Introduction to the
toolbox
For counterparts
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Agenda for the visit
• Before we begin: Have you all read the
Frequently Asked Questions and Answers about
Oxfam Novib’s appraisal methodology?
• Purpose: Build with you our appraisal of the
opportunities and risks in our development cooperation.
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Expected results of the visit
• Clarity about what we need to complete our
appraisal of the project for which [ctpt] requests
Oxfam Novib funding during [period]
• Also, clarity about what is needed to complete
the Counterpart and Project Description
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Activities during our visit
1 This morning:
– introduction to the exercise
– gather any additional information that we need
2 This afternoon:
– we will finish our draft appraisal
3 Tomorrow morning:
– present and discuss with you our analysis of the
opportunity and risks
– agree with you the indicators of progress towards
achieving the results and for controlling the risks
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Decision-making steps in Oxfam Novib
1 Pre-assessment by the Oxfam Novib team and
agreement to appraise [ctpt]
2 Appraisal, which will be completed following this visit
3 Agreement between us about the Counterpart and
Project Description
4 Discussion of both products (appraisal and
description) by Oxfam Novib and approval or not of
the funding request. No later than [date]
5 Signing of the contract based on the Description and
the Appraisal, including our agreement on follow-up
and review.
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What is risk-taking all about?
For Oxfam Novib: “To dare” to make a development cooperation grant that aims to achieve positive
outcomes, while running the danger of negative results
or even failure.
The simple…..
• There always exists uncertainty about the results positive or negative - in development co-operation
• The probability of positive and negative results varies
• Each result has different consequences, whether
good or bad.
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and the complex….
• Risk is deeply rooted in the reality of different
societies, organisations and people.
• Thus, our specific historical, economic, political,
social, cultural, environmental, institutional,
psychological contexts (amongst others!) shape
our perceptions about the probability and the
consequences of success and failure.
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Example of an uncertain event
Will it rain tomorrow? And if it does, what should I do?
First consideration: What is the probability that it will
rain? That depends on:
•
•
•
•
•
My knowledge of the historical pattern
The radio forecast
My neighbour’s opinion
The opposite of what my brother says
My intuition
That is, everyone’s calculation will depend on our different
beliefs about the probability that it will rain or not.
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Example of an uncertain event - ctnd.
Second consideration: What are the consequences if it
rains tomorrow? What are the potential benefits or costs?
This calculation depends on:
•
•
•
•
Whether I walk to work or go by bus or car
I like or dislike walking in the rain
If I get wet, I am prone to catching the flu
Do I have enough money to pay for a taxi?
Thus, our decisions about what we will do if we believe it will
rain depends on our preferences for the consequences.
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In summary
• The risk approach to grant-making can help us in
Oxfam Novib to form our judgements. Those
judgement, however, must be informed through a
critical and transparent dialogue amongst
ourselves and especially with you. That is the
only way to ensure that we have made the best
possible decision. It also will enable us to
understand each other.
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The essence of the methodology
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OPPORTUNITY
PRINCIPAL RISKS
The possibility of
positive outcom es
The potential for
negative results
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OPPORTUNITY
Changes in
Policies and
Practices
SU
RE
S
LT
Novib’s Strategic
Change
Objectives
€uros
Counterpart’s
Objectives
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YOUR OUTCOMES
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Seven essential questions
OPPORTUNITY
I. What outcomes does the grantee aim to
achieve during the project period?
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Smart outcomes
• A rule of thumb for assessing what will be achieved
and by when:
Specific Measurable Achievable
Realistic Time-bound
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Seven essential questions
OPPORTUNITY
I. What outcomes aims the grantee to achieve
during the project period?
II. What are the positive consequences if those
outcomes are achieved?
III. What is the probability of the counterpart
those outcomes?
achieving
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Seven essential questions
PRINCIPAL RISKS
IV. What are the potential risks to a grantee being
successful in achieving her outcomes?
V. What would be the negative consequences if the risks
materialise?
VI. What is the probability of the risks becoming
problems that would undermine achieving the
outcomes?
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The essence of the methodology
OPPORTUNITY
PRINCIPAL RISKS
The possibility of
positive outcomes
The potential for
negative results
In the balance, is the potential of success of the
opportunity worth running the principal risks?
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NOT DARING TO TAKE
END
RISKS
IS THE
GREATEST RISK
OF ALL!
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20
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END
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