TABLE OF CONTENTS
PART ONE. GENERAL FOUNDATIONS OF CRIMINAL LAW
Chapter 1 - Principles of Punishment . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
§ 1.01
Generally . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
§ 1.02
Theories of Punishment . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
The Queen v. Dudley and Stephens . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
1. When to Punish . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
2. What Is a “Crime” . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
Theories of Punishment . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
A. Deterrence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
B. Rehabilitation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
C. Isolation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
D. Education . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
F. Retribution . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
1. Race and Gender . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
2. Tort Versus Crime . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
Problem One . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
Problem Two . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
§ 1.03
Determining the Appropriate Sentence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
State v. Jensen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
1. Determining the Sentence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
2. The Sentencing Process . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
3. Role of the Lawyer in the Sentencing Process . . . . . . . . . . . . . 14
4. Burden of Proof . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14
5. Standard of Review . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14
6. Punishment of Dudley and Stephens . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15
7. Indeterminate Sentencing . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15
Mistretta v. United States . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16
8. Sentencing Guidelines . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17
9. Mandatory Sentencing Guidelines and Mandatory Minimum
Sentences . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17
Judge Gerard E. Lynch, Sentencing Eddie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17
Notes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23
1. Rationale for Guidelines . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23
2. Factfinding Strategy in Sentencing . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25
Blakely v. Washington . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25
xvii
xviii
TABLE OF CONTENTS
Problem Three . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Proportionality . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Ewing v. California . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 1.05
Capital Punishment . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Roper v. Simmons . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Aggravating Factors . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Constitution Project’s Death Penalty Initiative . . . . . . . . . . .
2. Victim Impact Statements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Crawford v. State . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Case Study One . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
26
27
28
31
31
44
44
44
45
45
47
Chapter 2 - Criminal Statutes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 2.01
The Basics of a Criminal Prosecution . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. The Investigation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. The Charge . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Pre-Trial Motions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4. Trial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5. Plea Bargain . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6. The Jury Instruction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7. Motion for a Judgment of Acquittal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
8. Double Jeopardy . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
9. The Basis for an Appeal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
a. Insufficient Evidence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
b. Improper Jury Instruction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
c. Evidentiary Challenges . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
d. Constitution Challenge . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 2.02
Statutory Basis of Criminal Law . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Criminal Statutes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. The Model Penal Code . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Interpreting Statutory Language . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4. Studying Criminal Statutes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 2.03
Interpreting Criminal Statutes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
A. Defining a Crime . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
People v. Lopez . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
State v. Donaldson . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Legislative Intent . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Plain Meaning . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Role of Legislative History . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4. Other Statutory Tools . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
A. Ejusdem Generis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
State v. Kahalewai . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
B. Statutory Title . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
49
49
49
49
49
49
50
50
50
50
50
51
51
51
51
51
51
52
53
55
55
55
55
60
63
63
63
63
63
63
64
64
§ 1.04
TABLE OF CONTENTS
xix
C. Expression unius est exclusio alterius . . . . . . . . . . . . . . . . .
5. Rule of Lenity . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6. International Law . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Small v. United States . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Problem Four . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
B. Vagueness . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
State v. Porelle . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Notes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Clarity . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Protections Afforded by Prohibiting Vague Statutes . . . . . . . .
Problem Five . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
C. Federalism . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Jones v. United States . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
D. Other Constitutional Limits . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Due Process Right to Privacy . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Lawrence v. Texas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Ex Post Facto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Calder v. Bull . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Bill of Attainder . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
64
65
65
65
67
68
68
72
72
72
72
73
73
77
77
77
78
78
79
PART TWO. ELEMENTS OF A CRIME
Chapter 3 - Actus Reus . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81
§ 3.01
The Act . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81
Martin v. State . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81
Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82
1. Elements of a Crime . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82
2. Model Penal Code-Elements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82
3. Wrongful Act . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82
4. Voluntary Act . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82
5. Unconsciousness . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83
Cox v. Director of Revenue . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83
Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86
1. Unconsciousness . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86
2. Attendant Circumstances . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86
§ 3.02
Omission as Actus Reus . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 87
West v. Commonwealth . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 87
Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90
1. “Mere” Moral Obligation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90
2. Good Samaritan Statutes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90
3. Duty to Aid . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90
4. Creation of the Danger . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91
State v. Montana Thirteenth Judicial District Court . . . . . . . 91
xx
§ 3.03
§ 3.04
§ 3.05
TABLE OF CONTENTS
Problem Six . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91
Possession as Actus Reus . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 92
State v. Winsor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 92
Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94
1. Voluntariness . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94
State v. Trippetts . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94
2. Possession and Control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 95
Watson v. State . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 95
Agency . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 96
Commonwealth v. Santos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 96
Note . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 99
Status or Condition . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 99
Robinson v. California . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 99
Note . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103
Powell v. Texas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103
Chapter 4 - Mens Rea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 105
§ 4.01
Specific Intent-General Intent . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 105
Connecticut v. Bitting . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 105
Notes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 107
1. Common Law Approach . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 107
United States v. Bailey . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 107
2. Specific Intent/General Intent . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 108
§ 4.02
The Model Penal Code . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 109
A. Model Statutes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 109
Note and Question . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 112
United States v. Bailey . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 112
B. Purposely . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 112
Vermont v. Trombley . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 112
Note . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 115
C. Knowingly . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 115
United States v. Youts . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 115
D. Recklessly . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 118
People v. Hall . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 118
Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 122
1. Criminal Recklessness . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 122
2. Standard of Review . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 122
E. Negligently . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 122
State v. Larsen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 122
Problem Seven . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 125
§ 4.03
Proving Intent . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 126
Holloway v. United States . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 126
Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 130
1. Direct and Circumstantial Evidence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 130
2. Natural and Probable Consequences . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 130
TABLE OF CONTENTS
§ 4.04
§ 4.05
§ 4.06
§ 4.07
xxi
3. Sufficient Evidence of Intent . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 131
4. Defendant’s Testimony . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 131
5. False Testimony . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 131
6. Elements Requiring Intent . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132
State v. Worthy . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132
Problem Eight . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 136
Willful Blindness . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 137
Hale v. State . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 137
Note . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 139
United States v. Giovannetti . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 139
Problem Nine . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 140
Transferred Intent . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 140
State v. Fennell . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 140
Notes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 143
1. Model Penal Code . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 143
2. Exceptions to Transferred Intent . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 144
3. Statutory Transferred Intent . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 145
Loredo v. State . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 145
Problem Ten . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 146
Strict Liability . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 146
People v. Nasir . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 146
Notes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 151
1. Model Penal Code . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 151
2. The Prosecution’s Burden . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 152
3. Strict Liability Elements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 152
Problem Eleven . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 153
Mistake . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 154
A. Mistake of Fact . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 154
Stagner v. Wyoming . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 154
Notes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 158
1. General and Specific Intent . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 158
2. Strict Liability Crimes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 158
3. Evidence of Mistake . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 158
B. Mistake of Law . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 158
Cheek v. United States . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 158
Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 163
1. Is Cheek Sui Generis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 163
Ratzlaf v. United States . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 163
2. Environmental Statutes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164
United States v. Overholt . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164
3. Due Process . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 165
Lambert v. California . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 165
4. Sex Offender Registration Laws . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 166
C. Mistake of Fact and Law - Model Penal Code . . . . . . . . . . . . . . 167
xxii
TABLE OF CONTENTS
§ 2.04 Ignorance or Mistake . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Official Statements of Law . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Negligence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
State v. Cavness . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Distinguishing Mistakes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Problem Twelve . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Case Study Two . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
167
168
168
168
168
168
169
169
Chapter 5 - Causation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 5.01
Cause-in-Fact . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
State v. Lane . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Generally . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Terminology . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Circumstantial Evidence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4. Conditions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5. Concurrent Sufficient Causes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6. Obstructed Cause . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7. Accelerating a Result . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Oxendine v. State . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Expert Medical Testimony . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Alternate Theories of Causation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Sufficiency of the Evidence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Model Penal Code . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 5.02
Proximate Cause . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
State v. Lamprey . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Criminal Law and Tort Law . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Intervening Causes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. De Minimus Causes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Problem Thirteen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
State v. Pelham . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Note . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
People v. Stevenson . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Problem Fourteen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
173
173
173
175
175
176
176
176
176
176
176
177
181
181
181
182
182
183
183
187
187
187
187
188
189
194
194
194
TABLE OF CONTENTS
xxiii
PART THREE. PROOF
Chapter 6 - Concurrence and Proof of the Elements . . . . . . . . . . . . . . . . . 197
§ 6.01
Concurrence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 197
California Jury Instructions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 197
Wyoming Criminal Pattern Jury Instruction . . . . . . . . . . . . . . . 197
Problem Fifteen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 198
§ 6.02
Proof Beyond a Reasonable Doubt . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 199
A. Reasonable Doubt . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 199
United States v. Jackson . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 199
Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 204
1. Policy Rationales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 204
2. Burden of Production/Burden of Persuasion . . . . . . . . . . . . 205
3. Differing Views on Burden of Production . . . . . . . . . . . . . . 205
4. Defendant’s Role . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 205
5. Affirmative Defenses . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 205
Mullaney v. Wilbur . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 205
Patterson v. New York . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 206
6. Affirmative Defenses that Negate an Element of the Offense 206
United States v. Kloess . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 206
7. Circumstantial Evidence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 207
People v. Solmonson . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 207
Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 209
1. Appellate Review . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 209
2. Insufficient Evidence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 209
State v. Jones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 209
Model Penal Code . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 210
B. Defining Reasonable Doubt . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 211
Burton v. Bock . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 211
Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 217
1. Jury Nullification . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 217
Holden v. State . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 217
2. Ethics . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 218
ABA Model Rule 3.8 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 218
Problem Sixteen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 219
§ 6.03
Jurisdiction and Venue . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 220
Jones v. State . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 220
Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 223
1. Burden of Proving Venue . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 223
2. Continuing Crimes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 223
Jenner v. State . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 223
3. Extraterritorial Jurisdiction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 224
United States v. Layton . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 224
xxiv
TABLE OF CONTENTS
Chapter 7 - Proving the Case . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 7.01
Factfinding and Credibility Determinations . . . . . . . . . . . . . . . . . .
A. Trials Determine Facts, Not Law . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
B. Two Types of Facts: “Raw” and “Normative” . . . . . . . . . . . . .
C. What Is Credibility, and How Can It Be Challenged? . . . . . . . .
D. Illustrating and Practicing Credibility Judgments . . . . . . . . . . .
1. Background . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Taylor Case Facts . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Taylor v. Maddox . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 7.02
The Law of Factfinding - Character Evidence . . . . . . . . . . . . . . . .
A. Act Propensity Evidence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Example 1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
B. Mental Propensity and Other Uses of Character . . . . . . . . . . . .
Example 2 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Example 3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Example 4 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Example 5 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
C. Things That Look Like Character But Are Not . . . . . . . . . . . . .
1. The Forms of Character Evidence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Example 6 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Motive . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Example 7 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Habit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Example 8 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4. Common Plan, Scheme, or Design . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Example 9 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Example 10 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5. Signature . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Example 11 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6. Essential Element of a Crime, Claim, or Defense . . . . . . . . . .
Example 12 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
D. Exceptions to the Act Propensity Bar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. The Mercy Rule . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Example 13 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. A Pertinent Character Trait of the Victim . . . . . . . . . . . . . . . .
Example 14 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Example 15 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Impeachment . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Example 16 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
E. Special Rules and Other Sexual Assault Crimes . . . . . . . . . . . .
Note . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Problem Seventeen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 7.03
Jury Trials Versus Bench Trials . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
225
225
225
226
228
229
229
231
232
240
240
241
241
242
243
243
244
244
245
245
245
246
246
247
247
248
248
248
249
249
249
249
250
250
250
250
250
251
251
252
253
253
253
255
TABLE OF CONTENTS
xxv
§ 7.04
Scientific and Expert Evidence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
A. The Importance of Expert Testimony at Trial . . . . . . . . . . . . . .
B. The Dangers of Expert Testimony . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
C. The Federal Rules of Evidence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Problem Eighteen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 7.05
Case Planning . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
A. Defining Case Planning and Why It Is Needed . . . . . . . . . . . . .
B. Elements Charts . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
C. Mini-Closing Arguments . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Problem Nineteen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 7.06
Investigation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
A. Basic Investigation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
B. Investigating Grand Juries and Subpoenas . . . . . . . . . . . . . . . .
C. Formal Versus Informal Discovery and Witness Interviews . . .
D. Using Elements Lists and Mini-Closings to
Create Investigative Plans . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Problem Twenty . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 7.07
Negotiating Guilty Pleas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Case Study Three . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
256
256
258
259
260
261
261
263
264
265
265
265
265
266
267
267
267
269
PART FOUR. CRIMES
Chapter 8 - Homicide . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 8.01
Outline of the Law of Homicide . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 8.02
Intentional Killings . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
A. Murder-Willful, Deliberate and Premeditated . . . . . . . . . . . . .
California Penal Code . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Model Penal Code - Art. 210. Criminal Homicide . . . . . . . . . .
People v. Thompson . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Common Law Homicide . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Degrees of Murder . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Human Rights Violations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4. Death . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5. Killing of a Human Being . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6. Premeditation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7. Distinguishing Between “Willful, Deliberate, and
Premeditated” . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Byford v. State . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
State v. Patten . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Coolen v. State . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Gilbert v. State . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Motive . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
271
271
273
273
273
274
275
279
279
280
280
280
280
280
280
281
282
282
285
292
292
xxvi
§ 8.03
§ 8.03
TABLE OF CONTENTS
2. Factors Proving Premeditation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
State v. Jackson . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
People v. Anderson . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Problem Twenty-One . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
B. Murder-Depraved Heart . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
State v. Doub, III . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Problem Twenty-Two . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
C. Manslaughter . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
California Penal Code . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Model Penal Code . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
People v. Pouncy . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Adequate Provocation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Mere Words/Informational Words . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Reasonable Person . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Commonwealth v. Halbert . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4. Sudden Heat of Passion With No Opportunity to
Cool Off . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
State v. Grigsby . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5. Model Penal Code . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6. Lesser-Included Offense Instruction . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Stiles v. State . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7. Strategic Choice . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Problem Twenty-Three . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Unintentional Killings . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Georgia Penal Code . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Model Penal Code . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
State v. Williams . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Gross or Simple Negligence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Causation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Cultural Defenses . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Problem Twenty-Four . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
The Felony Murder Rule . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Hines v. State . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Inherently Dangerous . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
People v. Burroughs . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Fisher v. State . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Causation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
State v. Young . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Mens Rea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4. Proof of Murder . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5. Sentencing . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6. Misdemeanor-Manslaughter Rule . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
292
292
293
293
294
294
297
298
298
298
299
303
303
303
303
303
304
304
305
305
305
306
306
307
307
308
308
312
312
312
312
313
313
313
315
315
315
316
316
316
317
317
317
318
TABLE OF CONTENTS
xxvii
State v. Contreras . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
State v. Sophophone . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Statutory Expansion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. The Double-Bump for Felony Murder . . . . . . . . . . . . . . . . .
The Constitution Project . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
318
322
326
326
327
327
Chapter 9 - Rape . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 9.01 Common Law Rape . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Susan Estrich, Rape . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Anne M. Coughlin, Sex and Guilt . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 9.02 Statutes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Alabama . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Indiana . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Wisconsin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Model Penal Code . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Problem Twenty-Five . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Note and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Mens Rea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Reasonableness . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Model Penal Code . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 9.03 Force . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
People v. Griffin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 9.04 Consent and Mistake . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
United States v. Arab . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Art. 120. Uniform Code of Military Justice . . . . . . . . . . . . . . . . .
Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Selecting Charges . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Eliminating Consent as an Element . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Michigan’s Criminal Sexual Conduct Statute . . . . . . . . . . . .
3. Form of Consent . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
In the Interest of M.T.S. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4. Withdrawing Consent . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
State v. Way . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
In re John Z. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5. Mens Rea for Consent . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6. Marital Exemption . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Lalenya Weintraub Seigel, Note, The Marital Rape
Exemption . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7. Trial Considerations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Problem Twenty-Six . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 9.05 Fraud . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
State v. Vander Esch . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 9.06 Statutory Rape . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
329
329
329
330
332
332
333
333
336
339
339
339
340
340
341
341
345
345
350
351
351
351
351
352
352
352
353
353
354
354
355
355
356
357
357
361
xxviii
TABLE OF CONTENTS
State v. Martinez . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Rape Shield Laws . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Commonwealth v. Sa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Note . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Case Study Four . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Part I . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Part II . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
361
364
364
369
369
369
371
Chapter 10 - Theft and Property Offenses . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 10.01 Theft Offenses . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
State v. Brennan . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
A. Larceny . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Bell v. United States . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
People v. Shannon . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Asportation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Permanent Deprivation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Slay v. State . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Continuing Trespass . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4. Stealing From a Thief . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5. Retrieving Ill-Gotten Gains . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6. Valuing the Property . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
People v. Medjboubi . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7. Single Larceny Doctrine . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Richardson v. Commonwealth . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
8. From the Person . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
State v. Brennan . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
9. Lost or Mislaid Property . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
10. The Use of Fictions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
United States v. Mafnas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Problem Twenty-Seven . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
B. Embezzlement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
State v. Parris . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Problem Twenty-Eight . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
C. Receiving Stolen Property . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
State v. Jennings . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Problem Twenty-Nine . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 10.02 Robbery . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
A. Force or Threat . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Commonwealth v. Powell . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Whose Viewpoint . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Defining a “Dangerous Weapon” . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Brooks v. State . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
373
373
373
375
375
378
381
381
381
381
382
383
383
384
384
385
386
386
386
387
388
388
390
391
392
396
396
396
398
399
399
399
402
402
402
403
§ 9.07
TABLE OF CONTENTS
xxix
B. Timing of Use of Force . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Commonwealth v. Jones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Note . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Problem Thirty . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 10.03 Burglary . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
State v. Crossman . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Notes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Common Law Burglary . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Specific Intent . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Possession of Burglar’s Tools . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
404
404
407
408
408
408
411
411
411
411
PART FIVE. INCHOATE CRIMES AND ACCESSORY LIABILITY
Chapter 11 - Attempt . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 11.01 Generally . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Note . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 11.02 The Act . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Young v. State . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
State v. Stewart . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Model Penal Code . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
State v. Stevenson . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Tests Beyond Mere Preparation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Assault and Attempt . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Commonwealth v. Troy T. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Problem Thirty-One . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 11.03 Mens Rea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Smallwood v. State . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Notes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Scientific Evidence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Sufficient Evidence to Infer Intent . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
State v. Ricks . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Attempted Second Degree Murder . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
State v. Brady . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Richeson v.State . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Problem Thirty-Two . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 11.04 Impossibility . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Definition . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
a. Factual Impossibility . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
b. Legal Impossibility . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
c. “True” Legal Impossibility . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Modern Approach . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Chen v. State . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
413
413
414
415
415
416
419
419
422
422
422
422
424
425
426
430
430
431
432
432
432
433
434
435
435
435
435
435
435
436
xxx
TABLE OF CONTENTS
Problem Thirty-Three . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Abandonment . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
State v. Stewart . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Model Penal Code . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Patterson v. State . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Problem Thirty-Four . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Criminalizing Preparatory Conduct . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Thomas v. State . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
State v. McCarthy . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Note . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
State v. Rooks . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Problem Thirty-Five . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
439
439
439
440
441
442
443
443
444
449
449
450
Chapter 12 - Solicitation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 12.01 Generally . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Model Penal Code . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 12.02 Uncommunicated Solicitations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
People v. Saephanh . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 12.03 Distinguishing Solicitation from Attempt . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
State v. Disanto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Problem Thirty-Six . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
453
453
454
454
454
459
459
465
Chapter 13 - Conspiracy . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 13.01 Agreement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
United States v. Fritz . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Plurality . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Wharton’s Rule . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Unlawful Object of the Agreement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4. Overt Act . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5. Merger . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Problem Thirty-Seven . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Model Penal Code . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 13.02 Mens Rea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
United States v. Jones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Specific Intent . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Buyers and Sellers . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Merchants . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4. Knowledge as Specific Intent . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5. Knowledge of Attendant Circumstances . . . . . . . . . . . . . . . .
6. Conscious Avoidance of Knowledge . . . . . . . . . . . . . . . . . .
United States v. Svoboda . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
467
467
467
469
469
470
470
470
470
471
471
473
473
477
477
478
478
478
478
479
479
§ 11.05
§ 11.06
TABLE OF CONTENTS
xxxi
Problem Thirty-Eight . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Problem Thirty-Nine . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Single and Multiple Conspiracies . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
United States v. McDermott . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Strategy . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Wheels and Chains . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Knowledge of Other Conspirators . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4. When Does a Conspiracy End? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Proof of the Conspiracy: Co-Conspirator Statements . . . . . . . . . . .
United States v. Gajo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Conspiracy and Liability for Substantive Crimes . . . . . . . . . . . . . .
Problem Forty . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
United States v. Walls . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Scope of Pinkerton . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Rationale of the Pinkerton Rule . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Proving the Conspiracy . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
480
480
480
480
483
483
484
484
485
485
486
489
489
490
493
493
493
494
Chapter 14 - Accessory Liability . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 14.01 Actus Reus . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
State v. Barnum . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Common Law . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Modern Statutory Approach . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Accessory After the Fact . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4. Proving Accessory Liability . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5. Proving a Principal Committed a Crime . . . . . . . . . . . . . . . .
6. Acquittal of the Principal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Standefer v. United States . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7. Multiple Defendants . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
United States v. Garcia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
8. Abandonment . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Model Penal Code . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Problem Forty-One . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 14.02 Mens Rea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
United States v. Cruz . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Scope and Aiding and Abetting Liability . . . . . . . . . . . . . . .
People v. McCoy . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Timing . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Natural and Probable Consequences Doctrine . . . . . . . . . . .
Sharma v. State . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4. Scope of Liability . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
495
495
495
497
497
498
498
499
499
499
499
501
501
501
502
503
504
504
507
507
507
509
509
509
510
§ 13.03
13.04
§ 13.05
xxxii
TABLE OF CONTENTS
State v. Ivy . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 510
5. Jury Instructions on the Natural and Probable Consequences
Doctrine . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 511
People v. Culuko . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 511
6. Innocent Instrumentality . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 512
PART SIX. DEFENSES
Chapter 15 - Defenses . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 15.01 The Right to Present a Defense . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Beaty v. Commonwealth . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Notes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Constitutional Rights . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Inconsistent Defenses . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
United States v. Trujillo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Client Perjury . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Nix v. Whiteside . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
People v. Johnson . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4. Fruits and Instrumentalities of Crime . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 15.02 Alibi . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
State v. Deffebaugh . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Sufficient Evidence to Instruct on Alibi . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Ethical Issues in Presenting an Alibi Defense . . . . . . . . . . .
Michigan Ethics Committee Opinion CI-1164 (1987) . . . . . . . . .
Problem Forty-Two . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 15.03 Justifications and Excuses . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Eugene Milhizer, Justification and Excuse: What They Were,
What They Are, and What they Ought to Be . . . . . . . . . . . . . . . . .
State v. Smith . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
State v. Sedlock . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 15.04 Cultural Defenses . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
People v. Romero . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Religious Defenses . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Nguyen v. State . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. When Should a Cultural Defense Be Raised . . . . . . . . . . . .
Problem Forty-Three . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
513
514
514
517
517
517
517
518
518
519
520
521
521
525
525
525
526
529
529
Chapter 16 - Defending Self, Others, and Property . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 16.01 Self Defense . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Boget v. State . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
People v. Goetz . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
541
541
541
542
549
531
531
533
535
535
539
539
539
540
540
TABLE OF CONTENTS
§ 16.02
§ 16.03
§ 16.04
§ 16.05
xxxiii
1. Trial and Subsequent Civil Action . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. General Principles of Self Defense . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Objective or Subjective Approach . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4. The Reasonableness of Belief . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
State v. Marr . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5. Reasonable Man or Woman? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
State v. Wanrow . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6. Self-Defense and Race: Goetz Revisited . . . . . . . . . . . . . . .
7. Stereotypes and Reasonableness . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
8. Aggressor Status . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
9. Burden of Proof . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
10. Retreat Rule . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
People v. Riddle . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Note . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Model Penal Code . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Problem Forty-Four . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Battered Spouse Syndrome . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Bonner v. State . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Expert Testimony . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Imperfect Self-Defense . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Battered Children’s Syndrome . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
State v. Smullen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4. Battered Person Syndrome . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Problem Forty-Five . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Defense of Others . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
State v. Cook . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Note . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Alexander v. State . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Model Penal Code . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Problem Forty-Six . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Defense of Property . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Gatlin v. United States . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Deadly Force . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Defense of Habitation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Model Penal Code . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Problem Forty-Seven . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Arrest . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
State v. Johnson . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Model Penal Code . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Note . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Problem Forty-Eight . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
549
549
549
549
550
551
551
552
552
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553
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566
566
566
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584
584
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588
588
592
593
594
xxxiv
TABLE OF CONTENTS
Chapter 17 - Necessity and Duress . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 17.01 Necessity/Choice of Evils . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
People v. Fontes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Model Penal Code . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Assessing the Harm . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Queen v. Dudley Stephens . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Burden of Proof . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Geljack v. State . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 17.02 Civil Disobedience . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
United States v. Maxwell . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Direct and Indirect Civil Disobedience . . . . . . . . . . . . . . . . . .
United States v. Montanes-Sanes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Role of the Court . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Problem Forty-Nine . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 17.03 Duress . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Bates v. Commonwealth . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Model Penal Code . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Distinguishing Duress and Necessity . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Strict Liability Crimes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
State v. Rios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Duress and Homicide . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4. Burden of Proof . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
United States v. Dominguez-Mestas . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5. Following Orders . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Problem Fifty . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
595
595
595
597
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598
598
598
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600
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606
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611
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612
Chapter 18 - Entrapment . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 18.01 Generally . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
People v. Maffett . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 18.02 Subjective Predisposition . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Jacobson v. United States . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Issue of Fact or Law? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Admitting the Crime . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Foster v. State . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Notes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Assessing Predisposition . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Entrapment and Racial Profiling . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
United States v. Armstrong . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 18.03 Objective Approach . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Model Penal Code . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
State v. Blanco . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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615
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TABLE OF CONTENTS
xxxv
Note . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Problem Fifty-One . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Entrapment by Estoppel . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
United States v. Batterjee . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
632
632
633
633
Chapter 19 - Insanity and Diminished Capacity . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 19.01 Competency to Stand Trial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Medina v. California . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Competency v. Insanity . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Hospitalization for Incompetency . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Ethical Issues . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4. Mental Health and Criminal Justice . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Richard E. Redding, Why It Is Essential to Teach About
Mental Health Issues in Criminal Law . . . . . . . . . . . . . . . . .
Model Penal Code . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 19.02 Insanity . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
State v. Searcy . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Abolishing Insanity . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Policy Rationale . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Mens Rea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4. Different Insanity Tests . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5. International Law . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6. Mental Disease of Defect . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
United States v. Murdoch . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7. Affirmative Defense . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
8. Guilty But Mentally Ill . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
9. Deific Decree . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
State v. Turgeon . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 19.03 Diminished Capacity . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
People v. Carpenter . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Specific Intent vs. General Intent . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
State v. Phipps . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Three Approaches . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Partial Responsibility . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
State v. Melendez . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4. Federal Law . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
United States v. Pohlot . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5. International Law . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Prosecutor v. Delalic . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6. Capacity . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Model Penal Code . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Note . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
639
639
639
642
642
642
643
643
§ 18.04
644
644
645
645
649
649
649
649
650
650
650
650
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651
651
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656
656
659
659
659
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661
661
662
662
663
663
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664
665
xxxvi
TABLE OF CONTENTS
People v. White . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 665
Problem Fifty-Two . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 667
Chapter 20 - Intoxication . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 20.01 Involuntary Intoxication . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Miller v. Florida . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Note . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Model Penal Code . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Unexpected Results . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Knowledge of the Intoxicating Effect . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Burden of Proof . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Commonwealth v. Collins . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4. Eliminating Intoxication as a Defense . . . . . . . . . . . . . . . . .
Montana v. Egelhoff . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 20.02 Strict Liability Crimes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
State v. Hammond . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 20.03 Actus Reus . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Carsner v. State . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Alcohol and Crime . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Intoxication and Mistake . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
§ 20.04 Intoxication and Murder . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Wheeler v. United States . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Case Study Five . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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669
669
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