهاية عام 2018 رفع مستوى ك فاءة مطبقي انظمة إدارة الجودة في الجامعة تحقيق التطبيق المثل لنظمة إدارة الجودة في الجامعة للوصول ببيئة الجامعة إلى بيئة رائدة ومتميزة عالمياً جعل جامعة الملك سعود جهة مانحة لمعايير انظمة إدارة الجودة ايزو النتهاء من تطبيق معايير انظمة إدارة الجودة الخرى التي تناسب جامعة الملك سعود IS الدكتور هشام عادل عبهري مهام وحدة اليزو .1اختيار المعايير المناسبة من انظمة إدارة الجودة لتطبيقها على الجامعة .2وضع الخطط الالزمة لتطبيق انظمة إدارة الجودة .3تقديم التدريب الالزم إلعداد مشاريع انظمة إدارة الجودة .4إعداد جهات الجامعة ومتابعة تطبيق انظمة إدارة الجودة .5تحديد الخدمات التي تحتاج الجامعة شرائها من الجهات الدولية المانحة .6التنسيق بين جهات الجامعة والجهات المانحة لتنفيذ تقديم الخدمات التي تم شرائها .7التنسيق بين إدارة المشتريات وبين الجهات المانحة لشراء وإنهاء عملية الشراء .8التنسيق بين جهات الجامعة التي تم اعتماد نظامها وعمادة شؤون الموظفين لصرف مكافات لمعدي مشاريع النظمة .9تقديم التقارير عن سير عمل تطبيق انظمة إدارة الجودة في الجامعة IS العمليات التي تجري في وحدة اليزو عمليات داخلية •تهيئة جهات الجامعة لتطبيق معيار ISO •تقديم التدريب الالزم •تقديم الستشارات الالزمة إلعداد مشروع نظام إدارة الجودة •تقديم الستشارات الالزمة لجهات الجامعة المطبقة لنظمة الجودة •صرف مكافاة فرق إعداد مشاريع انظمة إدارة الجودة •صرف استحقاقات الجهات المانحة IS العمليات التي تجري في وحدة اليزو عمليات خارجية •رصد حاجة جهات الجامعة لخدمات الجهات المانحة •وضع خطط زمنية تنفيذية لتقديم خدمات الشركة المانحة ً لجهات الجامعة كل حسب حاجته IS عملية تهيئة جهات الجامعة لتطبيق معيار ISO اإلجراءات الدك تور هشام عادل عبهري رقم اإلجراء IS اسم اإلجراء طلب جهة البدء بتطبيق معيار من معايير ال ISO طلب تدريب اعضاء فريق إعداد مشروع نظام إدارة الجودة او مطبقيه تقويم استكمال متطلبات النظام الولية طلب الستعداد لزيارة ميدانية من وحدة اليزو للجهة المتقدمة طلب إجراء تدقيق داخلي وإجراء اجتماع مراجعة اإلدارة وتقديم تقرير بذلك لعمادة الجودة طلب التقدم للجهة المانحة لعتماد مشروع النظام طلب صرف مكافاة فريق إعداد مشروع نظام إدارة الجودة طلب إجراء تدقيق دوري اول او ثان طلب إجراء تجديد منح شهادة اليزو طلب اإلطالع على تقرير الجهة المانحة بعد الزيارة حفل تسلم شهادة اليزو الدك تور هشام عادل عبهري IS الدك تور هشام عادل عبهري IS الدك تور هشام عادل عبهري IS الدك تور هشام عادل عبهري الدكتور هشام عادل عبهري IS الدك تور هشام عادل عبهري الدكتور هشام عادل عبهري نهاية الجزء العملي الدك تور هشام عادل عبهري