Christian Peniche Camarillo, A01374114
Rubén Gerardo Caro del Castillo Fernández de Jáuregui A0174573
Miguel Ángel Guzmán A01273854
IDENTIFICACIÓN Y REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADES
Instrucciones: Lee y responde lo que se te solicita:
Los auditores de la empresa “Herrería mexicana S.A. de C.V.” detectaron las “No Conformidades” que se indican
a continuación. Determina lo siguiente:
- El requisito más relevante de la norma que consideras que se está incumpliendo
- Clasifica el incumplimiento como Mayor o Menor y redacta la No Conformidad correspondiente (formato anexo)
- Si consideras que los auditores están en un error al determinar una desviación, indícalo y justifica tu respuesta
CASOS (con base en ISO 14001:2015)
EJEMPLO
1. Durante la revisión de la política, se observó que esta no se encuentra disponible para las partes
interesadas externas, ya que el responsable del área de gestión ambiental comentó que únicamente
está documentada en el Manual de Gestión Ambiental y solo se comparte con los empleados internos,
así mismo el manual no se comparte con personal ajeno a la organización.
Incumplimiento al requisito 5.2 Política ambiental…
La política ambiental debe:
…estar disponible para las partes interesadas.
*(ver ejemplo de redacción de No Conformidad)
2. Durante la revisión del perfil de puestos del “Técnico de mantenimiento de equipos” se encontró que
la organización no determinar la competencia necesaria de las personas para cumplir con sus
requisitos ambientales, ya que durante la entrevista el Técnico comentó que el aspecto ambiental de
su área es la generación de residuos peligrosos, y en la descripción del puesto no se contempla que
deba tener conocimientos en el manejo de esos residuos.
Incumplimiento al requisito 7.2 Competencia…
La organización debe:
… determinar la competencia necesaria de las personas que realizan trabajos bajo su control, que afecte
a su desempeño ambiental y su capacidad para cumplir sus requisitos legales y otros requisitos.
3. La organización no tiene documentado en el Plan de respuesta a emergencias ambientales la
planificación para atender un incendio del almacén temporal de residuos peligrosos, en el recorrido se
observó que todos los residuos almacenados son inflamables (grasas usadas, aceite quemado, restos
de pintura de aceite, entre otros), el responsable del área ambiental comentó que no se habían
contemplado los riesgos de dicha área.
Incumplimiento al requisito 6.1.1 Generalidades…
Al planificar el sistema de gestión ambiental, la organización debe considerar:
…determinar los riesgos y oportunidades relacionados
Incumplimiento al requisito 6.1.4 Planificación de acciones…
La organización debe planificar:
…riesgos y oportunidades identificados en el apartado 6.1.1
4. Durante el recorrido a una planta para realizar una inspección visual se detectó que los diques de
contención de los tanques de almacenamiento de materiales peligrosos son tan pequeños que de
ocurrir un derrame la mayoría del material saldría del dique, el responsable del área de almacén de
químicos comentó que nuca había ocurrido un derrame, por lo tanto, no consideraban necesario tener
diques más grandes.
Incumplimiento al requisito 6.1.1 Generalidades…
Al planificar el sistema de gestión ambiental, la organización debe considerar:
…determinar los riesgos y oportunidades relacionados
5. En la inspección física al área de “lavado de piezas” se encontraron varias tinas con un material
líquido proporcionado por el cliente para tratamiento de las piezas que le entregan a él, al preguntarle
al personal si conocían el nombre del líquido, comentaron que no, que únicamente les habían dicho
que debían utilizar guantes cuando realizaran esa actividad, además no contaban con las hojas de
seguridad.
Incumplimiento al requisito 7.4.1 Generalidades…
Cuando establece sus procesos de comunicación, la organización debe:
… asegurarse de que la información ambiental comunicada sea coherente con la información generada
dentro del sistema de gestión ambiental, y que sea fiable…
La organización debe conservar información documentada como evidencia de sus comunicaciones,
según corresponda.
Incumplimiento al requisito 7.4.2 Comunicación interna…
La organización debe:
… comunicar internamente la información pertinente del sistema de gestión ambiental entre los diversos
niveles y funciones de la organización
6. En las entrevistas se observó que un operador del área de producción separaba la basura (plástico,
cartón, vidrio), al preguntarle por qué lo hacía, señaló que así se lo habían ordenado, aunque para él
era pérdida de tiempo porque era más fácil tener un solo contenedor para colocar ahí todos los
residuos.
Incumplimiento al requisito 7.3 Toma de conciencia…
La organización debe asegurarse de que las personas que realicen el trabajo bajo el control de la
organización tomen conciencia de:
… las implicaciones de no satisfacer los requisitos del sistema de gestión ambiental, incluido el
incumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos de la organización.
7. Al solicitarle al responsable del área ambiental el resultado de la evaluación de los requisitos legales,
comentó que no tenían un documento donde hicieran dicha evaluación, pero que cumplen al 100% con
los requisitos, ya que recientemente habían tenido una visita por parte de la SEMARNAT y no les
habían detectado ningún incumplimiento.
Incumplimiento al requisito 6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos…
La organización debe mantener información documentada de sus requisitos legales y otros requisitos.
Incumplimiento al requisito 9.1.2 Evaluación del cumplimiento…
La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios para evaluar el
cumplimiento de sus requisitos legales y otros requisitos.
8. Al revisar los objetivos ambientales con la Dirección General, se encontró que se tiene documentado
reducir un 10% el consumo de Energía Eléctrica con respecto al año 2020, sin embargo, este no está
considerado como aspecto ambiental significativo.
Los auditores están en un error ya que:
En el requisito 3.2.5 Objetivo…
Un objetivo se puede expresar de otras maneras, por ejemplo, como un resultado previsto, un propósito,
un criterio operacional, un objetivo ambiental (3.2.6), o mediante el uso de otros términos con un
significado similar (por ejemplo, finalidad o meta).
9. Se le solicitó al responsable del área de recursos humanos que mostrara el procedimiento que
establecía cómo deben llevarse a cabo las comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema
de gestión ambiental, sin embargo, comentó que no cuenta con un procedimiento, únicamente tienen
una “Matriz de comunicación interna” y una “Matriz de comunicación externa”.
Incumplimiento del requisito 7.4 Comunicación
La organización debe ESTABLECER, implementar y mantener LOS PROCESOS necesarios para las
comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de gestión ambiental, que incluyan:
a) qué comunicar;
b) cuándo comunicar;
c) a quién comunicar;
d) cómo comunicar
10.
Durante el recorrido al área de almacén de producto terminado, se identificó que se estaba
desarrollando una obra civil para ampliar las instalaciones, al cuestionar al jefe de esa área, comentó
que tienen planificado incrementar su volumen de producción en 3 meses aproximadamente y por lo
tanto necesitaban más espacio para almacenar todo el producto, al preguntarle si habían identificado
los aspectos e impactos ambientales derivados de ese proyecto, dijo que aún no habían realizado
dicha evaluación.
Incumplimiento al requisito 6.1.2 Aspectos Ambientales…
La organización debe determinar los aspectos ambientales de sus actividades que se puedan controlar
e influir.
La organización debe determinar aquellos aspectos que tengan o puedan tener un impacto ambiental
significativo, es decir, los aspectos ambientales significativos, mediante el uso de criterios establecidos.
Cuando se determinan los aspectos ambientales, la organización debe tener en cuenta:
a) los cambios, incluidos los desarrollos nuevos o planificados, y las actividades, productos y servicios
nuevos o modificados.
REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADES
REPORTE DE NO CONFORMIDAD
Compañía
Herrería mexicana S.A. de C. V.
Cláusula ISO 14001:2015
5.2 Política ambiental
Otro Requisito
N/A
Área
Sistema de gestión ambiental
Descripción de la no conformidad:
Fecha
No Conformidad
001/2021
Auditor Líder
Jorge Zamora
Auditor
María Martínez
Representante / Responsable
Responsable del SGA
Mayor
Menor
X
Hallazgo
La organización no tiene a disposición de las partes interesadas su política ambiental.
Criterio
La norma establece en el requisito 5.2 Política ambiental…
“La política ambiental debe:
…estar disponible para las partes interesadas”.
Evidencia Objetiva
Durante la auditoría al área de gestión ambiental el responsable comentó que la Política Ambiental
únicamente está documentada en el Manual de Gestión Ambiental y solo se comparte con los empleados
internos, así mismo el manual no se comparte con personal ajeno a la organización.
Investigación de la Causa:
-----------------------------------------------------------------------------------------------------
Acción Correctiva:
----------------------------------------------------------------------------------------------------Fecha Compromiso: ----------------Cierre
Fecha -----------------Comentarios
------------------
Si ----
Firma Responsable: ----------------No----
Auditado -----Auditor ------------------
Firma -----Firma ------
REPORTE DE NO CONFORMIDAD
Compañía
Herrería Mexicana S.A de C.V
Cláusula ISO 14001:2015
7.2 Competencia
Fecha
No Conformidad
3/11/2021
02 / 2021
Auditor Líder
Rubén Gerardo del Castillo Fdez de J.
Otro Requisito
N/A
Área
Recursos Humanos
Descripción de la no conformidad:
Auditor
Christian Peniche Camarillo
Representante / Responsable
Responsable de RH
Mayor
Menor
X
Hallazgo
La organización no incluye la descripción completa y precisa de los conocimientos del puesto.
Criterio
La norma establece en el requisito 7.2 Competencia…
La organización debe:
… determinar la competencia necesaria de las personas que realizan trabajos bajo su control, que afecte a
su desempeño ambiental y su capacidad para cumplir sus requisitos legales y otros requisitos.
Evidencia Objetiva
durante la entrevista el Técnico comentó que el aspecto ambiental de su área es la generación de residuos
peligrosos
Investigación de la Causa:
-----------------------------------------------------------------------------------------------------
Acción Correctiva:
-----------------------------------------------------------------------------------------------------
Fecha Compromiso: -----------------
Cierre
Fecha ----------------Comentarios
------------------
Si ----
Firma Responsable: -----------------
No ----
Auditado ----
Firma ------
Auditor ----
Firma ------
REPORTE DE NO CONFORMIDAD
Compañía
Herrería Mexicana S.A de C.V
Cláusula ISO 14001:2015
6.1.1 Generalidades
6.1.4 Planificación de acciones
Otro Requisito
N/A
Área
Operativa
Descripción de la no conformidad:
Fecha
No Conformidad
3/11/2021
03 / 2021
Auditor Líder
Rubén Gerardo del Castillo Fdez de J.
Auditor
Christian Peniche Camarillo
Representante / Responsable
Responsable de operaciones
Mayor
Menor
X
Hallazgo
La organización no tiene documentado en el Plan de respuesta a emergencias ambientales.
Criterio
Incumplimiento al requisito 6.1.1 Generalidades…
Al planificar el sistema de gestión ambiental, la organización debe considerar:
…determinar los riesgos y oportunidades relacionados
Incumplimiento al requisito 6.1.4 Planificación de acciones…
La organización debe planificar:
…riesgos y oportunidades identificados en el apartado 6.1.1
Evidencia Objetiva
La organización no tiene documentado en el Plan de respuesta a emergencias ambientales la planificación para
atender un incendio del almacén temporal de residuos peligrosos.
Investigación de la Causa:
-----------------------------------------------------------------------------------------------------
Acción Correctiva:
-----------------------------------------------------------------------------------------------------
Fecha Compromiso: -----------------
Cierre
Fecha ----------------Comentarios
------------------
Si ----
Firma Responsable: -----------------
No ----
Auditado ----
Firma ------
Auditor ----
Firma ------
REPORTE DE NO CONFORMIDAD
Compañía
Herrería Mexicana S.A de C.V
Cláusula ISO 14001:2015
6.1.1 Generalidades
6.1.4 Planificación de acciones
Otro Requisito
N/A
Área
Almacen
Descripción de la no conformidad:
Fecha
No Conformidad
3/11/2021
04 / 2021
Auditor Líder
Rubén Gerardo del Castillo Fdez de J.
Auditor
Christian Peniche Camarillo
Representante / Responsable
Responsable de área de almacenes
Mayor
Menor
X
Hallazgo
La organización no toma en cuenta la necesidad de un dique de mayor tamaño ya que nunca se han
desbordado los materiales peligrosos.
Criterio
Incumplimiento al requisito 6.1.1 Generalidades…
Al planificar el sistema de gestión ambiental, la organización debe considerar:
…determinar los riesgos y oportunidades relacionados
en el área.
Incumplimiento al requisito 6.1.4 Planificación de acciones…
La organización debe planificar:
…riesgos y oportunidades identificados en el apartado 6.1.1 que permitan mitigar los riesgos.
Evidencia Objetiva
El responsable del área de almacén de químicos comentó que nuca había ocurrido un derrame, por lo tanto, no
consideraban necesario tener diques más grandes.
Investigación de la Causa:
-----------------------------------------------------------------------------------------------------
Acción Correctiva:
-----------------------------------------------------------------------------------------------------
Fecha Compromiso: -----------------
Cierre
Si ----
Firma Responsable: -----------------
No ----
Auditado ----
Firma ------
Fecha -----------------
Auditor ----
Firma ------
Comentarios
------------------
REPORTE DE NO CONFORMIDAD
Compañía
Herrería Mexicana S.A de C.V
Cláusula ISO 14001:2015
7.4 Comunicación
7.4.1 Generalidades
7.4.2 Comunicación Interna
Otro Requisito
N/A
Área
Lavado de piezas
Descripción de la no conformidad:
Fecha
No Conformidad
3/11/2021
05 / 2021
Auditor Líder
Rubén Gerardo del Castillo Fdez de J.
Auditor
Christian Peniche Camarillo
Representante / Responsable
Responsable del área de lavado de piezas
Mayor
Menor
X
Hallazgo
La organización no está comunicando la información completa y correctamente a sus empleados.
Criterio
Incumplimiento al requisito 7.4.1 Generalidades…
Cuando establece sus procesos de comunicación, la organización debe:
… asegurarse de que la información ambiental comunicada sea coherente con la información generada
dentro del sistema de gestión ambiental, y que sea fiable…
La organización debe conservar información documentada como evidencia de sus comunicaciones, según
corresponda.
Incumplimiento al requisito 7.4.2 Comunicación interna…
La organización debe:
… comunicar internamente la información pertinente del sistema de gestión ambiental entre los diversos
niveles y funciones de la organización
Evidencia Objetiva
Al preguntarle al personal si conocían el nombre del líquido, comentaron que no, que únicamente les habían
dicho que debían utilizar guantes cuando realizaran esa actividad, además no contaban con las hojas de
seguridad.
Investigación de la Causa:
-----------------------------------------------------------------------------------------------------
Acción Correctiva:
-----------------------------------------------------------------------------------------------------
Fecha Compromiso: -----------------
Cierre
Si ----
Firma Responsable: -----------------
No ----
Fecha -----------------
Auditado ----
Firma ------
Auditor ----
Firma ------
Comentarios
------------------
REPORTE DE NO CONFORMIDAD
Compañía
Herrería Mexicana S.A de C.V
Cláusula ISO 14001:2015
7.3 Toma de conciencia
Fecha
No Conformidad
3/11/2021
06 / 2021
Auditor Líder
Miguel Angel Guzman Perez
Otro Requisito
N/A
Área
Descripción de la no conformidad:
Auditor
Christian Peniche Camarillo
Representante / Responsable
Mayor
Menor
X
Hallazgo
La organización no está dando la capacitación necesaria a sus empleados ya que un trabajador no era
consciente del trabajo que realizaba.
Criterio
Incumplimiento al requisito 7.3 Toma de conciencia…
La organización debe asegurarse de que las personas que realicen el trabajo bajo el control de la
organización tomen conciencia de:
… las implicaciones de no satisfacer los requisitos del sistema de gestión ambiental, incluido el
incumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos de la organización.
Evidencia Objetiva
Al preguntarle por qué lo hacía, señaló que así se lo habían ordenado, aunque para él era pérdida de
tiempo porque era más fácil tener un solo contenedor para colocar ahí todos los residuos.
Investigación de la Causa:
-----------------------------------------------------------------------------------------------------
Acción Correctiva:
-----------------------------------------------------------------------------------------------------
Fecha Compromiso: -----------------
Cierre
Si ----
Firma Responsable: -----------------
No ----
Fecha -----------------
Auditado ----
Firma ------
Auditor ----
Firma ------
Comentarios
------------------
REPORTE DE NO CONFORMIDAD
Compañía
Herrería Mexicana S.A de C.V
Cláusula ISO 14001:2015
6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos
9.1.2 Evaluación del cumplimiento
Otro Requisito
N/A
Área
Área ambiental
Descripción de la no conformidad:
Fecha
No Conformidad
3/11/2021
07 / 2021
Auditor Líder
Miguel Angel Guzman Perez
Auditor
Rubén Gerardo del Castillo Fdez de J.
Representante / Responsable
Responsable del área ambiental
Mayor
Menor
X
Hallazgo
La organización no cumple con los documentos requeridos de los requisitos legales.
Criterio
Incumplimiento al requisito 6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos…
La organización debe mantener información documentada de sus requisitos legales y otros requisitos.
Incumplimiento al requisito 9.1.2 Evaluación del cumplimiento…
La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios para evaluar el
cumplimiento de sus requisitos legales y otros requisitos.
Evidencia Objetiva
Al solicitarle al responsable del área ambiental el resultado de la evaluación de los requisitos legales,
comentó que no tenían un documento donde hicieran dicha evaluación
Investigación de la Causa:
-----------------------------------------------------------------------------------------------------
Acción Correctiva:
-----------------------------------------------------------------------------------------------------
Fecha Compromiso: -----------------
Cierre
Si ----
Firma Responsable: -----------------
No ----
Fecha -----------------
Auditado ----
Firma ------
Auditor ----
Firma ------
Comentarios
------------------
REPORTE DE NO CONFORMIDAD
Compañía
Herrería Mexicana S.A de C.V
Cláusula ISO 14001:2015
3.2.5 Objetivos
Fecha
No Conformidad
3/11/2021
08 / 2021
Auditor Líder
Christian Peniche Camarillo
Otro Requisito
N/A
Área
Área ambiental
Descripción de la no conformidad:
Auditor
Rubén Gerardo del Castillo Fdez de J.
Representante / Responsable
Responsable del área ambiental
Mayor
Menor
X
Los auditores están en un error ya que:
En el requisito 3.2.5 Objetivo…
Un objetivo se puede expresar de otras maneras, por ejemplo, como un resultado previsto, un propósito,
un criterio operacional, un objetivo ambiental (3.2.6), o mediante el uso de otros términos con un significado
similar (por ejemplo,
finalidad o meta).
Investigación de la Causa:
-----------------------------------------------------------------------------------------------------
Acción Correctiva:
-----------------------------------------------------------------------------------------------------
Fecha Compromiso: -----------------
Cierre
Si ----
Firma Responsable: -----------------
No ----
Fecha -----------------
Auditado ----
Firma ------
Auditor ----
Firma ------
Comentarios
------------------
REPORTE DE NO CONFORMIDAD
Compañía
Herrería Mexicana S.A de C.V
Cláusula ISO 14001:2015
7.4 Comunicación
Fecha
No Conformidad
3/11/2021
09 / 2021
Auditor Líder
Miguel Angel Guzman Perez
Otro Requisito
N/A
Área
Recursos Humanos
Descripción de la no conformidad:
Auditor
Rubén Gerardo del Castillo Fdez de J.
Representante / Responsable
Responsable del RH
Mayor
Menor
X
Hallazgo
La organización no cuenta con un proceso que debería de tener.
Criterio
Incumplimiento del requisito 7.4
La organización debe ESTABLECER, implementar y mantener LOS PROCESOS necesarios para las
comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de gestión ambiental, que incluyan:
a) qué comunicar;
b) cuándo comunicar;
c) a quién comunicar;
d) cómo comunicar
Evidencia Objetiva
Comentó que no cuenta con un procedimiento, únicamente tienen una “Matriz de comunicación interna” y
una “Matriz de comunicación externa”.
Investigación de la Causa:
-----------------------------------------------------------------------------------------------------
Acción Correctiva:
-----------------------------------------------------------------------------------------------------
Fecha Compromiso: -----------------
Cierre
Si ----
Firma Responsable: -----------------
No ----
Fecha -----------------
Auditado ----
Firma ------
Auditor ----
Firma ------
Comentarios
------------------
REPORTE DE NO CONFORMIDAD
Compañía
Herrería Mexicana S.A de C.V
Cláusula ISO 14001:2015
6.1.2 Aspectos ambientales
Fecha
No Conformidad
3/11/2021
10 / 2021
Auditor Líder
Miguel Angel Guzman Perez
Otro Requisito
N/A
Área
Almacén de productos
Descripción de la no conformidad:
Auditor
Christian Peniche Camarillo
Representante / Responsable
Jefe de almacén de productos
Mayor
Menor
X
Hallazgo
Se identificó que se estaba desarrollando una obra civil para ampliar las instalaciones sin tomar en cuenta
los aspectos e impactos ambientales derivados.
Criterio
Incumplimiento al requisito 6.1.2
La organización debe determinar los aspectos ambientales de sus actividades que se puedan controlar e
influir.
La organización debe determinar aquellos aspectos que tengan o puedan tener un impacto ambiental
significativo, es decir, los aspectos ambientales significativos, mediante el uso de criterios establecidos.
Cuando se determinan los aspectos ambientales, la organización debe tener en cuenta:
a) los cambios, incluidos los desarrollos nuevos o planificados, y las actividades, productos y servicios
nuevos o modificados
Evidencia Objetiva
Al preguntarle si habían identificado los aspectos e impactos ambientales derivados de ese proyecto, dijo
que aún no habían realizado dicha evaluación.
Investigación de la Causa:
-----------------------------------------------------------------------------------------------------
Acción Correctiva:
-----------------------------------------------------------------------------------------------------
Fecha Compromiso: -----------------
Cierre
Fecha ----------------Comentarios
------------------
Si ----
Firma Responsable: -----------------
No ----
Auditado ----
Firma ------
Auditor ----
Firma ------