政治经济学 山东大学管理学院 导论 ♦ 学科性质：属于理论经济学。 ♦ 学科地位：在经济学的各门科学中 居于基础性学科的地位，是经济学 科类和工商管理类各专业学生必须 学习掌握的基础理论课程 。 本章教学重点 政治经济学的研究对象 政治经济学研究任务 政治经济学研究内容 政治经济学研究方法 学习政治经济学目的 一、政治经济学研究对象 ♦ （一）“经济”的含义 ♦ 在古代典籍中“经济”一词，指“ 经邦济世”、“经国济民” 。 ♦ 现代语言中对 “经济”一词有多 种理解： 近代和现代“经济”一词，大致有如 下几种含义： 节约、精打细算 个人生活的用度 生产和再生产活动 一个国家国民经济部门 或总体的简称 在西方文献中，最先使用“经济”一 词的是古希腊思想家色诺芬。在他的 《经济论》一书中，首次用“经济”一 词，意指家庭管理。亚里士多德《政治 学》中的“经济”也是研究家务,即奴隶 主经济问题。 （二）经济学：研究经济的学 问。 色诺芬《经济论》 指 家庭管理 亚里士多德《政治学》 “经济”是研究家务,即奴 隶主经济问题。 （三）政治经济学 政治经济学作为一门独立的社会科学， 是随着资本主义生产方式的产生与发展而 逐渐形成的。 最早提出“政治经济学”概念的 是１７ 世纪法国重商主义代表蒙克莱田： 《献给国王和王后的政治经济学》 表示他的研究突破了家庭和庭园范围， 开始研究整个社会经济问题。 17世纪中叶，资产阶级古典经济学诞生，完成于19世 纪初。 “真正的现代经济科学，只是当理论研究从 流通过程转向生产过程的时候才开始。” 威廉•配第 亚当•斯密 大卫•李嘉图 主要贡献: 研究重点从流通领域转向生产领域，提出 了劳动创造价值的观点，但他们把资本主义 制度看作永恒的制度。 到了19世纪30年代，资本主义社会阶级矛盾和 阶级斗争开始尖锐化，为资本主义制度辩护的 庸俗经济学便产生了。 代表人物; 经济学家们的著作： ♦ 李嘉图《政治经济学及其赋税原理》 ♦ 西斯蒙第《政治经济学新原理》 ♦ 马 尔萨斯《政治经济学原理》 ♦ 詹姆斯•穆勒《政治经济学纲要》 ♦ 麦克库洛赫《政治经济学原理》 ♦ 萨伊《政治经济学概论》 ♦ 李斯特《政治经济学的国民体系》 ♦ 萨缪尔逊《经济学》 加上“政治”并不意味研究的对象是政治 问题。 （四）马克思主义政治经济学的创立 适应１９世纪无产阶级与资产阶级斗 争的需要，在对英国古典政治经济学、法 国空想社会主义学说的批判和继承以及同 资产阶级庸俗经济学的战斗中产生的。马 克思和恩格斯在以《资本论》为代表的一 系列的政治经济学著作中展现了他们的经 济思想。 马克思主义政治经济学一方面 对资本主义制度进行了前所未有的揭 露和批判，阐明了制度变更的必然 性，另一方面也结合对资本主义经 济制度的分析，对社会化商品经济 的运行和发展的规律进行了最深刻 的揭示和卓越的研究。因此，马克 思主义政治经济学是制度论，也是 运行论。 （五）马克思主义政治经济学研究的对象 1.物质资料的生产是政治经济学研究的出发点 2.生产力基本要素 （1） 劳动者： 具有劳动经验和劳动技能的劳 动者。 （2）劳动对象：是指人们把自己的劳动加于其 上的一切东西，也就是劳动加工的对象。 （3）劳动资料（或劳动手段）： 是人们用来 影响或改变劳动对象的一切物质资料。 3.生产关系 人们在物质生产和再生产过程中结成的相 互关系。 生产关系有狭义和广义之分。 ♦ 狭义的生产关系是指直接生产过程中结 成的人和人的关系，如企业中厂长、经 理、工程技术人员、工人等之间的关系。 ♦ 广义的生产关系就是指包括生产、分配、 交换、消费诸关系在内的生产关系体系。 物质资料生产总过程四环节的 关系 ♦生产——起点； ♦消费——终点； ♦分配、交换——中间环节。 ♦生产起主导作用，决定分配、交 换、消费的对象；性质；水平。 ♦分配、交换、消费对生产也起到 反作用。 政治经济学所研究的生产关系 就是人们在社会生产总过程中所建立 的诸方面的经济关系的总和。 生产资料所有制是生产关系的基础。 不同的生产资料所有制形式，决定 着人们在生产中的地位和相互关系。 研究生产关系必须强调以下两点： ♦ 第一，研究生产关系必须联系生产 力。 生产力和生产关系是对立统一体。 生产力决定生产关系，生产关系反 作用于生产力。 第二，研究生产关系还必须联 系上层建筑 ♦ 在一定社会形态中，占主导地位的生产 关系的总和，构成该社会的经济基础。 ♦ 建立在经济基础之上，并与它相适应的 政治法律制度和社会意识形态，是社会的 上层建筑。 ♦ 经济基础决定上层建筑，上层建筑对经 济基础有反作用。 ♦ 因此研究生产关系还必须联系上层建筑。 总结 生产力 生 产 方 式 劳动者 劳动对象 生产资料 劳动资料 经济基础 社会形态 生产关系 上层建筑 二、马克思主义政治经济学的任 务—揭示经济运动规律 ♦ 经济规律是经济现象和经济过程 内在的、本质的、必然的联系，它 体现着经济过程的必然趋势。 ♦ 任何经济规律都具有客观性。 经济规律的类型 ♦ 1）一切社会共有的经济规律 ♦ 2）几个社会共有的经济规律 ♦ 3）某个社会独有的经济规律 ♦ 在某个社会中决定着该社会形态生产发 展的一切主要方面和一切主要过程、决 定着该社会形态生产发展的性质和发展 方向的起主导作用的经济规律叫基本的 经济规律。 三、政治经济学的研究内容 ♦ ♦ ♦ ♦ ♦ ♦ ♦ ♦ ♦ 第一章 商品和货币 第二章 资本和剩余价值 第三章 资本积累和再生产 第四章 资本循环与周转 第五章 社会总资本的再生产与流通 第六章 职能资本与平均利润 第七章 银行资本与银行利润 第八章 资本主义地租 第九章 垄断资本主义 四、马克思主义政治经济学的方法 （一）唯物辩证法 ♦ 就是运用对立统一规律、量变质变规律 和否定之否定规律，来分析经济现象和 经济过程的矛盾运动及其发展变化过程， 从而揭示经济现象和经济过程的本质及 其发展运动的本质。 ♦ 以辩证唯物主义和历史唯物主义作为自 己的方法论基础。 （二）科学抽象法 就是运用人们思维的抽象力，从大量的 社会经济现象中，抽去外部的、偶然的、 非本质的联系，找出内部的、必然的、 本质的联系，形成科学理论体系的方法。 包括两个方面：从具体到抽象的研究方 法和从抽象到具体的叙述方法。 （三）逻辑和历史相统一的方法 ♦ 逻辑方法，是在研究社会经济现象时， 按照经济范畴的逻辑关系，从比较简单 的经济关系和经济范畴，逐步上升到比 较复杂的具体的经济关系和经济范畴， 阐明社会经济现象和经济过程的逻辑发 展进程。 ♦ 历史方法，则是在研究社会经济现象和 经济过程时，按照它的历史发展的真实 进程来把握其规律。 ♦ 除掌握上述研究方法外，还应该 借鉴和运用自然科学的一些方法， 如实证分析方法、数量分析方法、 系统分析方法等，使政治经济学理 论表述和论证更为完善、更为准确。 学习马克思主义政治经济学应注意 ♦用全面的、系统的观点看待马克 思主义； ♦用历史的观点看待马克思主义； ♦用发展的观点看待马克思主义。 四、学习政治经济学的意义 一、有助于认识和掌握经济规律，自觉地 按照经济规律办事； 二、有助于更好理解社会经济的发展变化 和经济制度演进的方向，也能正确评定 政府的经济政策。 三、有助于使我们学会用经济观念和经济 分析方法观察和处理问题。 四、为其他学科学习奠定基础。 第一章 商品和货币 本章主要内容 商品是资本主义社会中最普遍、最 简单、最基本的经济现象，是资本主义 经济的细胞，其中包含着资本主义一切 矛盾的萌芽。本章讲述了劳动价值论和 货币理论。重点：商品的二 因素、生产 商品劳动的二重性、商品的价值量的决 定与变化、价值规律、货币职能和货币 流通规律等内容。 第一节 商品 一、商品的二因素 商品是用来交换的劳动产品，具有使用 价值和价值两个因素或两种属性。 1.使用价值 商品能满足人们某种需要的属性。使用 价值反映的是商品的自然属性。 ●使用价值的质与量 从质上看，各种不同的使用 价值其效用是不同的。 从量上看，任何使用价值都可以 用一定单位来衡量， 用数量来表示其大小、多少。 2.交换价值 一种使用价值同另一种使用价值相 交换的数量上的关系或比例。 3. 价值 ●价值的概念 凝结在商品中的一般人类劳 动就形成价值。 ●价值与交换价值的关系 价值是交换价值的基础，交 换价值是价值的表现形式。价 值反映的是商品的社会属性。 4.商品是使用价值和价值的对 立统一体 首先，任何商品都是使用价值和价值的统一体。 缺少哪一个因素，都不能成为商品。 其次，使用价值和价值又是相互对立相互排斥 的。 1）使用价值是商品的自然属性；价值是商品的 社会属性。 2）商品的使用价值和价值不能同时归买者或 卖者中任何一方所有，而只能分别归于买方和 卖方。 3）使用价值和价值的矛盾只有通过交换得到解 决。 二、劳动二重性 1.具体劳动 在特定的具体形式下进行的劳动 就是具体劳动，又称为有用劳动。 具体劳动创造商品的使用价值。具体 劳动反映劳动的自然属性。 2.抽象劳动 抽象劳动是撇开劳动的具体形 式的一般人类劳动。 抽象劳动形成商品价值，抽象 劳动是劳动的社会属性，它体现 着人与人之间的一定社会关系。 3.具体劳动与抽象劳动的关系 生产商品的劳动是具体劳动和抽象劳动的 矛盾统一体。 统一表现在：具体劳动和抽象劳动并不是 两次或两种劳动，而是生产商品的同一 劳动的两个方面。 差别性表现在：具体劳动反映劳动的自然 属性，创造商品的使用价值；抽象劳动 反映劳动的社会属性，形成商品的价值。 ●劳动二重性学说是理解马克思主义政治经济学 的枢纽 首先，劳动二重性学说为劳动价值论奠定了 坚实的基础。 其次，劳动二重性学说为剩余价值理论奠定 了理论基础。 再次，劳动二重性学说，还为其他一系列理 论提供了理论基础。 三、商品的价值量 （一)个别劳动时间和社会必要劳动时间 ●个别劳动时间： 各个商品生产者耗费在同一种商品上的各自 的劳动劳动时间。 ●社会必要劳动时间： 是指在现有的社会正常的生产条件下，在社 会平均的劳动熟练程度和劳动强度下，制造 某种使用价值所需要的劳动时间。 （二）简单劳动和复杂劳动 生产商品的劳动有简单劳动和复杂劳 动的区别。 ●简单劳动 指不需要经过专门训练和培养的一 般劳动者都能胜任的劳动。 ●复杂劳动 指需要经过专门训练和培养，具有 一定文化知识和技能的劳动者才能 从事的劳动。 ●简单劳动和复杂劳动的关系 少量的复杂劳动可以等于自乘或 多倍的简单劳动，少量的复杂劳 动的产品可以和多量的简单劳动 的产品相交换。 （三）劳动生产率和商品价值量 1.劳动生产率： 指劳动者生产某种商品（使用价值）的效率。 2.影响劳动生产率的因素 3.劳动生产率与商品价值量的关系 单位商品的价值量，同生产该商品 的劳动生产率成反比，而与体现在商 品中的社会必要劳动量成正比。 四、商品经济的基本矛盾——私人劳 动与社会劳动的矛盾 商品经济产生的条件 社会分工 生产资料和劳动产品 属于不同所有 上述两个条件使商品生产者的劳动既 具有私人劳动的性质，又具有社会劳动 的性质。但要实现为社会劳动，就必须 通过商品的交换才能实现。商品内在矛 盾的根源就在于私人劳动与社会劳动的 矛盾。因此，私人劳动与社会劳动的矛 盾构成商品经济的最基本矛盾。 第二节 货 币 一、商品价值形式的发展与货币起源 ●简单价值形式 即一种商品的价值简单地、偶然地表现在与 它相交换的另一种商品上。这种价值形式是 与原始社会末期出现的物物交换相联系的。 例如： 一、商品价值形式的发展与货币起源 ●简单价值形式 即一种商品的价值简单地、偶然地表现在与 它相交换的另一种商品上。这种价值形式是 与原始社会末期出现的物物交换相联系的。 例如： ●总和的或扩大的价值形式 即一种商品的价值表现在与它相 交换的一系列商品上。 ●一般价值形式 即一切商品的价值都统一地表现在从 商品世界分离出来充当一般等价物的某 一种商品上。 ●货币形式 即一般等价物的职能最终固定在黄金、白银等 贵金属上，这些贵金属就成为货币商品。 二、货币的本质与职能 ●货币的本质 一般等价物 ●货币的职能 价值尺度：使商品价值表现为价格。 流通手段：产生经济危机的可能性。 贮藏手段：自发调节流通领域的货币量。 支付手段：产生经济危机的可能性进一步加深 世界货币：以金块或银块的形式出现。 其中，价值尺度和流通手段是最基本的职能。 三、货币形式及其演变 四、货币流通规律 （一)金属货币流通规律的内容 决定一定时期内流通中所需货币量的规律，就是货币 流通规律。 货币执行流通手段职能时，流通中所需要的货币量取决 于三个因素： ①流通中待售商品的数量； ②商品价格水平； ③货币流通速度。 一定时期内流通中所需要的货币量，与商品价格总 额（待售商品数量×商品价格水平）成正比，与同一 单位货币流通速度成反比。 货币支付手段与货币流通量的变化 在本时期内用延期支付方式赊购的商品无须 支付货币；前一时期内用延期支付方式赊购而 在本时期内到期的货款需要支付货币；但交易 双方互相赊购的商品则可以彼此抵消。 （二）纸币流通规律 纸币是由国家发行、强制流通的价值符 号。纸币作为价值符号，只是代表金属 货币执行流通手段的职能。 纸币流通规律：以金属货币流通为基 础。 ●通货膨胀和通货紧缩 通货膨胀： 由于纸币发行量超过商品流通中所需要的 金属货币量所引起的纸币贬值、物价持续 上涨现象。 通货紧缩： 由于纸币供应量不足，流通量下降而导致 的单位纸币升值、物价持续下跌现象。 小知识 按物价上涨趋势来确定通货膨胀的程度。 理论界一般认为，物价总指数年平均递 增率在2%-3%时，叫做基本稳定；物价 总指数年平均递增率在9%以内，称为温 和性通货膨胀；物价总指数年平均递增 在10%以上，称为恶性通货膨胀。 第三节 价值规律 一、价值规律的基本内容、要求 价值规律是商品经济的客观经济规律。 基本内容和客观要求： 商品的价值量由生产商品的社会必要劳动 时间决定, 商品的交换依据商品的价值实 行等价交换。 二、价值规律作用的表现形式 ●商品价值的货币表现叫做价格。 ●价格围绕价值上下波动是其表现形式。 ●影响价格的因素 商品本身的价值量 货币本身的价值量 供求关系变化 三、价值规律在商品经济中的作用 第一，价值规律自发地调节生产资料和劳 动在社会生产和再生产各部门之间的分配， 从而调节社会资源的配置。 第二，价值规律促使商品生产者改进技术， 改善经营管理，提高劳动生产率，从而推动 社会生产力的发展。 第三，价值规律的作用引起和促进商品生 产者优胜劣汰，两极分化。 四、市场经济发展与政府作用 ♦ 市场机制有效作用所必需的条件 ♦ （１）每个当事人都拥有完全的经济信 息。 ♦ （２）存在着一个充分竞争的市场。 ♦ （３）企业和个人的经济活动都不产生 外部效应。 ♦ （４）交易成本很小，可以忽略不计； ♦ （５）经济当事人完全理性。 市场失灵 ♦ 第一，市场竞争导致垄断，垄断会造成市场失 灵。 ♦ 第二，经济的外部效应，会造成市场失灵。 ♦ 第三, 单纯的市场调节无法为社会提供公共产 品和服务，造成市场失灵。 ♦ 第四, 市场不能解决社会公平问题，造成市场 失灵。 ♦ 第五，单纯的市场无法解决国民经济发展的战 略性、全局性、长远性问题，形成市场失灵。 政府失灵 ♦ ● 由于行为能力和其他客观因素的制约,政府干预经济活 动达不到预期目标。 ♦ ●政府干预经济活动达到了预期目标，但效率低下，或者 说成本昂贵，导致资源并未得到有效充分的利用； ♦ ●政府干预经济活动达到了预期目标，也有较高效率，但 都带来不利的事先未曾料到的副作用； ♦ ● 某些外部性问题和国际性经济贸易问题，一国政府无 能为力加以解决，如核利用中的污染问题、国际贸易纠纷 问题。 政府失灵的原因： ♦ 政府行为目标与社会公共利益之间的差 异。 ♦ 政府机构效率问题。 ♦ 不完全信息与经济政策的局限性。 ♦ 政府行为派生的外在性问题。 ♦ 政府角色错位。 政府失灵的矫正措施 A.必须首先正确认识和把握市场与政府关 系。 B.必须在政府干预与市场调节之间作出恰 当选择。 C.必须给政府角色以合理定位。 D.必须改革、完善政府机构和体制。 E.必须提高政府机构的效率。 F.必须以制度法规规范政府行为。 案例分析: —— “华西”牛奶为什么倒进了下水道？ ♦ X年3月4日，四川省最大的乳品企业四川华西乳业有限 公司突然做出惊人之举，把库存的2吨鲜奶“哗哗”倒 进了下水道。3月5日，成都商报赫然登出一条醒目新 闻，华西乳业把收购不久的牛奶倒入下水道，这种情 况已经连续1周……。 这一事件也使人们联想起了那些接二连三的相关报道。 ♦ 海南的牛奶收购价一降再降，1斤牛奶的价钱还不如1瓶 矿泉水，最要命的是奶站还拒收，求卖无门的奶农只 好忍痛倒掉牛奶，有的干脆将奶牛宰杀； •广西一家从事奶牛饲养、加工和销售的 民营企业，每逢销售淡季就不得不把卖不 出去的鲜奶白白倒掉，1年就倒掉100吨； •兰州市近郊28位奶农因买方单方面中断 购销契约，无奈而愤怒地将鲜奶倾倒在该 公司厂房门前。 •南京也发生牛奶大战，奶站减少收购量， 南京多处发生奶农每天忍痛将白花花牛奶 倾倒入鱼堂的倒奶事件。 陕西鲜奶倒进污水渠 或喂猪狗 http://news.163.com 2005-08-12 06:36:00 来源: 南方网 敦煌11家养殖户陷入困境：千斤鲜奶忍痛喂猪 狗 http://news.163.com 报 2005-09-18 02:14:43 来源: 西部商 第四节 劳动价值论在新时代 的深化与发展 一、深化“劳动”概念的认识 局部劳动——-总体劳动 二、深化对创造价值的劳动的认识 知识劳动创造价值； 服务劳动创造价值； 管理劳动创造价值； 三、价值创造与财富生产的关系 ♦ 财富：使用价值与价值相统一的社会产品。包括物 质财富和精神财富。 ♦ 价值：抽象劳动的凝结。 ♦ 价值的创造只是同劳动有关；劳动是财富价值的唯 一源泉。财富的生产离不开劳动、资本、土地、技 术等生产要素。 ♦ 价值量的增加与财富量的增加并不都是对应的。 ♦ 正确理解“劳动是财富之父，土地是财富之母” ♦ 正确理解“按劳分配和按生产要素分配相结合”的 分配政策 第二章 资本和剩余价值 本章主要内容 在阐明劳动价值论的基础上进一步 分析资本主义生产过程，揭示剩余 价值生产的规律，阐明马克思的剩 余价值理论。 内容主要包括货币向资本的转化、 剩余价值的生产过程、资本的划分、 剩余价值的生产方法、工资本质的 理解等内容。 第一节 货币转化为资本 一、 资本流通总公式 货币的拥有与投入是资本家进行商 品生产经营活动的出发点 资本家要进行生产经营活动，也必须 首先用其拥有的货币购买生产资料和劳 动力。但货币不一定是资本。 货币与资本的区别： 1）流通形式上的区别 作为商品流通媒介的货币流通形式是： 商品（W）—货币（G）—商品（W） 作为资本的流通形式是： 货币（G）—商品（W）—货币（G） 2）流通内容的差别： 前者为了获得新的使用价值，后者为了更多的价值增殖。资本 流通的完整形式应是：G — W — G′。这里G′= G +△G。△G 是运动过程中的价值增殖额，称为剩余价值(m)。 2）资本总公式及其矛盾 ●G — W — G′称为资本总公式。 ● 资本总公式的矛盾——资本运动形式与 价值规律的矛盾。 ● 解决资本总公式矛盾的条件（货币转化 为资本的条件）——剩余价值不能在流通 中产生，但也离不开流通。 二、劳动力成为商品 1、劳动力成为商品的条件 第一，劳动者有人身自由，有权支 配自己的劳动力。 第二，劳动者丧失了一切生产资料 和生活资料，只有靠出卖劳动力为生。 2、劳动力商品的二因素及其特殊性 劳动力商品的价值也是由生产和再生产这种商 品的社会必要劳动时间决定的。包括：第一，劳动 者维持自身生存所必需的生活资料的价值；第二， 劳动者养育后代和家庭所必需的生活资料的价值； 第三，劳动者受教育和培训的费用。 劳动力价值的决定还包含历史和道德的因素。 劳动力商品的使用价值即劳动者的劳动过程， 其特殊性表现为：劳动力在使用过程中能够创造出 大于自身价值的价值即剩余价值。 第二节 剩余价值的生产过程 一、劳动过程和价值增值过程 1.资本主义劳动过程 具有一切劳动过程的共性，又有特殊性。特殊性表现 在： 第一，工人是在资本家的监督支配下劳动； 第二，劳动产品全部归资本家所有。 2.资本主义生产过程又是价值形成 过程和价值增殖过程的统一 价值形成过程是在生产过程中，工人的劳动作为具 体劳动，不仅生产出一定的使用价值，而且还把生产资 料的价值转移到新产品中去；工人的劳动作为抽象劳动， 创造出新价值。如创造出的新价值价值等于劳动力的价 值，这只是价值形成过程。 当价值形成过程超过了一定点，即工人的劳动时间超 过了为补偿劳动力价值的必要劳动时间，就必然有剩余 价值产生，从而成为价值增殖过程 A 3元 6小时 G－ W 〈 ． ． ． P ． ． ．W － G 15元 12+3 Pm 12元 A 3元 15元 12小时 G － W 〈 ． ． ． P ．．．W′－ G′ 27元 Pm 24元 G′= G + △G , 24+6 △G= m = 3元 30元 二、不变资本和可变资本 可变资本 (v) 价值量发生变化 A 3元 12小时 G－ W〈 ．．． P 27元 新创造价值 ．．．W′－ G′ Pm 24元 价值量不发生变化 不变资本 (c) 24+6 30元 二、不变资本和可变资本的划分 1）划分的依据：能否带来剩余价值 2）划分的内容：以生产资料形式存在的资本，在 生产过程中只是转移自己的价值，并不发生价值量的 变化，称为不变资本，它是生产剩余价值的物质条件。 以劳动力形式存在的资本，在生产过程中发生了量 的变化，带来了价值增殖，称为可变资本。 3）划分的意义：揭示剩余价值的来源。 三、生产自动化条件下的剩余价值源泉问题 1.再先进的自动化设备还是不变资本只能转移 旧价值，不能创造新价值。 2.创造剩余价值的生产工人的概念扩大了，不 仅包括直接操纵机器的普通工人，也包括大 量的科学技术人员和管理者 3.复杂劳动占的比重不断增大，从而能够创造 更多的剩余价值。 4.自动化设备的使用大幅度地提高了劳动生产 率，从而更有利于获得超额剩余价值和相对 剩余价值而已。 第三节 剩余价值的生产方法 1、剩余价值率 m′＝剩余价值(m)／ 可变资本(v) 或 m′＝剩余劳动时间／必要劳动时间 2、绝对剩余价值的生产 绝对剩余价值生产是指在必要劳动 时间不变的条件下，由于工作日的绝对 延长而生产的剩余价值。 剩余劳动 剩余劳动时间 必要劳动时间 0 6 m′= 6/6 =100% ¦时间 12 m′= 9/6 =150% 15 3、相对剩余价值的生产 相对剩余价值生产是指在工作日长度不变的条 件下，由于缩短必要劳动时间，相对延长剩余劳动 m′= 6/6 =100% 时间而生产的剩余价值。 必要劳动时间 必 要 劳 动 时 剩 间 0 4 |余剩 劳 时 时间间 余 动 劳 动 6 m′= 8/4 =200% 12 相对剩余价值是社会劳动生产率普 遍提高的结果 在现实生活中，相对剩余价值是 通过各个资本家追逐超额剩余价值来 实现的。超额剩余价值是由商品的个 别价值低于社会价值而多得的那部分 剩余价值。 超额剩余价值与相对剩余价值的关系： 个别企业提 高劳动生产 率可获超额 剩余价值 → 竞争和资本转 移引起整个社 会劳动生产率 的提高 → 其它企业与其 竞争提高劳动 生产率也可获 超额剩余价值 → 整个社会 商品价值 量降低 劳动力 必要劳 价值降 → 动时间 低 缩短 → 该行业普遍提 高劳动生产率 使该商品价值 量降低 资本家普遍获取相对剩余价值 → → 第四节 资本主义工资 一、资本主义工资的实质 1.劳动力与劳动是两个不同的概念。劳动力 是存在于人体中的劳动能力。劳动则是劳 动力在生产过程中的使用或消耗。 2.工资现象：表现为劳动的价值或价格。 3.资本主义工资的实质：劳动力的价值或 价格。 第三节 资本主义工资 一、资本主义工资的实质 1.劳动力与劳动是两个不同的概念。劳动力 是存在于人体中的劳动能力。劳动则是劳 动力在生产过程中的使用或消耗。 2.工资现象：表现为劳动的价值或价格。 3.资本主义工资的实质：劳动力的价值或 价格。 二、资本主义工资的形式 计时工资是按工人的劳动时间支付的工资。 计件工资则是按工人完成的产品数量或完 成的工作量来支付的工资。 计件工资的制定是以计时工资为基础的， 用日工资除以每个工作日的产量定额的办 法，来确定每件产品的工资单价的，因此， 计件工资是计时工资的转化形式。 三、名义工资和实际工资 名义工资是工人出卖劳动力所得的货币工资 实际工资是工人用货币工资所能买到的生活 资料和服务的数量。 实际工资的变动状况往往同名义工资并不 一致。 ♦ 影响工资水平的因素很多，应该正确看待 各国工资水平和 差别。 四、相对工资：工资与剩余价值的 比较 ♦ 在剩余价值一定的条件下，工资与剩余 价值存在者此消彼长的关系；即使名义 工资和实际工资都提高了，只要提高的 幅度低于剩余价值增长的幅度相对工资 就仍然下降。 ♦ 相对工资的水平反映着劳资之间的矛盾 状况。 第三章 资本的积累与再生产 本章的主要内容和重点 本章通过对资本主义再生产过 程的分析，阐明马克思的资本积累 理论。通过本章的学习，了解剩余 价值是怎样转化为资本的，理解资 本积累的必然性，掌握资本积累的 一般规律和历史趋势。 第一节 资本主义简单再生产 与资本积累 一、再生产的一般概念 1、生产与再生产 人类不能停止消费，因而也就不能 停止生产。为了不断满足人类的物质生 活需要，生产活动就必须不断重复和更 新地进行。连续不断的生产就叫再生产。 人类物质生产活动从来都是再生产 过程。 2.再生产内容： 物质资料的再生产和生产关系再生产 3.再生产规模：简单再生产； 扩大再生产； 简单再生产与扩大再生产的区别 在于：是否将剩余产品用作追加生 产中需要的生产资料和劳动力。 4.扩大再生产的方式 （1）外延扩大再生产：在技术 不变的条件下单纯依靠增加生产 要素的数量来实现的扩大再生产； （2）内涵扩大再生产：在技术 进步的条件下，依靠提高生产要 素的效率来实现的扩大再生产。 二、资本主义简单再生产涵义 把剩余价值全部用于个人消费， 使生产在原有规模上重复进行。 资本主义简单再生产是资本 主义扩大再生产的基础。 资本主义再生产是物质资料 的再生产与资本主义生产关系再 生产的统一。 举例： 假定有资本10000元，其中可变资 本为2000元，剩余价值率为100%。在 其他条件不变条件下，维持简单再生产。 资本家消费 1年： 8000c+2000v 2年： 8000c+2000v 8000c+2000v+2000m 8000c+2000v+ 2000m 三、 资本主义扩大再生产 与资本积累 （ 一）资本主义扩大再生产 把剩余价值的一部分转化为资本， 用以追加生产所需要的生产资料和生活 资料（劳动力），使生产在扩大了的规 模上进行。 （ 二）资本积累 1.概念：剩余价值转化为资本，就是 资本积累。 举例： 假定：资本额10000元；可变资本 2000元；剩余价值率为100%；资本积累 率为50%。 8000c+2000v 8000c+2000v+2000m 1000积累 800c+200v 8000c+2000v 1000消费 8800c+2200v+2200m 2、资本积累的实质 利用占有的剩余价值来获取 更多的剩余价值。 3. 资本积累的原因 动力：对剩余价值的追求 压力：竞争 扩大再生产：把剩余价值的一部分转化为资 本，使生产在扩大规模上重复进行。 资本积累：剩余价值资本化。本化。剩余价值 资本化。 实质 利用占有的M 关系： 剩余价值 源 泉 扩大资本 模 生产更多M 源 泉 资本积累 扩大再生产 四、影响资本积累的主要因素 1.剩余价值分为资本与收入的比例； 2.在剩余价值分为资本与收入的比例一定的条 件下取决于剩余价值量的多少。影响剩余价值量 的因素有： 1）对劳动力的剥削程度。 2）社会劳动生产率的水平。 3）所用资本和所费资本的差额。 4）预付资本量的大小。 第二节 资本积累的一般规律 一、资本有机构成及其提高 1、资本技术构成 从物质形态上看，资本是由一定数 量的生产资料和劳动力构成的，它们之 间的比例是由生产的技术水平决定。这 种由生产技术水平决定的生产资料和劳 动力之间的比例，叫做资本的技术构成。 2.资本的价值构成 从价值形态上看，资本是由一定数量的 不变资本和可变资本构成的，它们之间 的比例叫做资本的价值构成。 3. 资本的有机构成 由资本的技术构成所决定，并且反映着 技术构成变化的资本价值构成，叫做资 本的有机构成。 通常用c：v来表示资本的有机构成。 4.资本有机构成的提高 资本有机构成提高的意味着生产 资本中c所占份额增大，从而c：v比 例提高；反映着生产中技术进步和 劳动生产率的提高。 二、单个资本规模扩大的两个 途径——资本的积聚与集中 （一）资本有机构成的提高的前提— —个别资本的增大。 （二）个别资本的增大的两条途径： 1.资本的积聚 个别资本依靠剩余价值的资本化来增大自 己的资本总额。资本积聚是资本积累的直接结 果； 2.资本集中 若干个已经存在的资本合并为一 个较大的资本，叫做资本的集中。 资本集中的两种方式：兼并与 联合。 加速资本集中的两个有力杠杆： 竞争与信用。 3.资本积聚与集中的关系 区别： 1）资本积聚是单个资本的积累；而资 本集中是社会总资本的合并和联合。 2）资本积聚是个别资本依靠资本积累 来增大资本总额，资本集中则是通过原 有资本的重新分配来实现的。 （3）资本积聚方式下单个资本规模扩大 速度慢，而集中则快得多。 3.资本积聚与集中的关系 区别： 1）资本积聚是单个资本的积累；而资 本集中是社会总资本的合并和联合。 2）资本积聚是个别资本依靠资本积累 来增大资本总额，资本集中则是通过原 有资本的重新分配来实现的。 （3）资本积聚方式下单个资本规模扩大 速度慢，而集中则快得多。 二者联系 一方面，随着资本积聚的发展，单 个资本之间的竞争更趋激烈，大资本经 济力量的迅速增长更有可能在竞争中吞 并中小资本，从而加速资本集中； 另一方面，随着资本集中的发展， 少数大资本家更有条件扩大生产规模， 采用先进技术，提高劳动生产率，获得 更多的剩余价值，从而增大资本积累的 规模，加速资本的积聚。 三、相对人口过剩的形成 ●相对过剩人口就是指劳动力的供给超 过资本对它的需求． 1.相对过剩人口是资本积累的必然产物 一方面，资本有机构成的提高使得资本 对劳动力的需求相对有时甚至绝对减少； 资本总 额 C：V C V 需要的 工人人 数（每人月 工资100元） 10000 6：4 6000 4000 40 30000 6：4 18000 12000 120 30000 7：3 21000 9000 90 30000 9：1 27000 3000 30 另一方面，随着资本积累的进行， 劳动力的供给却日益绝对地增加。 a、由于技术进步和机器的广泛使用， 许多操作变得简单了，导致大量的妇女 和儿童涌进工厂； b、资本主义的发展，促进小生产者 迅速分化，大批农民和手工业者破产， 纷纷加入雇佣劳动者队伍； c、在资本主义激烈竞争中，许多中 小资本家破产，被迫沦为雇佣劳动者。 2.相对过剩人口的存在，还是资本 主义生产方式存在和发展的必要条件 第一，相对过剩人口的存在，使资本主 义生产可以随时找到可供雇佣的劳动力。 第二，大量相对过剩人口的存在，加重 了在业工人的压力，有利于资本家。 3.失业是世界性问题 除了有机构成提高导致的失业外，还有： 1）结构性失业 2）周期性失业 3）摩擦性失业 4）体制性失业 5）市场竞争导致的失业 6）劳动力绝对过剩导致的失业 四、资本积累的一般规律 随着资本的积累，在一极是 资产阶级财富的积累，同时在另 一极是无产阶级失业和贫困的积 累。 第三节 资本主义积累的历史趋势 一、资本积累导致资本主义基本矛盾更 加尖锐化 一方面，在资本积累进程中，生产社会化程度不断提 高： 另一方面，在资本主义积累的过程中，由于竞争的加 剧，生产资料和劳动力日益集中在少数大资本家手中， 由私人主宰和支配。 社会化大生产和生产资料资本主义的私人占有制之 间的矛盾。 二、资本积累为新的社会制度确立提 供了物质条件 一方面，资本主义社会化生产为建立社 会主义生产关系准备了客观的物质条件； 另一方面，也为变革资本主义生产关系 准备了社会力量，即无产阶级。 第四章 资本循环与周转 本章把生产过程和流通过程统一起来研究资本 运动的全过程，通过分析资本的循环，掌握资本运 动历经的阶段、采取的职能形式和连续循环的条件。 通过对资本周转的分析，认识影响资本周转速度的 因素及提高资本运动速度方法和意义。目的全面把 握资本运动的规律。 第一节 资本的循环 一、产业资本循环的三个阶段和三种 职能形式 1.产业资本是投放在工业、 农业、建筑业等物质资料 生产部门的资本 2.产业资本循环的三个阶段和 三种职能形式 第一阶段：购买阶段 Pm G W A 其职能形 式是货币资 本，即以货 币形式存在 的资本 第二阶段：生产阶段 Pm W A … P … W´ 其职能形式 是生产资本， 即以生产资料 和劳动力形式 存在的处于生 产阶段的资本 第三阶段：售卖阶段 W´ G´ 这一阶段的 资本职能形式就 是商品资本，即 以商品形式存在 的资本 ② G W Pm ••• P ••• A W′ G′ ③ ① 购买阶段 生产阶段 售卖阶段 货币资本 生产资本 商品资本 为m生产 做准备 生产m 实现m 3.资本循环 是资本依次经过三个阶段， 相应采取三种职能形式，在运 动中得到增殖并回到原来出发 点的全部运动 产业资本的循环是生产过程和流 通过程的统一 资本循环的三个阶段是紧密联系、 依次更替的 货币资本、生产资本和商品资本 是产业资本循环过程中依次采取 的三种职能形式，而不是三种独 立的资本 二、产业资本的三种循环形式 生产资本循环 G—W…P … W´— G´• G — W… P…W´— G´• G– 货币资本循环 商品资本循环 三、产业资本连续循环的条件 使产业资本的三种职能形 式在空间上同时并存、三种循 环形态时间上依次继起，即并 存性和继起性 并 存 性 9万元 3万元 G W 购买 3万元 3万元 Pm … P …W´ A 生产 售买 G ´ 继 继起 起性 性 并存着的资本的每一种 职能形式都必须同时连续 不断地顺次通过三个阶段， 相应变更它们的职能形式 并回到原来的出发点 9万元 3万元 G W 购买阶段 购买 3万元 3万元 Pm … P …W´ A 生产阶段 生产 G ´ 售卖阶段 售买 并存性与继起性互为前 提、互为条件 第二节 资本的周转 资本循环与资本周转的关系 影响资本周转速度的因素 预付资本的总周转 加速资本周转速度的意义和途径 一、资本循环与资本周转 周而复始、不断重复的资本循环 就叫资本周转。而资本循环则是一 次的资本周转。 二者研究的目的不同：资本的循环研 究资本运动历经的阶段、采取的职能形 式和连续循环的条件。资本周转研究影 响资本周转速度的因素及提高资本运动 速度方法和意义。 二、资本的周转时间和周转次数 资本周转一次所用的时间，或在 一定时间内资本可以周转多少次数 周转时间和周转次数是周转速度的 两种表示方法。 一年时间 (U) 周转次数(n)=-------------------- 资本周转一次的时间 (u) 三、影响资本周转速度的因素 （一）周转时间的长短 资本循环一次所经历的全 部时间，是流通时间同生产 时间的总和 周 转 时 间 生 产 时 间 流 通 时 间 劳动 时间 非劳动 时 间 购买 时间 销售 时间 产品性质和技术水平 Pm储存 生产供应状况 时间 产品特点、 自然力 作用时间 自然力等 停工时间 设备维修等 市场供求状况、产销距 离、运输和通讯条件等 （二）固定资本与流动资本的 比例及各自的周转速度 生产资本按其价值周转方 式不同区分为固定资本和流 动资本 价值逐 次转移 生产 生 资料 价值一 原料、燃料等 产 次转移 资 一次 劳动 工资 本 收回 力 厂房、机器等 固定 资本 流动 资本 固定资本和流动资本的划分与 不变资本和可变资本的划分的区别 二者划分的依据不同 二者划分的内容不同 二者划分的目的不同 资本的不同部分在m 生产中的作用不同 资本的不同部分价 值周转方式不同 厂房、机器等 价值逐 固定 不变资本 生产 次转移 资本 （C） 资料 价值一 原料、燃料等 次转移 流动 可变资本 劳动 工资 （V） 力 揭示m的真正来源 一次 收回 资本 揭示流通的规律 固定资本的价值是按照它的磨损 程度逐渐转移到新产品中去 固定 资本 磨损 自然力 使 用 的腐蚀 指厂房机器设备等固定资 有形 磨损 本由于使用和自然力的作用 磨损 而引起的磨损 指机器、设备等固定资本 无形 无形 磨损 由于科学技术进步、社会劳 磨损 动生产率提高而引起的贬值 劳动生产 新机器 率提高 的出现 折旧 资本所有者依据固定资 本的磨损程度逐次以货币形 式提取的补偿，它是固定资 本进行价值补偿的一种办法 折旧费＝ ＝ 折旧率 ＝ ＝ 固定资本原始价值 固定资本平均使用年限 100 10 ＝ 10 折旧费 固定资本原始价值 10 100 ＝ 10% 固定资本和流动资本的周转速度 均成正比 固定资本和流动资本在生产资本 中所占的比重 与固定资本所占比重成反比 与流动资本所占比重成正比 四、预付资本的总周转 预付资本中固定资 本和流动资本的平均周 转。 其计算方法为： 预付资 本总周＝ 转速度 固定资本 年周转价 值总额 ＋ 流动资本 年周转价 值总额 预付资本总额 厂房200万，使用20年， 年周转价值为？万元。 预 付 资 本 固定资本 机器350万：使用10年 ， 年周转价值为？万元。 工具150万：使用6年， 年周转价值为？万元。 流动资本 原材料180万,月工资60万,年 周转6次,年周转价值为？ 一年内的预付资本周转速度： = ？ ？ =？（次） 五、资本周转速度对剩余价值生产的影响 1.加速资本周转，可以节 省资本的投入量，。 例如 企业 每月预付 流动资本 周转 次数 所需流动 资本量 A 1万 1 12万 B 1万 4 3万 2.加速资本周转，可以增加 年剩余价值量和提高年剩余价值 率 年剩余价值率是年剩余价 值量与预付可变资本的比率， 通常用Mˊ来表示。 年剩余价值M 年剩余价 ＝ 值率Mˊ （ mˊ × v × n） 预付可变资本V 预付可 剩余 可变资本年 年剩余 企业 变资本 价值率 周转（次） 价值量 甲 2000元 100% 3 6000元 乙 2000元 100% 6 12000元 可变资本周转速度的快慢与年剩 余价值量的多少成正比例关系 M=m´×v × n=m × n 企 业 预付v 甲 乙 m’ v年周转 （次） M 2000元 100% 3 6000元 2000元 100% 6 12000元 甲企业M’：3×100%＝300% 乙企业M’：6×100%＝600% M’与m’的区别 从质上讲，二者反映的关系不同 •剩余价值率反映一个生产周 期内生产的剩余价值与实际发 挥作用的可变资本的增殖程度。 •年剩余价值率反映预付资本 的增殖程度。 从量上看，二者通常不等值 请你计算 某私营企业投资固定资本10万，使用10年； 投资流动资本5万，周转时间为3个月。雇佣工 人10人，每人月工资500元。年产6000件商品， 每件商品的社会价值为50元。计算： （1）预付资本周转速度 （2）剩余价值率 （3）年剩余价值率 第五章 社会资本再生产与经济危机 本章考察社会资本的再生 产和流通过程。主要学习马克 思的再生产理论，了解社会资 本运动所要求的比例关系。 本章重点 •▲社会资本运动、社会总产品的实现、经济危机等 概念； •▲社会资本简单再生产条件下社会总产中品的实现 过程和实现条件； •▲社会资本扩大再生产的前提条件和社会总产品的 实现。 •▲经济危机的实质、根源及周期性。 • 本章结构 社会总资本的再生产 社会总资本的简单再生产 社会总资本的扩大再生产 资本主义的经济危机 第一节 社会总资本的再生产 一、社会总资本及其运动 独立地进行资本循环和周转的单 个资本，称为个别资本 相互联系、相互依存的个 别资本的总和就是社会资本或 称社会总资本 社会资本的运动与个别资本的运动 的共同之处： • a、运动的目的都是为了实现价值 增殖； • b、运动都要经过资本循环的三个 阶段和采取三种职能形式； • c、运动过程都是生产过程和流通 过程的统一。 • • • 社会总资本运动与个 别资本运动的不同： 第一，社会资本运动不仅 包括生产消费，而且还包括 个人消费。 • 第二，社会资本运动不仅包 括资本流通，而且还包括一 般商品流通。 二、研究社会总资本再生产的出发点和 核心问题——社会总产品及其实现 指社 会各物 质生产 部门在 一定时 期（通 常为一 年）内 生产的 全部物 质资料 的总和 不变资本( c ) 社 会 总 产 品 价值形态 可变资本( v ) 剩余价值( m 生产资料 物质形态 生活资料 ) 社会 资本 再生 产的 核心 问题 社会 总产 品的 实现 问题 价值补偿 实物补偿 价值补偿 指社会总产品各个 组成部分的价值如何通 过商品出售以货币形式 回流，用于补偿在生产 中预付的不变资本和可 变资本，并要取得剩余 价值 实物补偿 指社会总产品各个 组成部分转化为货币 以后，如何再进一步 转化为再生产所需要 的物质产品 社会 资本 再生 产的 核心 问题 社会 总产 品的 实现 问题 价值补偿 该卖的 卖掉了 实物补偿 该买的 买到了 三、社会总产品的实 物构成和价值构成以及社 会生产划分为两大部类的 原理，是研究社会资本再 生产的两个基本理论前提。 社 会 总 产 品 价值 形态 不变资本( c ) 可变资本( v ) 剩余价值( m ) 物质 形态 生产 资料 生活 资料 社 会 生 产 生产生产 资料的第 一部类 生产生活 资料的第 二部类 第二节 社会资本简单再 生产及其实现条件 假 设 条 件 社会只有资本家和工人两大阶级 产品全部按价值出售 生产周期为一年，不变资本价值在一年内 全部转移到产品中去 没有对外贸易 资本有机构成不变 剩余价值率为100% 社会总资本简单再生产构成图示 若第一年社会资本总额为7500, 其中 Ⅰ5000,Ⅱ2500,C/V=4/1,m’=100%;则 第一年年末社会总产品的构成为： Ⅰ4000c+1000v+1000m=6000 Ⅱ2000c+ 500v+ 500m=3000 9000 社会总资本简单再生产的实现过程 1 Ⅰ 4000c +1000v +1000m =6000 Ⅱ 2000c + 500v + 500m =3000 采矿部门 Ⅰ4000c 机器制造厂 发 电 厂 购买电力 社会总资本简单再生产的实现过程 1 Ⅰ 4000c +1000v +1000m =6000 Ⅱ 2000c + 500v + 500m =3000 2 500v + 500m Ⅱ500v 新创造 的价值 第Ⅱ部类企业 预付可变资本 第Ⅱ部类企业 的剩余价值 工人所得 购买 的工资 购买 资本所有者 消费 资料 的收入 社会总资本简单再生产的实现过程 1 Ⅰ 4000c +1000v +1000m =6000 3 Ⅱ 2000c + 500v + 500m =3000 2 Ⅰ1000v +1000m = Ⅱ2000c 价值形态 实物形态 实物形态 价值形态 工人创造 生产资料 的新价值 消费资料 不变资本 购买消费资料 供本部类工人 和资本所有者 消费 购买 生产资料 社会 资本 简单 再生 产实 现的 基本 条件 1 Ⅰ 4000c +1000v +1000m =6000 3 Ⅱ 2000c + 500v + 500m =3000 2 Ⅰ ( v + m ) = Ⅱ( c ) 基本条件 社会生产两大部类之间相互 依存、相互制约的比例关系 1 社会 资本 简单 再生 产实 现的 条件 Ⅰ 4000c +1000v +1000m =6000 3 Ⅱ 2000c + 500v + 500m =3000 2 Ⅰ ( v + m ) = Ⅱ( c ) 基本条件 Ⅰ ( c + v + m ) = Ⅰ ( c )+ Ⅱ( c ) 生产资料总供给和总 需求之间的比例关系 1 社会 资本 简单 再生 产实 现的 条件 Ⅰ 4000c +1000v +1000m =6000 3 Ⅱ 2000c + 500v + 500m =3000 2 Ⅰ ( v + m ) = Ⅱ( c ) 基本条件 Ⅰ ( c + v + m ) = Ⅰ ( c )+ Ⅱ( c ) 生产资料总供给和总需求之间的比例关系 Ⅱ( c + v + m ) =Ⅰ(v+m )+Ⅱ( v+m) 消费资料生产和消费之间的比例关系 第三节 社会总资本扩大再生产 一、社会扩大再生产及其前提条件 （1）扩大再生产必须要有可追加的生 产资料。 （2）必须要有可追加的劳动力。 （3）必须要有可追加的消费资料。 社会总资本扩大再生产前提条件 生产资料 余额 ：Ⅰ（c+v+m）＞Ⅰc+Ⅱc Ⅰ（v+m）>Ⅱc m/x m m-m/x 消费 资料 余额 基 本前提条件 Ⅱ（c+v+m）＞Ⅰ（v+ m/x）+ Ⅱ（v+ m/x） Ⅱ（c+v+m/x+m-m/x）＞Ⅰ（v+m/x）+ Ⅱ（v+m/x） Ⅱ（c+m-m/x）＞Ⅰ（v+m/x） 二、社会总资本扩大再生产 的实现条件 社会扩大再生产的基本图式： 开端图式： Ⅰ4000c+1000v+1000m=6000 Ⅱ1500c+750v+750m=3000 第一部类将剩余价值M的一半500用于积累，假 定C:V=4:1不变，社会总资本的配置如下： 1 Ⅰ 4400（c+△c） + 1100（v+△v）+ 500m/x =6000 3 Ⅱ 1600（c+△c） + 800（v+△v）+600m/x =3000 2 Ⅰv+△v+m/x=Ⅱc+△c m/x △c m m-m/x △v m=△c+△v+m/x 基本条件 Ⅰc+v+m=Ⅰc+△c+Ⅱc+△c Ⅱc+v+m=Ⅰv+△v+m/x+Ⅱv+△v+m/x 记忆技巧 小结 ———— Ⅰ（v+m）= Ⅱc Ⅰ（c+v+m）=Ⅰc+ Ⅱ c Ⅰ c + v+m Ⅱ c + v+m Ⅰc+△c + v + △v+m/x Ⅱ c+△c + v + △v+m/x Ⅱ（c+v+m）=Ⅰ（v+m）+ Ⅱ （v+m） Ⅰ（v+m）＞ Ⅱ c Ⅱ（c+m-m/x）＞ Ⅰ （v+m/x） Ⅰ（v+△v+m/x）= Ⅱ（c+△c） m m x △ c + △v m m-— x Ⅰ（c+v+m）=Ⅰ（c+△c）+Ⅱ（c+△c） Ⅱ（c+v+m）=Ⅰ（v+△v+m/x）+ Ⅱ（v+△v+m/x） 第四节 资本主义经济危机 资本主义经济危机的实质 资本主义经济危机的根源 资本主义经济危机的周期性 资本主义经济危机的新特点 一、资本主义经济危机 关于描述经济危机本质特征的著名对话：“一个煤 矿工人儿子问妈妈说： “现在天气这样冷，你为什 么不生火炉？” “妈妈，爸爸为什么失业？” “因为煤生产太多了。” •实质:生产相对过剩 二、资本主义经济危机 社会基本矛盾突出体现为生产的 社会化与资本主义私人占有形式之 间的矛盾。 这一资本主义基本矛盾是经济危 机产生的根源。 资本主义基本矛盾的表现 个别企业内部生产的有组织性 和整个社会生产无政府状态之间 的矛盾 生产无限扩大的趋势同劳动 人民有支付能力的需求相对缩 小的矛盾 三、资本主义经济危机 四个阶段： 危机-—» 复苏-—» 萧条-—» 高涨 再生产一个周期 复苏阶段 经济恢复 高涨阶段 经济繁荣 0 危机阶段 生产下降 萧条阶段 经济停滞 t 资本主义再生产周期的物质基础 是固定资本更新 固定资本更新是指以厂房、机器 设备等物质形式存在的那部分生产 资本由于磨损或其他原因而用新的 物质形式来更换 危机 阶段 再生产比例严重失调 生产与消费矛盾日益尖锐 高涨 阶段 固定资本更新 Pm部门生产恢复 萧条 阶段 Km部门生产恢复 复苏 阶段 四、资本主义经济危机 危机频繁、周期缩短 危机周期性与非同期性交织 危机破环作用不如战前严重 “滞胀”局面的出现 社会主义经济周期性 • 不存在经济周期产生的制度性原因，但 存在产生经济周期的非制度性原因。 • 第一，在市场经济条件下仍然存在某种 盲目性、自发性，不免出现经济周期性 波动。 • 第二，由于体制转换和经济调整也会出 现经济周期波动； • 第三， 由于经济增长本身的阶段性，出 现经济周期； • 第四，由于政策失误，导致经济波动， 不得不在一定时期进行集中整顿。 第六章 职能资本和平均利润 六、七、八三章主要介绍的是马克思的 剩余价值分割理论。通过对资本主义生产 总过程中资本和剩余价值所采 取的各种具体形式的分析，说 明剩余价值在各资本集团之间 的分配关系。 1 2 3 4 本章主要内容和重点 研究的对象 研究的目的 从分配的 角度考察产业 资本总体 揭示产 业资本家集 团对m的瓜 分 四个转化形式 剩余价值转化为利润 剩余价值率转化为利润率 利润转化为平均利润 价值转化为生产价格 第一节 成本价格和利润 一、剩余价值转化为利润（m→p） 1.成本价格（资本主义生产费用、所费 资本、k） 生产单位商品所耗费的c和v之和。 1) 成本价格的意义: 2) 成本价格对资本家生产经营活动的重 要意义. ◎盈亏的界限 ◎竞争的手段 2、剩余价值转化为利润 （m→p) 把m看作为预付资本的产 物， m→p 数量上 m=p 二、剩余价值率转化为利润率 （m′→P′） 1、利润率含义: m与全部预付资本 的比率。它是 m′的转化形式。 公式 P′=M /（C+V ）; m′=M /V 例： 一企业预付资本100万元，其中 c =80万，v=20万，m=20万， 求m′和p′? (m′=100%; p′=20%) 2、 p′是m′的联系和区别 联系：p′是m′的转化形式； 区别： ◎ 表现的关系不同： p′表示预付资本的增殖程度； m′表示可变资本的增殖程度。 ◎量上不同：p′＜m′ 3、影响利润率变化的因素 m′的大小，与p′成正比。 在其他条件一定时，M=m′· V p′= M/（C+V ） 资本周转速度与p′成正比。 资本周转速度快，可提高年M′，增加年M， 年p′也高。 年p′=年M /预付资本 ③ c:v的高低 （两种情况 ） a. 部门c:v同p′呈反向变化。 例：甲乙两部门预付资本都是100，甲80c:20v、 乙60c:40v , m′都为100% ，其他条件也一 样 。那么 p′= M/（C+V） M= m′·V 甲 （高构成） ：p′=20/100=20% 乙（低构成）: p′=40/100=40% b. 个别企业的c:v同其p′呈正向变化。 ④不变资本的节约 在其他条件不变时 ，c的节约能 提高P′. p′= M /（C+V） 第二节 产业资本和平均利润 一、利润转化为平均利润 （p→平均p） （一） 部门内部企业之间的竞争与社会价 值的形成 主体是企业；对象是超额m；主要手段是 采用新技术、新设备，提高劳动生产率。 结果导致商品价值量的下降。这种竞争 是形成商品社会价值。 （二）部门之间的竞争与平均利 润率的形成 主体是部门；对象是最有利的投资 场所；主要手段是资本（或生产要 素）在部门之间的流动；结果导致 利润转化为平均利润。这种竞争是 形成平均利润率和平均利润。 资本的本性是追求最大限度的m. 由于各个部门的p′不同，等量资 本不能带来等量利润，这违背资 本的本性，势必引起部门间的竞 争和资本的自由流动，其结果使 利润率转化为平均利润率，利润 转化为平均利润。 资本 相互 转移 情况 原来P’高的部门 原来P’低的部门 资本总量增加 资本总量减少 产量增加 产量减少 供过于求 供不应求 价格下跌 价格上涨 利润率下降 利润率上升 平均利润形成 举例： 整个社会只有三个部门；不 变资本价值一次性转移；其他条 件一样（ m′都为100﹪、资本周 转速度、c的节约等一样）; 三部 门c:v不同 ，p′不同；各部门 都投入100的预付资本。 部门 资本 有机构成 c:v M p′ (﹪) 利润 食品 70c：30v(7:3)低 30 30 30 纺织 80c：20v(8:2)中 20 20 20 机械 90c: 10v(9:1) 高 10 10 10 利润率和利润的差别必然导致 资本（或生产要素）的自由流动，最终使各个 部门的利润率趋于平均化（例：各个部门的利 润率大致在20%左右）。这时，各个部门的资 本家都按等量资本获取等量利润的原则获取利 润，这个利润就是平均利润。 举例：按每投入100资本为例： 部 门 预付资本 C+V m′ m （构成：c:v ）（%） 食品 纺织 机械 70c+30v 80c+20v 90c+10v 合 计 300 100 100 100 30 20 10 60 平均p′ （%） 20 20 20 平均p 平均p 和m的 差额 20 20 20 -10 0 +10 60 0 利润转化为平均利润的简单图示： 各部门 的p′不同， 会引起 部门间 竞争和 资本的 自由流 动 资本 在各 部门 的分 配比 例发 生变 化 各部 门的 生产 规模 发生 变化 各种 商品 的供 求关 系和 价格 发生 变化 导致 各部 门的p 或p′趋 于平 均化 ◎平均利润率：社会m总量与社会预付（产业）总 资本的比率。公式: 社会m总量 例 ： 60 平均利润率= ——————— 子 社会预付总资本 —— = 20% 300 ◎平均利润：各部门的资本家按资本额和 平均利润率而获得的利润。 例：食品、纺织、机械部门： 100×20﹪=20 22 利润转化为平均利润的过程是m在各 部门产业资本家之间重新分配的过程。 影响平均利润率变化的因素 ①各部门的利润率水平； ②各部门的资本量在总资本中的比重。 在自由竞争时期，利润率的平均化只是一种长 期趋势，从现实看各个部门的利润率还是有差别 的。 21 21 二、 价值转化为生产价格 在平均利润未形成之前，商品是按价值出售的。随着p→平 均p，商品的价值转化为生产价格，这时商品再不按价值出售， 而是按生产价格出售。 1、生产价格及其形成 ①含义 商品的成本价格与平均利润之和构 成生产价格。它是价值的转化形式。 生产价格=成本价格+平均利润 ◎ 生产价格的形成过程：见下列图表 部门 m 预付资本 平均 C+V （m′=10 利润 （成本价格） 0%) 商品 价值 食品 纺织 机械 70c+30v 80c+20v 90c+10v 30 20 10 20 20 20 130 120 110 合计 300 60 60 360 生产价 格（社 会生产 价格） 120 120 120 360 生产价 与价值 差额 -10 0 +10 0 ◎生产价格形成后，各部门的商品不再按价值 出售，而是按生产价格出售。这样，各部门的价 与生产价格往往不一致。这违背不违背价值规律 2.商品按生产价格出售并不违背价值规律 ①生产价格是在价值的基础上形成的： 生产价格= 成本价格+平均p 价值= c+v+m 成本在c、v的基础上形成，平均p在m的基础上形成。 ②从整个社会或全部商品看，平均利润总量=剩余价 值重量、生产价格总额=价值总量。因此，从全部商 品看，商品仍是按价值出售的； ③生产价格的变动归根到底取决于价值的变动。 生产价格形成后，价值规律 的作用形式发生了变化，市场价 格以生产价格为基础，随供求变 化而波动。 3、平均利润的形成，不排除个别企业仍可 获得超额利润 平均利润反映的是部门之间的竞争关系 超额利润反映的是部门内企业间的竞争关系 商品是按社会生产价格出售的，由于各企业的生产条 件不同，它们的个别生产价格也不同。少数企业生产条件 比较好，它的个别生产价格低于社会生产价格，但商品按 社会生产价格出时，它能获得超额利润。 超额利润的含义：少数企业生产条件较好，其 个别生产价格低于社会生产价格的差额。 五、平均利润率变动的趋势 （一）平均利润率下降的趋势 1、社会资本有机构成提高引起平均利润率 趋向下降。 举例： 假定预付资本为100，剩余价值率m’=100% 如果 c：v为1：1，则利润率p’=50%； 如果 c：v为2：1，则利润率p’ ≈ 33%； 如果 c：v为3：1，则利润率p’ =25%； 如果 c：v为4：1，则利润率p’ =20%； 如果 c：v为5：1，则利润率p’ ≈ 17%； 2、平均利润率的下降与利润量的 增加可以同时发生，而且必然同 时发生 例如，原来社会总资本为100，平均资 本有机构成为6：4，剩余价值率为100%， 利润量为40，平均利润率为40%，如果平均 资本有机构成上升为8：2，总资本增大为 500，剩余价值率仍为100%，这时，虽然平 均利润率下降为20%，但是，利润量却增 大为100。 3、平均利润率下降并不代 表m′的降低 例如，社会资本为100，原来平均 资本有机构成为6:4，剩余价值率为 100%，平均利润率为40%；如果剩余价 值率提高到200%，平均资本有机构成 提高到9：1，则平均利润率下降为20%。 注意：不是唯一的影响因素。 （二）阻碍利润率下降的因素 1、剩余价值率的提高 2、生产率提高引起的生产资料价值下 降； 3、相对过剩人口存在延缓了资本有机 构成提高； 4、对外贸易的发展 第三节 商业资本与商业利润 商业资本也是一种独立形态的职能 资本，商业资本的形成、本质和作用； 商业利润的取得；商业流通费用的划 分及补偿使需要搞清楚的问题。 一、商业资本 （一）商业资本 1.商业资本又叫商人资本，是专门 经营商品买卖的独立的资本形式。 商业资本是商品资本的独立化形态。 2.商业资本所执行的职能，仍然是 商品资本的职能。 运动形式为：G — W — G′ 3.商业资本的作用 第一，有利于产业资本家集中精力进行 生产经营活动； 第二，有利于节省流通资本，增加用于 生产的资本； 第三，商业资本的活动，可以加速商品 流通，缩短商品流通时间； 第四，有利于加速资本周转。 值得注意的是，商业资本形成以后，容 易造成生产与消费脱节的现象。 二、商业利润 1、商业利润的来源及实现形式 商业资本家从事商品经营活动所 获得的利润，就是商业利润。 （1）商业利润的来源，同产业利润一 样，也是产业工人在生产过程中创造 的剩余价值。 2、商业利润的实现形式 商业p′∠产业p′, （1）商业资本不仅要获得利润，而且要同产业资本一样获得平均利润。 商业资本 产业部门 商业p′>产业p′, 产业资本 商业部门 （2）商业资本获得平均利润是通过商业部门与产业 部门之间的竞争来实现的。 3、商业利润的实现方式 商业资本家按低于商品生产价 格的批发价格把商品买进商品， 然后再按商品的生产价格把商品 卖给消费者。通过两者的价格差 额，获取商业利润。 例如： 产业资本900，其中720C,180V, m′＝100%。 W＝C +V + m＝720C+180V+180m＝1080 ， 产业P′＝180m ╱ 720C+180V＝20% 假如商业资本家为销售1080的商品投入商业资 本100，则社会总资本＝产业资本900＋商业资 本100 ＝1000 社会平均利润率(p′)＝180m ╱ 1000＝18％ 产业利润＝900×18％＝162， 商业利润＝100×18％＝18 。 产业批发价格 ＝720C＋180V＋162＝ 1062 , 商业零售价格 ＝1062＋18＝1080 4、平均利润率公式的修正 由于商业资本参与了利润平均化 过程，于是平均利润率的公式变 为： 平均利润率=剩余价值总额÷ （产业资本+商业资本） 第七章 借贷资本和银行资本 本章主要内容和重点 在资本主义经济发展中，企业除了使 用自有资本外，还会通过借入或融通资 本来扩大生产规模。本章主要分析借贷 资本、银行资本及其利益取得。 第一节 借贷资本与利息 一、借贷资本及其特点 概念： 借贷资本家为取得利息而暂时贷给 职能资本家使用的货币资本。 积累中折旧费 闲置待用流动资本 尚未投资的剩余价值 来源 借贷资本 1、商品的资本（资本商品） 2、所有权资本（财产资本） 特点 3、具有拜物教性质的资本 （G—G`） 二、利息与企业利润 概念：是职能资本家使用借贷资本 而让渡给借贷资本家的一部分剩余 价值 平均利润=利息+企业利润 三、利息率 是一定时期内（通常按年计算）利 概念： 息量与借贷的货币资本量的比例。 公式：利息率=利息量/借贷资本量 利率的界限：0<----------->平均利润率 影响利率高低的因素 借贷资本供求状况 平均利润率的高低 第二节 银行资本和银行利润 一、银行资本与银行业务 概念：是指银行资本 所有者经营银行所使 用的全部资本 来源：自有资本和通过吸取存款的借入资本 职能：吸收存款和发放贷款 银行业务 负债业务：吸收存款和吸收资本 资产业务：进行投放或贷出资本 的业务 票据贴现、抵押贷款、 长期投资 票据贴现 期票：期票是指债务人向债权人开出承诺在一定时 期内支付现款的债务凭证。 票据： 汇票 ：汇票是由债权人向债务人发出的令其 向第三者或持票人支付一定款项的凭证。 票据贴现：票据持有者为了融通资金，将未到期 的票据交给银行兑取现金。 抵押贷款 以商品、提货单、有价证券和不动产等 作抵押的各种活期或定期的贷款。 长期投资 以购买股票的方式向各种企业进行的 投资以及银行购买政府公债和企业债券 等。 二、银行利润及其来源 银行利润：银行资本不参与平均利润形成， 但利润量与平均利润量要相等，否则会发生 银行资本转移。银行利润是剩余价值的一部 分。 银行 贷款利息与存款利息的差额 利润= —业务费用 +其他业务收益 第四节 股份资本和股息 一、股份公司及其性质 1.股份公司： 由若干股东以入股方式筹集 社会资本而形成的一种企业的资本或财 产组织形式。股份公司是法人企业。 2.股份公司的主要形式 股份有限公司和有限责任公司。 有限责任公司 由两个以上股东共同出资、每个股 东以其认缴的出资额对公司行为承担有 限责任，公司以其全部资产对其债务承 担责任的企业法人。 股份有限公司： 由一定人数以上的股东所设立的， 注册资本由等额股份构成、其成员以其 认购的股份金额为限对公司承担财产责 任的企业法人。 ♦ 二、股票、股息及股票价格 股票 股份公司发给股东的借以证明其拥有股份数额并用于领取股息的 凭证。股票的特点： 不偿还性；风险性； 流通性。 股息 股票持有人定期从股份公司分得的收入，是股东投资的报酬。 股票价格 股票价格是股息收入的资本化。 股票价格的高低主要取决于两个基本因素：即预期股息和银行 存款利息率。股票价格同预期股息的大小成正比，与利息率高低成 反比。 股票价格=股息/利息率 例如，一张票面200元的股票，设股息率10%， 利率5%，股票价格=200× 10%÷5%=400 股息和利息率是制约股票价格的两个基本因素，在市场上，股票 价格在很大程度上还受到股票供求关系的影响。 第八章 资本主义土地 所有权和地租 本章主要内容和重点 现代市场经济条件下，土地仍然是重要的 生产要素。为了有效利用土地，必须尊重土 地产权的运行规则，保证土地所有权在经济 上的实现。本章主要介绍和分析马克思的地 租理论。重点是土地所有权与土地产权、地 租的本质，地租的两种基本形式的联系与区 别。 第一节 资本主义土地所有权 一、产权与所有权 产权，即财产权利。一般认为，产权是特定主体对 特定财产的权利，完整的产权一般应由所有权（归属权）、 占有权、使用权、处置权和收益权组成。 所有权是指财产的归属权力； 占有权是直接掌握、实际控制和具体管理财产的权力； 使用权是指对财产实际使用的权利； 处置权是指最终安排、处分财产的权力； 收益权是指依法收取财产所产生的利益的权利。 其中所有权是最基本的权利，其它权利都是由此派生 出来的。对于经营性财产而言，后三项权利一般统称为经 营权。 产权的内容 权能:界定特定主体能干什么， 必须干什么，不能干什么. 利益:界定主体能得到什么， 不能得到什么. 注意：产权比所有权更加具体 二、土地产权与土地所有权 土地产权： 土地的财产权利，包括所有权、 占有权、使用权、处置权和收益权。 土地所有权： 土地的归属权。 三、资本主义土地所有权 在资本主义条件下，土地的所有 权和使用权已经产生分离，这意味 着土地产权已经包含着土地的所有 权、和土地使用权及收益权。土地 所有者的收益权体现为地租，农业 资本家的收益权体现为平均利润。 第二节 马克思的地租理论 一、资本主义地租的本质 在农业的资本主义生产关系中，存在着三 个相互依存但在利益上又相互对立的阶层： 土地所有者、租地农业资本家、农业工人。 农业资本家获取平均利润。 农业工人以工资 的形式获得自己的收入。 地租是土地所有权在经济利益上的实现。 资本主义地租本质上是租地资本家为了获得土 地的使用权交给大土地所有者地的 超过平均利 润以上的剩余价值。 资本主义农业生产关系及利益分配 出租地 雇佣 → → 农业工人 土地所有者 农业资本家 ← ← 受雇 租用地 地租 + P ==== M 地租与租金的区别 租金：指农业资本家由于租种土地 而向土地所有者交纳的全部货币额， 除包括严格意义上的地租外，还包 括土地上固定资本的折旧费和利息； 农业资本家的部分平均利润；农业工 人的部分工资等。 租金 〉地租 二、资本主义地租的形式 根据资本主义地租的形成原 因不同，资本主义地租可以分为 两种基本形式： 级差地租 绝对地租 （一）级差地租 １．概念 与土地生产条件差别相联系的地租。 投在土地上的资本有着不同的生产率，由生产率 较高的资本所获得的超额利润转化而来的地租， 叫做级差地租。 ２．形成级差地租的条件是： 土地肥沃程度的不同与地理位置的差 别（土地的等级差别）。 ３．产生级差地租的原因 ——对土地的资本主义经营垄断 土地有限 ，有质量差别 价格由劣等土地产品生产价格决定 对土地的资本主义经营垄断，使得超 额利润稳定广泛 超额利润：个别生产价格与社会生产 价格的差额 农业与工业中的超额利润比较： 社会生产价格 社会生产价格 劣等土地 中等土地 优等土地 劣等条件 中等条件 优等条件 工业部门 农业部门 农业级差收益的形成： 投资于不同等级土地上的等量 资本具有不同的生产率，按照社 会生产价格（劣等条件）出售商 品就会使优、中等土地的经营者 得到因土地级差而带来的级差收 益，并作为级差地租给土地所有 者。 农业中级差收益的形成： 社会生产价格 个别生产价格 劣等土地 优等土地 中等土地 级差收益 ４．级差地租的基本形式 1）级差地租Ⅰ 级差地租Ⅰ，即级差地租第一 形态，是指投入到等面积的不同 地块的等量资本，由于土地肥沃 程度和位置不同，所产生的超额 利润而转化成的地租。 土 地 种 类 投 入 资 本 (元 ) 平 均 利 润 ( 元) 产 量 ( 百 斤 ) 个别生产 价格 社会生产价 格 全部 产品 (元) 每 百 斤 (元) 20 6 120 每 百 斤 ( 元) 20 30 全 部 产 品 (元) 180 转 化 为 级差 优等 地 100 平 均 利 润 率 为 (%) 20 中等 地 100 20 20 5 120 24 30 150 30 100 20 20 4 120 30 30 120 0 劣 等 地 地租 Ι的 超额 利润 (元) 60 产 量 运 费 个别 生产 价总 额 5 5 125 15 15 135 30 150 距 离 5 产 地 生 产 价 120 格 乙 地 5 120 丙 地 5 120 甲 地 30 单 产 个 别 生 产 价格 25 27 30 单 产 社 会 生 产 价格 30 30 30 价格总额及 级差地租Ι 150 25 150 15 150 0 2）级差地租Ⅱ 指在同一块土地上连续追加投资 从而形成较高的劳动生产率所获得的 超额利润。 只要同一土地地块的追加资本的生产 率，高于劣等地的生产率，就会形成 社会生产价格与个别生产价格的差额 （超额利润），这就是级差地租Ⅱ 。 级差地租产生情况 土 地 等 级 投 入 资 本 平 均 利 润 优 等 地 10 0 追 10 0 10 0 20 6 20 20 劣 等 地 产 量 个别生 产价格 社会生 产价格 全 部 产 品 每 百 斤 每 百 斤 全 部 产 品 120 20 30 180 8 120 15 30 240 4 120 30 30 120 级差 地租 I II 60 120 0 0 级差地租Ⅰ和级差地租Ⅱ的区别 第一，投资方法与经营方法不同 第二，引起两种地租的具体条件不同 第三，级差地租归谁占有不同 ４．综上： （1）土地的有限性，土地生产条件的差 别是级差地租产生的物质条件。 （2）土地经营权的垄断是级差地租产 生的原因。 （3）农产品的社会生产价格是由劣等 条件生产的个别生产价格决定。 （4）级差地租是由经营较好土地获得 的转归土地所有者占有的一部分超额利润， 由个别生产价格低于社会生产价格的差额构 成。级差地租又分两种形式。 （5）农业工人的劳动是级差地租产生 的源泉。 （二 ） 绝对地租 １．概念 由土地私有权垄断所决定的，租用 任何土地都必须缴纳的地租，叫做 绝对地租。 ２．绝对地租形成的条件 绝对地租的价值来源于农产品价值高 于生产价格的部分。 ——农业资本有机构成低于社会平均资 本有机构成是形成条件 农产品按照价值出售，而不按生产 价格（成本价格+平均利润）出售，农业资 本家就会在生产价格以上得到一个超额利 润。这个超额利润成为绝对地租的价值来 源。 图示：绝对地租的价值来源 级差地租 农产品价值 绝对地租 劣等条件 中等 优 农产品生产价格 ３． 绝对地租的产生的原因 ——由于土地私有权垄断的存在 农业中土地私有权垄断，使得进入资 本主义农业部门就必须缴纳绝对地租， 这样就使得农业部门不参加利润的平均 化，因资本有机构成较低而形成的超过 平均利润的超额利润保留在农业内部。 生产 部门 资本有 机构成 （元） 产品 剩余价 平均 值（元） 利润 价值 M`=100 P`=20% （元） % 产品社 会生产 价格 （元） 绝对 地租 （元） 工业 80C： 20V 20 20 120 120 0 农业 60C： 40V 40 20 140 120 20 （综合图表）级差地租与绝对地租形成情况： 形态 级 差 地 租 绝 对 地 租 项目 I II 追加投资不 土地自然条件 农业资本有机构成低于工 形成条件 同劳动生产 差异 业资本有机构成 率 形成原因 土地经营权的垄断 土地私有权的垄断 个别生产价格与社会生产价 价值与社会生产价格之间 数量 格之间的差额 的差额 源泉 农业工人所创造的 m 农业工人所创造的 m 取得原因 资本主义土地私有制 资本主义土地私有制 （三）其他地租 建筑地段地租，是工商业资本家和 房产业资本家为租地建造工厂、商店 和住宅或其他建筑物而向土地所有者 缴纳的地租。 建筑地段地租的原理与农业相同， 但由经济、社会环境造成的土地地理 位置的差别，对于级差收益的形成起 着更大的作用。 矿山地租 资本家为了取得挖掘地下财富的权 利，租用矿山并向土地所有者交纳的地 租就是矿山地租。 首先，经营矿山也要缴纳级差地租。 其次，经营矿山也要缴纳绝对地租。 再次，利用某些蕴藏稀有矿物的矿山， 还要提供垄断地租，它同样是由于对于 这种矿山的经营垄断而产生的。 （三）垄断地租 指由垄断价格带来的垄 断超额利润所构成的地租， 是资本主义地租的一种特 殊形式。 （四）土地价格 １．土地价格决定 土地特点 不是劳动产品，没有价值， 但在商品经济条件下有价格。 土地 价格 是资本化的地租。 土地价格=地租/利息率 它是地租收入的资本化 什么是土地价格？ 资本化是什么意 思？ 就是这种货币收入，可以被看 作一个想象资本的利息 可以啊！ 能不能举个例子？ 假定平均利息率是5%，那么一个 每年200镑的地租就可以看作是4000 镑资本的利息 是这样！ 就是说土地的价格就可 以按若干年内可以带来 一定收入的资本的数量 来计算了？ 形成 原因 土地所有权的存在使土地所有者能 够凭借土地所有权定期地获得地租收入。 所有者出卖和出租土地实际是将获得地 租收入的权利出卖或出租 ２．土地价格变动趋势 从长期看，土地价格有上涨的趋势。 1、土地利用的技术进步使投资产生的级差 收益II提高； 2、土地需求提高与土地垄断权的存在； 3、由平均利润率下降产生的利息率下降； 第九章 垄断资本主义 本章主要内容和重点 资本主义经历了两个发展的阶段：自由竞争 的资本主义和垄断的资本主义。19世纪末20世 纪初，资本主义由自由竞争的资本主义发展为 垄断的资本主义。第二次世界大战后，垄断的 资本主义由发展为国家垄断资本主义。本章主 要内容和重点是垄断资本主义发展的特征及战 后国家垄断资本主义的发展。 第一节 私人垄断资本主义 列宁概括了垄断资本主义的基本经济特 征：(1)生产和资本的集中发展到这样高 的程度，以致造成了在经济生活中起决 定作用的垄断组织；(2)银行资本和工业 资本已经溶合起来，在这个‘金融资本’ 的基础上形成了金融寡头；(3)与商品输 出不同的资本输出有了特别重要的意义； (4)瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经 形成；(5)最大资本主义列强已把世界上 的领土分割完毕。 一、竞争的功能与作用 1.竞争提供了市场主体实现经济利益的公平 机制； 2.竞争形成了优胜劣汰的机制； 3.竞争的压力激励着市场主体提高生产率， 加强管理，促进社会生产力发展。 过度竞争对资源配置产生不利影响。 竞争的结果会形成生产和资本的集中， 出现垄断。 二、生产集中和垄断的形成 生产的高度集中，以致形成垄断， 这是垄断资本主义最本质的特征。 1.生产的集中是垄断形成的基础 生产的集中，是指生产资料、劳动力、 商品生产日益集中于少数大企业，这 些企业在同类产品生产中所占的比重 越来越大。 导致生产集中产生的原因 第一，科技革命的推动所导致的生产 日益社会化的要求。 第二，自由竞争必然引起生产集中。 第三，信用制度的发展加速了生产的 集中。 此外，经济危机的爆发也对生产 集中起了推波助澜的作用。 2.生产集中发展到一定程度， 就会产生垄断 所谓垄断，就是少数几个资本主义大企 业为了操纵和控制某一部门或某几个部门 的产品的生产、销售以及原料来源等，以 获取垄断利润而成立的协定、同盟或联合。 可 少数大企业彼此间容易达成协定； 能 生产高度集中也阻碍竞争 性 必 然 为了保证获得稳定的利润； 性 为了避免造成两败俱伤 3.资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段， 经历了一个发展过程。 第一阶段是19世纪60～70年代，这个阶段垄 断组织开始萌芽； 第二阶段是1873年至19世纪末，这个阶段， 垄断组织曾广泛发展，但不够稳固； 第三阶段是19世纪末20世纪初，这个阶段是 自由竞争资本主义向垄断资本主义过渡的 完成时期。 三、金融 资本和金融寡头 （一）金融资本形成 1.银行业的集中和垄断 银行业的集中是以工业生产的集中和垄断 为基础的； 银行资本集中到一定程度也会产生银行垄 断。 2.银行垄断使银行具有新作用——“万能的垄断 者” 3.银行垄断资本与工业垄断在业务和人事上的 溶合或混合形成的金融资本 （二）金融寡头的统治 金融寡头是指掌握着庞大金融资本的少数最大 的垄断资本家或垄断资本家集团。 金融寡头在经济上的统治——“参与制” “参与制”是通过掌握一定数量股票额来支配 和控制企业的制度。 金融寡头在政治上的统治——“人事结合” 凭借经济实力把统治深入到上层 建筑和社会生活的一切领域中去。 四、垄断的组织形式 早期出现的是最简单的短期价格协定， 后来出现较稳定的垄断组织形式： ①卡特尔(Cartel)。这是生产同类商品的资 本主义企业为划分销售市场而建立的垄 断联盟。 ②辛迪加(Syndicate)。这是生产同类商品的 资本主义企业为统一销售商品和采购原 料而建立的垄断联盟。 ③托拉斯(Trust)。这是由许多生产同类产品 或者在生产上的有密切联系的企业合并组 成的大型垄断企业。 ④康采恩(Konzern)。这是由以实力最雄厚的 一两个垄断企业为核心，把许多不同部门 的企业联合起来而形成的企业集团。 第二次世界大战后，垄断组织的主要形 式是混合联合公司。 垄断组织的实质 垄断组织的形式尽管多 种多样，但它们的实质是 一样的，即都是通过对生 产和市场的垄断，来保证 垄断资本家获得垄断高额 利润。 五、垄断利润和垄断价格 1.垄断利润 垄断资本凭借经济上的垄断地位所获得的超过平均 利润的高额利润。垄断利润主要是通过垄断价格来实 现的。 2.垄断价格 垄断组织为了保证其获得垄断高额利润，凭借垄断 地位规定的商品价格。垄断价格分为垄断高价和垄断 低价两种形式。 制定垄断价格的方法----“领先价格制”，即由 产业部门中最大的垄断企业，先规定出扣除纳税后要 求达到的高额利润率，再根据这个利润率计算生产费 用和利润，然后规定商品的价格。 制约垄断价格的因素：供给、需求、产品成本 3. 垄断条件下价值规律的作用形式 1）垄断价格形成没有违背价值规律 垄断价格的规定不能完全离开商品的价 值。 垄断既不能增加也不能减少商品的价 值。全社会的商品价格总额和全社会的 商品价值总额还是一致的。 2）垄断资本主义的阶段价值规律作 用的表现形式 在简单商品经济条件下，价值规律作用 的表现形式是商品的市场价格直接以它的 价值为中心，随供求关系的变化而上下波 动； 在自由竞争资本主义阶段，价值规律 作用的表现形式是商品的市场价格围绕生 产价格上下波动； 在垄断资本主义的阶段，价值规律作 用的表现形式是商品的市场价格采取垄断 价格的形式。 六、垄断与竞争 垄断凌驾于竞争之上与竞争共存， 竞争更加激烈。 垄断不能消除竞争： 竞争是商品经济的产物； 纯粹的垄断”不存在； 由于经济、技术原因发展不平衡； 对市场和利益的追逐； （一）垄断竞争的特殊性 竞争的主体不同 竞争的目的不同 竞争的手段不同 竞争的内容不同 竞争的形式不同 竞争的范围不同 七 资本输出 资本输出，是指资本家、垄断组 织或资本主义国家的政府，为了获 取高额利润和利息，向国外进行直 接投资或提供贷款，输出生产资本 和货币资本的活动。 资本输出的必要性 追逐高额利润的需要 带动商品输出的需要 资本输出的可能性 相对过剩资本的形成 许多国家商品经济已有了长足 的发展，铁路、港口、邮电、通 讯等基础设施有了保证，具备了 投资的基本条件 资本输出的形式 借贷资本输出——指向资本输入 国提供各种形式的贷款 生产资本输出——输出国直接在 输入国独资或合资兴办企业 资本输出影响 无论对资本输入国家 还是 对资本输出国家都 是“双刃剑”。 八 国际垄断同盟从经济上分割世界 国际垄断同盟，是资本主义各国占统治 地位的最大垄断组织，通过订立协定而结成的 国际性经济联盟。它们按协定规定的比例分割 世界市场。 国际垄断同盟分割世界的惟一原则是“按 资本”、“按实力”来进行。当各国垄断组织 的实力对比发生变化时，势必要求按照变化了 的实力重新分割世界市场。 九、帝国主义列强从领土上分割世界 殖民地对帝国主义国家具有重要的意义： 第一，殖民地是垄断资本主义国家重要的 原材料产地； 第二，殖民地是垄断资主义国家最可靠的 产品销售市场； 第三，殖民地是最有利的投资场所； 第四，占有殖民地是维持军事霸权的重要 条件； 第五，殖民地是维护垄断资本国内统治的 重要手段。 帝国主义重新分割世 界领土的斗争，必然导致 帝国主义战争。 垄断资本主义的作用 垄断资本主义的发展，在一定程度和 范围内适应资本主义社会生产力的发展。 垄断虽然是适应生产社会化的发展而 逐步产生和发展的，但垄断并没有也不 可能改变资本主义私有制这一本质，而 只能是使社会化的生产资料和劳动产品 日益集中在少数私人垄断资本家手中， 从而进一步加深了资本主义的基本矛盾。 第二节 国家垄断资本主义 一、国家垄断资本主义的产生及其原因 国家政权与垄断资本融合在一起的垄断 资本主义。 （一）国家垄断资本主义的产生 产生时期：19世纪70年代到第一次世 界大战 发展时期：第一次世界大战结束到第 二次世界大战 广泛发展时期： 第二次世界大战 国家垄断资本主义产生的原因 1.社会生产力的发展和生产社会化水 平的提高； 2.“二战”后经济的恢复要求国家垄断 资本主义发展； 3.为克服经济危机实现经济的稳定发 展需要国家垄断资本主义发展； 4.国际市场的竞争日趋激烈要求国家 垄断资本主义发展； 二、国家垄断资本主义的基本形式 第一,国有垄断资本，即由国家直接 经营与掌握的资本。 其形成途径有两个： 一是 国家利用财政手段投资建立国有制 企业； 二是私人垄断资本企业的国有化； 国有企业多集中于公共事业和基础工业 部门、高科技高风险新兴工业部门等领域。 一般工业部门的国有企业常成为私有化的对 象。 第二，国私公有垄断资本 ⑴国有垄断资本以参与制方式与私人垄断资本 融合； ⑵国家与私人垄断资本共同投资创办新的企业； ⑶吸收私人垄断资本加入国家或地方政府创办的 企业； 第三，国私密切联系的垄断资本 国家垄断资本与私人垄断资本在社会范围内的 结合，如给私人企业补贴；投资教育、科研、基 础设施、开辟国内外市场等等。 三、国家对经济的干预和调节 （一）市场调节的局限及国家干预的目标 1.难以解决经济活动中产生的外部性问题 2.具有自发性、盲目性和滞后性 3.市场运行主体行为目标具有短视性 4.难以解决“公平”问题 5.不能解决再生产中的矛盾:如总量和结构 的平衡； 三、国家调节经济的主要手段 首先，微观方面，主要是反对垄断， 实现有效竞争。做法： 1）直接管制政策 设定进入条件、实施产量和价格 控制、规范服务和产品质量、干预 设备管理等。 2）反垄断 政策 立法规范垄断行为（预防、事后等） 三、国家调节经济的主要手段 其次，宏观调节 财政调节：国家预算、税率； 金融调节：再贴现、存款准备金、公 开市 场业务； 产业政策：产业结构、产业政策； 收入调节:调节工资、利润和其他收入 的比例关系 计划调节:短、中、长期计划； 国家对中小企业政策：扶持