EMPRESA APRODIN CÍA. LTDA.
P/T
Auditoría Administrativa – TALENTO HUMANO
ECIR 1/2
ALCANCE: 01 Enero al 30 Junio 2020
EVALUACIÓN DEL CONTROL INTERNO
EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO
FECHA:
13/08/2020
Objetivo: Verificar el cumplimiento de los procesos de la organización mediante la aplicación del cuestionario
de evaluación del desempeño.
CALIFICACIÓN
RESPUESTAS
N°
PREGUNTAS
S
I
N
O
NO/
APL
POND.
TOTAL
CALIF.
OBJETV
A
1
¿Se llevo a cabo un análisis de evaluación
X
de desempeño?
10
7
2
¿Conoce si existe un manual de perfiles y
responsabilidades?
10
7
3
4
5
6
X
¿El personal es evaluado
permanentemente por su gestión de
desempeño?
¿Tienen actualizadas las descripciones y
requisitos del puesto de trabajo?
¿Cuándo ingreso al establecimiento se le
realizo la gestión de selección,
contratación e inducción?
¿la empresa cuenta con indicadores para
evaluar el desempeño de los trabajadores?
X
10
0
X
10
7
X
9
6
X
10
7
59
34
TOTAL
Dirección: Av. Mariscal
OBSERVACIÓN
El personal de la
empresa no es
evaluado
permanentemente por
su gestión de
desempeño
H H 01
Elaborado por: EE
Revisado por: JM
Firma:
Firma:
Fecha: 13/08/2020
Fecha: 13/08/2020
Sucre S11-139 y
Kennedy
EMPRESA APRODIN CÍA. LTDA.
P/T
Auditoría Administrativa – TALENTO HUMANO
ECIR 1/2
ALCANCE: 01 Enero al 30 Junio 2020
EVALUACIÓN DEL CONTROL INTERNO
EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO
FECHA:
13/08/2020
Objetivo. - Determinar el nivel de solidez del subcomponente de capacitación en el área de Talento Humano
para verificar el cumplimiento de los procesos que realiza la organización.
NIVEL DE CONFIANZA
15-50
51-75
76-99
NIVEL DE RIESGO
BAJO
MEDIO
ALTO
1. NIVEL DE CONFIANZA
𝑁𝑖𝑣𝑒𝑙 𝑑𝑒 𝐶𝑜𝑛𝑓𝑖𝑎𝑛𝑧𝑎 =
𝐶𝑎𝑙𝑖𝑓𝑖𝑐𝑎𝑐𝑖ó𝑛 𝑂𝑏𝑡𝑒𝑛𝑖𝑑𝑎
∗ 100
𝑃𝑜𝑛𝑑𝑒𝑟𝑎𝑐𝑖ó𝑛 𝑇𝑜𝑡𝑎𝑙
𝑁𝑖𝑣𝑒𝑙 𝑑𝑒 𝐶𝑜𝑛𝑓𝑖𝑎𝑛𝑧𝑎 =
34
∗ 100
59
𝑵𝒊𝒗𝒆𝒍 𝒅𝒆 𝑪𝒐𝒏𝒇𝒊𝒂𝒏𝒛𝒂 = 𝟓𝟕, 𝟔𝟑%
2. CÁLCULO DEL RIESGO DE CONTROL
𝑅𝑖𝑒𝑠𝑔𝑜 𝑑𝑒 𝐶𝑜𝑛𝑡𝑟𝑜𝑙 = 100% − 𝑁𝑖𝑣𝑒𝑙 𝑑𝑒 𝐶𝑜𝑛𝑓𝑖𝑎𝑛𝑧𝑎
𝑅𝑖𝑒𝑠𝑔𝑜 𝑑𝑒 𝐶𝑜𝑛𝑡𝑟𝑜𝑙 = 100% − 57,63%
𝑅𝑖𝑒𝑠𝑔𝑜 𝑑𝑒 𝐶𝑜𝑛𝑡𝑟𝑜𝑙 = 42,37%
3. CONCLUSIÓN
El proceso de Evaluación del Desempeño del área de Talento Humano presenta un nivel de confianza medio
que representa el 57,63%, y obteniendo el riesgo de control bajo que se manifiesta en un 42,37%, por lo tanto,
el sistema del control interno es inestable.
Dirección: Av. Mariscal
Elaborado por: EE
Revisado por: JM
Firma:
Firma:
Fecha: 13/08/2020
Fecha: 13/08/2020
Sucre S11-139 y
Kennedy
EMPRESA APRODIN CÍA. LTDA.
P/T
Auditoría Administrativa – TALENTO HUMANO
ECIR 1/2
ALCANCE: 01 Enero al 30 Junio 2020
EVALUACIÓN DEL CONTROL INTERNO
PRUEBA DE AUDITORÍA EVALUACIÓN DE
DESEMPEÑO
FECHA:
13/08/2020
PROCESO
VERIFICACI ENCARGAD OBSERVACI
ÓN
O
ÓN
RECLUTAMIENTO
-Planear la Evaluación
Definición de compromisos para el periodo a
evaluar.
√
Erick Estrella
√
Erick Estrella
√
Erick Estrella
√
Erick Estrella
Definición de criterios y evidencias del
desempeño laboral.
-Ejecución del proceso de evaluación
Realización del seguimiento al desempeño del
empleado.
Conformación de portafolio de evidencias
Prescribir acciones correctivas.
-Verificación del cumplimiento de los
compromisos
Comparar los logros obtenidos
compromisos adquiridos.
contra
Valorar los resultados alcanzados por el
empleado.
-Resultados de la
desempeño laboral.
Evaluación
del
Calificar el desempeño laboral del empleado
Actuar constructivamente.
Dirección: Av. Mariscal
Elaborado por: EE
Revisado por: JM
Firma:
Firma:
Fecha: 13/08/2020
Fecha: 13/08/2020
Sucre S11-139 y
Kennedy