МОСКОВСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ имени
М.В.ЛОМОНОСОВА
Экономический факультет
Кафедра математических методов анализа экономики
КУРСОВАЯ РАБОТА
Метод оценки проектов нефтегазовой отрасли в рамках государственночастного партнерства с применением методов нечеткой логики
(Evaluation of public-private collaboration projects in oil and gas industry using
fuzzy logic methods)
Курсовая работа студентки
2 курса группы э204
Монаховой М. А.
Научный руководитель:
д.э.н., проф. Грачёва М. В.
Москва - 2019 г.
Оглавление
Введение ......................................................................................................................................................... 3
Глава 1. Инструментарий нечёткой логики для анализа показателей ........................................................ 5
1.1 Истоки применения методов нечёткой логики .................................................................................. 5
1.2 Лингвистические переменные и термы .............................................................................................. 5
1.3 Понятие функции принадлежности .................................................................................................... 6
1.4 Логические операции в нечёткой логике ............................................................................................ 8
Глава 2. Особенности проектов государственно-частного партнёрства .................................................. 11
2.1 Понятие и преимущества ГЧП .......................................................................................................... 11
2.2 Основные типы ГЧП .......................................................................................................................... 12
Глава 3. Применение нечёткой логики при оценке проектов нефтегазовой отрасли ............................. 15
3.1 Обоснование применения метода ..................................................................................................... 15
3.2 Несовершенства современной системы подготовки проектов ....................................................... 16
3.3 Выбор критериев для оценки ............................................................................................................ 17
3.4 Построение комплексного индекса на основе разработанной системы критериев ....................... 18
Заключение ................................................................................................................................................... 21
Список литературы ...................................................................................................................................... 22
Приложения .................................................................................................................................................. 23
2
Введение
На осуществление любого рода проектов нефтегазовой отрасли уходят огромные
суммы денег, время, ресурсы, от проработанности планов, и их качества зависит как
социальное благополучие прилежащих территорий, так и их экологическое состояние.
Деятельность нефтегазовой компании связана с разработкой проектов, охватывающих
широкий спектр технологических процессов и объектов, таких как разработка и
эксплуатация нефтяных и газовых месторождений, строительство трубопроводов,
насосных и компрессорных станций, сооружение подземных хранилищ газа и мощностей
по сжижению газа, строительство заводов по переработке нефти. Всё это масштабные
проекты,
которые
сопровождаются
перетеканием
квалифицированных
кадров,
строительством большой площади новых дорог и других средств сообщения, а также
установкой
большого
числа
очистительных
сооружений
и
перерабатывающих
предприятий.
В последнее время наиболее значимые проекты предусматривают проведение
конкурсного отбора среди претендентов. При конкурсном отборе проводится оценка
проекта с разных сторон, причем все большее значение приобретает учет не только чисто
экономических показателей, но во внимание принимается экологическое воздействие,
оценка безопасности функционирования объекта, влияние на развитие инфраструктуры
региона.
Существует ряд критериев проектной эффективности – давно и хорошо
разработанных для оценки проектов, например, NPV, PI, IRR, DPP, APV и прочие. Однако
каждая компания, каждый регион, каждый тип проектов на данный момент использует
свою систему критериев, которые полностью не покрывают все аспекты, которые хотелось
бы учесть при принятии решения об эффективности и выгоде дальнейшей реализации
плана. Сложность такого рода оценки заключается в том, что чаще всего показатели,
характеризующие факторы, которые влияют на проект, не связаны, тем не менее каждый
из них по-своему может влиять как на результат, так и на процесс работы над поставленной
производственной задачей.
Несмотря на то, что на проекты выделяются как субсидии государства, средства
компаний, так и частные инвестиции, имеют место такие проблемы как отложение сроков
сдачи и недооценка необходимого бюджета проекта. Эти трудности обусловлены
невозможностью заранее определить объёмы работ и учесть те риски, которые связаны с
3
воплощением проекта в жизнь. Для более точной оценки этих критериев и борьбе с
выявленными проблемами также нашёлся выход в виде мониторинга изменения
качественных показателей деятельности в ходе реализации проекта по критериям для
начальной оценки эффективности.
С развитием технологий и усугублением экологических проблем в мире показатели
воздействия на окружающую стали одной из важнейших составляющих оценки проекта и
зависят от конкретного технологического процесса, осуществляемого в проекте.
Существует необходимость сформулировать и формализовать объективные критерии
учета социальных показателей воздействия реализации проекта на жизнь области, региона
и, в конечном счете, общества в целом. В работе рассмотрен ряд показателей,
характеризующих
социальное
влияние
проектов,
реализуемых
нефтегазовыми
компаниями, и показано, как с помощью методов нечеткой логики разнородные показатели
могут сформировать итоговый индекс социальных индикаторов.
4
Глава 1. Инструментарий нечёткой логики для анализа показателей
1.1 Истоки применения методов нечёткой логики
Нечёткая логика в настоящий момент является одним из разделов математики,
имеющим хороший потенциал к развитию, так как её задачей является формализация и
цифровизация интуитивно понятных оценок и связей внутри системы показателей, которые
выявили специалисты.
Имеется в виду, что нечёткая логика даёт возможность сделать неопределенные, с
точки зрения обычной логики, выводы о величине показателя, а именно описать, что в данной
ситуации означают такие оценочные суждения, как «хорошо», «высокий» или «невредный»,
которые приобретут вполне точное значение с помощью методов науки.
Первые понятия из нечёткой логики сформулировал американский учёный Лотфи А.
Заде еще в 1960-х годах, но более широкое и уже практическое значение она приобрела к 1990м годам, когда нечёткое управление стало применяться в для фокусировки изображений в
фотокамерах, выборе программ работы стиральных машин, в автоматических коробках
передач автомобилей, для навигации. В экономике нечёткая логика также получила довольно
широкое распространение, так как используется при выборе оптимальной ценовой стратегии
фирмы, анализе и прогнозировании фондовых рынков, оценке инвестиционных рисков,
управлении.
1.2 Лингвистические переменные и термы
Основными элементами для построения моделей в нечёткой логике являются
лингвистические переменные. В отличие от обычных переменных, которые принимают
конкретные измеримые значения, лингвистические переменные принимают оценочные
значения, характеризующие показатель как «высокий», «неэффективный», «опасный» - то
есть словами, которые используют в разговоре специалисты и обычные люди. Значения,
которые принимают лингвистические переменные называются термами. Термы вводятся
экспертами в зависимости от того, что именно измеряет параметр, который хотят оценить.
Преимуществом нечёткой логики является
не обязательность категоричного
разграничения интервалов для значений переменных. Это значит, что значение показателя
может быть отнесено к той или иной выделенной подгруппе (терму) с определенной степенью
принадлежности.
5
Например, человек с заработной
платой в размере 23 тыс. рублей может
быть отнесен к группе людей с низким
уровнем дохода, и, в то же время, его
доход может считаться средним. Для
удобства
и
одновременной
визуализации
оцениваемых
данных
строятся схемы (см. рис.1). По оси
абсцисс
откладываются
возможные
значения показателя, а по оси ординат
Рисунок 1 Термы для лингвистической
– степень значимости отнесения значения переменной Зарплата [12]
параметра к тому или иному множеству. Под множеством подразумевается область значений,
в пределах которой может варьироваться показатель, отнесенный к этой группе.
Лингвистические переменные являются множествами, и в данном случае заработная плата
делится на низкую, среднюю и высокую в
зависимости от ее значения в рублях в месяц.
Деление на группы условно, и, как можно
заметить, множества значений выделенных
подгрупп
могут
пересекаться
и
быть
неограниченными.
Показатель может быть отнесен к
каждому
множеству
с
определенной
степенью принадлежности, причём сумма
Рисунок 2 Определение значений функций
принадлежности [12]
степеней не обязательно должна равняться
единице, в отличие от вероятностного подхода. В нашем примере для учета заработной платы
значение 23 тыс. рублей соответствует низкому уровеню со степенью принадлежности 0,65 и
среднему со степенью 0,15 при заранее заданных интервалах множеств.
1.3 Понятие функции принадлежности
Функция, ставящая в соответствие значение оцениваемого параметра и степень
принадлежности конкретного значения из диапазона значений к нечёткому множеству (терму
лингвистической переменной), называется функцией принадлежности (membership function).
Именно благодаря этой функции каждому значению параметра присваивается определенная
степень принадлежности, и на основе полученных данных могут быть произведены точные
6
вычисления для получения численного результата для сравнения полученных наборов
значений показателя.
Наиболее удобный способ представления функций принадлежности – кусочнолинейный, который требует лишь задачи параметров для участков убывания, возрастания и
постоянства функции для каждого нечёткого множества. Чаще всего используют 4 основных
типа представления функции принадлежности:
z-образная
s-образная
треугольная
трапециевидная
Также при необходимости, возможно использовать более сложные виды функций
принадлежности, составленные из различных кривых, такие как П-образная, Гауссовская,
колоколообразная, сигмоидная и другие, графики которых изображены ниже. Использование
этих видов кривых позволяет более точно отразить изменение степени уверенности эксперта
в отнесении численного значения показателя к каждому терму лингвистической переменной.
Чаще всего встает задача получить комплексные выводы, оценивающие показатели, на
которые могут влиять ряд факторов. Например, для оценки благосостояния индивида, помимо
заработной платы, было бы правильно учесть такие показатели как возраст, регион
пребывания, семейное положение, стаж работы по специальности и многое другое. И методы
нечёткой логики позволяют учесть наиболее значимые составляющие оценки, чтобы иметь
возможность получить более полную и всеобъемлющую картину для того, чтобы прийти к
необходимым следствиям. Возвращаясь к примеру - информация, полученная в результате
такого исследования, может помочь более полно описать структуру населения, либо составить
классификацию потребительского сегмента для построения маркетинговых стратегий банка
или анализа динамики продаж.
7
П-образная
Гауссовская
Колоколо-образная
Сигмоидная
Рисунок 3 Виды функций принадлежности [12]
При оценке проектов нефтегазовой отрасли такими методами можно прийти к
обоснованию выбора того или иного места для строительства объекта, оценке эффективности
стратегии управления, выявлению эффектов, действующих на экономику региона и прочее,
принимая в расчёт разнородные факторы, оказывающие то или иное влияние на детали плана.
Конкретные факторы, выбранные для оценки проекта представлены в таблице в приложении.
Более подробно эти критерии рассмотрены в разделе 3.3 «Выбор критериев для оценки»
1.4 Логические операции в нечёткой логике
Построение обобщающей оценки на основе анализа разнородных показателей
становится возможным, благодаря сформулированной совокупности правил. Правила
конкретизируют связь между множествами разнородных факторов, выбранных для расчёта
конечного индекса. Такого рода условия строятся на основе базовых логических операций
математической логики, которые приведены в таблице 1.
Таблица 1 Виды логических операций [4]
Операция
Математическое
Логическая
Алгебраическая
обозначение
формула
(вероятностная) формула
И
˄
С= A˄B
𝑥𝑐 = 𝑥𝐴 𝑥𝐵
ИЛИ
˅
C=A˅B
𝑥𝑐 = 𝑥𝐴 + 𝑥𝐵 − 𝑥𝐴 𝑥𝐵
НЕ
¬
C=A̚
8
𝑥𝑐 = 1 − 𝑥𝐴
Суть построения законов на основе логических операций заключается в том, что таким
образом можно выстроить взаимозависимость между напрямую несвязанными показателями,
влияющими на принятие решений о проекте. Эта взаимосвязь часто бывает интуитивно
понятна экспертам, а нечёткая логика обеспечивает математический аппарат для более точных
расчётов и возможности учитывать большее количество показателей различной размерности.
Более того, такой подход даёт возможность составить целую иерархию правил в зависимости
от их значимости для конкретной задачи.
Например, при оценке проекта более весомым фактором будет его экономическая
обоснованность, нежели соучастие в развитии инфраструктуры региона. Тем не менее, при
наличии альтернатив было бы полезно учесть различные стороны и эффекты от реализации,
поэтому написание правил решает ряд проблем, связанных с невозможностью связать
разнородные аспекты, имеющие различную размерность и значимость.
Такие правила строятся по типу большинства алгоритмических языков if <условие1> И
(ИЛИ) <условие2> … <условиеN> then <действие>. Ещё раз необходимо подчеркнуть, что,
если в математической логике результатом оценки условий могут быть только 2 значения
переменной: 1 (если утверждение истинно) и 0(если утверждение ложно), то в нашем случае
результат будет вычисляться по значениям функций принадлежности и может быть в
диапазоне от 0 до 1.
Во многих языках программирования есть пакеты, позволяющие реализовать
приведенные методы. Наиболее удобным интерфейсом для написания правил является
распространенный пакет прикладных программ MATHLAB Fuzzy Toolbox. На рисунке ниже
приведён фрагмент правил, написанных для предлагаемого метода оценки проектов.
Преимуществом такого подхода является его адаптированность к изменениям и
дополнениям, а также возможность обрабатывать большие объемы данных и на их основе
делать выводы об оптимальности распределения используемых ресурсов различных видов,
получать информацию об изменениях внешней среды для корректировки стратегии.
9
.
Рисунок 4 Пример системы правил в MATHLAB Fuzzy Toolbox [12]
10
Глава 2. Особенности проектов государственно-частного партнёрства
2.1 Понятие и преимущества ГЧП
Государственно-частное партнёрство – способ построения отношений между
государством и частным сектором в целях осуществления общественно значимых совместных
проектов на взаимовыгодных условиях, закрепленных в контракте. Целью ГЧП является
средне- или даже долгосрочное сотрудничество государства и представителей бизнеса,
инвесторов для объединения ресурсов.
Государственно-частное партнёрство характеризуется следующими признаками:
наличие двух сторон – государство и частный бизнес; равноправие сторон; официальный,
законный, публичный характер отношений; удовлетворение общественных потребностей;
распределение рисков и затрат, связанных с реализацией проекта между сторонами
определенным в договоре способом.
Объектом применения могут быть арендные отношения, государственно-частные
предприятия, совместные проекты государственных и частных компаний, государственные
контракты, соглашения о разделе продукции и прочие. В законодательстве РФ выделяют такие
формы ГЧП как контракт на управление и аренду, на эксплуатацию и обслуживание,
концессия. Концессия обычно привлекает частный бизнес, так как даёт возможность по
соглашению получать доход с предприятия, находящегося в государственной собственности
при условии первоначальной реконструкции или постройки его. Основным отличием
проектов ГЧП от государственного заказа является получение дохода, причём это может быть
как выручка от реализации проекта (продажа произведенной продукции), так и получение
выплат из государственного бюджета.
Наиболее сложной задачей ГЧП видится распределение рисков, напрямую связанное с
глубиной первоначальной оценкой проекта. На данный момент придерживаются правила: за
риск берёт ответственность та сторона, которая в наибольшей степени имеет компетенции
управлять им. Если рассматривать проект со стороны инвестора, то он стремится получить
максимальный доход от вложений и из-за этого склонен к недооценке рисков, поэтому
выявляется прямая зависимость между риском и доходом от инвестиций. В то время как
представителям со стороны государства выгоднее свести свою ответственность к минимуму и
переоценивать риски, за которые отвечает частный инвестор. Здесь, оказывается, обратная
зависимость между риском и доходом (в данном контексте, скорее, доход заменяет
ответственность). В наилучшем случае интересы государства и бизнеса совпадут, и
11
реализация проекта будет выгодна для обеих сторон. На графике1 схематично изображена
модель принятия решения о выгодности проекта.
Рисунок 5 Вероятность реализации проекта ГЧК в зависимости от распределения рисков между
сторонами [9]
Государственно-частное
партнёрство
способствует
ускорению
развития
инфраструктуры регионов, социально-экономической ситуации в них, так как выполняет
общественно важные задачи. Более того, преимуществом проектов данного типа является
повышение эффективности использования средств бюджета благодаря более оптимальному
распределению ресурсов, затрачиваемых на проект и привлечению частных инвестиций. В
связи с этим уменьшается количество средств, которые в краткосрочной перспективе
государство тратит на проект.
2.2 Основные типы ГЧП
Государственно-частное
партнёрства
видится
перспективным
способом
финансирования больших и значимых проектов, тем не менее на данный момент
законодательная база этой формы деятельности несовершенна и требует уточнений,
добавлений. Опубликованы лишь методические рекомендации для субъектов по поводу
ведения таких проектов.
На стадии формирования проекта должен быть заключён контракт, который регулирует
взаимоотношения государства и бизнеса по поводу собственности объекта, компетенций в
управлении и обслуживании, а также дальнейшем распоряжении предприятием. Для этого
1
График вероятности реализации проекта построен аналогично графику из отчёта по практическому
руководству для органов государственной власти Всемирного банка. 2010 год.
12
необходимо чётко определить тип ГЧП, по которому будет происходить работа. Основные
типы и описание каждого из них представлены в таблице 2.
Таблица 2 Типы ГЧП [2]
Название Расшифровка
Характеристики
аббревиатуры
BOT
Строительство-
Частная компания создает объект, отвечает за его
управление-передача
управление,
осуществляет
деятельность
на
предприятии, не имея прав собственности на него и по
истечении срока договора передаётся государству.
BTO
Строительство-
Построенный
объект
является
государственной
передача-управление
собственностью, но на время действия контракта
частная компания осуществляет его обслуживание и
управление, за это платит ему государство (регулярные
платежи).
BOO
Строительство-
Объект, являющийся результатом данного проекта,
владение-управление
остается в собственности частной компании, которая в
дальнейшем получает право полного распоряжения
предприятием.
BOOT
DBFM
Строительство-
Условия схожи с BOT, однако в течение времени,
владение-управление-
установленного контрактом, строящееся предприятие
передача
находится в частной собственности частного субъекта.
Проектирование-
Частный партнёр обязуется выполнять все этапы
строительство-
(проектирование, строительство, финансирование и
финансирование-
эксплуатацию), а государство берёт на себя платежи по
эксплуатация
издержкам.
Соответственно, государственно-частное партнёрство помогает решить проблемы
неэффективности и ограниченности средств бюджетов, привлекая частный капитал, повышает
темпы экономического роста региона, способствует улучшению инфраструктуры и
внедрению новых технологий для приближения к оптимальному использованию ресурсов,
сокращает риски для государства, так как частный бизнес проще справляется с их
планированием и может более гибко приспосабливаться к текущей ситуации.
Однако проекты ГЧП не получили пока должного распространения в России. Это
может быть связанно с более сложным процессом отбора и управления проектом. Для
13
осуществления эффективной работы требуется большое внимание к проекту со стороны
государственного управления, так как именно они принимают ключевые решения по нему.
Для
этого
государственным
органом
необходима
подготовка
квалифицированных
управленческих кадров, отдела закупок, специалистов по контрактации и так далее.
Ещё одной сложностью в подготовке проектов ГЧП является проблема оценки
подобного рода проектов. Необходимо учесть задачи всех сторон договора, а также правильно
распределить расходы на ведение проекта. В следующем разделе рассматривается способ
оценки проектов ГЧП, основанный на группировке факторов по главным сферам, социальная,
экономическая и экологическая, и применении методов нечёткой логики.
14
Глава 3. Применение нечёткой логики при оценке проектов нефтегазовой отрасли
3.1 Обоснование применения метода
При оценке проектов необходимо учитывать особенности отрасли и ограничения,
связанные с реализацией. Проекты нефтегазовых компаний отличаются огромными
капиталовложениями, потребностью в большом количестве высококвалифицированных
кадров, широким спектром опасностей, которые могут быть вызваны в процессе работ,
необходимостью обрабатывать отходы и следить за исправностью всей системы сооружений
внутри комплекса и за его пределами. Эффективность функционирования предприятий,
построенных в рамках таких проектов, напрямую зависит от научно-исследовательских
разработок, применяемых на данном предприятии. Поэтому иногда проекты, требующие
бо́льших затрат, но в конечном счёте может привести к технологическому прорыву и
использовать более эффективные методы, которые позволят сократить отходы и обеспечать
более глубокую и качественную переработку сырья. Однако на практике большая часть
инновационных проектов по экономическим показателям проигрывают стандартным
подходам и устаревшим технологиям, из-за чего привилегия реализация проектов отдается
проектам, не требующим больших расходов на проведение сложных и наукоёмких
исследований. Таким образом, одной из целей анализа проектов на основе методов нечёткой
логики является учёт перспектив проекта с точки зрения технологического развития и новых
возможностей применения технологий. Критерии, которые обеспечивают это приведены в
разделе «Приложения» в таблице 3.
На стадии формирования проекта каждый стейкхолдер борется за свою выгоду,
которую он может получить от его реализации. Правительство стремится к увеличению
экономических показателей, увеличению экспорта, сокращение неравенства между
субъектами федерации, за то, чтобы граждане страны были обеспечены достаточным
количеством энергоресурсов. Нефтегазовые компании заинтересованы в новых проектах,
которые им будут предложены благодаря авторитету и доверию, в расширении компании,
привлечении инвестиций, расширении продуктового портфеля. Регион, в лице местных
жителей, видит в таких проектах возможность повышения уровня жизни, улучшение
инфраструктуры, обретение специализации, притоки денег в федеральный бюджет.
Получается, что у каждого свои цели, которые необходимо учесть для удовлетворения
потребностей народа. Для того, чтобы не возникало борьбы внутри этой системы, необходимы
универсальные критерии, которые будут учитывать интересы всех.
15
3.2 Несовершенства современной системы подготовки проектов
Несмотря на то, что вложения в проекты нефтегазовой отрасли кажутся довольно
привлекательными, а частные компании тем более борются за возможность поучаствовать в
масштабном проекте, на практике приходится выбирать из двух, в лучшем случае – из трёх
предложенных проектов. Тем не менее если государственно-частное партнёрство будет
развиваться успешно в нефтегазовой сфере, то придётся иметь дело уже с большим числом
проектов. Каждый претендент на участие в проекте предоставляет необходимые параметры,
делает своё предложение и возникает необходимость быстро проанализировать всю
информацию по понятной системе критериев и получить комплексную оценку для сравнения
с другими предложениями.
На данный момент хорошо проработаны методики оценки социальной значимости и
коммерческой эффективности. Однако финансовые показатели при выборе проекта часто
выходят на первый план на практике и затмевают остальные преимущества и(или) недостатки
проекта. К сожалению, это также ведёт к недооценке инновационных проектов, которые в силу
своей высокой стоимости и рисков уступают в конкурентной борьбе стандартным,
использующим устаревшую методику и технологии предложениям. Различные внешние
эффекты, связанные с деятельностью и функционированием потенциального проекта, не
оцениваются в нужной мере в данный момент. Этот момент необходимо включить в систему
факторов для построения комплексной оценки.
Использование различных подходов и стандартов в каждом регионе при оценке
инвестиционных проектов делает процесс принятия решений непонятным, неудобным,
долгим. Понятно, что необходимы адаптированные критерии под каждый вид деятельности
по проекту, но соответствие основным ценностям, потребностям, которым должен отвечать
проект могут быть формализованы в одну систему факторов. Ещё одной проблемой, с которой
сталкивается частный бизнес, является доминация публичных интересов. Поскольку на
данный момент большинство проектов в нефтегазовой сфере осуществляется по типу
национальных, вопрос об интересах частных инвесторов вообще не стоит. Однако часть
проектов, которые используют элементы государственно-частного партнёрства, не могут в
полной мере отвечать интересам бизнеса в силу не проработанности нормативной базы и
неточностях в формулировках заключаемых контрактов. Широкое использование прозрачной
системы оценки и обоснованное применение формальных отношений ГЧП поможет решить
данную проблему и поспособствует осуществлению большего количества проектов и более
равномерному распределению средств бюджета и частных инвестиций.
16
3.3 Выбор критериев для оценки
Выявлены 3 основных группы факторов, которые необходимо учесть при принятии
решения о проекте: экономические, социальные и экологические. Помимо основных
экономических показателей коммерческой обоснованности проекта, таких как NPV и PI,
предлагается включить в оценку долю региона в ВВП страны, индекс локальных цен, средний
доход домохозяйств, среднее потребление газа для бытового применения, количество машин
в среднем на одного человека по региону, доля рабочей силы в населении, безработицу для
конкретного региона, удаленность от ближайшего нефтегазового предприятия и основных
потребителей продукта.
NPV и PI позволят оценить финансовую рентабельность проекта и обоснуют
необходимые вложения. Их оценка даст информацию о перспективах проекта и правильности
распределения средств. Если NPV <0 или PI <1, то экономический индекс низкий, если NPV
>0 и PI >1, то экономический индекс высокий. Вклад, который привносит регион в ВВП
страны имеет значение при принятии решения ибо большой нефтегазовый проект может дать
специализацию региону, но не должен вредить местному потенциалу производства, а также
именно стоимость всех конечных произведенных на территории товаров и услуг может дать
наиболее полную информацию о развитии региона. При высокой доле ВВП экономический
фактор будет ниже, чем при низкой, так как поддерживается стремление к выравниванию
экономического развития субъектов.
Индекс локальных цен похож на индекс потребительских цен и рассчитывается как
отношение средней цены потребительской корзины в регионе к средней по стране. Таким
образом можно сравнить возможные территории, на которых реализовывать проект. Чем выше
индекс локальных цен, тем ниже экономический показатель. Количество машин в среднем на
одного местного жителя и среднее потребление газа для бытового применения даёт оценку
необходимому объёму энергоресурсов для региона, а удаленность от потенциального
потребителя покажет, насколько удачно выбрано место. Чем выше потребление, тем выше
экономический индекс, и чем меньше расстояние, тем он выше.
Некоторые из предложенных факторов являются менее значимыми и поэтому
учитываются с меньшим весом, что делает их влияние на конечный показатель ниже и
наоборот. Например, оценка показателей потребления имеет вес меньше, чем оценка NPV и
PI, но больший, нежели параметра среднего дохода домохозяйств.
Социальные факторы являются немаловажной составляющей оценки проекта.
Предлагается учесть следующие факторы: среднегодовой прирост населения, количество
17
ежегодных выпускников профильных вузов и колледжей, доля населения, имеющая доступ ко
всем санитарным удобствам, площадь земель под дорогами.
Прирост населения влияет на величину потребления энергоресурсов и необходимость
расширения инфраструктуры. Прирост населения может быть обеспечен миграцией,
снижением смертности или повышением рождаемости в регионе. Чем выше ежегодный
прирост населения, тем выше социальный индекс. Выпускники учебных заведений
составляют основу кадров для будущего предприятия. Значит, при выборе региона с большим
количеством готовящихся специалистов, проект обеспечен необходимой рабочей силой и
придётся меньшее количество людей переводить на новое предприятие из других регионов.
При большом количестве выпускников социальный индекс повышается.
Площадь земель под дорогами даёт информацию о развитости средств сообщения и
необходимости строить новые дороги в логистических целях. Чем больше площадь, тем выше
социальный фактор.
Из
экологических
факторов
необходимо
учесть
загрязнение
воды,
долю
обрабатываемой земли, количество заводов, развитость технологий переработки и выбросы
углекислого газа на душу населения. Если загрязнение воды высокое, то экологический
фактор низкий. При высокой доле обрабатываемых земель экологический фактор должен быть
низким, так как строительство огромного нефтегазового комплекса может негативно сказаться
на качестве выращиваемой продукции, и вообще сделать ее непригодной для употребления.
Количество заводов в определённой степени определяет загрязненность воздуха,
водных ресурсов, так как фабрики осуществляют выбросы отходов, вентилируют воздух на
предприятии и прочее. Чем больше заводов в регионе, тем ниже экологический фактор.
Развитость технологий переработки довольно сложно оценить численно, поэтому
предлагается дискретная оценка по пятибалльной системе, где 1 – неразвиты, а 5 – развиты и
широко используются. Получается при высокой развитости технологий экологический индекс
высокий. Выбросы углекислого газа на душу населения характеризуют состав воздуха и
степень опасности угрозы изменения структуры воздуха. При не больших выбросах
экологический фактор высокий.
3.4 Построение комплексного индекса на основе разработанной системы критериев
Как было замечено ранее, учёт разнородных факторов является основной целью
комплексного подхода для оптимизации методов оценки. Для удобства и понятности
предлагается разделить параметры факторов, выбранных для оценки на 3 группы:
экономические, социальные и экологические. Каждая из этих групп состоит из конкретного
18
набора измеряемых параметров, оцененных методами нечеткой логики. И на финальном этапе
этой модели имеет численную оценку на основе уже трех сложных показателей. Для этой
стадии потребуется не так много правил (всего 9), и на выходе вычисляется агрегированный
индекс, применимый к любому проекту своей области для стандартизированной оценки.
При вычислении комплексного индекса используется частно применимый в нечёткой
логике метод Мамдани. Он позволяет объединить значения всех факторов, оценить их по тем
правилам, которые имеются и получить общее значение на выходе. Каждое значение фактора
проходит через все правила: правила изображены построчно, а значения факторов,
полученные на предыдущем этапе, вводятся в эту систему и на рисунке обозначены красными
линиями. Линии проводятся через все 9 правил и формируют новые функции принадлежности
в зависимости от заполненности каждого множества. Геометрически определяется значение
комплексного индекса для каждого из правил, и на основе всех этих составляющих
вычисляется конечный результат, изображенный в правом нижнем углу.
Рисунок 6 Схема формирования итогового вывода[12]
На основе проведённой оценки, результаты которой показаны на рисунке 6, можно
сделать следующие выводы: проект коммерчески обоснован, так как экономический индекс
высокий, что увеличивает и комплексный; может принести пользу местному региону,
например, обеспечит поток инвестиций, поспособствует развитию инфраструктуры; не
должен негативно повлиять на экологическую ситуацию в регионе, так как экологический
индекс довольно высокий, что говорит нам о том, что на данный момент нет серьёзных
19
проблем в регионе с загрязнениями и отходами от промышленной деятельности. В целом,
полученный комплексный индекс равный 0,697 свидетельствует о том, что распределение
ресурсов для проекта близко к оптимальному, проект видится обоснованным и принесёт
пользу как региону, так и государству и бизнесу.
Таким образом, получается учесть разнородные факторы, следить за динамикой
изменения этих показателей в течение выполнения проекта для корректировки стратегии и
оптимизации работ. Процесс оценки таким способом сводится лишь к трём стадиям: первая –
сбор данных по необходимым показателям, вторая - выработка и написание правил и третья –
получение всеобъемлющего индекса, удобного для сравнения.
20
Заключение
Рассмотренный пример показывает, что основными преимуществами методов нечеткой
логики является возможность учесть разнородные показатели при выборе плана реализации
проекта, учет экспертных мнений, сформулированных в простых высказывания. Недостатком
метода является непрозрачность формирования итогового вывода. Участникам конкурса
может быть непонятно, почему сделан именно такой выбор. Методы нечеткой логики,
безусловно, заслуживают более широкого применения в сфере выбора проектов. Одним из
направлений
развития
применения
этих
методов
может
быть
построение
карты
предпочтительных локаций для выбора размещения объектов переработки нефти и газа с
учетом экологических и социальных факторов. В этом случае для каждого принципиально
возможного места размещения объекта можно вычислить суммарный экологический и
социальный индекс, на основании которого будет выбран вариант (или несколько вариантов)
наиболее предпочтительного размещения объекта, далее для оценки экономических
показателей можно использовать уже традиционные четкие показатели.
Что касается государственно-частного партнёрства, на данный момент этот механизм
недостаточно развит и поэтому пока не получил широкого распространения в России. Тем не
менее, переход к ГЧП кажется перспективным для развития нефтегазовой отрасли, так как
вместе с конкретно поставленной целью строительства либо реконструкции нефтегазовых
предприятий выполняется ряд социально значимых задач, таких как развитие сети дорог,
выравнивание развития регионов, привлечение частных инвестиций для выполнения в том
числе и социальных проектов, а также развитие инфраструктуры региона и освоение новых
земель. Сложности могут возникнуть с юридическим оформлением и определением
обязанностей сторон договора в силу неширокого распространения данного механизма и
необходимости более детального проектирования, однако в случае поддержки такого рода
отношений и повышением осведомленности о методологии проведения таких проектов, ГЧП
станет популярным способом ведения масштабных проектов нефтегазовой отрасли.
В целом, предложенный метод оценки отвечает потребностям измерения требований
государства и бизнеса, и может быть применён для выбора места проведения работ и способа,
предложенного компаниями. Ограничением является сфера его применения, так как
конкретный набор критериев и правил напрямую зависит от целей проекта и его типа, и одну
и ту же программу нельзя использовать для универсальной оценки. Несмотря на это, нечёткая
логика позволяет выйти за рамки только экономической сферы и рассмотреть комплексное
влияние предстоящей деятельности на местный регион и региональную экономику.
21
Список литературы
1. Александрова O.A., Низамова Г. З. Оценка эффективности инвестиционных проектов
в нефтегазовой отрасли с использованием механизмов государственно-частного
партнерства (ISSN 2223-5167 http://naukovedenie.ru);
2. Гагарин П., Градиент Альфа инвестментс групп, Государственно-частное партнерство
как инструмент реализации масштабных проектов, 2013 год;
3. Зубарева В. Д., Саркисов А. С., Фндреев A. Ф. Инвестиционные нефтегазовые
проекты: эффективность и риски (ISBN: 978-5-8365-0346-8);
4. Иткин В. Ю. Методы нечёткой логики в задачах нефтегазовой отрасли;
5. Круглов В. А., Дли М. И., Голунов Р. Ю. Нечёткая логика и искусственные нейронные
сети;
6. Леоненков A.В. Нечёткое моделирование в MATLAB и fuzzyTECH;
7. Рос инфра, Национальный центр государственно-частного партнёрства,
аналитический обзор «Просто и честно об инвестициях в инфраструктуру и
государственно-частное партнёрстве в России», Москва 2019;
8. Тидерман Д., Шехад Ж., Козинченко Е., Мордовенко Д.: Инвестиционные проекты в
российской нефтегазовой отрасли от pwc, 2015 год;
9. Центр развития государственно-частного партнерства, Министерство экономического
развития РФ, Рекомендации по реализации проектов государственно-частного
партнерства в субъектах Российской Федерации, 2013 год;
10. Agbon, I. S. Measuring Sustainable Economic Development Indicators with Fuzzy Sets:
The Sustainable Development Index. Society of Petroleum Engineers. doi:10.2118/SPE
82032-MS;
11. Agbon, I. S. Evaluating Environmental Performance Indicators with Fuzzy Sets. Society of
Petroleum Engineers. doi:10.2118/SPE 86769-MS.
12. Рисунки и схемы, демонстрирующие применение методов нечёткой логики построены
самостоятельно с использованием соответствующих пакетов MATHLAB.
22
Приложения
Таблица 3 Показатели индексов [12]
Название группы факторов
Показатели, которые берутся для расчёта в данной
группе
Экономический индекс
NPV, PI;
Доля региона в ВВП страны;
Индекс локальных цен;
Средний доход домохозяйства;
Среднее потребление газа для бытового применения;
Количество машин в среднем на одного человека;
Доля рабочей силы, уровень безработицы;
Удаленность от основных потребителей продукта
проектируемого предприятия;
Удаленность от ближайшего нефтегазового предприятия;
Социальный индекс
Среднегодовой прирост населения;
Количество ежегодных выпускников специализированных
университетов и колледжей;
Доля населения, имеющих доступ ко всем удобствам;
Площадь земель под дорогами;
Экологический индекс
Загрязнение водной среды;
Доля обрабатываемой земли;
Количество заводов в регионе;
Развитость технологий переработки;
Выбросы углекислого газа на душу населения региона.
23