Universidad Católica de la Santísima Concepción
Facultad de Ingeniería
Asignatura Ambiente y Energía
UNIDAD N°4
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
ISO 14.001
Prof. Walter Noack P.
Abril 2015
CONTENIDOS
Norma ISO 14.000
Auditorías Ambientales
Programas de Gestión Ambiental
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¿QUÉ ES UNA NORMA?
 Norma es un término que proviene del latín y
significa “escuadra”.
 Una norma es una regla que debe ser respetada y
que permite ajustar ciertas conductas o actividades.
 Existen normas desarrolladas para regir en distintos
ámbitos.
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¿QUÉ ES ISO?
 Es
una
Organización
No
Gubernamental
 Elabora
Normas
de
Aplicación
Internacional
 Fue Fundada el 23 de Febrero del año
1947
 Aproximadamente
111
países
participan en la ISO.
International
Standarization
Organization
Elaboración de estándares de adopción
voluntaria, para homogeneizar la forma
en la que empresas demuestran su
preocupación por el medio ambiente.
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SERIE DE NORMAS ISO
Existen más de 18.000 normas publicadas por
ISO, las cuales pueden clasificarse de acuerdo
al siguiente criterio.
 Normas relacionadas directamente con Calidad
 Normas relacionadas con la calidad del Medio
Ambiente y Sostenibilidad
 Normas relacionadas con la Gestión de la Seguridad
 Normas relacionadas con la Calidad en la
Investigación y Desarrollo
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NORMA ISO 14.000
Corresponde a un conjunto de normas que son
resultantes de la evolución de varios modelos
normativos.
Establece requisitos relacionados con
Gestión Ambiental y directrices para
Sistema de Gestión Ambiental.
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la
el
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FAMILIA ISO 14.000
 ISO 14.001
 Sistema de Gestión Ambiental – Requisitos con Orientación
para su Uso
 ISO 14.004
 Sistema de Gestión Ambiental – Guías Generales sobre
Principios, Sistemas y Técnicas de Apoyo
 ISO 14.050
 Sistema de Gestión Ambiental – Vocabulario
 ISO 19.011
 Guía para Auditar Sistemas de Gestión de Calidad y/o
Ambiental
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CICLO PDCA (O PHVA)
Corresponde a una estrategia de mejora
continua, basada en cuatro pasos cíclicos.
Planificación
Implementación
Acción
Verificación
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CICLO PDCA (O PHVA)
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MEJORA CONTINUA
 Corresponde
a
un
proceso
recurrente
de
optimización de un Sistema de Gestión, para lograr
mejoras en el desempeño ambiental global de forma
coherente con la política de la organización.
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PRESIONES AMBIENTALES HACIA LA
ORGANIZACIÓN
Imagen Pública
Legislación
Presiones corporativas y/o
de clientes
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Costos de la disminución
de la descontaminación y
residuos
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BENEFICIOS DE UN SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL
Gestionar Aspectos
Ambientales
Mejorar desempeño
ambiental
Priorizar las
inversiones
Cumplir la Legislación
Ambiental
Aumentar la
productividad
SGA
Optimizar uso de
RRNN
Reducir costos
Mayor participación
y motivación del
personal
Sistema de Gestión
Ambiental Certificable
Mantener buenas
relaciones con autoridades,
trabajadores y comunidad
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CAMPO DE APLICACIÓN DE LA NORMA
ISO 14.001: 2004
Esta Norma Internacional se
cualquier organización que desee:
aplica
a
 Establecer, implementar y mejorar un sistema de
gestión ambiental.
 Asegurarse de su conformidad con su política
ambiental establecida.
 Demostrar la conformidad con esta norma
internacional.
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ESTRUCTURA DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
ISO 14.001 : 2004
4.2. Política
Ambiental
4.3.
Planificación
4.4.
Implementación y
Operación
4.5.
Verificación
Aspectos
Ambientales
Recursos, funciones,
responsabilidad y
autoridad
Seguimiento y
Medición
Requisitos
Legales y otros
Requisitos
Competencia,
Formación y Toma
de Conciencia
Evaluación del
Cumplimiento
Legal
Objetivos,
Metas y
Programas
Comunicación
Documentación
Control de
Documentos
Control Operacional
Preparación y
respuesta
ante
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emergencias
4.6. Revisión
por la
Dirección
No
Conformidad,
Acción
Correctiva y
Acción
Preventiva
Control de
Registros
Auditoría
Interna
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4.2. POLÍTICA AMBIENTAL
 Debe incorporar el compromiso de mejora
continua y prevención de la contaminación
 Incluye el compromiso de cumplir con los
requisitos legales aplicables y con otros
requisitos que la organización suscriba
 Proporciona el marco de referencia para
establecer y revisar los objetivos y metas
ambientales
 Se documenta, implementa y mantiene
 Se comunica a todas las personas que
trabajan para la organización o en nombre
de ella
 Debe estar a disposición del público
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4.2. POLÍTICA AMBIENTAL
La empresa
integral de
corporativo.
los recursos
XXXXXX, establece que su política ambiental es parte
la estrategia destinada a lograr el objetivo global
Apoyará el desarrollo sustentable del medio ambiente y
naturales por medio de:
 Cumplir con todos los requerimientos establecidos en la legislación y reglamentación
del medio ambiente y otros suscritos por la organización, adoptando una posición
preventiva y de mejoramiento continuo en su desempeño ambiental.
 Compatibilizar sus objetivos con la preservación del medio ambiente, a través de
procesos productivos eficientes con alto rendimiento de materias primas y energía,
integrando los aspectos ambientales en las decisiones operacionales.
 Incorporar a todos los empleados en el compromiso con el medio ambiente y
mantener una educación y capacitación permanente para desarrollar una conducta
ambiental responsable.
 Privilegiar la relación con proveedores de bienes y ser vicios que compartan sus
mismos principios ambientales y apoyar a sus clientes en el logro de sus objetivos
ambientales.
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4.3. PLANIFICACIÓN
 Esta etapa consta de:
4.3.1. Aspectos Ambientales
4.3.2. Requisitos Legales y otros requisitos
4.3.3. Objetivos, Metas y Programas
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4.3.1. ASPECTOS AMBIENTALES
 La organización debe establecer, implementar y mantener uno
o varios procedimientos para:
 Identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos o
servicios…
 .. que puede controlar y aquellos sobre los que pueda influir dentro
del alcance del SGA
 Determinar aquellos que tienen o puedan tener impactos
significativos sobre el medio ambiente.
 Esta información debe estar documentada por parte de la
organización y debe estar actualizada.
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4.3.1. ASPECTOS AMBIENTALES
Emisiones
Gaseosas
•
•
•
•
•
Materia Prima
Insumos
Agua
Combustibles
Energía
Ruido
Olores
PROCESO
Residuos
Líquidos
PRODUCTO
Residuos
Radiación
Sólidos
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4.3.1. ASPECTOS AMBIENTALES
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4.3.2. REQUISITOS LEGALES Y OTROS
 Se deben establecer uno o varios procedimientos
para:
 Identificar y tener acceso a los requisitos legales aplicables y a
otros requisitos suscritos por la organización
 Determinar como se aplican estos requisitos a sus aspectos
ambientales
 Además, la organización debe asegurarse que los
requisitos legales u otros, se tengan en cuenta en el
establecimiento, implementación y mantenimiento
del SGA.
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4.3.2. REQUISITOS LEGALES Y OTROS
 Importante es, que el procedimiento debe considerar
la verificación del cumplimiento legal, relacionado
con el punto 4.5.2
4.3.2
4.5.2
Identificar
Leyes
Verificar
Cumplimiento
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4.3.2. REQUISITOS LEGALES Y OTROS
Implementación Práctica
 Elaborar y oficializar procedimiento de Manejo de
Requisitos Legales y Otros
 Elaborar Listado de Legislación Aplicable
 Elaborar Listado de Permisos
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4.3.3. OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS
 Se debe establecer, implementar y mantener
objetivos y metas ambientales documentados en los
niveles y funciones pertinentes dentro de la
organización.
 Los objetivos y metas deben ser medibles cuando
sea factible
 Deben ser coherentes con la política ambiental,
incluyéndose el compromiso para prevenir la
contaminación
 Establecer y revisar los objetivos y metas.
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4.3.3. OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS
Ejemplo:
 Objetivo: Reducir la Energía
Requerida por las operaciones de
Fabricación
 Meta: Alcanzar una reducción de
un 10% en el consumo de energía
en comparación con el año
anterior.
 Indicador:
Cantidad
de
combustibles y electricidad por
unidad de producción
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4.3.3. OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS
El(los) Programa(s)
debe incluir:
Los Objetivos y
Metas deben ser:
 Asignación
de
Responsabilidades en
las funciones y niveles
pertinentes.
 Recursos y Plazos
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S = Specific
M = Measurable
A = Achievable
R = Result oriented
T = Time - based
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4.3.3. OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS
Implementación Práctica.
 Elaborar un Plan de Gestión Ambiental que describa
los objetivos, las metas, los responsables, las
actividades y los Plazos
 Este Plan debe considerar al menos los Aspectos
Ambientales Significativos identificados en el punto 4.3.1
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4.4. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
 Consta de las siguientes etapas:
4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y
autoridad
4.4.2. Competencia, capacitación y toma de
conciencia
4.4.3. Comunicación
4.4.4. Documentación
4.4.5. Control de Documentos
4.4.6. Control de Operaciones
4.4.7. Preparación y Respuesta ante situaciones de
emergencia
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4.4.1. RECURSOS, FUNCIONES,
RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
 La Dirección de la Organización debe asegurarse de disponer
de recursos necesarios para la implementación de la Mejora
Continua y del Sistema de Gestión Ambiental.
 Definir,
documentar
y
comunicar
las
funciones,
responsabilidades y autoridades para facilitar una gestión
ambiental efectiva.
 La alta Dirección de la organización debe nombrar a uno o
varios Representantes de la Dirección
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4.4.2. COMPETENCIA, CAPACITACIÓN Y
TOMA DE CONCIENCIA
 El personal que realiza tareas que potencialmente puedan
causar impactos ambientales significativos, debe ser
competente tomando como base una educación, capacitación
o experiencia adecuadas y debe mantener los registros
asociados.
 Identificar las necesidades de capacitación y proporcionarla
al Personal cuyo trabajo pueda crear un impacto significativo
en el ambiente y mantener registros.
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4.4.2. CAPACITACIÓN, CONOCIMIENTO Y
COMPETENCIAS
 La organización debe establecer y mantener los
procedimientos para que los empleados o miembros
en cada función y nivel pertinente conozcan y tomen
conciencia de:
 La importancia de la conformidad con la política y los
procedimientos ambientales y con los requisitos del SGA.
 Los Impactos Ambientales Significativos, reales o potenciales,
de sus actividades.
 Sus funciones y Responsabilidades en el SGA
 Las posibles consecuencias, en caso de apartarse de los
procedimientos de operación específicos
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4.4.3. COMUNICACIÓN
 La organización debe mantener
y
establecer
procedimientos
para:
 Comunicación interna entre los
diversos niveles y funciones de la
organización
 La recepción, documentación y
respuesta a las comunicaciones
pertinentes de las partes interesadas
externas.
 La organización debe decidir si
comunica o no externamente sus
aspectos ambientales significativos y
debe documentar esta decisión.
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4.4.4. DOCUMENTACIÓN DEL SGA.
 La elaboración y registro de documentación debe incorporar:





Política, objetivos y metas.
Descripción del Alcance del SGA.
Descripción de los elementos centrales del SGA y sus interacciones.
Los documentos, registros requeridos por la norma.
Los documentos, registros requeridos por la organización.
MANUAL
Disposiciones generales
¿Qué? ¿Quién?
¿Cuándo? ¿Dónde?
¿Cómo?
Informes /
Formularios con datos
PROCEDIMIENTOS
INSTRUCCIONES
REGISTROS
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4.4.5. CONTROL DE DOCUMENTOS
 Establecer procedimientos para:
Aprobar documentos previo a su emisión
Revisión y actualización de documentos cuando sea necesario
Asegurar que se identifican los cambios y el estado de revisión
Asegurar que los documentos permanezcan legibles y fácilmente
identificables
 Asegurar que se identifican los documentos de origen externo y se
controla su distribución
 Prevenir el uso mal intencional de documentos obsoletos




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4.4.6. CONTROL DE OPERACIONES
 Identificar aquellas operaciones y actividades asociadas con
los aspectos ambientales significativos de acuerdo con su
política, objetivos y metas.
 Planificar estas actividades, incluyendo la mantención, para
asegurar
que
se
efectúen
según
las
condiciones
especificadas, mediante:
 Establecimiento y mantención de procedimientos documentados
 Estipulación de criterios de operación en los procedimientos
 Establecimiento y mantención de procedimientos relacionados con
bienes y servicios utilizados por la organización y la comunicación de
procedimientos y requisitos pertinentes a los proveedores y
contratistas.
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4.4.7. PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE
SITUACIONES DE EMERGENCIA
 Elaboración
de
uno
o
varios
procedimientos
para
identificar
situaciones potenciales de emergencia
y accidentes potenciales y como
responder a ellos.
 La organización debe responder ante
situaciones
de
emergencia
y
accidentes reales y prevenir o mitigar
los impactos ambientales asociados.
 La organización debe revisar y
modificar cuando sea necesario estos
procedimientos.
 La organización debe realizar pruebas
de tales procedimientos cuando sea
factible
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4.5. VERIFICACIÓN
 Consta de las siguientes etapas:
4.5.1 .
4.5.2.
4.5.3.
4.5.4.
4.5.5.
Seguimiento y medición
Evaluación del cumplimiento legal
No conformidad, acción correctiva y preventiva
Control de Registros
Auditorías Internas
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4.5.1. SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN
 Es necesario realizar procedimientos para medir de forma
regular las características claves de sus operaciones y
actividades que puedan tener un impacto significativo sobre
el ambiente.
 Es necesario incorporar documentación de la información
para investigar el desempeño, controles operacionales
pertinentes y conformidad con los objetivos y metas
ambientales.
 Asegurarse que los equipos utilizados se mantengan
calibrados, conservando registros asociados.
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4.5.1. SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN
 Ejemplo:
 Monitoreo de Efluentes Líquidos
 Monitoreo de Emisiones Aéreas
 Monitoreo de Residuos Sólidos
 Monitoreo del Parámetro del Proceso en Control Operacional
 Indicadores de Desempeño Ambiental
 Monitoreo de Calidad del Cuerpo Receptor
 Monitoreo de Ruido
 Medición de consumos de energía, insumos y materias primas
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4.5.2. CUMPLIMIENTO LEGAL
 Procedimiento(s)
para
evaluar
periódicamente
el
cumplimiento de los requisitos legales aplicables.
 Mantener registros de los resultados de las evaluaciones
realizadas.
 Evaluar el cumplimiento de otros requisitos suscritos
 Mantener registros de los resultados y evaluaciones
realizadas.
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4.5.3. NO CONFORMIDAD Y ACCIONES
CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
 De acuerdo a lo establecido en ISO 9.000, una No
Conformidad corresponde a un incumplimiento de un requisito
del sistema, sea éste especificado o no.
 Para poder tratar las no conformidades reales y potenciales,
es necesario establecer uno o varios procedimientos, para
poder tomar acciones correctivas y preventivas.
a) Identificación y corrección de no conformidades
b) Identificación de causas y tomar acciones correctivas
c) Evaluar necesidad de acciones para prevenir las NC e implementar
acciones para prevenir la ocurrencia.
d) Registro de los resultados de las acciones correctivas y
preventivas.
e) Revisión de la eficacia de las acciones.
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4.5.3. NO CONFORMIDAD Y ACCIONES
CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
 Una vez que se identifican No Conformidades, es posible
tomar distintas medidas.
 CORRECCIÓN / INMEDIATA
 Se refiere a reparación, re-trabajo o ajuste.
 Corresponde también a ELIMINAR UNA NO CONFORMIDAD existente.
 ACCIÓN CORRECTIVA
 Se refiere a la eliminación de las CAUSAS ORIGEN de una No
Conformidad
 ACCION PREVENTIVA
 Acción tomada para eliminar las CAUSAS DE UNA POTENCIAL NO
CONFORMIDAD, defecto u otra situación no deseable, en orden a
prevenir su ocurrencia.
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¿POR QUÉ?
INCIDENTE
¿POR QUÉ?
CAUSA INMEDIATA
#1
CAUSA INMEDIATA
#2
ACCIÓN
CORRECTIVA
CAUSA BÁSICA
#2
CAUSA BÁSICA
#3
FALLA
ELEMENTO DE
CONTROL #1
FALLA
ELEMENTO DE
CONTROL #2
FALLA
ELEMENTO DE
CONTROL #3
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ACCIÓN
PREVENTIVA
¿POR QUÉ?
CAUSA BÁSICA
#1
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4.5.4. CONTROL DE LOS REGISTROS
 Es necesario establecer y mantener registros que sean
necesarios para demostrar la conformidad y los resultados.
 Para esto, se requiere implementar uno o varios
procedimientos para la identificación, almacenamiento,
protección, recuperación, el tiempo de retención y la
disposición de los registros.
 Deben ser y permanecer legibles, identificables y trazables
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4.5.5. AUDITORÍA INTERNA
 Se debe llevar a cabo programas y procedimientos
para las auditorías periódicas del SGA, que se
efectúen para:
A. Determinar si el Sistema de Gestión Ambiental
1. Está conforme con las medidas planteadas para la gestión
ambiental, incluyendo los requisitos de esta norma.
2. Evaluar si ha sido implementado y mantenido adecuadamente.
B. Informar a la gerencia acerca de los resultados de las
auditorías
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4.6. REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
 La
alta
dirección
de
la
organización debe, a intervalos
determinados por ella misma,
revisar el sistema de gestión
ambiental
para
asegurar
su
conveniencia,
adecuación
y
efectividad continuas.
 Estas revisiones deben incluir
 Evaluación de oportunidades de
mejora y necesidad de efectuar
cambios en el SGA
 Cada revisión debe mantenerse
en un registro.
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4.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
ENTRADA
-
-
RESULTADOS
Resultados de Auditorías
Evaluaciones de cumplimiento con los
requisitos legales y otros requisitos
Comunicaciones
de
las
partes
interesadas, externas, incluidos los
reclamos.
Desempeño ambiental
Grado de cumplimiento de los
objetivos y metas
Estado de las acciones correctivas y
preventivas
Acciones de seguimiento de revisiones
de la gerencia anteriores.
Cambios que pudieran afectar el SG.
Recomendaciones
para
el
mejoramiento
-
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Los resultados de estas revisiones
deben incluir todas las decisiones y
acciones relacionadas con:
• Las necesidades de recursos
• Posibles cambios en las
Políticas, objetivos, metas y
otros elementos del SG,
coherentes con el compromiso
de mejoramiento continuo.
50